基于新新貿(mào)易理論的中國(guó)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率關(guān)系研究

■ 王倩如（長(zhǎng)慶油田礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部 西安 710018）

改革開放以來，中國(guó)企業(yè)的出口總體呈上升趨勢(shì)，在1984年至1992年期間，總體呈下降趨勢(shì)，1993年至2005年總體表現(xiàn)為上升趨勢(shì)，而2006年至2009年呈現(xiàn)微幅下降趨勢(shì)（見表1）。而從中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)看，出口企業(yè)主要集中在東南沿海一帶，出口地區(qū)主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家和亞洲新興國(guó)，如果單從企業(yè)結(jié)構(gòu)來看，國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)占比近年來有所下降，外商投資企業(yè)出口份額逐步上升，私營(yíng)企業(yè)出口占比后來居上。自2007年以來，由于美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)對(duì)中國(guó)的出口影響較大，且仍在持續(xù)，比如貿(mào)易順差增長(zhǎng)過快，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理等情況，主要是因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)對(duì)出口的定義只涉及數(shù)量的增長(zhǎng)，而忽略了質(zhì)量的提高，這種方式易導(dǎo)致企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中處于劣勢(shì)地位，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用也是不明顯的。

企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率變動(dòng)機(jī)理分析

企業(yè)在出口過程中，影響全要素生產(chǎn)率的因素有很多，比如勞動(dòng)、資本等，但是歸根結(jié)底受三個(gè)方面影響最大，依次是規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和制度效應(yīng)。

（一）規(guī)模效應(yīng)

隨著國(guó)外市場(chǎng)對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品需求量的增多，出口企業(yè)擴(kuò)大了發(fā)展空間與經(jīng)營(yíng)規(guī)模，以此來推動(dòng)生產(chǎn)邊界向外部移動(dòng)，由此產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。其實(shí)從某種意義上說，規(guī)模效應(yīng)不是單純意義上的經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，因出口擴(kuò)大而帶來的規(guī)模效應(yīng)使企業(yè)開辟了新的需求，帶動(dòng)著附屬產(chǎn)品企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和閑置資源的有效利用。此外，各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間形成產(chǎn)業(yè)鏈，生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，生產(chǎn)原料進(jìn)行共享，生產(chǎn)總產(chǎn)值的提高必定帶動(dòng)生產(chǎn)水平的不斷提高、生產(chǎn)成本的不斷減少。

規(guī)模效應(yīng)的另外一個(gè)體現(xiàn)就是貿(mào)易不斷深化分工合作。世界全球化經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的實(shí)現(xiàn)歸功于國(guó)際分工的深化，世界各地經(jīng)濟(jì)主體的不斷往來使各國(guó)之間聯(lián)系更加頻繁，從某種意義上增加了分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的利益。

（二）技術(shù)效應(yīng)

受要素投入邊際遞減規(guī)律作用以及要素配置效率有限性的影響，人均增長(zhǎng)必須要通過技術(shù)進(jìn)步以及相關(guān)專業(yè)知識(shí)的不斷積累而成，內(nèi)生增長(zhǎng)理論曾指出，技術(shù)進(jìn)步是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力量，若要抑制要素報(bào)酬的遞減，就需要通過注入新能量，注入新產(chǎn)品、科學(xué)的管理方法和新的生產(chǎn)過程等途徑來進(jìn)行推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論也將技術(shù)進(jìn)步作為較關(guān)鍵的內(nèi)生變量，技術(shù)作為附生品，只要其他變量增長(zhǎng)，技術(shù)也會(huì)隨之一起增長(zhǎng)。以往的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總是伴隨著資源浪費(fèi)和高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而自從技術(shù)出現(xiàn)之后，各經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易就出現(xiàn)了明顯的差異，一方是通過資源推動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)，另一方則是通過技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)（邢延齡，2008）。

表1 1985-2013中國(guó)企業(yè)出口總額（單位：億美元）

技術(shù)的進(jìn)步除了推動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)，同時(shí)也促進(jìn)著各經(jīng)濟(jì)主體出口企業(yè)不斷推陳出新，不斷創(chuàng)新。以廣東東莞手機(jī)殼制作企業(yè)為例，不同國(guó)家不同消費(fèi)群體對(duì)手機(jī)殼的需求不同，從低廉到高端，國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)需求就要求廠商雇用技能比較高的工人，同時(shí)需要收集不同國(guó)家、不同消費(fèi)人群、不同時(shí)間段手機(jī)的使用型號(hào)，針對(duì)性進(jìn)行生產(chǎn)。這種廠商自發(fā)的進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查行為就是不斷在挑戰(zhàn)自己能力的過程。

（三）制度效應(yīng)

各國(guó)經(jīng)濟(jì)主體之間頻繁的貿(mào)易往來使出口企業(yè)接觸到國(guó)外企業(yè)先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念和管理模式，出口企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來過程中，中國(guó)先進(jìn)企業(yè)的進(jìn)步很大程度上是取決于向國(guó)外優(yōu)秀企業(yè)學(xué)習(xí)企業(yè)制度，然后讓自己的企業(yè)慢慢轉(zhuǎn)型。以公司制度為例，最早中國(guó)人通過魏源在《海國(guó)圖志》中對(duì)外國(guó)公司制度的介紹，之后到1872年李鴻章等人學(xué)習(xí)國(guó)外公司制度創(chuàng)立中國(guó)第一家股份制公司，緊接著到清政府時(shí)期，以法律形式設(shè)立商部；中華民國(guó)成立后北洋政府頒布《公司條例》、20世紀(jì)初國(guó)外企業(yè)大規(guī)模入駐中國(guó)，再到近代民營(yíng)公司制、股東會(huì)、董事會(huì)下的公司制企業(yè)在中國(guó)如雨后春筍發(fā)展起來，這些都?xì)w于中國(guó)在不同時(shí)期發(fā)現(xiàn)了國(guó)外的先進(jìn)公司管理制度，并引入中國(guó)。今天，我們倡導(dǎo)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，這正是在這種制度效應(yīng)下中國(guó)企業(yè)不斷適應(yīng)世界潮流的過程（張秀英，2001）。

新新貿(mào)易理論指導(dǎo)下企業(yè)出口對(duì)全要素生產(chǎn)率影響實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

全要素生產(chǎn)率作為一定時(shí)期企業(yè)生產(chǎn)的社會(huì)效率，其來源主要包括組織創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步、以及專業(yè)化生產(chǎn)等，即本文在第二部分提及到的影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、制度效應(yīng)等。為了研究全要素生產(chǎn)率中各因子對(duì)企業(yè)產(chǎn)品出口的影響情況，本文選取了國(guó)內(nèi)10家大型出口企業(yè)在2012年的出口總額作為研究對(duì)象，其貿(mào)易出口額主要來自中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站及海關(guān)總署，以美元折算。由于上述10家國(guó)內(nèi)公司貿(mào)易指標(biāo)有所差異，所以本文在數(shù)據(jù)選取上選擇了面板數(shù)據(jù)，從而避免了單純使用截面數(shù)據(jù)或時(shí)間數(shù)據(jù)帶來的弊端。文章運(yùn)用SPSS20.0，借助這些公司2007-2012年的出口額，利用廣義最小二乘法對(duì)建立的模型進(jìn)行了回歸分析。

（二）模型檢驗(yàn)及結(jié)果分析

首先對(duì)全要素生產(chǎn)率影響因子（規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、制度效應(yīng)）進(jìn)行相關(guān)性分析，通過觀察各變量之間的相關(guān)系數(shù)，檢驗(yàn)變量之間的多重共線性。通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，各變量之間的相關(guān)性比較小（見表2）。

接下來需要分析全要素各因子對(duì)于我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品出口的影響，分析結(jié)果如表3、表4所示。

通過上述模型分析可以發(fā)現(xiàn)，在加入制度效應(yīng)/規(guī)模效應(yīng)/技術(shù)效應(yīng)等全要素因子之后，這些因子與貿(mào)易出口額呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。其中可調(diào)整的R2為0.887，這說明模型的擬合效果特別好。F值為28.378，可以在5%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，這表明一國(guó)制度越健全、企業(yè)規(guī)模越大、企業(yè)技術(shù)越先進(jìn)，企業(yè)的產(chǎn)品出口貿(mào)易額也就越大。通過分析我們可以得出結(jié)論：企業(yè)的制度效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與企業(yè)出口額成正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)制度越健全、企業(yè)規(guī)模越大、企業(yè)技術(shù)越先進(jìn)，則企業(yè)的出口規(guī)模也就越大，出口額相應(yīng)增加（潘輝，2005）。

在經(jīng)歷了金融危機(jī)的波動(dòng)后，針對(duì)我國(guó)企業(yè)出口出現(xiàn)的種種問題，許多國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)其出現(xiàn)的問題進(jìn)行一系列研究思考，指出在這種背景下，要評(píng)價(jià)中國(guó)的出口，需要引入全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity）概念，它指的是除了要素投入以外所有因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的數(shù)值，這個(gè)概念客觀的指出中國(guó)企業(yè)的出口與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系（陳君君，2005）。

出口主要通過以下幾個(gè)方面影響我國(guó)全要素生產(chǎn)率：第一，從外部環(huán)境來看，國(guó)際市場(chǎng)的激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)出口以及相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)提高效率、改善公司管理制度、提高人力資源管理等。第二，由于國(guó)際貿(mào)易是技術(shù)外溢的主要途徑之一，除了會(huì)影響國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還會(huì)使貿(mào)易伙伴國(guó)吸收因技術(shù)擴(kuò)散帶來的世界先進(jìn)技術(shù)，以此來提高本國(guó)的技術(shù)水平。絕大多數(shù)企業(yè)出口之前都不會(huì)注重企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和研究，但是隨著國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)，出口國(guó)外的利潤(rùn)提高，企業(yè)不得不提高技術(shù)研發(fā)投入費(fèi)用，以此來加快對(duì)外出口的速度（張鳴，2006）。第三，中國(guó)有能力出口的企業(yè)大多都是具有較高生產(chǎn)效率的企業(yè)，能夠應(yīng)付短時(shí)間大訂單的要求，這就要求企業(yè)具有較高的全要素生產(chǎn)率，出口的不斷擴(kuò)大會(huì)使生產(chǎn)要素等更多的集中在這些效率高的企業(yè)中，通過企業(yè)高效率的驅(qū)動(dòng)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率都進(jìn)行了改進(jìn)。第四，企業(yè)出口部分與國(guó)內(nèi)部門在大多數(shù)情況下會(huì)同時(shí)出口，這將加速國(guó)外技術(shù)水平的蔓延，同時(shí)，也促進(jìn)了相關(guān)資源行業(yè)的國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行優(yōu)化配置，不斷提高生產(chǎn)技術(shù)水平。第五，國(guó)外市場(chǎng)對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品需求量較大，以致國(guó)內(nèi)出口企業(yè)大多是以規(guī)模化進(jìn)行生產(chǎn)，這可以給企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)，能夠降低企業(yè)生產(chǎn)的單位成本，同時(shí)也能夠合理有效的配置人力、物力、財(cái)力資源。

我國(guó)出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升建議

（一）增強(qiáng)技術(shù)溢出效應(yīng)

技術(shù)溢出不是簡(jiǎn)單的模仿國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，更多的是要靠我們?cè)趪?guó)外的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新。技術(shù)外溢，如人力資源，可以為國(guó)內(nèi)企業(yè)吸收出口而進(jìn)行人力積累。我國(guó)應(yīng)當(dāng)不斷完善人才培養(yǎng)機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)高素質(zhì)人才的培養(yǎng)，提供豐厚的優(yōu)惠政策吸引出國(guó)留學(xué)人才回國(guó)創(chuàng)業(yè)。同時(shí)，增強(qiáng)技術(shù)溢出效應(yīng)的另一個(gè)方面就是完善金融支持體系。目前，我國(guó)還沒有建立起高效的多渠道的現(xiàn)代金融體系，傳統(tǒng)的融資體制和方式不能滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的資金需求。在中國(guó)企業(yè)出口不斷擴(kuò)大的同時(shí)，國(guó)內(nèi)相關(guān)部門機(jī)構(gòu)要建立健全融資體系，為資金供給方和高技術(shù)企業(yè)建立橋梁，把融資的成本降到最低。

（二）為出口企業(yè)提供政策和服務(wù)

首先，政府可以建立專項(xiàng)資金，由金融部門貸款擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、拓寬融資渠道和財(cái)政補(bǔ)貼等多個(gè)方面，并由金融部門來接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。其次，政策性銀行為中小企業(yè)提供融資服務(wù)，支持企業(yè)在資本市場(chǎng)上通過發(fā)行企業(yè)債券、股權(quán)、信投產(chǎn)品等形式進(jìn)行融資。再次，政府部門根據(jù)出口企業(yè)的企業(yè)類型出臺(tái)相對(duì)應(yīng)的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)提高自身的自主創(chuàng)新水平，比如可以對(duì)某些正在從事技術(shù)開發(fā)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)減免營(yíng)業(yè)稅等等。最后，在出口企業(yè)開拓海外市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)積極開通綠色通道，簡(jiǎn)化出口的審批手續(xù)，建立企業(yè)出口的服務(wù)體系。

（三）提高產(chǎn)品自主研發(fā)水平

在擁有政府和相關(guān)部門政策優(yōu)惠之下，出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)把握機(jī)會(huì)，積極進(jìn)行新產(chǎn)品、新專利產(chǎn)品的研發(fā)和實(shí)驗(yàn)。在資金投入和研究人員的科研水平來看，我國(guó)與西方大國(guó)還存在著很大差距，我國(guó)對(duì)出口企業(yè)研發(fā)水平的投資力度還不夠，尤其是針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的支持力度。加強(qiáng)科技出口創(chuàng)新基地的建設(shè)，改變傳統(tǒng)依賴資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，利用政府資源進(jìn)行產(chǎn)、學(xué)、研的合作。此外，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，并擴(kuò)大宣傳，可以鼓勵(lì)企業(yè)和民眾進(jìn)行知識(shí)開放和創(chuàng)新，也提高了生產(chǎn)者和使用者的積極性（馬鳳鳴，2011）。

1.邢延齡.理性認(rèn)識(shí)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘[J].財(cái)經(jīng)理論研究，2008（2）

2.張秀英.近代中國(guó)公司制度的發(fā)展歷程[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2001（6）

3.潘輝.論FDI對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響[D].華東師范大學(xué)，2005

4.陳君君.對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域全要素生產(chǎn)率—以溫州為例的研究[D].浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2008

5.張鳴.出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響分析[D].復(fù)旦大學(xué)，2006

6.華北金融課題組.后危機(jī)時(shí)期加快推進(jìn)天津金融改革創(chuàng)新的思考[J].華北金融，2010（1）

7.馬鳳鳴.國(guó)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策初探[J].管理觀察，2011（9）