羅 玥
(浙江商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院,浙江 杭州310053)
浙江省是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省,多年來位列中國(guó)經(jīng)濟(jì)第一方陣,是GDP萬億俱樂部的成員。浙江經(jīng)濟(jì)的顯著特色就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體,量大面廣的中小民營(yíng)企業(yè)是支撐浙江經(jīng)濟(jì)的重要力量,對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了決定性的作用。浙商是近年來中國(guó)經(jīng)濟(jì)響當(dāng)當(dāng)?shù)拿?,浙江的民營(yíng)企業(yè)在改革開放的大形勢(shì)下,發(fā)展勢(shì)頭很好,但是隨著改革的深入,以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)越來越強(qiáng),浙江民營(yíng)企業(yè)在最近幾年的發(fā)展中卻開始出現(xiàn)增速放緩的跡象。2012年浙江省GDP為34606.3億元,仍位列全國(guó)第四,但是離前三強(qiáng)的5萬億俱樂部差距較大,增速僅為7.08%,位列增速倒數(shù)第二。
如何解決浙江民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展進(jìn)程中所面臨的困難和問題,一個(gè)極其重要的舉措就是加速科技創(chuàng)新。一些民營(yíng)科技型企業(yè)的實(shí)踐也證明,科技創(chuàng)新是民營(yíng)企業(yè)調(diào)結(jié)構(gòu)、上水平、促發(fā)展的有效手段和根本途徑,加強(qiáng)科技創(chuàng)新是提高民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略選擇。
科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力,直接推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。賈其生等(2005)指出民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的重要力量。在體制方面的先發(fā)優(yōu)勢(shì)逐步弱化和全球化競(jìng)爭(zhēng)加劇的背景下,當(dāng)務(wù)之急是培養(yǎng)民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展能力。提出了民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新三維協(xié)同創(chuàng)新思想,論證了技術(shù)創(chuàng)新先導(dǎo)型、管理創(chuàng)新先導(dǎo)型、制度創(chuàng)新先導(dǎo)型三種民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式,并對(duì)浙江省的成功案例進(jìn)行了分析。王凌(2006)則從浙江民營(yíng)企業(yè)科技人員現(xiàn)狀調(diào)查入手,對(duì)132家民營(yíng)企業(yè)科技人員的情況進(jìn)行抽樣調(diào)查,從總量特征、浙江民營(yíng)企業(yè)對(duì)所需科技人員的經(jīng)費(fèi)投入和培養(yǎng)途徑、現(xiàn)有人員結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)情況、浙江民營(yíng)企業(yè)在對(duì)待科技人員發(fā)揮作用方面的認(rèn)識(shí)情況、人員激勵(lì)機(jī)制運(yùn)作情況等六個(gè)方面著手進(jìn)行分析,對(duì)浙江民營(yíng)企業(yè)科技人員隊(duì)伍建設(shè)提出了思路與建議。從人力資源的角度對(duì)制約浙江民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新的瓶頸進(jìn)行了剖析并提出了建設(shè)意見。王心如等(2009)則從美國(guó)支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政策體系進(jìn)行研究,通過梳理美國(guó)支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政策體系,分析提煉其主要特征,試圖為我國(guó)中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供有益的政策借鑒。
通過查閱大量相關(guān)文獻(xiàn),了解國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀,聽取專家意見和建議,結(jié)合現(xiàn)階段浙江省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和民營(yíng)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,采用頭腦風(fēng)暴法等方法,本文確立了影響浙江省民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的制約因素。
從更為系統(tǒng)的、綜合的角度出發(fā),提出企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生力和外源力的概念,分析內(nèi)生力的緣起、發(fā)展、影響因子,以及外源力的重要影響因子。確立內(nèi)生力的影響因素:創(chuàng)新意識(shí)、經(jīng)費(fèi)投入、科研人員素質(zhì)、管理水平、創(chuàng)新模式、企業(yè)文化等。確立外源力的影響因素:政策導(dǎo)向和激勵(lì)(又細(xì)分為立法支持、財(cái)政和稅收支持、創(chuàng)新服務(wù)支持)、法律環(huán)境等。創(chuàng)建了影響浙江民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新的影響因子的模型,并運(yùn)用層次分析法,對(duì)模型進(jìn)行定量、定性的分析。
本課題設(shè)計(jì)的模型設(shè)立兩層影響因子。影響因子的確立主要通過頭腦風(fēng)暴法,通過頭腦風(fēng)暴法從十多個(gè)影響因子中挑選確立,最后歸納為三個(gè)第一層次的影響因素。再為三個(gè)第一層次的影響因素確定更為具體的第二層次的影響因子。
第一層次影響因子為:企業(yè)內(nèi)部因素、政策導(dǎo)向和激勵(lì)、法律環(huán)境等三個(gè)可能影響浙江民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素。第二層次的影響因素是基于第一層次影響因素的內(nèi)涵的擴(kuò)張。其中影響企業(yè)內(nèi)部因素的子因子分別是:企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、經(jīng)費(fèi)投入、科研人員素質(zhì)、管理水平、創(chuàng)新模式、企業(yè)文化等;政府的政策導(dǎo)向和激勵(lì)因素中可能會(huì)對(duì)浙江民營(yíng)企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展能力產(chǎn)生影響的子因子為:立法支持、財(cái)政稅收支持、創(chuàng)新服務(wù)支持。模型詳見圖1。
根據(jù)模型所列之因素,以AHP(層次分析法)(以下簡(jiǎn)稱“AHP”)分析方法為基礎(chǔ),設(shè)計(jì)調(diào)查問卷,在杭州、寧波、溫州、金華等地區(qū)發(fā)放調(diào)查問卷100份,涉及機(jī)械、化工、醫(yī)藥、紡織等行業(yè)的企業(yè),收回有效問卷83份。以算術(shù)平均法計(jì)算處理所收回每份有效問卷,確立兩兩比較的值。每?jī)蓚€(gè)因子之間兩兩比較的結(jié)果,以“絕對(duì)重要”計(jì)5分、“十分重要”計(jì)4分、“比較重要”計(jì)3分、“稍微重要”計(jì)2分、“同樣重要”計(jì)1分。首先通過第一層次的每個(gè)因素之間的重要程度的兩兩比較,運(yùn)用AHP法計(jì)進(jìn)行兩兩比較,獲得重要性排序。以此,來得出相應(yīng)的建議和對(duì)策。
圖1 浙江民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力影響因子模型
(1)政府的政策導(dǎo)向和激勵(lì)作用對(duì)浙江民營(yíng)企業(yè)科技新發(fā)展影響最大。從表1可以看出,浙江的民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為,政府的政策導(dǎo)向和激勵(lì)因素這一外源力,對(duì)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力起到了最重要的作用,占比重為0.4665;其次是企業(yè)內(nèi)部的因素,即內(nèi)生力因素也起到非常重要的作用,僅次于政策導(dǎo)向和激勵(lì),占比重為0.4330;而法律環(huán)境則相對(duì)不那么重要,這里的法律環(huán)境主要是指對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的法律法規(guī)以及法律執(zhí)行力度,僅占比0.1005。
表1 第一層級(jí)各影響因子重要性比較結(jié)果
(2)企業(yè)創(chuàng)新需要政府財(cái)政稅收支持。表2列出了影響浙江民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的外部因素之一:政策導(dǎo)向和激勵(lì)因素中各項(xiàng)內(nèi)容的重要性排序。其中,政府的財(cái)政稅收支持占據(jù)了最重要的地位,企業(yè)都希望政府能夠通過財(cái)政支持、貸款傾斜和稅收優(yōu)惠來扶持企業(yè)的創(chuàng)新行為,這項(xiàng)因素所占比重為0.6370;其次,就是各級(jí)政府部門的創(chuàng)新服務(wù)支持,例如搭建交流平臺(tái),介紹國(guó)內(nèi)外的行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、新興技術(shù)、前沿科技,以及為企業(yè)與各大學(xué)、研究院合作提供幫助等,這項(xiàng)占比為0.1786;第三就是立法支持,即政府對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行支持、引導(dǎo)等舉措以法律的形式確立下來,占比為0.1125。
表2 外源力影響因素一之重要性比較結(jié)果
(3)創(chuàng)新需要企業(yè)投入充足的經(jīng)費(fèi)。根據(jù)模型的計(jì)算結(jié)果,從表3可以看到企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生力中各種因素的重要性排序。浙江的民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)企業(yè)自身的創(chuàng)新能力影響最大,也就是說經(jīng)費(fèi)投入充足才能夠保證企業(yè)的創(chuàng)新能力;其次就是企業(yè)文化對(duì)創(chuàng)新的影響,如果某個(gè)企業(yè)的企業(yè)文化提倡創(chuàng)新,那么企業(yè)的創(chuàng)新能力就會(huì)比較強(qiáng);再次就是企業(yè)自身的管理水平和創(chuàng)新意識(shí),兩者的權(quán)重相當(dāng),都是占0.1081;在有了經(jīng)費(fèi)的保證,有了思想層面以及制度層面的諸如企業(yè)文化、管理水平、創(chuàng)新意識(shí)的保證,接下來就是技術(shù)層面的影響,其中創(chuàng)新模式占比是0.0973,技術(shù)人員素質(zhì)占比是0.0656。
浙江民營(yíng)企業(yè)不認(rèn)為技術(shù)人員素質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新能力的最重要因素,這個(gè)結(jié)果與傳統(tǒng)的思維有點(diǎn)不同。這個(gè)現(xiàn)象說明,浙江的民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)從過去的單打獨(dú)斗進(jìn)入到新的發(fā)展階段,從注重個(gè)人能力提升到重視團(tuán)隊(duì)合作,強(qiáng)調(diào)制度層面、文化層面、意識(shí)層面的重要作用。過去一個(gè)企業(yè)如果有幾個(gè)技術(shù)過硬的研發(fā)人員,那么這個(gè)企業(yè)就能在創(chuàng)新方面有所建樹,但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,個(gè)人的力量顯得不足以應(yīng)對(duì),這種現(xiàn)象跟浙江經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模是相匹配的。
(4)健全的法律法規(guī)以及較強(qiáng)的執(zhí)法力度能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿。盡管,在第一層次的影響因素中,法律環(huán)境作為外源力影響因素之一,所占比重不高,重要性排名比較落后。但是,我們從表4的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果也可以看出,如果一個(gè)地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、政策、法規(guī)比較健全,執(zhí)法力度比較強(qiáng),那么對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力的提升還是會(huì)有所幫助。從結(jié)果看,法律法規(guī)越規(guī)范越健全、執(zhí)法力度越強(qiáng)越好。
經(jīng)過定性定量地分析影響浙江民營(yíng)企業(yè)在科技創(chuàng)新發(fā)展方面的一些主要因素,我們發(fā)現(xiàn),浙江的民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新方面更看重政府的政策導(dǎo)向和激勵(lì)作用,希望政府部門能夠多出臺(tái)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的扶持政策,這也從另一個(gè)側(cè)面說明,政府部門在這方面所提供的服務(wù)內(nèi)容和水平還有進(jìn)一步提升的空間。
從數(shù)據(jù)分析結(jié)果來看,浙江民營(yíng)企業(yè)最希望政府能夠提供財(cái)政、稅收方面的優(yōu)惠支持。建議地方政府可以采取或加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼、財(cái)政擔(dān)保、財(cái)政低息貸款、稅收優(yōu)惠等政策。
(1)財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼。一是對(duì)創(chuàng)新型民營(yíng)企業(yè)給予補(bǔ)貼。地方政府可以從財(cái)政收入中劃撥一部分,成立專項(xiàng)基金。對(duì)申請(qǐng)專項(xiàng)基金的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估,符合條件的可以給予財(cái)政補(bǔ)貼。目前,浙江省溫州市就設(shè)立了創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展財(cái)務(wù)專項(xiàng)資金,引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新生長(zhǎng)。經(jīng)評(píng)估認(rèn)定為發(fā)展型中小企業(yè)的,最高可得到15萬元補(bǔ)貼。二是對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目給予補(bǔ)貼。地方和中央財(cái)政都可以投入一定比例,提供研發(fā)資金扶持民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)踐。成立科技創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng),對(duì)于好的項(xiàng)目進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
表3 內(nèi)生力影響因素重要性比較結(jié)果
表4 外源力影響因素二之重要性比較結(jié)果
(2)財(cái)政擔(dān)保。由于大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)的信用基礎(chǔ)比較薄弱,商業(yè)銀行從自身的風(fēng)險(xiǎn)考慮,不會(huì)輕易給民營(yíng)企業(yè)授信貸款,一般需要擔(dān)保貸款。而企業(yè)在創(chuàng)新時(shí)需要投入大量的資金,大多數(shù)企業(yè)很難以自有資金來解決。一方面,企業(yè)創(chuàng)新需要資金,另一方面民營(yíng)企業(yè)又很難獲得商業(yè)貸款,融資渠道有限。在這樣的情況下,政府可以出面為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新所需資金進(jìn)行擔(dān)保,從而提高企業(yè)獲得商業(yè)銀行貸款的比例,為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新提供資金保障。同時(shí),又可降低政府財(cái)政壓力,以及間接地為商業(yè)銀行開辟多種盈利渠道。可謂,一舉多得。
(3)財(cái)政低息貸款。如前述所言,民營(yíng)企業(yè)較難獲得商業(yè)銀行的貸款,即便能夠獲得貸款,其貸款成本也比較高,利息負(fù)擔(dān)比較重,不利于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新激情。為此,政府可以用財(cái)政支出向民營(yíng)企業(yè)提供低息貸款,以解決企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的資金困難;或者,政府有關(guān)部門也可以成立投資公司,對(duì)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資,為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金援助。這樣,可以有效地降低企業(yè)創(chuàng)新所需資金成本。
(4)稅收優(yōu)惠。政府可在稅收上向科技型民營(yíng)企業(yè)傾斜,特別向是中小型的民營(yíng)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)提供稅收優(yōu)惠。目前,美國(guó)、日本、法國(guó)、加拿大、澳大利亞等各國(guó)政府普遍制定實(shí)施多種多樣的稅收激勵(lì)方式,來激勵(lì)企業(yè)增加科技研發(fā)投入??刹扇“铀僬叟f、稅收減免、費(fèi)用扣除、投資減免等方式。亦可組合使用,這些方法可操作性強(qiáng),效果比較明顯。
民營(yíng)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)不僅需要資金的支持,更需要配套的服務(wù)體系,例如獲取行業(yè)最新科技信息、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)讓等等??萍紕?chuàng)新活動(dòng)的開展需要多方參與共同完成,基礎(chǔ)研究以大學(xué)為主體,應(yīng)用研究以科研機(jī)構(gòu)為主體,科技成果商品化以企業(yè)為主體。而信息咨詢、資金融通、法律咨詢等各種中介機(jī)構(gòu)則是加速推廣創(chuàng)新技術(shù)的主體。創(chuàng)新服務(wù)體系可以將這些主體關(guān)聯(lián)起來,以創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)為溝通平臺(tái),大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和民營(yíng)企業(yè)分別通過此平臺(tái)來獲得信息交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)讓,從而使得原來聯(lián)系甚少的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、民營(yíng)企業(yè)之間建立起相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的創(chuàng)新機(jī)制,建立產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合創(chuàng)新聯(lián)盟。如圖2所示。
圖2 產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合創(chuàng)新聯(lián)盟
按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)研發(fā)投入占其銷售收入的比例達(dá)到2%時(shí),企業(yè)才能維持生存;該比例達(dá)到5%時(shí),企業(yè)才具備競(jìng)爭(zhēng)力。而據(jù)浙江省工商聯(lián)調(diào)查,有57.52%的浙江企業(yè)沒有投入科研經(jīng)費(fèi),中小企業(yè)研究開發(fā)新技術(shù)的費(fèi)用占銷售收入的比重不到0.2%。另有一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,在浙江的19萬家制造企業(yè)中,僅有6%擁有自己的專利。而這19萬家制造企業(yè)當(dāng)中,多數(shù)為民營(yíng)企業(yè)。兩項(xiàng)數(shù)據(jù)對(duì)比,可以發(fā)現(xiàn)浙江民營(yíng)企業(yè)在研發(fā)方面的資金投入大大偏低。說明,浙江民營(yíng)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中仍然處于低附加價(jià)值的位置。根據(jù)前述的數(shù)據(jù)處理結(jié)果,受調(diào)查的浙江民營(yíng)企業(yè)也認(rèn)同,研發(fā)投入是否足夠直接影響企業(yè)的創(chuàng)新能力,而企業(yè)應(yīng)在研發(fā)投入方面加大力度。
首先,根據(jù)前述的分析結(jié)果,企業(yè)也非??粗貏?chuàng)新企業(yè)文化、創(chuàng)新意識(shí),以及管理水平。這個(gè)結(jié)果,與國(guó)際上創(chuàng)新能力比較強(qiáng)的企業(yè)的實(shí)際情況也是相吻合的。以全球IT業(yè)巨頭之一惠普公司為例,HP的企業(yè)文化就是堅(jiān)持創(chuàng)新,惠普鼓勵(lì)每一個(gè)員工積極創(chuàng)新,并且在其創(chuàng)新文化中沒有過多的約束和功利性,在其開放性的實(shí)驗(yàn)室中甚至貼著“無為而治”的中國(guó)古訓(xùn)。最近,“憶阻器”這一被美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校教授蔡少棠于1971年預(yù)言存在的第四種基本電路元件,在經(jīng)歷晶體管時(shí)代漫長(zhǎng)的“下落不明”后,被惠普實(shí)驗(yàn)室首先“找到”,轟動(dòng)了全球電子學(xué)界??梢姡髽I(yè)是否具備創(chuàng)新文化對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,特別是可持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力有相當(dāng)強(qiáng)的正相關(guān)作用。
其次,企業(yè)也需要提高自身的管理水平,實(shí)際上我國(guó)的企業(yè),特別是中小企業(yè),在管理上是比較粗放的,管理體系不夠科學(xué),在細(xì)節(jié)上做得很不到位,這點(diǎn)在浙江的民營(yíng)企業(yè)中也很突出。浙江的民營(yíng)企業(yè)多以家族企業(yè)為主,管理上以人治為主,缺乏制度約束,所以管理上存在諸多漏洞,這對(duì)企業(yè)的發(fā)展非常不利,也極大提高了企業(yè)創(chuàng)新成本,降低了企業(yè)創(chuàng)新的效益。
不少民營(yíng)企業(yè)在做調(diào)查時(shí)也指出,其實(shí)很多時(shí)候企業(yè)不是不想自主創(chuàng)新,而是擔(dān)心自己辛辛苦苦,投入大量的人力、物力、時(shí)間、金錢,結(jié)果被別的企業(yè)抄襲、剽竊。這也就是說,法律在發(fā)揮保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新成果等方面所起的作用還不夠,需要政府有關(guān)部門從立法的角度以及執(zhí)法的角度來加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,從而在法律上保障企業(yè)在創(chuàng)新上的投入和產(chǎn)出能夠成正比,以提升企業(yè)自主開發(fā)、自主創(chuàng)新的意愿。
浙江省民營(yíng)企業(yè)要提升科技創(chuàng)新能力,加快科技創(chuàng)新速度,需要從政府的政策導(dǎo)向、企業(yè)自身情況以及外部法律環(huán)境三方面綜合發(fā)力。其中,政府要?jiǎng)?chuàng)新服務(wù)支持;而企業(yè)自身也需要加大研發(fā)投入,建立創(chuàng)新企業(yè)文化,確立創(chuàng)新意識(shí),提高管理水平;同時(shí)加大法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。三者協(xié)同,必定可以使浙江的民營(yíng)企業(yè)在科技創(chuàng)新發(fā)展方面上一個(gè)臺(tái)階。
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