淺析商標(biāo)權(quán)利用盡制度

吳永福

(福建省廈門市湖里區(qū)人民法院，福建廈門361006)

一、商標(biāo)權(quán)利用盡的概念

商標(biāo)權(quán)利用盡是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則在商標(biāo)領(lǐng)域適用的結(jié)果。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則是指“當(dāng)含有知識產(chǎn)權(quán)的商品以合法方式銷售或分發(fā)出去后，無論該商品輾轉(zhuǎn)到何人之手，知識產(chǎn)權(quán)人均無權(quán)再控制該商品的流轉(zhuǎn)?！保?］也就是說，含有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在首次銷售后，其他人可以對該產(chǎn)品進(jìn)行自由的處置，如購買、租賃、使用、轉(zhuǎn)賣等，知識產(chǎn)權(quán)人都無權(quán)控制，也無權(quán)就此提起侵權(quán)訴訟。

要界定商標(biāo)權(quán)利用盡的概念，首先要明確商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容。在采用注冊原則的國家中，商標(biāo)權(quán)是指商標(biāo)注冊人對其注冊商標(biāo)依法享有專有使用的權(quán)利。［2］商標(biāo)權(quán)是一個集合概念，它包含了多項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容，包括注冊商標(biāo)專有使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可權(quán)和續(xù)展權(quán)。那么，帶有商標(biāo)的商品(以下簡稱“商標(biāo)商品”)在首次出售后，商標(biāo)權(quán)人究竟用盡了哪些權(quán)利，是全部用盡還是部分用盡呢?在這個問題上，學(xué)術(shù)界目前主要有三種學(xué)說:使用權(quán)用盡說、禁止權(quán)用盡說以及銷售權(quán)用盡說。筆者認(rèn)為商標(biāo)權(quán)利用盡就是指使用權(quán)的用盡。

反對使用權(quán)用盡說的理由如下:第一，采用使用權(quán)用盡說，可能會導(dǎo)致商標(biāo)與商品的特定聯(lián)系被破壞。按照使用權(quán)用盡說，商標(biāo)商品被首次投放市場后，商標(biāo)權(quán)人在商品上使用其商標(biāo)的權(quán)利便窮竭了，這樣，商品的購買者在后續(xù)處置該商品時便可以隨意處理該商標(biāo)，如銷毀、撕去，導(dǎo)致商標(biāo)與其商品之間的特定聯(lián)系被割裂。第二，我國商標(biāo)法明確規(guī)定“反向假冒”行為為侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的侵權(quán)行為，這就證明商標(biāo)商品在首次投放市場后，商標(biāo)權(quán)人的使用權(quán)并沒有用盡。

根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(即“TRIPS”協(xié)議)的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)是指“注冊商標(biāo)所有人應(yīng)享有獨(dú)占權(quán)，以制止任何第三人在存在混淆可能的情況下，在貿(mào)易活動中未經(jīng)其同意，使用與注冊商標(biāo)相同或近似的標(biāo)記，以標(biāo)指相同或類似的商品或服務(wù)?！保?］也就是說，商標(biāo)權(quán)人享有獨(dú)占權(quán)，只有商標(biāo)權(quán)人能夠在核定使用的商品或服務(wù)上使用核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)，任何第三人在未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意的情況下，都不可以在相同的商品或服務(wù)上使用相同的商標(biāo)。賦予商標(biāo)權(quán)人獨(dú)占權(quán)很好地保護(hù)了商標(biāo)權(quán)人的利益，但不利于商品在市場上的進(jìn)一步流通。而通過商標(biāo)權(quán)利用盡原則，規(guī)定商標(biāo)商品在首次投放市場后，商標(biāo)權(quán)人的獨(dú)占使用權(quán)便用盡，其他人在后續(xù)流通中可以不經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意繼續(xù)使用該商標(biāo)，從而達(dá)到限制商標(biāo)權(quán)人的獨(dú)占權(quán)，促進(jìn)商品自由流通的目的。但是，為了保護(hù)好商標(biāo)與商品之間的特定聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)為商標(biāo)權(quán)人的使用權(quán)用盡設(shè)置一些例外，規(guī)定其他人在后續(xù)流通中不能隨意破壞、撕毀以及進(jìn)行商標(biāo)的反向假冒，如果有上述行為，則視為侵權(quán)，商標(biāo)權(quán)人可以提起侵權(quán)之訴。

綜上分析，商標(biāo)權(quán)利用盡是指，商標(biāo)權(quán)人本人或其許可的人將帶有商標(biāo)的商品首次投放市場后，商標(biāo)權(quán)人的使用權(quán)因此用盡，其他人可以在商品的后續(xù)流通過程中繼續(xù)使用該商標(biāo)。

二、商標(biāo)權(quán)利用盡的例外

商標(biāo)權(quán)利用盡不是絕對的，存在例外的情形。根據(jù)商標(biāo)權(quán)利用盡原則，商標(biāo)權(quán)人或其許可的人在將商標(biāo)商品首次投放市場后，商標(biāo)權(quán)人對該商標(biāo)享有的使用權(quán)便窮竭了，如果將該原則絕對化，那么其他人便可以隨意破壞或撕毀商品上的商標(biāo)，從而使得商標(biāo)與商品之間的聯(lián)系被切斷了，這不僅損害了商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利，對消費(fèi)者來說也是不利的。此外，商標(biāo)商品在進(jìn)一步流通的過程中，難免會出現(xiàn)商品受損或者質(zhì)量變異等問題，若出現(xiàn)這些情況，商品仍在市場上流通，也會損害商標(biāo)權(quán)人的聲譽(yù)。商標(biāo)權(quán)利用盡的例外就是指在出現(xiàn)上述情形時，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利不用盡，有權(quán)阻止他人的上述行為，涉及侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的，商標(biāo)權(quán)人還可以提起侵權(quán)之訴。商標(biāo)權(quán)利用盡的例外主要包括反向假冒、損害商品聲譽(yù)和平行進(jìn)口三種情形。

1．反向假冒。反向假冒，是指利用他人產(chǎn)品的質(zhì)量、信譽(yù)，在合法購得他人的產(chǎn)品后，撤去該產(chǎn)品的商品標(biāo)貼或者商標(biāo)，換上自己或者其他商品標(biāo)貼或商標(biāo)再投放市場。［4］根據(jù)美國的相關(guān)理論，反向假冒包括兩種情形:顯性的反向假冒和隱性的反向假冒。前者是指在合法購得他人產(chǎn)品后撤去該產(chǎn)品商標(biāo)，換上自己或者其他商標(biāo)后再投放市場的行為;后者是指在合法購得他人產(chǎn)品后，撤去該產(chǎn)品的商標(biāo)或標(biāo)貼，在沒有任何標(biāo)志的情況下將產(chǎn)品再投放市場。［5］顯性反向假冒與隱性反向假冒都人為地割裂了商標(biāo)與商品之間的特定聯(lián)系，使消費(fèi)者對相關(guān)產(chǎn)品的來源、質(zhì)量等有關(guān)信息產(chǎn)生誤解，引起混淆，對商標(biāo)注冊人的利益也造成了損害，都應(yīng)當(dāng)被禁止并予以制裁。我國現(xiàn)行《商標(biāo)法》第五十二條將顯性反向假冒行為認(rèn)定為侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為，但對隱性假冒行為卻沒有作類似規(guī)定。在出現(xiàn)反向假冒情形時，商標(biāo)權(quán)利用盡原則的效力受到限制，商標(biāo)權(quán)人有權(quán)制止該行為，提起侵權(quán)之訴。

2．損害了商品的聲譽(yù)。商標(biāo)商品在進(jìn)一步流通過程中，商品的狀況可能受損或發(fā)生變化，如果任由受損的商標(biāo)商品在市場上流通，不僅會損害消費(fèi)者的權(quán)利，也會對商標(biāo)權(quán)人的聲譽(yù)造成不利的影響。在此情形下，商標(biāo)權(quán)人可以阻止商標(biāo)商品的進(jìn)一步流通或者直接召回受損產(chǎn)品。1993年公布的《歐共體商標(biāo)條例》就直接對該種情形下的商標(biāo)權(quán)利用盡作出了規(guī)定，其第十三條第二款規(guī)定:“共同體商標(biāo)所有人有合法理由反對商品銷售的，尤其是商品投放市場后，商品質(zhì)量發(fā)生變化或損壞的，上述第一款不適用”，第一款即共同體商標(biāo)權(quán)利耗盡的規(guī)定。作了類似規(guī)定:“共同體商標(biāo)所有人有合法理由反對商品繼續(xù)銷售，尤其是商品在投放市場后，商品質(zhì)量發(fā)生變化或損壞的，商標(biāo)權(quán)用盡不再適用?！?/p>

3．禁止平行進(jìn)口。商標(biāo)平行進(jìn)口是指在某一特定產(chǎn)品的商標(biāo)已獲進(jìn)口國法律保護(hù)，并且商標(biāo)權(quán)所有人已在該國自己或授權(quán)他人制造或銷售其商標(biāo)商品的情況下，進(jìn)口商未經(jīng)授權(quán)，擅自從境外進(jìn)口經(jīng)合法授權(quán)生產(chǎn)的帶有相同商標(biāo)的同類商品的行為。［6］平行進(jìn)口的禁止否定了商標(biāo)權(quán)的國際用盡，世界范圍內(nèi)對于商標(biāo)權(quán)到底是國內(nèi)用盡還是國際用盡沒有形成統(tǒng)一認(rèn)識，“平行進(jìn)口商希望對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)采取知識產(chǎn)權(quán)國際窮竭的原則，使平行進(jìn)口合法化，以賺取國家或地區(qū)間的商品差價。而知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人則希望對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)采取國內(nèi)窮竭的原則，以阻止平行進(jìn)口，從而保護(hù)其市場利益?！睔W美關(guān)于平行進(jìn)口的規(guī)定更多是出于貿(mào)易政策的考慮，它們往往是基于國家的經(jīng)濟(jì)利益而做出的選擇。歐共體為了建立統(tǒng)一的區(qū)域市場允許在共同體內(nèi)權(quán)利用盡就體現(xiàn)了對平行進(jìn)口的工具性和政策性考量。而我國學(xué)者在論述商標(biāo)權(quán)利窮竭及平行進(jìn)口應(yīng)“禁”或“行”時過多地放在研究商標(biāo)的“權(quán)利窮竭原則”或“地域性原則”上，事實(shí)證明不太理想，從貿(mào)易政策的角度看待這一問題將會有新的發(fā)現(xiàn)。

三、商標(biāo)權(quán)利用盡的分類

從學(xué)理上看，商標(biāo)權(quán)利用盡通常被分為兩類:商標(biāo)權(quán)利國內(nèi)用盡、商標(biāo)權(quán)利國際用盡。國內(nèi)用盡是指商標(biāo)權(quán)人或其許可的人在將帶有商標(biāo)的商品投放一國國內(nèi)市場后，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利只在該國用盡;國際用盡則是指商標(biāo)權(quán)人或其許可的人在將帶有商標(biāo)的商品投放市場后，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利在國際范圍內(nèi)都用盡。

1．商標(biāo)權(quán)利國內(nèi)用盡。學(xué)者往往借用知識產(chǎn)權(quán)的地域性原則來解釋商標(biāo)權(quán)利的國內(nèi)用盡。權(quán)利保護(hù)的地域性是知識產(chǎn)權(quán)的基本特征之一，“知識產(chǎn)權(quán)是依各國國內(nèi)法而獲得的民事權(quán)利，因此，依一國法律而取得的知識產(chǎn)權(quán)一般只在該國領(lǐng)域內(nèi)得到認(rèn)可和保護(hù)。”［7］根據(jù)地域性原則，依據(jù)不同國家的法律取得的商標(biāo)權(quán)都只在該國領(lǐng)域內(nèi)具有效力，相互獨(dú)立，互不影響。同理，對一國商標(biāo)權(quán)權(quán)利效力范圍的限制也具有地域性，因此，商標(biāo)權(quán)利用盡原則具有地域性，只適用于商標(biāo)權(quán)利存在的一國國家范圍內(nèi)。從世界范圍內(nèi)來看，盡管《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》沒有對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡作出明確的規(guī)定，但就知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)用盡而言，各國基本上達(dá)成一致。原因在于，含有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品首次投入市場后，若允許權(quán)利人再控制該產(chǎn)品的分銷，可能會形成壟斷，從而阻礙產(chǎn)品的自由流通，從長遠(yuǎn)利益上看，既不利于消費(fèi)者，也不利于權(quán)利人。

2．商標(biāo)權(quán)利國際用盡。歐盟學(xué)者認(rèn)為，盡管知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，但是要區(qū)分權(quán)利存在與權(quán)利行使，權(quán)利存在是有地域范圍限制的，但權(quán)利的行使則往往超出了一國范圍，因此，對權(quán)利行使的限制問題也要從更大的范圍來對待。在商標(biāo)權(quán)利是否國際用盡這一問題上，各國往往出于自己的考量作出選擇?？偟膩碚f，發(fā)達(dá)國家大多數(shù)傾向于只承認(rèn)國內(nèi)用盡原則，而排除國際用盡原則的適用，究其原因，是因?yàn)樵趪H貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家往往要通過其強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢來達(dá)到控制全球市場，攫取高額利潤的目的，而知識產(chǎn)權(quán)國際用盡原則使得發(fā)達(dá)國家對其知識產(chǎn)權(quán)的控制力減弱，縮小了其對全球市場的獨(dú)占范圍，影響了其利益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。利益的分化與激烈沖突使得世界各國在這一問題上難以調(diào)和，這也是TRIPS協(xié)議回避這一問題的現(xiàn)實(shí)原因所在。

權(quán)利用盡原則一直是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，尤其是商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域令人十分關(guān)注的問題?！禩RIPS協(xié)議》對商標(biāo)權(quán)用盡原則采取回避的態(tài)度，對各成員國未作任何要求。這樣的規(guī)定在 TRIPS協(xié)議中可以說是絕無僅有的，它一方面反映了分歧的存在，另一方面也反映了權(quán)利用盡原則的重要性。盡管世界各國在實(shí)踐中普遍采用了商標(biāo)權(quán)權(quán)利用盡原則，至少認(rèn)可國內(nèi)的商標(biāo)權(quán)用盡，但許多國家在商標(biāo)法中對此并沒有明確的規(guī)定。各國基于本國的經(jīng)濟(jì)利益和政治考慮對待商標(biāo)權(quán)用盡的態(tài)度不一，國際上基本有三種態(tài)度:國內(nèi)用盡原則、區(qū)域用盡原則、國際用盡原則。權(quán)利用盡原則與解決平行進(jìn)口問題有著十分密切的關(guān)系。各國對此態(tài)度不一，制約這種選擇的因素往往是各國不同時期的具體經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，而非法學(xué)理論的嬗變。［8］隨著我國對外貿(mào)易的快速發(fā)展，我國會面臨越來越多的平行進(jìn)口問題，繼續(xù)深入研究商標(biāo)權(quán)利用盡問題，對于問題的解決具有十分重要的意義。

［1］鄭成思．版權(quán)法［M］．北京:中國人民大學(xué)出版社，2003．

［2］［4］［7］丁麗瑛．知識產(chǎn)權(quán)法［M］．廈門:廈門大學(xué)出版社，2007．

［3］黃 暉．論商標(biāo)權(quán)利用盡與商品平行進(jìn)口［J］．中華商標(biāo)，1999(2)．

［5］李 靜，于宏偉．關(guān)于新＜商標(biāo)法＞反向假冒規(guī)定的擴(kuò)張解釋［J］．電子知識產(chǎn)權(quán)，2003(7)．

［6］張麗莎．權(quán)利用盡原則、地域性原則與商標(biāo)平行進(jìn)口［J］．遼寧行政學(xué)院學(xué)報，2006(7)．

［8］劉文召．論平行進(jìn)口的商標(biāo)法規(guī)制［M］．北京:商務(wù)印務(wù)館，2006．