淺析美國(guó)人權(quán)戰(zhàn)略的歷史淵源和影響

羅夷

摘要：

美國(guó)人權(quán)外交戰(zhàn)略的實(shí)施與其本身歷史文化淵源有著密切的關(guān)系，天賦人權(quán)和自然權(quán)利說(shuō)是美國(guó)人一直堅(jiān)定不宜的信條。二戰(zhàn)之后，隨著美國(guó)國(guó)力增加，自身文化優(yōu)越感催生了美國(guó)普世價(jià)值觀的擴(kuò)散，對(duì)世界產(chǎn)生了極大的影響。

關(guān)鍵詞：人權(quán)；憲法；人權(quán)外交

馬克思認(rèn)為，美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期頒布的《獨(dú)立宣言》是人類第一部人權(quán)宣言?！拔覀冋J(rèn)為以下真理是不言而喻的，人人生而平等，造物主賦予了他們?nèi)舾刹豢勺屌c的權(quán)利，其中包括：生存權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。”①保護(hù)人權(quán)的規(guī)定在1789年和1791年制憲討論當(dāng)中以憲法的形式予以肯定。美國(guó)人權(quán)外交政策充滿著現(xiàn)實(shí)主義和浪漫主義情節(jié)，美國(guó)民主制度承載著政府的務(wù)實(shí)決策和民眾對(duì)新教的信條，成為美國(guó)人權(quán)外交戰(zhàn)略的特色。隨著美國(guó)世界霸主地位的確立，美國(guó)人權(quán)外交戰(zhàn)略對(duì)當(dāng)今世界產(chǎn)生了巨大的影響。

一、美國(guó)人對(duì)人權(quán)的認(rèn)識(shí)

美國(guó)建國(guó)之初，制憲者們圍繞人權(quán)問(wèn)題有過(guò)激烈的討論。美國(guó)1787年憲法和1791年憲法十四條修正案對(duì)保護(hù)人權(quán)作出了具體規(guī)定。例如，在有關(guān)選舉眾議院的問(wèn)題上，堅(jiān)持“無(wú)代表不征稅”的原則，將“財(cái)產(chǎn)權(quán)”與“自由民”作為選舉資格的基本條件?！氨娮h員名額和直接稅稅額，應(yīng)按本聯(lián)邦內(nèi)各州的人口比例進(jìn)行分配。各州人口數(shù)，按自由人總數(shù)加所有其他人口的3/5予以確定。自由人總數(shù)包括按契約服一定年限勞役的人，但不包括未被征稅的印第安人……一切征稅案先由眾議院提出但參議院得以處理其他議案的方式，提出修正案或表示贊同?！雹诮▏?guó)之初，美國(guó)對(duì)黑人權(quán)利的剝奪則是對(duì)人權(quán)的褻瀆。為求緩解內(nèi)部南北雙方在經(jīng)濟(jì)利益和政治利益上的沖突，促成聯(lián)邦統(tǒng)一，最終以犧牲黑人自由權(quán)利為代價(jià)換取南北雙方的妥協(xié)，因此，憲法規(guī)定了3/5的差額選舉制度。北方趨向于解放黑奴，認(rèn)為奴隸制不應(yīng)該存在于現(xiàn)代文明當(dāng)中違背了美國(guó)《獨(dú)立宣言》，加速南北自由人口的流動(dòng)滿足工商業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需要，而南方則更要求保存奴隸制，維護(hù)其莊園經(jīng)濟(jì)制度以及政治權(quán)力。在討論眾議院選舉過(guò)程當(dāng)中，北方代表堅(jiān)決反對(duì)南方把奴隸當(dāng)作自由人口計(jì)算在內(nèi)，“這個(gè)問(wèn)題可以用另一觀點(diǎn)來(lái)看，各方都同意，人數(shù)是衡量財(cái)富和納稅的最好標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@是選舉眾議員的唯一適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)。如果制憲會(huì)議在計(jì)算選舉人數(shù)時(shí)把奴隸從居民單當(dāng)中除去，而在核實(shí)稅率時(shí)又把他們列入名單，這樣，制憲會(huì)議算得上公正或前后一致么？”③法理上肯定自由民的選舉，堅(jiān)持”無(wú)代表不征稅”原則，而奴隸在實(shí)際當(dāng)中只是奴隸主的財(cái)產(chǎn)，因此，奴隸根本就不應(yīng)該有選舉權(quán)利。如果奴隸具備選舉權(quán)則應(yīng)該把奴隸當(dāng)成自由民看待，并賦予其法律上的人身自由權(quán)。如果奴隸不具備選舉權(quán)，那么依據(jù)美國(guó)憲法，擁有較少自由民的南方州在眾議院的席位就會(huì)減少，而相對(duì)北方就會(huì)出現(xiàn)明顯的優(yōu)勢(shì)，南北權(quán)力將失衡，而這是南方不能接受的。最終，南北雙方達(dá)成妥協(xié)，產(chǎn)生了3/5的差額選舉制度?！八麄兯蟮囊磺惺?，在另一方面也應(yīng)該表示出同樣的中庸之道。不妨把奴隸問(wèn)題當(dāng)作一個(gè)特殊問(wèn)題，因?yàn)槭聦?shí)上它是一個(gè)特殊問(wèn)題。不妨共同采納憲法的妥協(xié)辦法，這個(gè)辦法把奴隸當(dāng)作居民，但是把他們的地位降到自由居民同等水平之下；這個(gè)辦法認(rèn)為奴隸是占人的五分之二的被剝削的人。”④雖然北方未能廢除南方的奴隸制，但在制憲會(huì)議的政治斗爭(zhēng)過(guò)程當(dāng)中，可以看到政治精英們從法理上肯定了權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一的原則，堅(jiān)持《獨(dú)立宣言》規(guī)定的基本人權(quán)內(nèi)容。美國(guó)自1791年起，開(kāi)始陸續(xù)頒布有關(guān)保護(hù)人權(quán)的憲法修正案，其中前十三條修正案對(duì)保護(hù)人權(quán)作出了規(guī)定。經(jīng)過(guò)“馬布里訴麥迪案”，美國(guó)聯(lián)邦最高院擁有了獨(dú)立的司法審查權(quán)，而這便成為了美國(guó)人民保護(hù)人權(quán)司法制度的基石。

美國(guó)的政治和外交包含著宗教和理想主義色彩，這不僅僅與美國(guó)民主政治制度有關(guān)，并且與美國(guó)人對(duì)宗教的信仰有關(guān)。隨著國(guó)力增強(qiáng)，“山巔之城”和“自由燈臺(tái)”的情節(jié)更是油然而生，基督徒的優(yōu)越感不斷充斥著他們的外交政策。美國(guó)政治文化與外交打上了深深的“保護(hù)人權(quán)”的印記， “天賦使命觀”是美國(guó)人一直堅(jiān)持的宗教理念，認(rèn)為自己是上帝的選民，選民有責(zé)任去“度化眾生”，創(chuàng)造人間天堂。這種宗教理念催生了美國(guó)人內(nèi)心的優(yōu)越感。他們堅(jiān)信上帝賦予了他們傳播先進(jìn)文明的義務(wù)，他們有責(zé)任去干涉異教徒的事務(wù)或別國(guó)事務(wù)。美國(guó)人對(duì)自身民主制度給予高度肯定，他們認(rèn)為這種制度模式可以在全球范圍內(nèi)推廣，猶如他們信奉新教理念的祖先開(kāi)辟最初荒涼的北美大陸，又或者是開(kāi)拓西部邊疆，一次次的成功使他們相信他們得到了上帝的眷戀和保護(hù)，更讓他們相信自己是上帝的選民。如今，他們認(rèn)為，他們有責(zé)任將美國(guó)式自由理念擴(kuò)散至全球。其中不乏有成功的例子，例如，改造中國(guó)臺(tái)灣的蔣家政權(quán)、戰(zhàn)后日本、韓國(guó)、德國(guó)等。

9.11事件后，恐怖主義成為美國(guó)上下首先打擊目標(biāo)，傳統(tǒng)的孤立主義外交理念徹底崩塌。美國(guó)民眾開(kāi)始支持政府的“單邊主義”，對(duì)中東進(jìn)行“外殼手術(shù)”式的改造。美國(guó)人認(rèn)為，“封閉的政治制度、經(jīng)濟(jì)的衰落是恐怖主義和極端分子的溫床，而推進(jìn)民主可以消除沖突的根源，進(jìn)而維護(hù)美國(guó)在全球的安全?！雹菝裰髦贫群妥杂墒袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的輸出會(huì)減少戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突的發(fā)生，而民主與保護(hù)人權(quán)是互為一體的?？肆诸D曾指出，民主的實(shí)施必然會(huì)使得人權(quán)得到改善，而人權(quán)得到保障，戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)則會(huì)降到最低。如果說(shuō)，克林頓主政時(shí)期針對(duì)“科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)”提出“新干涉主義”武力輸出民主是強(qiáng)硬方針的話，那么，人權(quán)外交便是美國(guó)對(duì)外政策的軟實(shí)力外交。小布什在推行中東改造計(jì)劃過(guò)程當(dāng)中，美國(guó)的學(xué)術(shù)界為其對(duì)外政策提供了理論基礎(chǔ)來(lái)證明美國(guó)改造計(jì)劃的合法性。

法理上，以施特勞斯的“自然權(quán)利說(shuō)”為代表，充分論證了美國(guó)人權(quán)外交的合理性。自然法是人類歷史中一個(gè)抽象概念，可以上升到哲學(xué)倫理高度。根據(jù)自然法倫理學(xué)說(shuō)，某種意義上，支配人類正當(dāng)行為更多的是道德規(guī)范，而這源于人類自然本性和宇宙真理 。這種理念不受時(shí)間和空間的制約，存在于人類共同的理念當(dāng)中，而這種理念賦予了永恒的德性。古羅馬法學(xué)家西塞羅曾說(shuō)：“事實(shí)上有一種真正的法律，即正確的理性與自然相適應(yīng)，適用于所有人并且是永恒不變的?！祟愑昧⒎ǖ种扑淖龇ㄊ遣徽?dāng)?shù)模拗扑淖饔檬侨魏螘r(shí)候都不被允許的，而消滅他更是不可能的……它不會(huì)在羅馬立一項(xiàng)規(guī)則，而在雅典立另一項(xiàng)規(guī)則，也不會(huì)今天立一種，明天立一種。有地將是一種永恒不變的法律，任何時(shí)期人很民族都必須遵守的法律?！?而正是在這種追求“自然正當(dāng)”的自然法理念下賦予的權(quán)利可以藐視現(xiàn)存的道德和法律，例如，為求捍衛(wèi)自由正義，可以不受國(guó)際法束縛。endprint

這種自然法理念來(lái)源于美國(guó)英美法體系下的司法制度和司法理念，美國(guó)建國(guó)之初承襲英國(guó)沿用下來(lái)的習(xí)慣法和衡平法，這種法律體系更講究倫理道德本位。二次大戰(zhàn)之后，關(guān)于對(duì)二戰(zhàn)的反思，國(guó)際法學(xué)界掀起了一股復(fù)興古典自然法學(xué)的勢(shì)頭，稱為“新自然法學(xué)”。要求對(duì)近代資本主義發(fā)展以來(lái)，受到啟蒙思潮影響，倡導(dǎo)科學(xué)主義的實(shí)證分析法學(xué)進(jìn)行全面反思。許多英美法學(xué)家肯定了“自然權(quán)利說(shuō)“。二戰(zhàn)結(jié)束之后，審判德、日戰(zhàn)犯當(dāng)中，各大反法西斯盟國(guó)也是報(bào)以一致肯定。在審判二次大戰(zhàn)戰(zhàn)犯之時(shí)，德、日法西斯戰(zhàn)犯在“紐倫堡審判法庭”和“遠(yuǎn)東國(guó)際軍事法庭”上所持的抗辯理由運(yùn)用“實(shí)證分析法學(xué)”的漏洞，聲稱“自己戰(zhàn)爭(zhēng)行為符合當(dāng)時(shí)本國(guó)法律規(guī)定，不應(yīng)受到審判和量刑處罰?！懊藝?guó)檢察團(tuán)則運(yùn)用自然法理念給予了戰(zhàn)犯辯護(hù)團(tuán)徹底的打擊，指出這種違背人類基本人性的法律根本不配稱之為法，即“惡法非法”。至此，新自然法學(xué)在國(guó)際社會(huì)得到了許多國(guó)家的共鳴，尤其是反法西斯盟國(guó)的共鳴。這種理念在二戰(zhàn)之后的美國(guó)尤為盛行，二戰(zhàn)之后，在美國(guó)的推動(dòng)之下，自然法理念充分運(yùn)用于改造反法西斯獨(dú)裁政權(quán)體制。美國(guó)在二次大戰(zhàn)中以“民主化身”和“救世主”的形象亮相于世界政治舞臺(tái)，得到同盟國(guó)支持，美國(guó)人則更堅(jiān)信本身體制和理念的優(yōu)越性，認(rèn)為，“保護(hù)人權(quán)”是新自然法賦予人類文明共同的理念和德性，美國(guó)人權(quán)外交政策和對(duì)外干涉符合倫理道德和正義。

二、美國(guó)人權(quán)外交的影響

1791年《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法修正案》和《法國(guó)人權(quán)宣言》共同開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)人權(quán)時(shí)代。以立法的形式將保護(hù)人權(quán)確立下來(lái)。美國(guó)憲法“第一條修正案〔1791〕國(guó)會(huì)不得制定關(guān)于下列事項(xiàng)的法律：確立國(guó)教或禁止宗教活動(dòng)自由；限制言論自由或出版自由；或剝奪人民和平集會(huì)和向政府請(qǐng)?jiān)干暝┑臋?quán)利……第十條修正案〔1804〕本憲法未授予合眾國(guó)、也未禁止各州行使的權(quán)力，保留給各州行使，或保留給人民行使之?！谑龡l修正案〔1865〕第一款在合眾國(guó)境內(nèi)或受合眾國(guó)管轄的任何地方，奴隸制和強(qiáng)迫勞役都不得存在，唯作為對(duì)依法判罪者犯罪之懲罰，不在此限。第二款國(guó)會(huì)有權(quán)以適當(dāng)立法實(shí)施本條?！雹迯膽椃ㄐ拚傅牡谝粭l至第九條以及后來(lái)加上的第十條和第十三條修正案，以憲法的形式確立了保護(hù)人權(quán)方面內(nèi)容，前四條修正案主要明確列舉了公民享有的“宗教信仰自由、言論自由、出版自由、請(qǐng)?jiān)缸杂伞⒊钟袠屝底杂?、居民住宅不受侵犯的?quán)利、人身自由”等各項(xiàng)權(quán)利。第五條、和第六、七、八、九、十條修正案主要規(guī)定了刑法的相關(guān)原則，其主要內(nèi)容分別是“重視死刑案件的處理、一事不再罰原則、公民生命財(cái)產(chǎn)以及自由在未經(jīng)正當(dāng)法律程序批準(zhǔn)不得予以剝奪、征收補(bǔ)償規(guī)定”和“訴訟程序權(quán)利、公民和州的權(quán)利保留”等相關(guān)問(wèn)題，第十三條修正案明確廢除了奴隸制。

1948年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)《世界人權(quán)宣言》，其宗旨為促進(jìn)世界人權(quán)事業(yè)發(fā)展?！妒澜缛藱?quán)宣言》主要精神，來(lái)自美國(guó)《獨(dú)立宣言》和《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法修正案》以及法國(guó)《人權(quán)宣言》。二戰(zhàn)后，國(guó)際社會(huì)經(jīng)歷戰(zhàn)爭(zhēng)陣痛，反思法西斯罪行，認(rèn)為只有尊重人權(quán)才能遏制獨(dú)裁政權(quán)再次建立，減少發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)可能性。因此，保護(hù)人權(quán)便成為世界各大國(guó)的基本共識(shí)。美國(guó)有關(guān)保護(hù)人權(quán)的法律法規(guī)，對(duì)促進(jìn)世界人權(quán)事業(yè)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，致力于本國(guó)人權(quán)事業(yè)發(fā)展。1982年12月4日第五次全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)了著名的“82憲法”。經(jīng)過(guò)1988年、1993年、1999年、2004年一系列憲法修正案的頒布，保護(hù)公民權(quán)利的相關(guān)規(guī)定相繼出臺(tái)。例如，“憲法第十三條規(guī)定，公民合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯。國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國(guó)家出于公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償?！雹哌@條內(nèi)容與《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法修正案》第五條第四款⑧和法國(guó)《人權(quán)宣言》第十七條⑨如出一轍。同時(shí)，《中華人民共和國(guó)憲法》第三十三條⑩明確規(guī)定尊重和保障人權(quán)。1997年中國(guó)推出《刑法典》，規(guī)定了保護(hù)人權(quán)的基本內(nèi)容和原則，并且貫徹于建設(shè)中國(guó)法制社會(huì)的進(jìn)程當(dāng)中。例如，刑法當(dāng)中有關(guān)罪刑法定原則 、無(wú)罪推定原則、一事不再罰原則、保護(hù)被告基本訴訟權(quán)利等內(nèi)容最初的淵源來(lái)自法國(guó)《人權(quán)宣言》的第八條11、第九條12和《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法修正案》的第五條之第二款13和第六條14。又如，2008年頒布的《物權(quán)法》確立了公民私有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)的原則，2011年頒布的”刑法修正案八”廢除了十三個(gè)經(jīng)濟(jì)犯罪的死刑量刑條款，中國(guó)法制建設(shè)進(jìn)一步走向?qū)捫讨?，體現(xiàn)了中國(guó)人權(quán)事業(yè)的發(fā)展。

中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，采取漸進(jìn)改革的形式促進(jìn)人權(quán)事業(yè)發(fā)展。泰勒曾說(shuō)：“人類文明本身就存在共性?！敝袊?guó)自古以來(lái)就有“仁者愛(ài)人”思想，中國(guó)作為正在崛起中的大國(guó)，向世界展示自己人權(quán)事業(yè)的發(fā)展，闡述自身對(duì)人權(quán)的理解，與有關(guān)分歧各方求同存異

有利于對(duì)自身發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

[注釋]

①李稻揆著《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，商務(wù)印書(shū)館，1999年3月第1版，p770.

② 李稻揆著《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，商務(wù)印書(shū)館，1999年3月第1版，p770.

③ [美]漢密爾頓、杰伊、麥迪遜著《聯(lián)邦黨人文集》，程逢如、在漢、舒遜譯，商務(wù)印書(shū)館，1989年，北京，p278-p279.

④漢密爾頓、杰伊、麥迪遜著《聯(lián)邦黨人文集》，程逢如、在漢、舒遜譯，商務(wù)印書(shū)館，1989年，北京，p278-p280.

⑤ 羅艷華《試論冷戰(zhàn)后美國(guó)“輸出民主”戰(zhàn)略的新發(fā)展》，國(guó)際政治研究，2005年第1期.

⑥李稻揆著《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，商務(wù)印書(shū)館，1999年3月第1版，p787-p791.

⑦法律考試中心編《法律法規(guī)匯編》，法律出版社，2009年第11月第1版，p31.

⑧ “不經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得被剝奪生命、自由或財(cái)產(chǎn)。不給予公平賠償，私有財(cái)產(chǎn)不得充作公用?！耙浴睹览麍?jiān)合眾國(guó)憲法修正案》http：//baike.baidu.com/view/49933.htmendprint

⑨ “第十七條 財(cái)產(chǎn)是神圣不可侵犯的權(quán)利，除非當(dāng)合法認(rèn)定的公共需要所顯然必需時(shí)，且在公平而預(yù)先賠償?shù)臈l件下，任何人的財(cái)產(chǎn)不得受到剝奪?！耙浴度藱?quán)宣言》http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

⑩“第三十三條 凡具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的人都是中華人民共和國(guó)公民。中華人民共和國(guó)公民在法律面前一律平等。國(guó)家尊重和保障人權(quán)。任何公民享有憲法和法律規(guī)定的權(quán)利，同時(shí)必須履行憲法和法律規(guī)定的義務(wù)?！耙浴吨腥A人民共和國(guó)憲法》第三十三條.

“第八條 法律只應(yīng)規(guī)定確實(shí)需要和顯然不可少的刑罰，而且除非根據(jù)在犯法前已經(jīng)制定和公布的且系依法施行的法律以外，不得處罰任何人?！耙浴度藱?quán)宣言》http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

“第九條 任何人在其未被宣告為犯罪以前應(yīng)被定無(wú)罪，即使認(rèn)為必須予以逮捕，但為扣留其人身所不需要的各種殘酷行為都應(yīng)受到法律的嚴(yán)厲制裁?！耙浴度藱?quán)宣言》http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

“第五條修正案〔1791〕……任何人不得因同一罪行為而兩次遭受生命或身體的危害”引自：李稻揆著《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，商務(wù)印書(shū)館，1999年3月第1版，p788.

“第六條修正案〔1791〕在一切刑事訴訟中，被告享有下列權(quán)利：由犯罪行為發(fā)生地的州和地區(qū)的公正陪審團(tuán)予以迅速而公開(kāi)的審判，該地區(qū)應(yīng)事先已由法律確定；得知被控告的性質(zhì)和理由；同原告證人對(duì)質(zhì)；以強(qiáng)制程序取得對(duì)其有利的證人；取得律師幫助為其辯護(hù)。”引自：14李稻揆著《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，商務(wù)印書(shū)館，1999年3月第1版，p789.

[參考文獻(xiàn)]

[1]李稻揆著《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，商務(wù)印書(shū)館，1999年3月第1版.

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[10]法國(guó)《人權(quán)宣言》，援引：http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

[11]《世界人權(quán)宣言》，援引：http：//baike.baidu.com/view/22902.htm

（作者單位：蘇州大學(xué) 歷史系，江蘇 蘇州 215123）endprint