人的不安全行為控制研究綜述

張躍兵，王志亮，李東明

(華北科技學(xué)院安全工程學(xué)院，北京東燕郊 101601)

生產(chǎn)實(shí)踐統(tǒng)計(jì)資料和理論分析結(jié)果都表明，80%以上事故都是由于人的不安全行為造成的[1]。在安全生產(chǎn)領(lǐng)域，行為科學(xué)得到了應(yīng)用和發(fā)展。較早時(shí)期，安全生產(chǎn)中主要研究的是人的不安全行為，近年來(lái)，人的一些安全行為也得到普遍關(guān)注，如安全參與行為等。

研究人的行為主要是找到各種行為產(chǎn)生的原因和行為發(fā)生機(jī)理，從而能有效預(yù)測(cè)、控制或引導(dǎo)人的行為。造成人的各種行為產(chǎn)生的原因很多，也很復(fù)雜[2－4]。但綜合來(lái)說(shuō)，人的行為無(wú)外乎受三方面因素的影響，一是人的自身?xiàng)l件和狀態(tài)，二是人的外部環(huán)境和特征，三是人機(jī)之間的交互作用。相應(yīng)地，在安全行為方面產(chǎn)生三個(gè)研究方向:一是主要從心理學(xué)、生理學(xué)等方面來(lái)研究;二是從管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)方面進(jìn)行研究;三是從工效學(xué)和人機(jī)工程的角度來(lái)研究[5](包括自然環(huán)境的影響)。

1 以心理學(xué)、生理學(xué)為基礎(chǔ)的個(gè)體行為控制

人的心理現(xiàn)象是宇宙間最復(fù)雜的現(xiàn)象之一。人的心理活動(dòng)是通過(guò)外部的行為而表現(xiàn)出來(lái)的，或者說(shuō)，人們外顯的行為表現(xiàn)是受內(nèi)隱的心理活動(dòng)支配的?？梢哉f(shuō)，人的所有行為(包括無(wú)意識(shí)的行為)都受到心理活動(dòng)的支配，反過(guò)來(lái)，心理活動(dòng)也只有通過(guò)行為才能得到發(fā)展與表現(xiàn)。當(dāng)掌握了各種心理活動(dòng)與行為之間的規(guī)律時(shí)，便可以對(duì)人的行為加以解釋、預(yù)測(cè)和調(diào)控[6]。

陳紅[7]根據(jù)心理學(xué)有關(guān)理論建立了人的行為模型對(duì)安全生產(chǎn)行為進(jìn)行研究，作者在其基礎(chǔ)上，提出了改進(jìn)的人的行為控制模型如圖1所示。

從圖1中可以看到，人的行為是受需要驅(qū)使的。按照馬斯洛需要層次理論，人的需要是多層次的，由低到高是生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要。企業(yè)中的行為人同樣也具有多重需要。例如，在生理需要方面，他們需要完成各項(xiàng)工作任務(wù)，這樣才能有相應(yīng)的收入，用來(lái)購(gòu)買各種需要的商品，同時(shí)，由于這種需要一直被工資、獎(jiǎng)勵(lì)所不斷強(qiáng)化，因此，一般占企業(yè)行為人的主導(dǎo)需要地位，另外，他們還希望通過(guò)更少的體力成本獲取更大的收入，這正是行為人圖省事、偷懶的原因;在安全需要方面，盡管也比較強(qiáng)，但還是占據(jù)不了主導(dǎo)地位，特別是當(dāng)行為人很少經(jīng)歷事故時(shí)，這種需要就會(huì)被進(jìn)一步弱化;在社交、尊重需要方面，行為人會(huì)做一些從眾性行為，以期得到同伴的認(rèn)同，例如，在周圍人都不系安全帶的情況下，行為人可能也不系(如果系則需要很強(qiáng)的心理調(diào)節(jié)動(dòng)力);在自我實(shí)現(xiàn)需要方面，行為人可能會(huì)做一些份外的工作，將模糊的責(zé)任范圍向外擴(kuò)展和落實(shí)，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。這些額外的工作有時(shí)候?qū)Π踩怯欣?，有時(shí)候是不利的，如吉林三婦女?dāng)r火車防止了重大交通事故的發(fā)生，而煤礦井下工人自己拆礦燈維修則可能造成瓦斯爆炸。另外，自我實(shí)現(xiàn)的需要在企業(yè)生產(chǎn)工作中還表現(xiàn)為工作創(chuàng)新、勇于探索等。馬斯洛認(rèn)為，人的這五種需要是同時(shí)存在于每個(gè)人思想內(nèi)的，只是各種需要的水平不同，只有較低層次的需要得到滿足后，較高層次的需要水平才有可能上升。在安全生產(chǎn)工作中應(yīng)該要不斷提高安全需要水平，但馬斯洛并未就如何提高需要水平做充分說(shuō)明。

圖1 人的行為模型

然而，需要并不會(huì)直接導(dǎo)致相應(yīng)的行為，心理學(xué)認(rèn)為，需要會(huì)使行為人的機(jī)體處于緊張狀態(tài)，這種緊張狀態(tài)一直持續(xù)到行為人需要被滿足為止。需要首先要轉(zhuǎn)換為動(dòng)機(jī)，動(dòng)機(jī)是行為產(chǎn)生的直接動(dòng)力，而動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的條件是周圍情境存在滿足需要的客觀條件。作者認(rèn)為，行為人在具有各種需要后，由于人的理性，需要會(huì)被壓制，當(dāng)周圍適當(dāng)?shù)那榫衬軡M足某種需要時(shí)，這種需要就會(huì)被激發(fā)為動(dòng)機(jī)。

在這個(gè)過(guò)程中，周圍的情境通過(guò)行為人的感知作用于行為人。人對(duì)周圍情境的感知是信息輸入過(guò)程，具有選擇性，人一次感知的信息量是有限的。一般來(lái)說(shuō)，感知的選擇性表現(xiàn)為:信號(hào)較強(qiáng)的信息、符合行為人需要的信息或者與其它信息有明顯區(qū)別的信息優(yōu)先被感知。另外，當(dāng)行為人重復(fù)同樣的工作且同樣的情境重復(fù)出現(xiàn)的時(shí)候，行為人會(huì)弱化感知，形成固定思維，這樣會(huì)使情境中的某種改變被忽略。例如，2012年9月11日晚，溫州瑞安塘下上潘村西二大街森綠大樓，37歲的余女士抱著孩子從6樓進(jìn)入剛打開的電梯門，竟然沒(méi)有注意到里面的情況而一腳踏空墜落死亡。

行為人在感知周圍的情境信息后，會(huì)根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)進(jìn)行判斷，如果判斷的結(jié)果是:在這個(gè)情境下，能夠完成某項(xiàng)行為，且行為的結(jié)果能滿足自己的需要，那么行為人就會(huì)產(chǎn)生實(shí)施該項(xiàng)行為的動(dòng)機(jī)，從而實(shí)施這一行為。相反，則不會(huì)采取行動(dòng)。

判斷時(shí)行為人會(huì)根據(jù)自己已有的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，確定將要采取行為可能造成的結(jié)果，如果這種判斷錯(cuò)誤將會(huì)直接造成任務(wù)的失敗，甚至導(dǎo)致事故的發(fā)生。在對(duì)多種可能結(jié)果進(jìn)行選擇時(shí)，行為人的價(jià)值觀會(huì)對(duì)這種選擇產(chǎn)生直接的影響，例如，冒險(xiǎn)行為可能會(huì)帶來(lái)傷害，但冒險(xiǎn)行為同時(shí)會(huì)帶來(lái)心理滿足或者省力的收益，因此，是否采取冒險(xiǎn)行為就看行為人在不受傷害的安全需要和心理滿足兩個(gè)方面哪個(gè)更強(qiáng)烈一些。當(dāng)然，這種判斷過(guò)程并非每次都非常謹(jǐn)慎和認(rèn)真的，當(dāng)行為和結(jié)果之間的關(guān)系比較簡(jiǎn)單和明確時(shí)，或者當(dāng)行為的結(jié)果對(duì)行為人并不重要(與行為人的價(jià)值觀有關(guān))時(shí)，判斷的謹(jǐn)慎和認(rèn)真程度會(huì)明顯降低。當(dāng)行為失敗后，在信念和意志的作用下行為人根據(jù)對(duì)任務(wù)的難易程度的判斷，有可能選擇放棄或繼續(xù)努力，最終使需要得到滿足或需要得不到滿足而導(dǎo)致精神緊張。

以心理學(xué)和生理學(xué)為基礎(chǔ)的人的不安全行為控制，主要研究人在勞動(dòng)過(guò)程中心理活動(dòng)的規(guī)律和心理狀態(tài)，探討人的行為特征、心理過(guò)程、個(gè)性心理以及生理狀況與安全的關(guān)系，找出人的不安全行為產(chǎn)生的心理和生理原因，從而有效控制人的不安全行為。如人的生物節(jié)律、作業(yè)疲勞等對(duì)安全行為的影響，還有人的個(gè)性心理對(duì)不安全行為的影響，如最早由格林伍德和伍慈于1919年提出的事故頻發(fā)傾向理論。該方面的研究進(jìn)一步擴(kuò)展到環(huán)境對(duì)人的安全心理的影響，以及人的不安全行為的一些心理狀態(tài)，如省能心理、僥幸心理、逆反心理、湊興心理、群體心理等。

2 以管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)為基礎(chǔ)的不安全行為控制

以管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)為基礎(chǔ)研究人的不安全行為控制主要包括四個(gè)方面:個(gè)體心理與行為，群體心理與行為，領(lǐng)導(dǎo)心理與行為，組織心理與行為。即將組織行為學(xué)研究的有關(guān)成果應(yīng)用于組織或企業(yè)中勞動(dòng)者不安全行為的控制。

個(gè)體心理與行為理論是以激勵(lì)為核心的，安全管理的“人本原理”正是要求管理模式由強(qiáng)制的“監(jiān)督”向“動(dòng)機(jī)激發(fā)”轉(zhuǎn)化。相關(guān)的激勵(lì)理論還有:雙因素理論、目標(biāo)激勵(lì)理論、公平理論等，用于激勵(lì)、強(qiáng)化人的安全意識(shí)與安全行為、消除不安全行為，提高安全管理效能的研究[8]。激勵(lì)是個(gè)體行為控制方法之一，是通過(guò)研究個(gè)體人的需要，并設(shè)定能實(shí)現(xiàn)需求的場(chǎng)景和任務(wù)，從而讓置于其中的個(gè)體產(chǎn)生行為動(dòng)機(jī)。激勵(lì)有正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)之分。同時(shí)，人對(duì)工作的滿意度以及對(duì)公司的滿意度(即組織承諾度)對(duì)人的態(tài)度也會(huì)產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)人的行為激勵(lì)產(chǎn)生影響。

人并非孤立存在的，是與一定的群體相聯(lián)系的，群體成員之間會(huì)相互作用、相互影響，從而產(chǎn)生相應(yīng)的群體心理。例如人有情感和歸屬的需要，有受到尊重的需要。因此，人的行為不僅受個(gè)體影響，同時(shí)也受到周圍人的影響?；蛘哒f(shuō)，個(gè)體行為是個(gè)體因素與周圍人的因素綜合作用的結(jié)果。個(gè)體心理學(xué)是研究群體心理學(xué)的基礎(chǔ)，群體心理是通過(guò)對(duì)個(gè)體心理的影響而影響個(gè)體行為，從而最終影響整個(gè)群體的行為?；蛘哒f(shuō)群體心理和行為注重的是宏觀的現(xiàn)象和結(jié)果，而個(gè)體心理和行為注重的是微觀的現(xiàn)象和結(jié)果。群體行為理論的研究?jī)?nèi)容主要包括:一是研究群體行為的動(dòng)力，即群體中的各種力量對(duì)個(gè)體的作用和影響。如群體領(lǐng)導(dǎo)方式、群體組織形式、群體結(jié)構(gòu)性質(zhì)、群體公約動(dòng)力、群體多數(shù)動(dòng)力等，這些力量運(yùn)用到安全生產(chǎn)上就是關(guān)于個(gè)體安全積極性的調(diào)動(dòng)問(wèn)題;二是研究群體行為的規(guī)范性，即為了使群體內(nèi)的個(gè)體的秩序更加有序。如群體規(guī)范、群體目標(biāo)等，運(yùn)用到安全生產(chǎn)工作中即是安全目標(biāo)和安全規(guī)章制度能否被群體自覺(jué)遵從;三是群體行為的一致性，即形成群體行為的有效合力。如人際關(guān)系、群體凝聚力、群體士氣等，對(duì)信息溝通與安全決策都具有顯著影響[8]。

在群體行為理論中，對(duì)個(gè)體行為產(chǎn)生最大影響的是領(lǐng)導(dǎo)者的行為，如領(lǐng)導(dǎo)方式、領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人魅力等。在安全生產(chǎn)工作中，領(lǐng)導(dǎo)者本身對(duì)安全工作的態(tài)度和重視程度，以及所表現(xiàn)出來(lái)的行為，會(huì)直接影響到每個(gè)員工對(duì)安全的態(tài)度和重視程度，從而影響每位員工的行為表現(xiàn)。行為科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)理論主要有三個(gè)方面的成果，即領(lǐng)導(dǎo)特性理論、領(lǐng)導(dǎo)行為理論和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論。領(lǐng)導(dǎo)特性理論又叫領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)理論，即研究安全生產(chǎn)工作杰出的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)所具有的共同特性和品質(zhì);領(lǐng)導(dǎo)行為理論即研究領(lǐng)導(dǎo)行為與領(lǐng)導(dǎo)效率之間的關(guān)系，如Hemp-hill(1941)認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)行為包括兩個(gè)相互獨(dú)立的維度——抓組織和關(guān)心人;領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論是將情景因素考慮到領(lǐng)導(dǎo)效率的影響因素中。

組織是完成社會(huì)化大生產(chǎn)任務(wù)的重要保證，組織都具有相應(yīng)的目標(biāo)，其中包括安全目標(biāo)，如何有效實(shí)現(xiàn)組織安全目標(biāo)就有必要將組織行為學(xué)引入安全生產(chǎn)研究當(dāng)中。組織行為學(xué)研究的主要內(nèi)容有:組織結(jié)構(gòu)和組織設(shè)計(jì)，工作設(shè)計(jì)和工作壓力，組織文化，組織環(huán)境及組織變革和發(fā)展等等。組織公民行為(Organizational Citizenship Behaviours，OCB)是組織行為理論的又一重要現(xiàn)象，組織公民行為指的是有益于組織，但在組織正式的薪酬體系中尚未得到明確或直接確認(rèn)的行為。OCB至少由七個(gè)維度構(gòu)成:助人行為、運(yùn)動(dòng)家道德、組織忠誠(chéng)、組織遵從、個(gè)人首創(chuàng)性、公民道德和自我發(fā)展。組織公民行為對(duì)安全生產(chǎn)的積極參與起著推動(dòng)作用。

3 基于工效學(xué)的人的行為控制

隨著科技的發(fā)展，各種巨系統(tǒng)(如化工工業(yè)、核工業(yè)、航空航天等)的復(fù)雜化程度越來(lái)越高，連續(xù)性和自動(dòng)化程度不斷增強(qiáng)，在人－機(jī)－環(huán)境的整個(gè)系統(tǒng)中，人為差錯(cuò)成了導(dǎo)致系統(tǒng)失效的最主要原因[3，5，9－12]。人為差錯(cuò)和人的可靠性成為研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。在工效學(xué)中，人的行為控制主要研究的術(shù)語(yǔ)就是人的可靠性或人為差錯(cuò)，他們是一個(gè)問(wèn)題的正反兩個(gè)方面。人的可靠性分析(Human Reliability Analysis，HRA)是以分析、預(yù)測(cè)、減少與預(yù)防人的失誤為研究核心，以行為科學(xué)、認(rèn)知科學(xué)、信息處理和系統(tǒng)分析、概率統(tǒng)計(jì)等理論為基礎(chǔ)，對(duì)人的可靠性進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的新興學(xué)科[9]。HRA是一種預(yù)測(cè)人的行為不發(fā)生失誤的可能概率的工具，分為定性和定量?jī)蓚€(gè)方面。

人的可靠性研究是安全人機(jī)工程的延續(xù)和擴(kuò)展，根據(jù)HRA研究的特點(diǎn)，高佳、黃祥瑞將人的可靠性研究分為兩個(gè)階段:即第一代的HRA方法和第二代的HRA方法。在第一代的HRA方法中，人被當(dāng)做機(jī)器來(lái)處理，不探究行為的內(nèi)在過(guò)程，只注重行為的結(jié)果，即人是接受指令完成某項(xiàng)輸出的機(jī)器。如人的失誤概率預(yù)測(cè)技術(shù)(Technique for Human Error Rate Prediction，THERP)和核電廠應(yīng)用中人的可靠性手冊(cè)(Swain＆Guttmann，NUREG/GR－1278)，即是將人的操作事先分解為一系列的動(dòng)作行為，然后由專家對(duì)每個(gè)動(dòng)作行為的人失誤概率進(jìn)行賦值，再計(jì)算這一操作失誤的總概率。這種方法就需要采集大量的不同人的數(shù)據(jù)，并對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。這種靜態(tài)的HRA方法還包括成功似然指數(shù)法(SLIM)、絕對(duì)概率判斷法(APJ)、人的認(rèn)知可靠性模型(HCR)、成對(duì)比較法(PC)、操作員動(dòng)作樹分析法(OAT)等20余種方法。

而與第一代HRA方法相比，第二代的HRA方法被認(rèn)為是動(dòng)態(tài)的人的可靠性分析模型[54]。這類方法認(rèn)為，人的行為是發(fā)生在特定的環(huán)境下的，是人對(duì)周圍環(huán)境的感知和判斷，并根據(jù)自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)作出相應(yīng)響應(yīng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，人的行為是人與周圍環(huán)境及機(jī)器之間交互作用的結(jié)果，而并非一系列靜止的動(dòng)作構(gòu)成。例如，在1979年美國(guó)三哩島核電廠發(fā)生的堆芯熔化事故中，事故發(fā)生的原因并非某項(xiàng)操作或某個(gè)動(dòng)作不可靠造成的，而是人在根據(jù)機(jī)器和環(huán)境的具體情況作出的判斷失誤造成的。而在現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)中，更加普遍的人與機(jī)器及環(huán)境之間的交互作用，因此，研究這種復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過(guò)程中的人的可靠性更具有現(xiàn)實(shí)意義。因而第二代的HRA方法更加著重研究人在特定情景下的感知和動(dòng)態(tài)響應(yīng)過(guò)程，包括感知、判斷、決策等。但是，第二代的HRA方法并沒(méi)有完全拋棄和否定第一代的HRA方法的研究成果，相反第二代的HRA方法將人的執(zhí)行可靠性作為人的可靠性的一個(gè)部分，最終產(chǎn)生一種總體的HRA評(píng)價(jià)方法。該方法致力于將人工智能方法與認(rèn)知心理學(xué)等理論相結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)這一新的目標(biāo)。

環(huán)境對(duì)人的影響在人因可靠性研究初始就被人們注意到，但為了簡(jiǎn)化研究，剛開始并沒(méi)有被考慮，而是隨著研究的深入，才逐漸被重視。由于研究人員對(duì)情景環(huán)境的理解以及研究目的不同，情景環(huán)境被賦予了不同的稱謂。行為形成因子是目前常用的表示環(huán)境對(duì)人的影響的概念，它是由Swain于1983年在構(gòu)建THERP法時(shí)提出的。行為形成因子是行為人周圍環(huán)境影響因素的全面表達(dá)，這種表述和思路得到很多人的認(rèn)可。人為差錯(cuò)的原因分析[13，14]、概率量化[15－18]以及規(guī)避措施[19]的制定等都圍繞行為形成因子展開研究，可以看出，行為形成因子在人因可靠性分析中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。

行為形成因子應(yīng)該包括對(duì)人的行為產(chǎn)生影響的所有因素[20]。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)人的行為產(chǎn)生影響的因素非常多，許多研究人員通過(guò)分析得到了數(shù)量比較多的行為形成因子，并進(jìn)行了分類。如Swain將行為形成因子分為內(nèi)部行為形成因子、外部行為形成因子和應(yīng)激行為形成因子;Kim等[21]認(rèn)為行為形成因子應(yīng)該包括人、系統(tǒng)、任務(wù)和環(huán)境等4個(gè)方面，并給出了核電廠應(yīng)急任務(wù)情況下每個(gè)方面所對(duì)應(yīng)的具體行為形成因子元素等等。孫志強(qiáng)[10]等采用系統(tǒng)化的思想，提出從“操作者－系統(tǒng)－任務(wù)－環(huán)境－組織因素”5個(gè)方面來(lái)分析差錯(cuò)成因。在這5個(gè)因素中，任務(wù)是人機(jī)交互過(guò)程的核心，其它4個(gè)因素都是圍繞具體的任務(wù)而呈現(xiàn)的。其它4個(gè)因素的某些特性是與任務(wù)有關(guān)的，有些特性是與任務(wù)無(wú)關(guān)的。因此，可以將操作者、系統(tǒng)、環(huán)境和管理這4個(gè)因素的特性分為固有特性和任務(wù)相關(guān)特性這兩大類，然后展開進(jìn)一步分析。當(dāng)然，人的失誤和不安全行為并非同一個(gè)概念[22]，但人的失誤與不安全行為是有一定聯(lián)系的，這樣就可以將人的失誤有關(guān)研究成果應(yīng)用于不安全行為的控制。

4 結(jié)語(yǔ)

上述三種關(guān)于人的不安全行為控制的研究，其研究的出發(fā)點(diǎn)、側(cè)重點(diǎn)不同，研究的思路也不一樣，適用的范圍也略有區(qū)別。以心理學(xué)、生理學(xué)為基礎(chǔ)的人的不安全行為控制研究主要側(cè)重于單項(xiàng)任務(wù)中的個(gè)體操作者，以個(gè)體操作者為中心，來(lái)研究人的不安全行為產(chǎn)生的生理、心理原因，如體質(zhì)、健康狀況、感覺(jué)、知覺(jué)、需求、動(dòng)機(jī)、性格、情緒、意志、信念、價(jià)值觀等等，從而找出相應(yīng)的對(duì)策措施;而以管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)為基礎(chǔ)的人的不安全行為控制主要是從宏觀的角度去研究組織中人的不安全行為發(fā)生原因，如獎(jiǎng)懲制度、領(lǐng)導(dǎo)效能、群體士氣、組織凝聚力、組織設(shè)計(jì)、目標(biāo)設(shè)定、安全績(jī)效、人際關(guān)系等等，進(jìn)而提出相應(yīng)的對(duì)策措施;以工效學(xué)和人機(jī)工程學(xué)為基礎(chǔ)的人的不安全行為控制，主要以系統(tǒng)的觀點(diǎn)考察復(fù)雜系統(tǒng)中人的行為失誤問(wèn)題，人的行為失誤不再是單純的生理和心理因素(操作者)引起的，還與任務(wù)、環(huán)境、組織及系統(tǒng)[10]等有關(guān)，組織因素中包含安全文化?？梢钥闯?，基于工效學(xué)和人機(jī)工程學(xué)的人的行為失誤控制研究考慮得是最為全面的，該方法研究的對(duì)象也從最初的人的失誤向包括人的失誤、疏忽等在內(nèi)的不安全行為擴(kuò)展。同時(shí)，上述三種研究又有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

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