論語料庫方法在對(duì)比研究、翻譯研究和翻譯技術(shù)研發(fā)中的應(yīng)用

北京航空航天大學(xué) 錢多秀

1. 語料庫與語料庫語言學(xué)

語料庫(corpus)指語言數(shù)據(jù)的集合，而語料庫語言學(xué)(corpus linguistics)以語料庫為基礎(chǔ)對(duì)真實(shí)文本中的語言進(jìn)行觀察和分析，結(jié)合自然語言中的一些抽象規(guī)則，探討某種語言及雙語或多語之間的關(guān)系，并根據(jù)真實(shí)發(fā)生的語言現(xiàn)象得出比較可靠的分析結(jié)果。顧曰國(2003)認(rèn)為語料庫語言學(xué)的研究有兩層主要含義。一是利用語料庫對(duì)語言的某個(gè)方面進(jìn)行研究，即它并不是一個(gè)新學(xué)科的名稱，而僅僅反映了一個(gè)新的研究手段。二是依據(jù)語料庫所反映出來的語言事實(shí)對(duì)現(xiàn)行語言學(xué)理論進(jìn)行批判，提出新的觀點(diǎn)或理論。前者正是本文關(guān)注之處。

在20世紀(jì)30年代現(xiàn)代計(jì)算機(jī)出現(xiàn)之前，語料庫研究通常是手工完成。而計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)使得大規(guī)模自動(dòng)化處理語言成為可能。至于是否對(duì)語料進(jìn)行標(biāo)注，則可以根據(jù)研究目的分別對(duì)待。比如，Sinclair(1992)認(rèn)為對(duì)語料無需進(jìn)行過多處理，因?yàn)槲谋颈旧砭湍苷f明問題，但Wallis(2007)卻提倡標(biāo)注，認(rèn)為這樣可以提高語言理解和處理的質(zhì)量。后者的觀點(diǎn)基于以Quirk (1960: 40-61)為首進(jìn)行的英語用法調(diào)查(Survey of English Usage)，這項(xiàng)調(diào)查是歐洲范圍內(nèi)進(jìn)行的第一次有關(guān)語料的研究。

經(jīng)歷了第一代計(jì)算機(jī)處理的語料庫和第二代電子計(jì)算機(jī)處理的語料庫兩個(gè)發(fā)展階段后(王建新1998， 1999)，進(jìn)入20世紀(jì)80 年代，現(xiàn)代科技的迅猛發(fā)展促使語料庫及語料庫語言學(xué)也進(jìn)入快速發(fā)展期，各國家、各語種語料庫的庫容動(dòng)輒以百萬字詞甚至千萬字詞為計(jì)。根據(jù)建庫目的和功能，語料庫的分類多種多樣，如單語/雙語/多語語料庫、雙語/多語平行(或類比)語料庫、書面文本語料庫、口語語料庫、歷時(shí)語料庫、共時(shí)語料庫、動(dòng)態(tài)語料庫、靜態(tài)語料庫、各種文體/專業(yè)領(lǐng)域的語料庫，等等。

在中國，1986年，上海交通大學(xué)完成了交通大學(xué)科技英語語料庫( JDEST)。經(jīng)過近30年的努力，語料庫獲得了長足進(jìn)展，建成了一批可與國際同類語料庫相比的專門語料庫(如JDEST)、學(xué)習(xí)者口筆語語料庫(如文秋芳等 2009)以及數(shù)量眾多的各種平行語料庫等。

事實(shí)上，幾乎語言學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域都可以從語言使用的角度進(jìn)行研究，語料庫數(shù)據(jù)正是所使用語言的樣本，它所提供的海量語料使研究者能夠系統(tǒng)地對(duì)大量的文本語料進(jìn)行審視，使人們有可能發(fā)現(xiàn)一些以前從未發(fā)現(xiàn)的語言事實(shí)(Sinclair 1991)。因此，語料庫作為研究手段可用于語言學(xué)研究的諸多領(lǐng)域，如詞匯學(xué)、語法學(xué)、語言教學(xué)、文體學(xué)、對(duì)比語言學(xué)、翻譯等。目前，語料庫語言學(xué)的研究話題已經(jīng)從詞匯、語法和詞典學(xué)擴(kuò)展到語言教學(xué)、二語習(xí)得、翻譯、自然語言處理、話語分析、認(rèn)知語言，乃至抽象的理論語言學(xué)問題探索等廣泛的領(lǐng)域(甄鳳超 2010)。這些研究成果，根據(jù)所基于的語料庫，可以分為單語研究、雙語/多語對(duì)比研究、翻譯研究、機(jī)器翻譯研究、教學(xué)研究等多個(gè)類別。

作為一種研究方法，語料庫在對(duì)比研究、翻譯研究和翻譯技術(shù)研發(fā)這三個(gè)與其顯著相關(guān)的領(lǐng)域得到了尤其突出的使用，本文將簡要介紹這些應(yīng)用，分析它們?cè)趹?yīng)用時(shí)所體現(xiàn)的共性和個(gè)性，并對(duì)其未來走勢(shì)做一定展望。

2. 語料庫與對(duì)比研究

對(duì)比(語言)研究是語言學(xué)研究的重要分支(許余龍 1992)，但高度抽象是20 世紀(jì)語言研究的總特點(diǎn)(顧曰國 2003)，需要向具體化靠攏。在語言研究由高度抽象轉(zhuǎn)向語言的實(shí)際使用這個(gè)過渡中，語料庫和語料庫語言學(xué)起著十分重要的作用，體現(xiàn)為幾個(gè)方面：一是提供真實(shí)語料；二是提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；三是驗(yàn)證現(xiàn)行的理論；四是構(gòu)建新的理論(顧曰國 2003)。

對(duì)比語言研究與其他語言學(xué)學(xué)科一樣，其研究日益成為基于數(shù)據(jù)的或數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的，依靠對(duì)語料數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)來驗(yàn)證假設(shè)或揭示語言之間的相似和差異。這些數(shù)據(jù)從句法、模態(tài)、語篇、語法化、語用功能、修辭功能等(參見Marzoetal. 2012)多個(gè)維度提供定性研究的證據(jù)，說明定量與定性研究之間是一種互補(bǔ)關(guān)系。利用語料庫方法的語言對(duì)比研究取得了豐碩成果，以語言具體層次的比較為主，如詞匯(連帶語義韻)層面，短語層面，語法層面等，同時(shí)輔以個(gè)案研究，說明具體問題，陳述研究發(fā)現(xiàn)及其在教學(xué)應(yīng)用上的意義。

通過總結(jié)概括大量的個(gè)案研究，可以進(jìn)一步深入探討語言表面背后的原因，如民族思維習(xí)慣和文化心態(tài)(許文勝、張柏然 2006；McEnery & Xiao 2010)，也可以找到它們?cè)谄渌I(lǐng)域的啟發(fā)意義，如語言和翻譯教學(xué)(趙世開 1990；衛(wèi)乃興 2006, 2011)等。

但是，語料庫語言學(xué)有其局限性。語料庫數(shù)據(jù)提供的只是所使用語言的事實(shí)例證，它本身無法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋和對(duì)語料庫數(shù)據(jù)進(jìn)行推理。這些數(shù)據(jù)在輔助人們的語言直覺和內(nèi)省判斷的時(shí)候，離不開研究者本人的語言直覺和內(nèi)省(馮志偉 2007： 15)。這也是對(duì)20世紀(jì)以高度主觀抽象為特征的語言學(xué)研究的一種重要補(bǔ)充和返璞歸真。

3. 語料庫與翻譯研究

這個(gè)領(lǐng)域的研究以Baker(1993)的文章《語料庫語言學(xué)與翻譯研究：啟示和應(yīng)用》為始，各國學(xué)者將語料庫研究方法迅速推廣應(yīng)用到各自語境下的翻譯研究和理論闡述，使語料庫翻譯研究得到大發(fā)展，逐步成為一種連貫、綜合和豐富的研究范式，使其成為描述翻譯研究中的一種新范式(Laviosa 1998, 2002； 王克非 2006)。

國內(nèi)的語料庫翻譯研究起步并不晚。早期的規(guī)模較大的雙語對(duì)應(yīng)語料庫是北京外國語大學(xué)開發(fā)研制的3000萬字/詞的“通用漢英對(duì)應(yīng)語料庫”。此后，基于語料庫的翻譯研究一直吸引了國內(nèi)廣大學(xué)者的興趣，研究成果主要集中在翻譯語料庫的建設(shè)及研究，翻譯普遍性/共性研究，翻譯過程研究和翻譯文體研究。

就語料庫對(duì)翻譯研究的貢獻(xiàn)，Tymoczko(1998)的觀點(diǎn)頗具代表性，她認(rèn)為，語料庫方法是一種強(qiáng)有力的工具，是翻譯學(xué)保持活力和動(dòng)力的核心途徑。它可以使人們充分認(rèn)識(shí)到翻譯轉(zhuǎn)換中所產(chǎn)生的差異，這種差異性經(jīng)歸納總結(jié)后發(fā)現(xiàn)的規(guī)律還能起到形成規(guī)范的作用。

近年來通過大量的實(shí)例，基于語料庫的翻譯研究促使了翻譯研究方法從規(guī)約式轉(zhuǎn)向描述式，使翻譯研究從最初的語言學(xué)和對(duì)比語言學(xué)的角度，發(fā)展到后來從社會(huì)、政治、文化等多角度來解讀譯文的內(nèi)外特點(diǎn)，標(biāo)志著翻譯研究從單純的描述研究向描述、闡釋研究發(fā)展。黃忠廉(2009)認(rèn)為，翻譯研究要在理論和實(shí)踐層面處理和解決跨語言、跨文化交際問題，翻譯語料庫是譯論研究現(xiàn)代化的有效手段，其定量研究可催生譯論觀點(diǎn)的萌發(fā)，可對(duì)譯論觀點(diǎn)證實(shí)或證偽。

但對(duì)比后可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)語料庫實(shí)證研究的范圍與國外相比還相對(duì)狹窄(劉康龍、穆雷2006)。自Baker(2000)提出用語料庫方法研究譯者文體以來，國外目前基于語料庫的譯者文體研究不僅有對(duì)譯者偏愛的語言模式的研究，還有對(duì)構(gòu)成譯者文體的宏觀因素的量化分析，如翻譯選材、翻譯策略、敘事結(jié)構(gòu)、意識(shí)形態(tài)等等。但國內(nèi)基于語料庫的與文體相關(guān)的研究還不是很多，對(duì)翻譯過程的研究仍顯不足(周小玲、蔣堅(jiān)松 2010)。

4. 語料庫與翻譯技術(shù)研發(fā)

一般說來，翻譯是一種語言轉(zhuǎn)換成另一種語言的活動(dòng)，目的是求得源語與譯入語的最大限度的對(duì)等對(duì)應(yīng)，人工翻譯和機(jī)器翻譯都是如此。機(jī)器翻譯是按照指定的程序讓計(jì)算機(jī)進(jìn)行自動(dòng)化的對(duì)比操作，從而自動(dòng)產(chǎn)生譯文(王挺等 1996)。但鑒于機(jī)器翻譯技術(shù)研發(fā)至今所遇到的各種困難，全自動(dòng)高質(zhì)量的自動(dòng)翻譯系統(tǒng)一直未能實(shí)現(xiàn)。目前，機(jī)器翻譯包含在翻譯技術(shù)(translation technology)這個(gè)更廣義的概念里。

翻譯技術(shù)包括機(jī)器翻譯技術(shù)、計(jì)算機(jī)輔助翻譯技術(shù)以及其他各種各樣能夠在翻譯過程中給譯者提供幫助的技術(shù)手段(Chan 2004： 139)。對(duì)于機(jī)器翻譯的研究和開發(fā)而言，早期的基于句法/規(guī)則、基于概率、基于知識(shí)、基于轉(zhuǎn)換等方法，幾十年的實(shí)踐均未能產(chǎn)生令人滿意的自動(dòng)譯文。從20世紀(jì)80年代開始，隨著計(jì)算機(jī)輔助翻譯概念的普及和翻譯記憶(translation memory)處理技術(shù)的快速發(fā)展，研究者發(fā)現(xiàn)，基于統(tǒng)計(jì)以及基于例句/語料的途徑可以使翻譯系統(tǒng)生成的譯文更加可靠，后期編輯和處理的工作量大幅減少。而翻譯記憶就是雙語或多語的平行語料庫，該技術(shù)能夠在翻譯過程中通過檢索、匹配等手段，給譯者提供產(chǎn)出譯文的提示，這些提示可以是術(shù)語、短語、短句或整句，甚至也可以是段落。因此，語料庫，尤其是雙語/多語平行語料庫在翻譯技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域也有了用武之地。

為此目的而建立和使用的語料庫一般需要語言學(xué)意義上的標(biāo)注，目前還處在比較基礎(chǔ)的層面，如語音、詞匯、句法等。

1993年，W. J. Hutchins在第四屆機(jī)器翻譯高峰會(huì)議(MT Summit IV)上指出，自1989年以來，機(jī)器翻譯的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新紀(jì)元。這個(gè)新紀(jì)元的重要標(biāo)志是，在基于規(guī)則的技術(shù)中引入了語料庫方法，其中包括統(tǒng)計(jì)方法、基于實(shí)例的方法、通過語料加工手段使語料庫轉(zhuǎn)化為語言知識(shí)庫的方法(馮志偉 2010)。目前，主流的翻譯技術(shù)就是基于雙語/多語平行語料的翻譯記憶數(shù)據(jù)庫。

同年，楊惠中(1993)發(fā)表了《語料庫語言學(xué)與機(jī)器翻譯》一文，表明中國的語料庫翻譯研究與國外幾乎同步。根據(jù)楊梅、白楠(2010)的考察，過去20年來語料庫在機(jī)器翻譯中的應(yīng)用研究主要有三類，即語料庫在機(jī)器翻譯中的應(yīng)用；利用語料庫設(shè)計(jì)機(jī)器翻譯系統(tǒng)或翻譯數(shù)據(jù)庫，通過自建語料庫設(shè)計(jì)專門用于英語詞典翻譯出版的動(dòng)態(tài)機(jī)器翻譯系統(tǒng)或機(jī)器輔助翻譯系統(tǒng)等；利用語料庫消除詞的歧義來選擇譯文或獲取等價(jià)的翻譯單位等機(jī)器翻譯中的一些具體問題。

基于語料庫的機(jī)器翻譯方法大致有基于統(tǒng)計(jì)和基于實(shí)例兩種，兩者都使用語料庫作為譯文的來源。在基于統(tǒng)計(jì)的機(jī)器翻譯方法中，知識(shí)的表示是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而不是語料庫本身；翻譯知識(shí)的獲取是在翻譯之前完成，翻譯的過程中不再使用語料庫；而在基于實(shí)例的機(jī)器翻譯方法中，雙語語料庫本身就是翻譯知識(shí)的一種表現(xiàn)形式，翻譯知識(shí)的獲取在翻譯之前沒有全部完成，在翻譯的過程中還要查詢并利用語料庫(馮志偉 2010)。

5. 共性與個(gè)性

“語料庫語言學(xué)已經(jīng)成為語言研究的主流?；谡Z料庫的研究不再是計(jì)算機(jī)專家的獨(dú)有領(lǐng)域，它正在對(duì)語言研究的許多領(lǐng)域產(chǎn)生愈來愈大的影響?！边@是1996 年Jenny Thomas等人在UsingCorporaforLanguageResearch:StudiesinHonourofGeoffreyLeech一書中的開場白(黃昌寧、李娟子 2002： 1)。根據(jù)筆者對(duì)中國知網(wǎng)(CNKI)的檢索，在中國語境下的情況大致如此。筆者發(fā)現(xiàn)，僅2013年一年，在CSSCI級(jí)別期刊上發(fā)表的論文中，篇名中含“語料庫”的就有75篇，大部分主題均與語言各角度的研究有關(guān)，探討了語料庫作為一種方法在各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用，以微觀層面居多。

Granger(2003)也曾指出，語料庫方法尤其適用于對(duì)比語言研究和翻譯研究?，F(xiàn)在，隨著語料庫尤其是多語語料庫的創(chuàng)建和應(yīng)用，對(duì)比研究、翻譯研究、翻譯技術(shù)研發(fā)之間的關(guān)系日益密切。它們的共同之處在于都是處理兩種或兩種以上的語言。無論在理論或在應(yīng)用層面, 它們都對(duì)兩種或多種語言之間的異同問題感興趣，甚至可以說，它們都是專門處理語言異同問題的學(xué)科，主要表現(xiàn)為三者都使用相似或相同的雙語或多語語料庫從事研究或開發(fā)，語料創(chuàng)建和使用時(shí)也遇到并處理大致相似的問題。

比如，大多數(shù)語料庫翻譯研究跟對(duì)比研究關(guān)系密切，集中研究譯文與原文的詞法和句法的特征差異，如譯文所體現(xiàn)出的明晰化、簡略化、標(biāo)準(zhǔn)化等普遍性。有代表性的研究(參見陳偉 2007)涉及到了類比構(gòu)詞現(xiàn)象、名詞化現(xiàn)象、詞語多樣性、詞頻分析、類型/標(biāo)記比、平均句長和敘事結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、搭配規(guī)律和語義韻、男女譯者的風(fēng)格差異、語義場和文化信息差異等。這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不僅能幫助定量分析，也對(duì)定性研究者在分析社會(huì)、文化、意識(shí)形態(tài)等背后因素時(shí)，帶來諸多驚喜。

在翻譯技術(shù)的研發(fā)方面，基于語料庫的翻譯系統(tǒng)具有明顯優(yōu)勢(shì)，它結(jié)合最新的人工智能技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)翻譯質(zhì)量、數(shù)量和速度的大幅度提高。但是，由于尚有理論問題和技術(shù)難題未能解決，也缺乏綜合性人才，比較理想的基于語料庫的成熟翻譯系統(tǒng)在短期之內(nèi)恐難以實(shí)現(xiàn)(李亮 2004)。

近年來，三者在對(duì)語料庫的使用和借鑒中所體現(xiàn)出來的共性尤為突出，這些語料庫的類型有雙語、多語、平行或類比(可比)。一方面，在機(jī)器翻譯中，平行語料庫所搜集的數(shù)據(jù)能為翻譯模式提供訓(xùn)練材料，也能為計(jì)算語言學(xué)的相關(guān)問題提供數(shù)據(jù)，如多語語法推理和自動(dòng)詞典生成等。另一方面，翻譯研究的學(xué)者利用語料來對(duì)翻譯過程進(jìn)行實(shí)證研究，包括翻譯策略或翻譯文本的特定屬性。對(duì)職業(yè)譯者而言，多語語料庫給譯者提供參考性資料，幫助譯者快速找到所需信息。而語料庫在對(duì)比研究中，可以為研究設(shè)想及發(fā)現(xiàn)提供實(shí)證數(shù)據(jù)，同時(shí)還能發(fā)現(xiàn)之前未被關(guān)注的跨語言差異。

由此可見，它們有著共同的基礎(chǔ)和性質(zhì)，有互補(bǔ)作用，最終目的都是為了跨文化和跨語言的交際。如果能將三者結(jié)合得更為緊密，使之互動(dòng)性更強(qiáng)，將有可能幫助翻譯技術(shù)研發(fā)突破目前的瓶頸，即語義理解和確定翻譯對(duì)等單位等方面的問題，促進(jìn)技術(shù)工具的進(jìn)一步改善。

但不容置疑，由于對(duì)比研究、翻譯研究和翻譯技術(shù)研發(fā)都有著各自獨(dú)特之處，有著各自不同的出發(fā)點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)，因此在使用語料庫作為研究方法方面，三個(gè)領(lǐng)域之間的交流不夠。例如，對(duì)比研究和翻譯技術(shù)研發(fā)都使用平行語料庫，但翻譯方向、翻譯屬性、翻譯策略這些因素都沒有得到考慮。尤其是翻譯關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，基本不考慮文本類型或者語域因素(巢文涵 2008)。同時(shí)，在對(duì)比語言研究和翻譯研究中，通常只使用多語語料庫最基本的標(biāo)注加工和查詢功能，不太重視這些功能對(duì)翻譯技術(shù)研發(fā)的潛在價(jià)值。因此，三者之間又有一定程度的疏離。

6. 前景與結(jié)論

通過上述語料庫在三個(gè)領(lǐng)域中應(yīng)用的簡要說明，可以看出語料庫方法為相關(guān)研究提供了數(shù)據(jù)來源、方法問題、分析工具、分析步驟等，對(duì)提高研究結(jié)論的可靠性和客觀性都有巨大的作用。

對(duì)于語料庫及語料庫語言學(xué)的前景，特別是在本世紀(jì)的發(fā)展方向(參見張政 2010: 81)，Svartvik(1992)就曾預(yù)言，計(jì)算機(jī)將運(yùn)行更快，體積更小，價(jià)格更低；語料庫將規(guī)模更大，質(zhì)量更好，利用率更高。McEnery(1993)則認(rèn)為語料庫語言學(xué)今后的發(fā)展將主要受語料庫規(guī)模、類型、國際關(guān)注和計(jì)算機(jī)發(fā)展等四方面因素的影響。而丁信善(1998)則認(rèn)為，語料庫語言學(xué)的發(fā)展方向?qū)⒅饕w現(xiàn)在三個(gè)方面：基礎(chǔ)語料庫更加發(fā)展，包括各種介質(zhì)的語料庫(口語、書面、多媒體視聽資料)，語料標(biāo)注將超越目前的基本層次(語音、詞匯、句法等)，會(huì)出現(xiàn)立體式標(biāo)注(含語義和語用)，語料分析工具的功能將會(huì)更加復(fù)雜和全面，滿足各種研究的具體需要。

盡管語料庫仍然在研究方法、研究廣度和深度等方面有一定局限性(胡開寶 2011)，但上述各領(lǐng)域內(nèi)越來越多的研究者意識(shí)到語料庫的優(yōu)勢(shì)和價(jià)值，在自己的研究領(lǐng)域(如心理語言學(xué)、社會(huì)語言學(xué)等)中不斷使用各種類型的語料庫來豐富研究手段，進(jìn)行“三角驗(yàn)證”(梁茂成 2012)。這種實(shí)證研究趨勢(shì)的持續(xù)發(fā)展將會(huì)使基于語料庫的研究成為語言及其相關(guān)研究的主流范式。

近30年來, 語料庫和語料庫語言學(xué)飛速發(fā)展，但在與翻譯技術(shù)研發(fā)方面，仍明顯需進(jìn)一步發(fā)展，需要建立大型雙語或多語數(shù)據(jù)庫，尤其是面向?qū)I(yè)領(lǐng)域的平行對(duì)齊語料庫，以使目前廣泛使用的計(jì)算機(jī)輔助翻譯技術(shù)能夠在特定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)化處理，在處理過程中對(duì)人的依賴程度進(jìn)一步降低，最終實(shí)現(xiàn)翻譯全過程的計(jì)算機(jī)化(張政 2006: 163-188；錢多秀 2011: 297-300)。

通過梳理語料庫及語料庫語言學(xué)的發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)，目前語料庫研究在類型、應(yīng)用范圍、本體論和相關(guān)軟件等方面都發(fā)生了顯著變化(秦洪武、王克非 2006；何中清、彭宣維 2011；彭宣維等 2012)。未來的語料庫語言學(xué)將更多以溫和的經(jīng)驗(yàn)主義和實(shí)證主義為指導(dǎo)(梁茂成 2012)，為各種相關(guān)研究提供方法。按照目前的發(fā)展態(tài)勢(shì)，可以預(yù)見，語料庫容量將會(huì)更大，類型更加多樣化，語料庫方法將會(huì)與其他語言相關(guān)的理論研究、應(yīng)用(教學(xué))研究和技術(shù)開發(fā)進(jìn)一步融合，并將有更多、更激動(dòng)人心的發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用。

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