文獻(xiàn)形態(tài)的發(fā)展與國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714-2005修訂的思考

劉彩娥

在學(xué)術(shù)研究中，規(guī)范地引用并標(biāo)注參考文獻(xiàn)，既表明了對(duì)著作權(quán)的尊重，也體現(xiàn)了學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)，而國家推薦性標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的產(chǎn)生則正是為了很好地解決這一問題。隨著文獻(xiàn)形態(tài)的發(fā)展變化，該標(biāo)準(zhǔn)也在不斷修訂，其2005版相對(duì)于1987版，對(duì)電子文獻(xiàn)等給予了一定的關(guān)注，但從2005年至今，電子文獻(xiàn)的形態(tài)已發(fā)生了很大的變化，如果仍沿用2005年版的標(biāo)準(zhǔn)，則很難完全適應(yīng)目前文獻(xiàn)形態(tài)發(fā)展的狀況。

1 現(xiàn)代社會(huì)電子文獻(xiàn)形態(tài)的特征

1.1 形式各異，內(nèi)容繁多

計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)走進(jìn)文獻(xiàn)信息領(lǐng)域的初期，大量的電子文獻(xiàn)只是借助網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播的紙質(zhì)文獻(xiàn)電子化版本，但現(xiàn)在越來越多的文獻(xiàn)已省略了紙質(zhì)文獻(xiàn)的出版環(huán)節(jié)，直接進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)出版，從而不再依賴于紙質(zhì)載體而形成了獨(dú)立的電子文獻(xiàn)，這方面開放存取資源就是個(gè)非常典型的例子。從2002年《布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃》公布至今，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)越來越多的開放存取期刊，至目前為止，單DOAJ（http：//www.doaj.org/）就整合了世界上123個(gè)國家的9952種刊物，其中5654種期刊可以全文下載[1]。這個(gè)數(shù)字還在不斷增長，而且質(zhì)量也愈來愈高，其中有不少刊物甚至被Web of Science收錄，并有很高的影響因子。

開放存取的刊物不需要使用權(quán)限，可以通過網(wǎng)絡(luò)自由下載，相對(duì)于傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)或網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫更容易被學(xué)者們發(fā)現(xiàn)并利用，在學(xué)術(shù)與科學(xué)研究中發(fā)揮著越來越重要的作用。

除了開放存取的期刊以外，網(wǎng)絡(luò)上還有大量以其他形式發(fā)表的，免費(fèi)使用的文獻(xiàn)與信息，如：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、學(xué)術(shù)博客、各種文庫（如：百度文庫、豆丁網(wǎng)、丁香園等）、政府與機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等，這些內(nèi)容或者自由下載，或者簡單注冊(cè)一個(gè)賬號(hào)就能下載。這些形式的文獻(xiàn)與信息也在人們的學(xué)術(shù)研究工作中發(fā)揮著不可忽視的作用。

從文獻(xiàn)種類來看，以往的參考文獻(xiàn)主要是一次性文獻(xiàn)，即：期刊、圖書、會(huì)議論文、學(xué)位論文、報(bào)紙、專利、標(biāo)準(zhǔn)等文獻(xiàn)形式，而網(wǎng)絡(luò)上的文獻(xiàn)形式遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越這些種類，有大量的ppt文檔、excel數(shù)據(jù)表、視頻片斷等。這些格式的文檔也是人們經(jīng)常參閱的文獻(xiàn)，并不能用灰色文獻(xiàn)來簡單概括。

基于Web2.0的開放、自主環(huán)境，使信息的產(chǎn)生與傳播非常隨意自如，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)上的文獻(xiàn)與信息形式各異，也使人們進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的過程發(fā)生了變化。比如，一個(gè)學(xué)者的文章可以直接在開放存取的期刊發(fā)表，他在完成研究工作的過程中，不一定完全參閱公開發(fā)表的一次性文獻(xiàn)，可以從網(wǎng)絡(luò)上獲取大量的文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)與其他形式的信息。

1.2 傳播迅速，高下載，低引用

學(xué)術(shù)論文、論著的參考文獻(xiàn)有兩種情況，一種是作者沒有直接引用參考文獻(xiàn)的內(nèi)容，而是參閱了該文獻(xiàn)，該文獻(xiàn)對(duì)作者的思想有所啟發(fā)；另一種情況是作者直接引用文獻(xiàn)的原文、數(shù)據(jù)，或?qū)υ闹械膬?nèi)容進(jìn)行復(fù)述，以便對(duì)自己的研究形成論證，提供論據(jù)等。出于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與原創(chuàng)的尊重，這兩種情況都需要明確標(biāo)注，前一種參考文獻(xiàn)的著錄需要注重文獻(xiàn)的來源出處，而后一種參考文獻(xiàn)的著錄則需要準(zhǔn)確標(biāo)注所引用內(nèi)容的具體位置。而在論文寫作實(shí)踐中，有的刊物要求將參考文獻(xiàn)與全文的內(nèi)容一一對(duì)應(yīng)，這樣便忽略了前一種文獻(xiàn)引用的情況，而這種情況卻是大量存在的。

網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，尤其在Web2.0環(huán)境下，或者是泛在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，信息傳播迅速，大量的文獻(xiàn)進(jìn)入人們的視野，更多的文獻(xiàn)對(duì)人們新觀點(diǎn)的產(chǎn)生起到了點(diǎn)燃靈感的作用，但在完成自己的研究工作中，又沒有直接引用其中的內(nèi)容，不便于在參考文獻(xiàn)中進(jìn)行規(guī)范的標(biāo)注。同時(shí)，很多這樣的信息內(nèi)容又是難以規(guī)范標(biāo)注的，但如果不標(biāo)注，又確實(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與原創(chuàng)缺乏充分的尊重。

1.3 移動(dòng)閱讀方興未艾

移動(dòng)閱讀是指以手機(jī)、PDA等移動(dòng)載體為閱讀工具，在移動(dòng)通信與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的環(huán)境下對(duì)電子資源進(jìn)行隨時(shí)隨地的閱讀，其內(nèi)容主要包括網(wǎng)絡(luò)新聞、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)、手機(jī)報(bào)、微博、微信等[2]。隨著智能手機(jī)的普及，移動(dòng)閱讀的主要形式是手機(jī)閱讀。

CNNIC（中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心）第32次互聯(lián)網(wǎng)報(bào)告顯示：截至2013年6月底，中國新增網(wǎng)民中使用手機(jī)上網(wǎng)的比例高達(dá)70%，我國手機(jī)網(wǎng)民規(guī)模已達(dá)4.64億[3]。手機(jī)已經(jīng)成為與PC機(jī)同時(shí)并存的上網(wǎng)方式，由此推動(dòng)了移動(dòng)閱讀的產(chǎn)生與迅速發(fā)展。

目前，移動(dòng)閱讀的內(nèi)容并不是圖書館將傳統(tǒng)閱讀內(nèi)容的移動(dòng)化處理，主要依賴于各大型門戶網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)作品平臺(tái)等媒介所提供。內(nèi)容以新聞、娛樂、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)等形式為主，但其中也不乏存在一些有價(jià)值的內(nèi)容，這可以說是一種新生的文獻(xiàn)形態(tài)。

移動(dòng)閱讀是現(xiàn)代社會(huì)閱讀的新形式，這種形式更加適合現(xiàn)代人快節(jié)奏的生活，它在改變著人們的閱讀習(xí)慣，不僅是一種文獻(xiàn)信息形態(tài)，而且是一種社會(huì)形態(tài)，我們必須對(duì)這種新的形態(tài)給予一定的關(guān)注。

2 GB/T 7714-2005不適用于現(xiàn)代文獻(xiàn)形態(tài)發(fā)展之處

2.1 不能完全涵蓋電子文獻(xiàn)的多種形式

目前，學(xué)術(shù)研究的參考文獻(xiàn)基本上都來自于電子文獻(xiàn)，而電子文獻(xiàn)信息形式各異，種類繁多，有各種各樣的商用數(shù)據(jù)庫、開放存取期刊與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、政府網(wǎng)站、學(xué)（協(xié)）會(huì)等機(jī)構(gòu)主頁發(fā)布的信息、學(xué)術(shù)博客、信息門戶等等不一而足。而GB/T7714-2005由于形成年代較早，只是籠統(tǒng)地劃歸為電子公告與聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)，給出文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)代碼OL或EB，這種界定顯然過于粗略，已經(jīng)不能適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)迅猛發(fā)展的狀況，不能詳盡表述所參閱信息的來源。不僅如此，移動(dòng)閱讀的興起又使電子文獻(xiàn)的形態(tài)更加復(fù)雜。

無論是來源于各種數(shù)據(jù)庫的信息，還是來源于網(wǎng)絡(luò)上開放獲取的文獻(xiàn)與其他信息，大多數(shù)網(wǎng)址都很長，而且是一串不規(guī)則的字符，如果讀者查找核對(duì)，將網(wǎng)址輸入網(wǎng)絡(luò)瀏覽器地址欄是一件極不方便的事情?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2005）沒有要求標(biāo)注數(shù)據(jù)庫的名稱或網(wǎng)絡(luò)信息源的名稱，如CNKI、“中國經(jīng)濟(jì)與信息網(wǎng)”“人民網(wǎng)”等。

2.2 人們的閱讀行為已發(fā)生極大的變化

人們利用文獻(xiàn)已經(jīng)由以紙質(zhì)文獻(xiàn)為主轉(zhuǎn)而以電子文獻(xiàn)或以網(wǎng)絡(luò)為主，人們閱讀的大量期刊文章，已不是依靠閱讀紙質(zhì)版的刊物，而是從網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫中下載并閱讀，而相應(yīng)的著錄則是以紙質(zhì)文獻(xiàn)的形式來著錄的，這樣不僅忽視了網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的作用，而且有可能混淆紙質(zhì)刊物的電子版與純網(wǎng)絡(luò)出版的刊物。純網(wǎng)絡(luò)出版是一種趨勢(shì)，國際著名的出版商Elsevier等都在大量地出版開放存取的刊物。

在網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，文后參考文獻(xiàn)的規(guī)范標(biāo)注不僅僅體現(xiàn)對(duì)著作權(quán)的尊重與學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性，而且有助于實(shí)現(xiàn)知識(shí)鏈接與跳轉(zhuǎn)。大量網(wǎng)絡(luò)出版或電子版文獻(xiàn)，參考文獻(xiàn)的鏈接使文章與文章之間，知識(shí)與知識(shí)之間形成互相關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)，方便讀者跳轉(zhuǎn)閱讀。因此，閱讀電子版的文獻(xiàn)，直接以電子文獻(xiàn)的形式標(biāo)注，給出來源網(wǎng)址，不僅方便讀者閱讀，也方便網(wǎng)絡(luò)出版或數(shù)據(jù)庫的規(guī)范標(biāo)引?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2005）這方面相應(yīng)的內(nèi)容僅僅規(guī)定電子文檔可以復(fù)合標(biāo)注，例如，電子期刊可以使用[J/OL][4]。

2.3 對(duì)電子文檔的不穩(wěn)定性考慮不夠

文后參考文獻(xiàn)的著錄目的不僅表示對(duì)他人成果的尊重，也表示來源的可靠，有據(jù)可查，體現(xiàn)科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性。但電子文獻(xiàn)具有極大的不穩(wěn)定性，網(wǎng)絡(luò)上的資源此消彼長，當(dāng)讀者讀到一篇文章時(shí)，根據(jù)文后參考文獻(xiàn)著錄的網(wǎng)址，很可能已經(jīng)查不到所引用的文獻(xiàn)信息了。

DOI（Digital Object Identifier，數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)）是電子文獻(xiàn)一個(gè)有效的、永久性的標(biāo)識(shí)，一篇文章的網(wǎng)址有可能發(fā)生變化，也有可能通過原有的途徑獲取不到，但是，它在DOI系統(tǒng)中的網(wǎng)址卻永遠(yuǎn)不會(huì)改變，而且，通過DOI系統(tǒng)的自動(dòng)轉(zhuǎn)換后，將永遠(yuǎn)指向最新有效的期刊網(wǎng)站網(wǎng)址。GB/T 7714-2005，由于修訂時(shí)間較早，當(dāng)時(shí)還沒有DOI的概念，對(duì)電子文檔的著錄沒有考慮DOI。

目前的DOI是針對(duì)學(xué)術(shù)論文的，論文以外的信息源仍沒有辦法保障其長期可檢索性。

3 《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》修訂的幾點(diǎn)思考

3.1 電子文獻(xiàn)標(biāo)注應(yīng)考慮文獻(xiàn)的多形態(tài)并注重其來源

電子文獻(xiàn)的多形態(tài)發(fā)展，為規(guī)范標(biāo)注參考文獻(xiàn)帶來極大的困惑。除了以紙質(zhì)文獻(xiàn)為依據(jù)的電子文獻(xiàn)以及權(quán)威網(wǎng)絡(luò)站點(diǎn)提供的文獻(xiàn)信息以外，還有大量其他形式的電子文獻(xiàn)存在，諸如數(shù)據(jù)表、ppt講稿、視頻等，這些所謂灰色文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中也發(fā)揮著重要的作用，我們同樣需要進(jìn)一步研究如何在參考文獻(xiàn)中體現(xiàn)對(duì)此類文獻(xiàn)的參閱。

如本文2.2所述，文獻(xiàn)形態(tài)的發(fā)展變化在改變著人們的閱讀行為與研究行為，也由于網(wǎng)絡(luò)的廣泛傳播，人們可能在多種信息源中都能看到同一內(nèi)容的信息，已經(jīng)無暇顧及它的真正來源。研究過程中原則上不提倡轉(zhuǎn)引，但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，轉(zhuǎn)引的現(xiàn)象卻大量存在。因此，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，標(biāo)注參考文獻(xiàn)時(shí)注重文獻(xiàn)的真正來源顯得十分必要，不僅要標(biāo)注網(wǎng)址與發(fā)布或檢索日期，還應(yīng)標(biāo)注網(wǎng)絡(luò)信息源的名稱如人民網(wǎng)、中國知網(wǎng)等。

3.2 應(yīng)考慮電子文獻(xiàn)的長期可檢索性與檢索的便捷性

網(wǎng)絡(luò)上電子文獻(xiàn)與信息此消彼長，如果單標(biāo)注網(wǎng)址，讀者讀到這篇文章時(shí)，很可能按照網(wǎng)址已經(jīng)找不到原始文獻(xiàn)了，所引用的數(shù)據(jù)與事實(shí)的準(zhǔn)確性、正確性、權(quán)威性已經(jīng)無從考證。GB/T7714-2005對(duì)電子文獻(xiàn)要求注明發(fā)布日期與檢索日期，但僅僅標(biāo)注日期并沒有充分的理由證明這篇文獻(xiàn)曾經(jīng)存在而且正確。

DOI解決了電子文獻(xiàn)（尤其是學(xué)術(shù)論文）的長期可檢索性，但并不能解決網(wǎng)絡(luò)上其他形式的文獻(xiàn)與信息的長期可檢索性，這個(gè)問題需要進(jìn)一步研究并有待網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的進(jìn)一步發(fā)展完善，也需要我們做充分的思考。

上文提到過，作者在論文寫作的過程中，大量的參考文獻(xiàn)（尤其是期刊文章）是按照紙質(zhì)版的文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)注的，事實(shí)上作者并沒有閱讀紙質(zhì)版的刊物文章，而是閱讀了數(shù)據(jù)庫或網(wǎng)絡(luò)上下載的相應(yīng)的電子版文章。讀者讀到這篇文章時(shí)，如果希望進(jìn)一步閱讀參考文獻(xiàn)，首先希望方便快捷地獲取電子版文獻(xiàn)，而不是紙質(zhì)的刊物。所以，要考慮檢索的便捷性，建議電子版的文獻(xiàn)（刊物文章等）標(biāo)注采用電子文獻(xiàn)的形式，給出方便的鏈接。

3.3 移動(dòng)閱讀的困惑

移動(dòng)閱讀是文獻(xiàn)的新形式，它來源不詳，版權(quán)不祥，內(nèi)容碎片化，給圖書情報(bào)領(lǐng)域帶來極大的困惑，但它發(fā)展迅速，使用移動(dòng)閱讀的人越來越多，又不能忽視它的存在，許多方面都需要我們進(jìn)行深入的研究。雖然目前移動(dòng)閱讀的內(nèi)容基本上是淺閱讀，沒有或很少進(jìn)入學(xué)術(shù)研究的領(lǐng)域，但它的發(fā)展是不可估量的，在《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的修訂中，我們應(yīng)適當(dāng)考慮移動(dòng)閱讀的因素。

4 結(jié)語

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與通信技術(shù)的發(fā)展，使文獻(xiàn)與信息的形態(tài)不斷發(fā)展變化，隨之而來的是人們閱讀行為的改變與學(xué)術(shù)研究過程的改變，參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄又有了新的功能與作用，需要考慮它的方便檢索性。規(guī)范準(zhǔn)確著錄文獻(xiàn)信息需要關(guān)注文獻(xiàn)信息資源的發(fā)展動(dòng)態(tài)。本文是自己的一點(diǎn)心得體會(huì)，未免粗淺與片面，歡迎業(yè)界專家批評(píng)指正。

[1]DOAJ[EB/OL].[2013-11-04].http://www.doaj.org/.

[2]葉鳳云.移動(dòng)閱讀國內(nèi)外研究綜述[J].圖書情報(bào)工作，2012（6）:142-145，127.

[3]第32次中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告[EB/OL].[2013-10-25]，http://www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/hlwtjbg/201307/t20130717_40664.htm.

[4]GB/T 7714-2005文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S].[2013-11-04].http://www.gxtznn.com/keyan/ShowArticle.asp?ArticleID=2109.