歐盟戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其對我國的啟示

朱鵬鵬

(上海海事大學(xué)，上海 201306)

一、引言

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易和投資模式是由比較優(yōu)勢決定的，而自由市場是發(fā)揮比較優(yōu)勢的最好途徑。這一理論是建立在完全競爭和不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)基礎(chǔ)之上的。但在20世紀(jì)80年代初，克魯格曼等人指出，隨著貿(mào)易特征的變化和經(jīng)濟(jì)理論的深入發(fā)展，使人們不能基于市場有效的假說為自由貿(mào)易辯護(hù)。一方面，在現(xiàn)實(shí)中市場不完全是普遍的情況，而不僅僅是例外;另一方面，分析工具的日趨改進(jìn)，使得一部分堅(jiān)持完全市場假設(shè)的原因不能成立。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就是在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上建立的新貿(mào)易保護(hù)主義理論。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論主要內(nèi)容

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，一國政府運(yùn)用補(bǔ)貼或出口鼓勵等政策手段對本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴(kuò)大本國廠商在國際市場上的份額，把超額利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移給本國廠商，以增加本國凈福利并促進(jìn)本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(一)以轉(zhuǎn)移利潤為目的的補(bǔ)貼

利潤轉(zhuǎn)移理論的基本思想是要把利潤從國外廠商轉(zhuǎn)移給國內(nèi)廠商。政府可以通過補(bǔ)貼本國廠商達(dá)到把國外廠商的壟斷利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)廠商手中的目的。以轉(zhuǎn)移利潤為目的的補(bǔ)貼能夠改善國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況，但這一論點(diǎn)只適用于少數(shù)產(chǎn)業(yè)，并不能作為實(shí)行普遍出口補(bǔ)貼的依據(jù)，它對大多數(shù)產(chǎn)業(yè)是行不通的[1]。實(shí)行這一政策必須具備一定的條件:一是產(chǎn)業(yè)條件，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的關(guān)鍵是扶植戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，培育其競爭優(yōu)勢;二是體制條件，即戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的推行需要成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制;三是國內(nèi)不存在與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)爭奪資源的其他產(chǎn)業(yè)，或雖存在但最終的總收益大于損失;四是不存在外國報復(fù)。根據(jù)博弈論，如果有兩個國家對相同的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)實(shí)行對等的扶植政策，必然會產(chǎn)生過度競爭，導(dǎo)致“囚徒困境”的出現(xiàn)，使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策無法有效推行;五是其他條件，如信息完備、決策獨(dú)立的高效政府、廣闊的國內(nèi)有效市場等[2]。

(二)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部效應(yīng)

貿(mào)易政策對國內(nèi)進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的保護(hù)歷來甚于出口。關(guān)稅及配額是主要的手段，但是這些并不是戰(zhàn)略政策，相比較而言，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論具有戰(zhàn)略性的含義?？唆敻衤?jīng)提出與保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論相關(guān)的論點(diǎn)。他指出，如果只允許某些廠商進(jìn)入某一特定市場，這樣會有助于這些廠商在其他市場上改善業(yè)績?？唆敻衤倪@一論點(diǎn)是基于存在某種形式的規(guī)模優(yōu)勢或“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，簡單來說就是隨著廠商總產(chǎn)量的上升，邊際成本下降。但是邊際成本遞減的情形是罕見的，因此克魯格曼又引入了“干中學(xué)”的思想。這一思想是，隨著廠商的產(chǎn)量上升，它會更有效地從事進(jìn)一步的生產(chǎn)。即通過給國內(nèi)生產(chǎn)者一個在國內(nèi)市場上的特權(quán)地位，國內(nèi)生產(chǎn)者可以獲得一種較他國競爭者在生產(chǎn)規(guī)模上的優(yōu)勢，這種規(guī)模上的優(yōu)勢在沒有保護(hù)的市場上將轉(zhuǎn)化為較低的邊際成本和較高的市場份額。

三、歐盟實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)

(一)歐盟實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的原因

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度緩慢，失業(yè)率居高不下

從圖1中可以看出，近十年來，除了2006—2008年歐盟的經(jīng)濟(jì)增長率超過美國外，其他年份都低于美國，而這三年恰好是美國受次貸危機(jī)沖擊比較嚴(yán)重的時期。

圖1 歐盟與美國經(jīng)濟(jì)增長率比較

除了經(jīng)濟(jì)增長緩慢以外，失業(yè)率高居不下是困擾歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個重要問題。從圖2中可以看出，在近20年的時間里，歐盟地區(qū)的失業(yè)率一直遠(yuǎn)高于美國和日本，嚴(yán)重影響了歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加之歐盟地區(qū)人口老齡化嚴(yán)重，社會福利水平較高，更加重了歐盟地區(qū)政府的負(fù)擔(dān)。進(jìn)口商品就等同于間接地引進(jìn)勞動力，這對歐盟來說無異于雪上加霜。所以，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成為歐盟解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢和高失業(yè)率問題的重要手段。

圖2 歐盟與主要發(fā)達(dá)國家失業(yè)率比較

2.研發(fā)投入不足，科技競爭力下降

歐盟經(jīng)濟(jì)總量與美國相當(dāng)，但是從圖3中可以看出，歐盟國家的科技研發(fā)投入低于美國，與日本相比則相差更遠(yuǎn)?？萍佳邪l(fā)投入的不足直接影響了歐盟在全球范圍內(nèi)的科技競爭力，使其信息化與技術(shù)化水平落后于美日等發(fā)達(dá)國家。

圖3 歐盟與主要國家研發(fā)投入占GDP比重的比較

3.面臨外部壓力和挑戰(zhàn)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是掠取國外廠商的利潤來使本國廠商和工人受益，面對來自美日等發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，歐盟不得不采取相應(yīng)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策予以反擊，從而保護(hù)本地區(qū)的廠商利益。此外，發(fā)展中國家的崛起給歐盟的發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。發(fā)展中國家憑借其廉價的勞動力優(yōu)勢不斷輸出低價商品，占據(jù)了歐盟市場很大的份額。為了保護(hù)自身的利益不受損害，歐盟必須采取一定的措施來限制這些國家對自身產(chǎn)業(yè)的沖擊。

(二)歐盟戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要內(nèi)容

歐盟戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最顯著的特征之一就是對參與國際科技競爭的企業(yè)給予大量財(cái)政補(bǔ)貼。高科技企業(yè)完全符合戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的特點(diǎn):寡頭競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。自20世紀(jì)70年代后以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家都在努力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，相對而言歐盟在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展長期落后于美國和日本。在歐盟對高科技企業(yè)的補(bǔ)貼中，最典型的案例就是對空中客車公司的補(bǔ)貼計(jì)劃。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅開發(fā)機(jī)型一項(xiàng)，政府就給予其大約100億歐元的補(bǔ)貼。大量的補(bǔ)貼使空中客車公司成為美國波音公司的強(qiáng)有力的競爭對手。

此外，歐盟共同農(nóng)業(yè)政策也引人關(guān)注。共同農(nóng)業(yè)政策規(guī)定對進(jìn)口到歐盟的農(nóng)產(chǎn)品設(shè)立門檻價格，凡是到岸價格低于門檻價格的，就要按照差價征收差價稅。另外，歐盟對國內(nèi)生產(chǎn)者給出一個干預(yù)價格，如果市場價格低于干預(yù)價格，歐盟的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在出售農(nóng)產(chǎn)品后可以在各成員國的干預(yù)中心領(lǐng)取市場價格與干預(yù)價格之間的差價補(bǔ)貼。這一補(bǔ)貼農(nóng)產(chǎn)品出口的政策既保證了歐洲農(nóng)產(chǎn)品賣出高價，又成功阻止了美國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場。

(三)歐盟實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果評價

歐盟的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策復(fù)雜多變，對歐盟內(nèi)外部造成的影響也可以說是好壞參半。一方面，歐盟通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來保護(hù)成員國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對非成員國采取限制或者歧視性的態(tài)度。這一政策極大保護(hù)了其國內(nèi)市場，使得成員國內(nèi)部的貿(mào)易比重不斷上升，成員國內(nèi)部廠商從中大受其益。

從圖4中可以看出，盡管受到2008年美國次貸危機(jī)的沖擊和2010年歐債危機(jī)的影響，歐盟成員國之間的內(nèi)部貿(mào)易占?xì)W盟總貿(mào)易的比重仍然在60%以上，這說明通過有效的戰(zhàn)略性進(jìn)口限制措施，歐盟內(nèi)部廠商獲得了歐盟市場上很大的份額，有效獲得了戰(zhàn)略性貿(mào)易理論所設(shè)想的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，可以說在這個層面上歐盟的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是非常成功的。

但是我們也必須看到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策帶來的一些負(fù)面影響:一是歐盟成員國之間發(fā)展不平衡使得戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施過程中產(chǎn)生了利益分配的不平衡。如表1中人均GDP實(shí)際購買力最高的盧森堡是最低的保加利亞的近6倍。二是因?yàn)槔娣峙涞牟黄胶?，使得歐盟內(nèi)部的矛盾加劇。歐盟內(nèi)部常常因?yàn)轭A(yù)算和各種補(bǔ)貼的問題吵得不可開交。三是對農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的巨額補(bǔ)貼和各國對預(yù)算的逃避使得歐盟面臨財(cái)政危機(jī)。此外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在保護(hù)了國內(nèi)市場的同時也在損害著消費(fèi)者的利益，限制國外質(zhì)優(yōu)價廉的商品進(jìn)入歐盟內(nèi)部使得消費(fèi)者福利極大受損。

圖4 歐盟成員國間進(jìn)出口在歐盟總進(jìn)出口中占比情況

表1 2012年歐盟成員國人均GDP實(shí)際購買力排名

四、對我國實(shí)施戰(zhàn)略性外貿(mào)政策的啟示

2013年，中國對外進(jìn)出口總額達(dá)到了258252.9億元人民幣，占2013年國內(nèi)生產(chǎn)總值的45.40%[3]。面對中國的崛起，西方不少國家和地區(qū)采取了形式多樣的戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策來限制中國商品和服務(wù)對自身產(chǎn)業(yè)的沖擊。中國應(yīng)該結(jié)合最新的國際貿(mào)易理論視角加以應(yīng)對。

(一)將戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上的，因此需要選取那些具有潛在競爭優(yōu)勢和較高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，從戰(zhàn)略高度保護(hù)這些產(chǎn)業(yè)，尤其是要鼓勵本國的高科技企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，形成獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢，爭取有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。從這個意義上說，只有自覺將貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策有機(jī)結(jié)合起來的政策才有可能成為最優(yōu)的貿(mào)易政策[4]。

(二)將戰(zhàn)略思想融入國際貿(mào)易的宏觀管理中

政府適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用補(bǔ)貼、關(guān)稅等政策工具，有助于矯正市場扭曲，增加國家利益。因此，要在WTO的框架內(nèi)合理地運(yùn)用WTO規(guī)則，改進(jìn)我國的外貿(mào)管理制度，逐步實(shí)現(xiàn)與國際接軌，以符合WTO競爭規(guī)范與慣例，逐步地取消不適合的政策工具。同時，也要合理運(yùn)用補(bǔ)貼、關(guān)稅一類的政策，在必要時采取反制措施，緩解其對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的沖擊。

(三)加強(qiáng)外向型企業(yè)的戰(zhàn)略管理

外向型企業(yè)是我國實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的對象，是國際貿(mào)易的參與者，也是國際市場最活躍的組成部分。外向型企業(yè)的發(fā)展直接反映出我國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果，因此，有必要加強(qiáng)外向型企業(yè)的戰(zhàn)略管理，不斷提高企業(yè)實(shí)力，以戰(zhàn)略視野通觀全局，審時度勢，拓展更多發(fā)展空間，積極參與國際市場競爭。

(四)適時制定符合我國國情的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

我國作為一個貿(mào)易大國，隨時面臨著新貿(mào)易保護(hù)主義帶來的損害與沖擊，因此制定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有必要性與現(xiàn)實(shí)可能性。但要遵循三個方面的原則:一是必須制定嚴(yán)格的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)衡量標(biāo)準(zhǔn)與評估體系，防止出現(xiàn)以戰(zhàn)略性方式對一些落后的衰退中的夕陽產(chǎn)業(yè)進(jìn)行無效貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)象;二是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必須與國家整體的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃與宏觀經(jīng)濟(jì)政策相互協(xié)調(diào);三是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必須具有靈活性，能夠根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的具體情況適時調(diào)整，不能產(chǎn)生長期的僵化與壟斷[5]。

[1](美)保羅·克魯格曼主編.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與新國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中信出版社，2010:21－33.

[2]李斌強(qiáng)，王慧珍.發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其對我國的啟示[J].江淮論壇，2005(5):30－33.

[3]徐廣軍，崔鵬程.戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與中國政策選擇[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2002，17(3):21－23.

[4]保建云.新貿(mào)易保護(hù)主義的新發(fā)展與中國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策選擇——基于弱勢產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易保護(hù)有效性的分析[J].國際貿(mào)易問題，2007，293(5):3 －15.