論我國的專利數(shù)量與質(zhì)量

作者簡介：王婧（1992-），女，陜西省安康市人，西北大學(xué)法學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)學(xué)生，主要從事知識產(chǎn)權(quán)法研究。

摘要：我國專利數(shù)量連續(xù)三年位居世界首位，但我們要客觀冷靜的對待這一事實。龐大的數(shù)量背后，隱藏著對專利質(zhì)量的擔(dān)憂和危機。只有深化創(chuàng)新改革，提升核心專利的質(zhì)量，我國才能實現(xiàn)由專利數(shù)量大國向?qū)＠麖妵霓D(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：專利；數(shù)量；質(zhì)量；均衡發(fā)展

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2011年，中國受理的發(fā)明專利申請數(shù)量達(dá)52.6萬件，同比增長34.5%，中國已超越美國成為第一大發(fā)明專利申請國；2012年國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的發(fā)明專利申請總量為65.3萬件，同比增長24.0%，依然位居世界第一；2013年，我國受理發(fā)明專利申請82.5萬件，同比增長26.3%，連續(xù)三年位居世界首位。①作為一個發(fā)展中國家，面對如此龐大的統(tǒng)計結(jié)果，筆者認(rèn)為我們應(yīng)該客觀看待這一事實。一方面，我們應(yīng)該為中國專利事業(yè)的蓬勃發(fā)展感到欣慰，這些數(shù)據(jù)表明我國正在向科技大國的道路邁進(jìn)；另一方面，片面追求專利申請數(shù)量，而忽略了申請質(zhì)量，勢必會誤導(dǎo)專利的發(fā)展水平。

一、我國專利質(zhì)量與數(shù)量的現(xiàn)狀

（一）申請數(shù)量大，但發(fā)明專利占三種類型申請總量的比例小

中國社會科學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)中心副主任李順德表示：“發(fā)明專利數(shù)量是發(fā)明專利質(zhì)量的基礎(chǔ)，也是衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一”。②專利包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計，其中，發(fā)明專利所要具備的創(chuàng)造性、新穎性和實用性的要求高于其他兩種，因此，發(fā)明專利的質(zhì)量在一定程度上反映了我的國專利技術(shù)與水平。根據(jù)筆者的統(tǒng)計，近年來，我國的發(fā)明專利申請量占不到我國專利申請總量的30%，2013年以34.8%的比例首度打破僵局。

（二）申請量大但授權(quán)量不大，且國內(nèi)授權(quán)發(fā)明專利比重小

專利申請數(shù)量的激增加大了審查員的工作量，致使大量專利申請文件積壓，延長了專利審查期限。在審查效率有限的前提下，歷年的專利授權(quán)量成下降趨勢。此外，據(jù)不完全統(tǒng)計，在中國授權(quán)的發(fā)明專利中，一半以上的權(quán)利人為外國人，我國國內(nèi)的授權(quán)發(fā)明比例只占到專利申請總量的6%至7%左右，且在部分領(lǐng)域中，如光學(xué)和半導(dǎo)體材料的研發(fā)上，外國擁有的發(fā)明專利數(shù)量仍占有絕對優(yōu)勢。

（三）盲目追求專利數(shù)量，而忽略了專利申請質(zhì)量、技術(shù)質(zhì)量和經(jīng)濟質(zhì)量申請一項專利，需要提交專利說明書、權(quán)利要求書、附圖等。由于專利申請文件撰寫者的技術(shù)背景、法律水平、語言表達(dá)能力、相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗等方面的限制，專利申請文件的撰寫質(zhì)量存在明顯的差別，從而影響到專利申請的質(zhì)量，甚至?xí)绊懙綄＠氖跈?quán)及確權(quán)、影響專利權(quán)的穩(wěn)定性等更為嚴(yán)重的后果。③處于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系尚未成熟完善的階段，我國專業(yè)人才的匱乏使得很多專利申請文件的撰寫并不規(guī)范，由此產(chǎn)生了一些“問題專利”和“垃圾專利”。

二、規(guī)范專利質(zhì)量指標(biāo)，促進(jìn)專利數(shù)量與專利質(zhì)量均衡發(fā)展

如筆者前文所述，風(fēng)光的專利數(shù)量的背后，隱藏著的是對我國專利質(zhì)量的擔(dān)憂和危機。首先，沉迷于數(shù)量的增長而忽略質(zhì)量的提高會導(dǎo)致社會生產(chǎn)力水平止步不前，從而導(dǎo)致市場難以適應(yīng)國際化的發(fā)展潮流。第二，低質(zhì)量專利大多是不當(dāng)授權(quán)專利，在實踐中容易引發(fā)侵權(quán)糾紛，這對一些放長線釣大魚的“專利達(dá)人”來說正是坐收漁翁之利的絕佳機會。第三，大量的低質(zhì)量專利難以獲得經(jīng)濟效益，權(quán)利人還需繳納一定費用維持其有效性，在很大程度上是對資源的浪費。因此，只有規(guī)范專利質(zhì)量指標(biāo)，才能使我國的科學(xué)技術(shù)取得實效的發(fā)展。其中，專利質(zhì)量的內(nèi)涵包括如下幾個方面：第一，作為提升競爭力的“特殊資源”，專利必須符合稀缺性、異質(zhì)性、難以模仿性和難以替代性四個條件；第二，競爭力視角下的專利質(zhì)量必須具有技術(shù)性，通常那些難以繞開、無法替代的專利技術(shù)都是先進(jìn)和重要的技術(shù)，對企業(yè)形成持續(xù)競爭優(yōu)勢非常重要；第三，專利具有經(jīng)濟性，專利技術(shù)的最終使用者將其物化與產(chǎn)品，通過降低成本或提高商品質(zhì)量來賺取更多利潤。④從現(xiàn)實出發(fā)，我們必須根據(jù)專利的特性與市場的國際化發(fā)展的前景，為我國專利數(shù)量與質(zhì)量的均衡發(fā)展尋求規(guī)范的專利質(zhì)量指標(biāo)，從而實現(xiàn)專利由“量變”到“質(zhì)變”的飛躍。根據(jù)相關(guān)研究成果，國家專利質(zhì)量維度可以從不同層面測度和分析專利質(zhì)量的各項內(nèi)涵，因此適于作為規(guī)范我國專利質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。國家專利質(zhì)量的主要測度指標(biāo)分別包括專利申請質(zhì)量、國際化水平、有效專利持續(xù)時間和技術(shù)影響力四部分內(nèi)容。⑤我們可以通過國家專利質(zhì)量維度來檢驗專利的真實發(fā)展水平，在龐大的專利申請數(shù)量中“取其精華，去其糟粕”，激發(fā)自主創(chuàng)新的潛能，實現(xiàn)民族品牌的振興。

三、客觀冷靜看待專利數(shù)量，結(jié)合實際，從多方面促進(jìn)專利質(zhì)量的提升從我國的專利現(xiàn)狀看，雖然總體數(shù)量可觀，但人均專利申請量低，專利申請結(jié)構(gòu)不優(yōu)，授權(quán)的有效專利數(shù)量仍有待提高，具有核心競爭力的專利技術(shù)仍與發(fā)達(dá)國家存在差異。為了緩解專利質(zhì)量與專利數(shù)量的不均衡發(fā)展，筆者建議可從以下三方面作出調(diào)整：

（一）加強創(chuàng)新文化建設(shè)，深化知識產(chǎn)權(quán)理念

專利質(zhì)量的低下歸根結(jié)底是社會創(chuàng)新意識和能力的缺失，因此，政府在提倡和實施科教興國戰(zhàn)略的同時，要全面開展知識產(chǎn)權(quán)教育活動，使專利質(zhì)量的提升主導(dǎo)科技攀升的觀念深入人心。通過培訓(xùn)、講座或媒體傳播等形式，在全社會掀起一股尊重知識產(chǎn)權(quán)、注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)的熱潮，鼓勵和弘揚勇于創(chuàng)新的精神。政府要充分發(fā)揮部門職能，注重企業(yè)和高校的知識產(chǎn)權(quán)教育，建立健全專利服務(wù)體系、專業(yè)技術(shù)人才隊伍，才能使我國的專利事業(yè)得到高效可持續(xù)發(fā)展。

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，從專利的申請、審查、授權(quán)和維權(quán)等方面加強監(jiān)管

為了緩解專利質(zhì)量的虛高，同時消除外外國媒體對我國專利數(shù)量的誤解，將實用新型、外觀設(shè)計的保護(hù)從專利制度中分離，即專利法只保護(hù)發(fā)明，與國際接軌。由于實用新型和外觀設(shè)計專利“三性”要求不高，加之不用通過實質(zhì)審查程序，較低的門檻使得實用新型和外觀設(shè)計的技術(shù)含量很難與發(fā)明專利相媲美。此外，專利審查人員應(yīng)提升專利的申請、審查、授權(quán)的工作效率和質(zhì)量，減少專利申請文件的積壓，避免垃圾專利和問題專利進(jìn)入專利市場。在確權(quán)和維權(quán)的過程中，加大執(zhí)法力度，切身維護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益。

（三）從政策導(dǎo)向和市場調(diào)節(jié)機制上優(yōu)化專利數(shù)量與質(zhì)量結(jié)構(gòu)

綜合利用政策引導(dǎo)、經(jīng)費資助、開展示范工程等多種政策工具，促進(jìn)企業(yè)積極提升技術(shù)創(chuàng)新能力，培育更多具備知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識和能力的優(yōu)勢企業(yè)。⑥與此同時，發(fā)揮市場調(diào)節(jié)機制，弱化政策對專利行為的干預(yù)。只有這樣才能使得專利市場良性發(fā)展。

（作者單位：西北大學(xué)）