水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)狀況分析

鄒 鑫 周軍鋒 王 鏡 王 飛

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京，100190)

水松紙 (tipping paper)是構(gòu)成濾嘴卷煙的一種重要材料，屬特種工業(yè)用紙，又稱煙嘴紙、接裝紙，因外觀類似松木紋而得名［1］。為了保障人民身心健康，國(guó)家規(guī)定甲級(jí)香煙必須接裝過(guò)濾嘴;隨著人民欣賞水平的提高，抽帶過(guò)濾嘴的香煙別具風(fēng)度，所以除甲級(jí)香煙外，乙級(jí)香煙帶過(guò)濾嘴的也不少［2］。水松紙與吸煙者嘴唇直接接觸，因此要求水松紙的印刷油墨和涂層必須無(wú)毒，符合食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，并且具有一定的抗水性和濕強(qiáng)度［3］。近年來(lái)水松紙?jiān)谖覈?guó)發(fā)展很快，在功能和用途上有了很大發(fā)展和創(chuàng)新。為減輕吸煙對(duì)人體的傷害，煙草行業(yè)進(jìn)行了不懈的努力，投入了大量人力和物力研究多種手段降低香煙的焦油含量，保護(hù)人們的健康。其中，水松紙打孔工藝對(duì)降焦減害具有較為明顯的效果。一方面打孔型水松紙發(fā)展迅猛［4］;另一方面，對(duì)水松紙的食品衛(wèi)生性要求也越來(lái)越被各煙廠所重視。本文就水松紙以及水松原紙的中國(guó)專利申請(qǐng)狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，希望對(duì)國(guó)內(nèi)水松紙生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)及進(jìn)行專利布局有所幫助。

1 檢索數(shù)據(jù)庫(kù)及統(tǒng)計(jì)方法

利用現(xiàn)有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)中的CNABS(中國(guó)專利文摘數(shù)據(jù)庫(kù))，以關(guān)鍵詞、分類號(hào)為檢索入口獲得檢索結(jié)果為樣本，采用定性與定量?jī)煞N分析手段相結(jié)合的方式對(duì)水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)狀況進(jìn)行了分析 (此處水松紙的概念包含了水松原紙，以下同)，統(tǒng)計(jì)分析了歷年申請(qǐng)量及申請(qǐng)人數(shù)量、申請(qǐng)人排名、地域分布、專利類型、法律狀態(tài)、國(guó)際專利分類 (IPC)、技術(shù)分支及特點(diǎn)，并就我國(guó)水松紙專利技術(shù)的發(fā)展給出建議。本文的檢索數(shù)據(jù)截止日期為2011年12月31日，由于2011年中國(guó)專利申請(qǐng)的部分專利文獻(xiàn)截至本文檢索時(shí)還未公開(kāi)，因此本文中出現(xiàn)的涉及2011年的專利數(shù)據(jù)并不完整。

圖1 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人數(shù)量和專利申請(qǐng)量隨時(shí)間變化圖

2 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)概況分析

2.1 歷年申請(qǐng)量及申請(qǐng)人數(shù)量分析

圖1為水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人數(shù)量和申請(qǐng)量隨時(shí)間變化圖。從圖1中可以看出，水松紙的專利申請(qǐng)，其專利申請(qǐng)量隨時(shí)間變化的曲線與專利申請(qǐng)人時(shí)間變化的曲線基本一致。第一件專利申請(qǐng)出現(xiàn)在1987年，為一件國(guó)內(nèi)個(gè)人申請(qǐng);1987—2000年間共有9件專利申請(qǐng)，此階段對(duì)水松紙投入研發(fā)的申請(qǐng)人十分稀少;從2001—2005年，專利申請(qǐng)量與申請(qǐng)人數(shù)量出現(xiàn)了較為明顯的增長(zhǎng)，其中2003年的低谷可能是由于受當(dāng)年的國(guó)內(nèi)“非典型肺炎”疫情的影響，2005年，國(guó)家煙草專賣局提出在更高層次、更高水平上推進(jìn)企業(yè)聯(lián)合重組，當(dāng)年具有法人資格的卷煙工業(yè)企業(yè)調(diào)整減少為44家，這可能是影響2005年水松紙專利申請(qǐng)量的因素之一;2006—2010年間，隨著卷煙健康環(huán)保的呼聲日益高漲，水松紙的專利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量與上一個(gè)5年相比都急劇增加，共出現(xiàn)107件專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人數(shù)量也達(dá)到了64個(gè);而2010年和2011年申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量略有下降的原因是有些專利申請(qǐng)還未公開(kāi)所致，但從2011年統(tǒng)計(jì)的已公開(kāi)數(shù)據(jù)可明顯看出，專利申請(qǐng)的數(shù)量呈上升趨勢(shì)。

2.2 申請(qǐng)人類型及排名分析

圖2 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人類型分布圖

圖2 顯示了水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人類型分布情況。從圖2中可以看出，企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，其投入的研發(fā)精力和熱情更大，企業(yè)占所有申請(qǐng)人的比例達(dá)到70%;接下來(lái)是個(gè)人申請(qǐng)，占所有申請(qǐng)人類型的21%;而科研院所只占到整個(gè)申請(qǐng)人群體的不到10%。

表1為水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)量前15名申請(qǐng)人排名。從表1可見(jiàn)，對(duì)水松紙的中國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人按申請(qǐng)量進(jìn)行了排名分析。排名前15位的申請(qǐng)人除兩個(gè)個(gè)人申請(qǐng)人外，均為國(guó)內(nèi)公司和研究單位，約有半數(shù)涉及煙草行業(yè)。在8家有限公司中，只有蘇州市博海激光科技有限公司屬于以生產(chǎn)高科技激光特種裝備為主的高新技術(shù)企業(yè)，江蘇泰格油墨有限公司屬于專門(mén)研究油墨、涂料的企業(yè)，剩余6家企業(yè)均涉及煙草以及煙草包裝材料行業(yè)，并且在國(guó)內(nèi)煙草市場(chǎng)上具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，這也說(shuō)明國(guó)內(nèi)煙草公司對(duì)水松紙的研發(fā)重視程度非常高。

表1 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)量前15名申請(qǐng)人排名

2.3 申請(qǐng)人地域分布分析

圖3為水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人地域分布圖。從圖3可以看出，水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的地區(qū)分布比較廣泛，分屬17個(gè)省 (直轄市)。其中申請(qǐng)量超過(guò)10件的省份分別是江蘇、云南、山東、湖北、湖南、河南和浙江，它們的申請(qǐng)量之和超過(guò)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的85%。而這些地區(qū)由于是國(guó)內(nèi)煙草企業(yè)、煙草研究院比較集中的省份，因此成為了我國(guó)水松紙專利申請(qǐng)比較活躍的地區(qū)。

圖3 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人地域分布圖

圖4 反映了卷煙紙中國(guó)專利申請(qǐng)的國(guó)外申請(qǐng)人的地區(qū)分布情況。從圖4可知，僅有奧地利和英國(guó)兩個(gè)國(guó)家在中國(guó)進(jìn)行了這方面的專利申請(qǐng)，這表明水松紙的技術(shù)研究主要還是以國(guó)內(nèi)為主，這與我國(guó)強(qiáng)制規(guī)定的政策不無(wú)關(guān)系。

圖4 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的國(guó)外申請(qǐng)人地域分布圖

2.4 專利類型分析

圖5 顯示了水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的專利類型情況。從圖5看出，在總共173件專利申請(qǐng)中，發(fā)明專利申請(qǐng)為112件，約占所有專利申請(qǐng)的65%;而實(shí)用新型專利申請(qǐng)也有61件，約占所有專利申請(qǐng)的35%，其數(shù)量也不容小覷。雖然發(fā)明專利較實(shí)用新型專利在保護(hù)年限及保護(hù)內(nèi)容方面具有較大的優(yōu)勢(shì)，但是實(shí)用新型專利審查周期短，且水松紙?jiān)谖⒖着挪忌嫌邢喈?dāng)?shù)难芯繜狳c(diǎn)，因此申請(qǐng)人在申請(qǐng)水松紙專利時(shí)，仍有不少部分集中在實(shí)用新型專利的申請(qǐng)上。

2.5 法律狀態(tài)分析

圖6反映了水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)及國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)的已結(jié)案情況。從圖6可以看出，水松紙相關(guān)專利申請(qǐng)的授權(quán)率比較高，達(dá)到了77%;而視撤案件比例達(dá)到19%，雖然導(dǎo)致案件視撤的原因很多，但也從一個(gè)側(cè)面反映出水松紙科技研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)激烈。在所有的專利申請(qǐng)中，授權(quán)后保護(hù)的申請(qǐng)所占比例為58%，該部分專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人主要以企業(yè)為主;而因費(fèi)用終止專利權(quán)的申請(qǐng)所占比例達(dá)到15%，這說(shuō)明由于申請(qǐng)人自身?xiàng)l件例如研發(fā)能力欠缺、資金水平不足等因素限制，一部分專利無(wú)法在短期內(nèi)被轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力，專利權(quán)人無(wú)法從中獲益并維持專利權(quán)。在授權(quán)的案件中，只有一件被無(wú)效宣告失效。

圖5 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的專利類型構(gòu)成

圖6 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)及國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)已結(jié)案狀態(tài)

2.6 IPC分類號(hào)分析

圖7 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的IPC分布

圖7 為水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的IPC分布。從圖7中可以看到，涉及水松紙的中國(guó)專利申請(qǐng)的IPC分類號(hào)比較分散，主要都是按照添加劑或涂布層的功能和用途進(jìn)行分類，分類號(hào)較分散;在專門(mén)涉及水松紙本身結(jié)構(gòu)的部分，分類號(hào)集中在D21H27、A24D3與A24D1，占到了所有中國(guó)專利申請(qǐng)分類的44%，其中A24D1/02表示具有專門(mén)包皮的卷煙，A24D3/02表示煙油濾芯的制造 (過(guò)濾器的紙或纖維素材料的制造入D21)，D21H27/00表示其他類不包括的特種紙品，例如由多步驟方法制成。這三個(gè)分類號(hào)對(duì)水松紙具有比較準(zhǔn)確的定位，在對(duì)水松紙相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行查詢時(shí)能提供一定的參考價(jià)值。

2.7 技術(shù)分支及特點(diǎn)分析

圖8表示了水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的技術(shù)分支(即發(fā)明點(diǎn))情況。關(guān)于水松紙產(chǎn)品及制備方法方面，在中國(guó)申請(qǐng)主要涉及到以下5個(gè)技術(shù)分支:纖維原料、填料及添加劑、紙的表面結(jié)構(gòu)、防偽或商標(biāo)印刷、重金屬測(cè)定。根據(jù)申請(qǐng)量大小情況可以看出，涉及填料及添加劑的專利申請(qǐng)和涉及防偽方面的專利申請(qǐng)是技術(shù)研究的兩大分支，申請(qǐng)量分別為61件和65件，這主要是因?yàn)樗杉埮c吸煙者口部直接接觸，用于水松紙上的填料及添加劑以及防偽手段中的鍍鋁燙金或印刷商標(biāo)用的油墨中的有害物質(zhì)含量必須符合國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)，因此研究熱點(diǎn)主要集中在填料及添加劑成分和油墨組成的改進(jìn);其次為涉及紙的表面結(jié)構(gòu)的申請(qǐng)為37件申請(qǐng)量，這一方面也是水松紙的研究熱點(diǎn)，其主要是因?yàn)榫頍熃到棺钣行Ш妥詈?jiǎn)單的辦法就是水松紙打孔［5］，因而以微孔的排布方式為主的關(guān)于水松紙表面結(jié)構(gòu)的申請(qǐng)也成為技術(shù)研究的重要分支。申請(qǐng)量最少的是涉及纖維原料改變的申請(qǐng)，申請(qǐng)量只有2件。從圖8中還可以看出，其中數(shù)量不多但近期頗為引人關(guān)注的是涉及重金屬等有害物質(zhì)檢測(cè)及防治的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)量為8件，主要包括對(duì)水松紙中有害物質(zhì)鎘、鉻、鎳、汞、砷等重金屬物質(zhì)的檢測(cè)。

圖8 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)的技術(shù)分支情況

圖9 反映了水松紙不同技術(shù)分支中國(guó)專利申請(qǐng)的時(shí)間分布情況。涉及填料及添加劑和涉及防偽方面的專利申請(qǐng)兩大分支始于20世紀(jì)80年代，到近幾年申請(qǐng)量仍長(zhǎng)興不衰，說(shuō)明這兩大分支是水松紙領(lǐng)域一直受關(guān)注的技術(shù)熱點(diǎn)。涉及水松紙表面結(jié)構(gòu)的中國(guó)專利申請(qǐng)最早始于2001年，一直到2011年都保持了較為均衡的申請(qǐng)趨勢(shì)并持續(xù)增長(zhǎng)，說(shuō)明我國(guó)煙草行業(yè)對(duì)水松紙的降焦減害功能越來(lái)越重視。涉及重金屬等有害物質(zhì)檢測(cè)與防治的中國(guó)專利申請(qǐng)集中出現(xiàn)在2007—2011年，且都屬于檢測(cè)方法方面的申請(qǐng)，一方面表明對(duì)水松紙的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越嚴(yán)格，一方面也表明檢測(cè)手段有了提高。

圖9 水松紙中國(guó)專利申請(qǐng)涉及不同技術(shù)分支專利申請(qǐng)的時(shí)間分布

3 對(duì)水松紙專利技術(shù)今后發(fā)展趨勢(shì)的展望及建議

通過(guò)前面的分析可知，雖然我國(guó)近些年在水松紙相關(guān)技術(shù)方面的專利申請(qǐng)數(shù)量呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是實(shí)用新型專利所占比例較大，專利保護(hù)力度稍有欠缺，因此，我國(guó)水松紙行業(yè)的專利戰(zhàn)略還有進(jìn)一步提升的空間。結(jié)合目前水松紙專利發(fā)展?fàn)顩r特給出如下建議:

(1)加強(qiáng)專利申請(qǐng)及保護(hù)意識(shí)

我國(guó)水松紙專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人大多數(shù)為企業(yè)，雖然我國(guó)的水松紙專利申請(qǐng)數(shù)量比較可觀，但是實(shí)用新型和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量比例超過(guò)1∶2，專利申請(qǐng)的質(zhì)量有待提高。另外，目前涉及水松紙的中國(guó)專利申請(qǐng)的授權(quán)率為77%左右，但是授權(quán)后專利權(quán)仍在維持狀態(tài)的比例降為58%，而這又以授權(quán)后的專利因費(fèi)用問(wèn)題被放棄的占絕大多數(shù)。一方面說(shuō)明我國(guó)的水松紙專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力還有很長(zhǎng)的路要走，另一方面也間接證明了部分水松紙生產(chǎn)企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。在我國(guó)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的大背景下，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，專利戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，運(yùn)用專利戰(zhàn)略可以有力對(duì)抗和制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以較小的投入獲取最大的市場(chǎng)占有份額，同時(shí)也增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力［6］。在技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)方面，可使自己的發(fā)明創(chuàng)造及時(shí)得到法律保護(hù)，并能及時(shí)掌握技術(shù)的最新發(fā)展，從中借鑒尋找自己的技術(shù)創(chuàng)新出路。跟蹤煙草技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展，尤其是專利信息的收集與分析，既有助于研究者調(diào)整研究方向，避免重復(fù)研究，又有利于啟發(fā)創(chuàng)新思路，縮短研究開(kāi)發(fā)時(shí)間。

(2)積極開(kāi)展企業(yè)與科研院所和大專院校之間的科研合作

根據(jù)之前分析可知，我國(guó)水松紙領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)人主要以企業(yè)和個(gè)人為主，科研院校及其與企業(yè)之間的聯(lián)合申請(qǐng)十分少，但是這并不意味著科研院所和高校對(duì)水松紙的相關(guān)研究熱情比較低，只是一方面由于國(guó)家實(shí)行煙草專賣政策對(duì)卷煙用紙整體行業(yè)專利申請(qǐng)帶來(lái)的關(guān)聯(lián)影響，另一方面也與相當(dāng)部分的科研院校和企業(yè)在水松紙聯(lián)合研發(fā)方面都存在研究成果歸屬協(xié)議有關(guān)。然而，企業(yè)和個(gè)人往往有著非常豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)科研院校具有深厚的技術(shù)積累。因此，如果水松紙生產(chǎn)企業(yè)能夠與科研院校間積極溝通，充分結(jié)合水松紙生產(chǎn)企業(yè)、煙廠在一線的需求與科研院校在水松紙技術(shù)前沿領(lǐng)域中的科研優(yōu)勢(shì)，借助實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)為生產(chǎn)提供依據(jù)，并與科研院校進(jìn)行廣泛的基礎(chǔ)研究和高級(jí)人才的培養(yǎng)，那么參與各方均將獲益良多。

［1］ Liu Renqing，et al．The Paper Commentary［M］．Beijing:China Railway Press，2004．劉仁慶，等．紙張解說(shuō)［M］．北京:中國(guó)鐵道出版社，2004．

［2］ Song Nianrong．A few views on tipping paper production ［J］．Paper and Paper Making，1988(1):10．宋念榮．對(duì)水松紙生產(chǎn)的幾點(diǎn)看法［J］．紙和造紙，1988(1):10．

［3］ Zhang Liangjun．Development of a special ink used on tipping paper［J］．Guizhou Chemical Industry，2004，29(4):23．張良均．水松紙專用油墨的研制［J］．貴州化工，2004，29(4):23．

［4］ HAN Yao-xuan，CHEN Pei-feng，DENG Guo-hua．Perforated Tipping Paper Technology［J］．China Pulp ＆ Paper，2002，21(3):76．韓要軒，陳培鋒，鄧國(guó)華．水松紙打孔技術(shù)［J］．中國(guó)造紙，2002，21(3):76．

［5］ Zhang Sheng．Trends of cigarette tipping paper and distribution of tipping paper printing enterprises in Yunnan［J］．The Printing World，2011(6):6．張 勝．煙用水松紙的發(fā)展趨勢(shì)及云南水松紙印刷企業(yè)分布情況［J］．印刷世界，2011(6):6．

［6］ Yan Wenxue．Implementing intellectual property strategy to improve the competitiveness of enterprises［online］．(2007．11．9)．Available from http://www．tobacco．gov．cn/html/13/1304/66415_n．html嚴(yán)文學(xué)．實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力［OL］．2007-11-09．a(chǎn)vailable from http://www．tobacco．gov．cn/html/13/1304/66415_n．html． CPP