賄賂案件訊問筆錄的制作

郝肖天 柳立新 梁國武

根據(jù)我國法律規(guī)定，檢察機關(guān)管轄的賄賂犯罪主要包括受賄罪、單位受賄罪、行賄罪、對單位行賄罪、介紹賄賂罪和單位行賄罪，其中最常見和多發(fā)的是受賄罪和行賄罪。在偵查過程中，由于行受賄行為是“一對一”進行的，隱蔽性非常強，而且行受賄雙方有著共同的利益關(guān)系，容易形成攻守同盟，不容易收集證據(jù)。因此，對行受賄犯罪的偵查，往往依賴于突破犯罪嫌疑人的口供。而一旦突破犯罪嫌疑人心理防線獲取口供后，如何及時將口供轉(zhuǎn)化為一份高質(zhì)量的訊問筆錄，固定犯罪嫌疑人口供，防止犯罪嫌疑人翻供，成為偵查辦案的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。下文將就此做一探討。

一、把握時機、適時制作

犯罪嫌疑人在審訊中的心理變化分為幾個階段，即試探摸底階段、矛盾斗爭階段、對抗僵持階段、動搖反復(fù)階段、供述坦白階段。在許多情況下，這五個不同階段并無明顯界限，需要偵查人員運用豐富的偵查經(jīng)驗來分析，訊問筆錄的制作也不能急于求成，需要把握好時機，一般在犯罪嫌疑人經(jīng)過這幾個心理變化，心理防線徹底崩潰而坦白交代時再制作訊問筆錄。如果時機把握不準(zhǔn)，急于求成，在犯罪嫌疑人心理處于試探摸底階段就急于做訊問筆錄，會給犯罪嫌疑人可乘之機，狡猾的犯罪嫌疑人會通過訊問內(nèi)容來試探虛實，摸清偵查人員的底牌。一旦暴露偵查意圖和偵查方向，犯罪嫌疑人往往會避重就輕，有所準(zhǔn)備，給偵查訊問工作增加困難。而在矛盾斗爭階段、對抗僵持階段、動搖反復(fù)階段，犯罪嫌疑人心理防線尚未崩潰，也不適宜做訊問筆錄，此時犯罪嫌疑人心理不穩(wěn)定，如果急于固定訊問筆錄，會造成騎虎難下的被動局面，甚至?xí)褂崋柟ぷ髑肮ΡM棄。

二、圍繞犯罪構(gòu)成要件，注意強化不同的側(cè)重點

（一）突出受賄行為的主觀和客觀方面

受賄罪構(gòu)成要件包括犯罪主體、犯罪客體、犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面等四方面。其中犯罪主體身份因為有其他書證及任職的證明文件，在訊問筆錄上不需要作為重點，主觀方面和客觀方面應(yīng)該作為訊問筆錄的重點。主觀方面主要包括受賄行為的犯意如何形成，對自己利用職務(wù)之便為他人謀取利益的認(rèn)識，對行賄人為何向其行賄的認(rèn)識，“權(quán)錢交易”的關(guān)系是如何形成的，對財物占有的認(rèn)識等主觀因素。其中，訊問筆錄中難度最高的往往是能夠體現(xiàn)犯罪主觀方面的內(nèi)容，因為客觀方面畢竟有犯罪事實的發(fā)生經(jīng)過，而主觀方面需要深入挖掘犯罪嫌疑人內(nèi)心深處的貪欲和犯意。這意味著犯罪嫌疑人需要面對自己的心理陰暗面，講明自己內(nèi)心的貪欲，往往令人難以啟齒。而且受賄罪的嫌疑人多為國家機關(guān)工作人員或國家工作人員，甚至是領(lǐng)導(dǎo)干部，讓他們交代自己收受賄賂的行為，可以想象難度有多大。有的犯罪嫌疑人即使如實交代了受賄犯罪行為，但當(dāng)制作訊問筆錄，深入挖掘其犯罪思想根源時，也是不愿意直接面對，甚至產(chǎn)生逃避心理。這時需要引導(dǎo)犯罪嫌疑人的心理，結(jié)合犯罪行為的一些客觀表現(xiàn)，通過客觀表現(xiàn)查明其主觀意圖，促使其將犯罪的主觀意圖揭露出來。因此，對犯罪嫌疑人的供述語言，必要時可以進行引導(dǎo)，但筆錄中要盡量使用犯罪嫌疑人的語言，這樣才會使得訊問筆錄更加客觀、真實。

犯罪客觀方面也需要詳細記錄，諸如收受財物的時間、地點；和行賄方商談的經(jīng)過；行賄方的請托事項；收受財物的特征、數(shù)額、數(shù)量、面值、存放地點、用途去向；謀利事實的經(jīng)過等都應(yīng)明確列明。

（二）突出行賄人具有“謀取不正當(dāng)利益”的意圖

行賄罪訊問筆錄的制作要比受賄罪更突出強調(diào)的是行賄方“為了謀取不正當(dāng)利益”這一構(gòu)成要件。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》對“謀取不正當(dāng)利益”的內(nèi)涵作出了具體規(guī)定，筆錄應(yīng)明確行賄人謀取的是違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益，或者要求對方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助或者方便。只要行賄人主觀上具有謀取不正當(dāng)利益的意思表示或者要求對方提供違法違規(guī)性的幫助，客觀上主動實施了行賄行為，不正當(dāng)利益是否實現(xiàn)并不影響行賄罪的構(gòu)成。

三、以細制勝、防止翻供

“細節(jié)決定成敗，”這句話用在賄賂犯罪的筆錄制作上面恰如其分。在制作筆錄時，偵查人員要圍繞細節(jié)展開訊問并記錄，在審訊中深挖細節(jié)，并事先堵其后路，防止翻供，這就要求對犯罪構(gòu)成有影響的每一個細節(jié)都要集中體現(xiàn)在筆錄上面。例如，受賄人不承認(rèn)行賄人去過其家中，而行賄人說在其家中將錢交給受賄人，因此行賄人有沒有去受賄人家里就是一個關(guān)鍵問題。在訊問時就需要問清楚，行賄人是什么時間去的、如何去的、有沒有陪同人、受賄方家在什么位置、住幾樓、家中的擺設(shè)等。如果行賄人把受賄人家的具體位置、里面的環(huán)境、家具的擺設(shè)等，說的很清楚，就足以證明行賄人去過其家里。把這些內(nèi)容都記入筆錄，就等于把可變的口供、證言和不變化的實物固定在一起，筆錄內(nèi)容的可信度就不言而喻了。

實踐中，行賄人在給受賄人送財物時和受賄人接受財物時，會提出一些冠冕堂皇的借口和理由來掩蓋權(quán)錢交易的實質(zhì)，這樣雙方心理都容易接受，不至于尷尬。盡管這些借口和理由不盡一樣，但只要深入挖掘犯罪嫌疑人的心理，這種借口和理由就不攻自破。例如，行受賄雙方以借款為名掩蓋收受賄賂的事實，而且在雙方交易時，確實明確這筆錢是借款。如果此時不深入挖掘行受賄雙方的內(nèi)心，很容易被迷惑，甚至讓犯罪嫌疑人蒙混過關(guān)。這時就需要進一步挖掘犯罪事實，如你們表面提出來是借款，內(nèi)心到底是怎么想的、借款是否出具了借據(jù)、是否約定了還款時間、是否有正當(dāng)?shù)慕杩罾碛?、雙方平時的關(guān)系、是否有過經(jīng)濟上的往來、借款是否實際使用、借款的真實去向、借用時間的長短、有無歸還的意思表示及行為、有無歸還的條件、沒有歸還的原因等等。這些細節(jié)落實以后，犯罪嫌疑人內(nèi)心的真實想法就會充分暴露。再將這些內(nèi)容記入訊問筆錄，行受賄雙方的犯意會充分體現(xiàn)，這份筆錄就會成為一份高質(zhì)量的筆錄。

此外，訊問筆錄上面的時間要和同步錄音錄像的時間相一致，也要和提審（押）證上面的提訊時間相吻合，否則在庭審過程中，律師會對證據(jù)的合法性提出質(zhì)疑。同時，犯罪嫌疑人要在筆錄上逐頁簽名、摁手印，要特別注意最后犯罪嫌疑人的簽署意見，有些犯罪嫌疑人會故意將意見寫成“以上筆錄和我說的不一樣”，如果偵查人員不注意，就會給犯罪嫌疑人留下口實，甚至成為犯罪嫌疑人翻供的根據(jù)。

四、注意行賄和受賄雙方筆錄相互契合，互為佐證

行賄方的訊問筆錄要注意和受賄方的筆錄在內(nèi)容上能夠相互佐證彼此的犯罪事實。行賄和受賄犯罪的構(gòu)成并不是對應(yīng)的，有的案件行賄人沒有謀取不正當(dāng)利益，不能構(gòu)成行賄罪。但是對于受賄罪而言，只要行為人收受了他人財物，為他人謀取利益就構(gòu)成受賄罪；有索賄行為的，連是否謀取利益這一條件都不需要。而且謀取利益可分為承諾、實施、實現(xiàn)三個階段，只要具有其中一個階段的行為就可認(rèn)定行為人構(gòu)成受賄罪。受賄人在接受財物時的主觀心理，通過行賄人可以得到有力的印證。例如，行賄人因某事有求于受賄人，在給受賄人送財物時，言語上并沒有過多的交流，放下錢物就走了。只要受賄人主觀上明知行賄人有具體的請托事項，并收下了對方送的財物，就視為承諾為行賄方謀取利益。在制作行賄方的訊問筆錄或者證言時，就需要把受賄人接受財物的語言、語氣、動作及一些行為表現(xiàn)體現(xiàn)出來，這樣就可以印證受賄人當(dāng)時的主觀心理。

五、注意間接證據(jù)和再生證據(jù)在筆錄中的體現(xiàn)

行受賄案件的證據(jù)除了雙方的口供外，多為間接證據(jù)，對于間接證據(jù)的收集也不能忽視。在訊問行賄人有關(guān)行賄事實時，要注意是否有其他人知情，如家人、司機、秘書、會計、出納、生意伙伴等和行賄人有密切關(guān)系的人。如果有，要記入筆錄，從而補充間接證據(jù)。行賄資金如果是通過銀行轉(zhuǎn)賬或者取款的，也要記入筆錄，通過查詢銀行賬戶和記賬憑證等書證，來印證行賄的犯罪事實。

賄賂犯罪的窩案串案較多。一旦有行賄人或者受賄人被檢察機關(guān)調(diào)查，和案件有利害關(guān)系的人就會通過串供、訂立攻守同盟、轉(zhuǎn)移贓款、毀滅、偽造證據(jù)甚至退贓等行為來掩蓋犯罪事實，但這些行為會產(chǎn)生一些再生證據(jù)。將這些反常行為記入筆錄，會提高賄賂犯罪筆錄的可信度。而通過收集固定這些再生證據(jù)，又可以強化賄賂犯罪案件的證據(jù)體系，使賄賂犯罪案件的直接證據(jù)、間接證據(jù)、再生證據(jù)結(jié)合起來，形成完整、統(tǒng)一的證據(jù)鏈條，提高查辦賄賂犯罪案件的質(zhì)量。