習(xí)近平“國資改革反暴利”的深層含意

李錦

習(xí)近平在安徽代表團(tuán)參會(huì)，當(dāng)代表談到混合所有制經(jīng)濟(jì)時(shí)，習(xí)近平說，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，基本政策已明確，關(guān)鍵是細(xì)則，成敗也在細(xì)則。要吸取過去國企改革經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不能在一片改革聲浪中把國有資產(chǎn)變成謀取暴利的機(jī)會(huì)。

習(xí)近平的講話提出了國企改革中一個(gè)重大的風(fēng)險(xiǎn)問題，為下一步國企改革反腐敗問題打了一劑針，使人清醒。深刻體味習(xí)近平的講話，進(jìn)一步加強(qiáng)“陽光央企”建設(shè)，吸取政治腐敗與分利集團(tuán)勾結(jié)謀取暴利的歷史教訓(xùn)，研究混合經(jīng)濟(jì)“防暴”問題，對(duì)于認(rèn)識(shí)和推動(dòng)國企混合所有制改革，意義極其重大。

國際上改革分利集團(tuán)獲取暴利觸目驚心

從上個(gè)世紀(jì)八十年代撒切爾推進(jìn)國有企業(yè)私有化以來，幾乎所有的國家都有把國有資產(chǎn)變?yōu)橹\取暴利的教訓(xùn)，最為突出的是俄羅斯。

1991年底，蘇聯(lián)解體，俄羅斯聯(lián)邦獨(dú)立。一大堆半死不活的企業(yè)，1萬億盧布內(nèi)債、1200億美元外債，讓新總統(tǒng)葉利欽坐臥不安。痛定思痛，要避免重蹈覆轍，應(yīng)該大刀闊斧，進(jìn)行深刻變革。此時(shí)，年僅35歲的蓋達(dá)爾投其所好，炮制了一套激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革方案，葉利欽破格將其提拔為政府總理。1992年初，一場(chǎng)以休克療法為模式的改革，在俄羅斯全面鋪開。

休克療法的重頭戲，是放開物價(jià)和財(cái)政、貨幣“雙緊”政策，緊接著是國有企業(yè)大規(guī)模私有化。在蓋達(dá)爾政府看來，改革之所以險(xiǎn)象環(huán)生，危機(jī)重重，主要在于國有企業(yè)不是市場(chǎng)主體，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不起作用，國有企業(yè)改革，最省事的辦法莫過于私有化。為了加快私有化進(jìn)度，政府最初采取的辦法是無償贈(zèng)送。每個(gè)俄羅斯人領(lǐng)到一張1萬盧布的私有化證券，可以憑證自由購股，大批國有企業(yè)落入特權(quán)階層和暴發(fā)戶手中。

俄羅斯的分利集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)改革中起了消極作用。在前蘇聯(lián)時(shí)期分利集團(tuán)便已形成，有的是行業(yè)型（如軍工、能源集團(tuán)、銀行、鐵路系統(tǒng)），有的是地區(qū)型，還有的是由中央機(jī)關(guān)干部與地方領(lǐng)導(dǎo)人組成的龐大的貪污網(wǎng)絡(luò)（例如通過操縱棉花的生產(chǎn)、加工、貿(mào)易而大獲其利的利益集團(tuán)）。俄羅斯的新聞媒體也直言不諱地說，俄國的暴發(fā)戶中，61%的人是靠將國有企業(yè)化為私有而致富的，而90%的私有企業(yè)老板是過去的社會(huì)主義企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人。在這種情況下，工廠被以很低的價(jià)格賣給了廠長(zhǎng)，而“銀行家”們的大多數(shù)銀行都是靠政府資金建立起來的。

俄羅斯把休克療法當(dāng)作靈丹妙藥，本想一步到位，創(chuàng)造體制轉(zhuǎn)軌的奇跡?？墒悄厦佬＠S亞的治療方案，到了歐洲大國俄羅斯，卻是藥不對(duì)癥。政府來個(gè)大撒把，大搞市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，滿以為播下的是龍種，可到頭來收獲的卻是跳蚤。1992年12月，蓋達(dá)爾政府解散，俄羅斯的休克療法也隨即宣告失敗。

政治腐敗與獲利集團(tuán)互相勾結(jié)獲取暴利

俄羅斯學(xué)者認(rèn)為，金融工業(yè)寡頭選擇“官僚國家資本主義”形式，“官員并不非法占有國營企業(yè)的資本，而是在國營部門內(nèi)部非法利用所有這一切”；“金融官僚資本并非私有制，而是由私人管理的國家所有制”，這些資本由于國家的民主程度不夠而被官僚控制并用以謀私。由此可見，形成寡頭的必要條件并非私有化過份了，而是公開化不夠，民主化不夠。

“俄羅斯謀取暴利現(xiàn)象”還包括“分封化”與“犯罪化”兩種趨勢(shì)。

“分封化”主要是指把原來的國有財(cái)產(chǎn)通過不那么明確的非法、但也不怎么合法的灰色方式，暗地轉(zhuǎn)讓給那些最有權(quán)勢(shì)的寡頭們。例如，俄羅斯政府要求由銀行或銀行主持的投資基金來接管龐大的國有企業(yè)，但這些銀行家和投資基金的主管們并沒有什么資產(chǎn)，于是政府特許這些人成立銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，讓他們通過發(fā)行債券股票等方式，象征性地對(duì)政府付極少的一點(diǎn)錢，用“空手道”就接管了國有企業(yè)的資產(chǎn)。

“分封化”的另一表現(xiàn)是，政府把原材料的開采經(jīng)營權(quán)和出口貿(mào)易權(quán)讓給一些權(quán)勢(shì)集團(tuán)來壟斷，這些人則把用俄國自然資源換來的外匯存在國外占為己有。

對(duì)俄國經(jīng)濟(jì)的“犯罪化”，觀察家們的評(píng)價(jià)是：大概沒有一個(gè)國家像俄國一樣，有組織的犯罪和大型工商業(yè)相互滲透重疊到這種程度，以致于經(jīng)常無法分清，犯罪行為到何處止，合法正當(dāng)?shù)纳鈴暮翁幨??！倍韲膰窠?jīng)濟(jì)整體有40%以上被控制在黑道手里，而在幾個(gè)行業(yè)（比如銀行界、房地產(chǎn)界和消費(fèi)品市場(chǎng)）里，黑道更是不容爭(zhēng)議的“龍頭老大”。

終其原因，罪魁還是極權(quán)體制帶來的腐敗。首先，那些最有權(quán)勢(shì)的寡頭們大多是蘇聯(lián)時(shí)期掌握資源和國有資產(chǎn)部門的官員，很多是中央委員。蘇聯(lián)解體的初期，他們利用原有計(jì)劃體制崩潰、新的市場(chǎng)制度尚未建立起來的間歇，搖身一變就將“國有”資產(chǎn)化為私有，成為大企業(yè)主和財(cái)團(tuán)寡頭。其次，“分封化”的原因之一是政府把原材料的開采經(jīng)營權(quán)和出口貿(mào)易權(quán)讓給一些權(quán)勢(shì)集團(tuán)來壟斷，這一切只有在政府完全掌控資源的前提下才能做到。

中國雖然沒有出現(xiàn)“俄羅斯現(xiàn)象”，但中國的腐敗和“犯罪化”并不比俄國遜色。

混合所有制是暴利流入少數(shù)掌權(quán)者手中的機(jī)會(huì)

目前，急速推行的混合所有制改革確實(shí)有可能為現(xiàn)有權(quán)力者提供把國資轉(zhuǎn)化為暴利的機(jī)會(huì)。我們要用公開化、透明化來解決這個(gè)問題，首先要把這種獲取暴利的黑幕揭開。

與西方國家不同，俄羅斯、東歐國有企業(yè)比重相對(duì)較大；具有體制轉(zhuǎn)軌的特征。從過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，相應(yīng)地需要培植、擴(kuò)大私有產(chǎn)權(quán)；國有企業(yè)私有化改革是體制轉(zhuǎn)軌的需要，也有利于市場(chǎng)體制的建立及完善。與西方國家相同之處在于：俄羅斯、東歐國家國有企業(yè)私有化改革深受西方國家國有企業(yè)改革私有化浪潮的影響，是以其為模本并強(qiáng)調(diào)與西方國家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)接軌的同樣的私有化改革。

俄羅斯、東歐國家國有企業(yè)私有化改革主要采取內(nèi)部私有化和外部私有化以及大私有化和小私有化的形式進(jìn)行。所謂內(nèi)部私有化是將股票出售給本企業(yè)職工從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)私有化改造的一種方式。外部私有化是通過股票上市的辦法，即在證券交易市場(chǎng)出售股票的辦法實(shí)現(xiàn)私有化。小私有化則是對(duì)國有商業(yè)、服務(wù)業(yè)以及小型工業(yè)企業(yè)的私有化，主要通過商業(yè)招標(biāo)和租賃的方式進(jìn)行。大私有化則是對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的私有化。

俄羅斯私有化為什么失敗，教訓(xùn)在于，創(chuàng)造了許多少數(shù)人獲取暴利的機(jī)會(huì)。

內(nèi)部私有化易導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失；外部私有化則使舊體制中的隱性收入顯性化，它有利于同舊體制有聯(lián)系的權(quán)勢(shì)階層迅速致富，從而引起社會(huì)不滿。 “民營化”過程要去“官員化”，要真正做到政企分離，使政府官員退出民營化過程，做到“官退民進(jìn)”，建立官員不越位的制度，防止國有資產(chǎn)流人官員手中，使民營化的成果可以歸國民享有。這一步要引起對(duì)當(dāng)前中國混合所有制實(shí)施過程的高度重視。

私有化進(jìn)程過快，與此相應(yīng)的市場(chǎng)體系、法律制度及經(jīng)營管理方式難以迅速形成并與之配套，因而對(duì)國民經(jīng)濟(jì)及社會(huì)生活造成巨大沖擊。應(yīng)當(dāng)做緩“民營化”進(jìn)度 ，特別是完善產(chǎn)權(quán)制度極為重要。由于我國“民營化”配套制度還沒有跟上來，如健全公正的“民營化”監(jiān)督體制，民主透明的“民營化”運(yùn)作機(jī)制等，因此，我國目前的“民營化”也只應(yīng)該還處于增量改革階段，而非大規(guī)模的“存量改革”。同時(shí)，我們還需要在逐步的“民營化”過程中，對(duì)已出現(xiàn)和將出現(xiàn)的問題及時(shí)制定“藥方”。此外，要想使“民營化”真正惠及廣大國民，我們還需要時(shí)間讓國民富起來。

相比較而言，國有中小企業(yè)的改革比大型企業(yè)要順利，大企業(yè)改革相對(duì)緩慢，從而使整個(gè)私有化進(jìn)程延遲，其結(jié)果是使多數(shù)國家面臨巨額預(yù)算赤字、失業(yè)人數(shù)劇增以及社會(huì)貧困面的擴(kuò)大。不光是俄羅斯，英、美、法、意，無一國不是如此。過度私有化導(dǎo)致貧富兩極分化和政府對(duì)國家安全控制能力削弱等問題。這是所有國家國有企業(yè)改革的兩個(gè)重大教訓(xùn)。

俄羅斯國企私有化是基于經(jīng)濟(jì)的快速私有化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略開展的，政府突然一聲令下，覆蓋國民經(jīng)濟(jì)的國有經(jīng)濟(jì)迅速地進(jìn)行私有化改革，而當(dāng)時(shí)，非國有經(jīng)濟(jì)基本上沒有自然形成和發(fā)展，權(quán)力缺乏監(jiān)管，國企改制運(yùn)作不規(guī)范，沒有在制度和法律的框架下運(yùn)作，這就使俄羅斯國企私有化走向失敗的命運(yùn)。

中國國企改革“改革暴利”之鑒

習(xí)近平講到吸取過去國企改革經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，顯然包括國內(nèi)的國企改革經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。俄羅斯私有化改革的慘痛教訓(xùn)足以警示世人引以為戒，可悲的是，中國90年代的國企改革教訓(xùn)很快就發(fā)生了。雖然這是主要發(fā)生在縣以下基層國有企業(yè)身上，對(duì)全國經(jīng)濟(jì)份量影響不大，但是教訓(xùn)異常深刻。

我們要注意，當(dāng)時(shí)在條件根本不具備，并且明知國企領(lǐng)導(dǎo)層存在腐敗問題的情況下，過早地撤銷了國企的幾乎所有上級(jí)管理機(jī)構(gòu)，給了國企老總們不受監(jiān)督和制約的特權(quán)。

有權(quán)勢(shì)的老總們打著“改革”的旗號(hào)內(nèi)外勾結(jié)，幾乎是瘋狂地瓜分著國有資產(chǎn)。在國有資產(chǎn)“民營化”、“私有化”的浪潮中，他們僅用不足十分之一，甚至幾十分之一的低價(jià)就買賣了十幾倍幾十倍的國企資產(chǎn)。有許多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)不僅能以不成比例的低價(jià)買斷國企優(yōu)良資產(chǎn)，而且所出資金竟是利用權(quán)勢(shì)動(dòng)用的其他國有資產(chǎn)（其中許多是自己企業(yè)轉(zhuǎn)移出去的資產(chǎn)），或是以這些資產(chǎn)為擔(dān)保抵押，從國有金融機(jī)構(gòu)獲得的貸款。有些國企領(lǐng)導(dǎo)僅僅憑著現(xiàn)任老總的身份便享有了企業(yè)的巨額股份。一大批原來的國企老總“一夜之間”便擁有了巨額股份，成為引人注目的新“百萬富翁”。

那些經(jīng)營無能卻監(jiān)守自盜的老總們一旦持了大股，首先要做的是把企業(yè)的資產(chǎn)全部變成自己永久的合法財(cái)產(chǎn)。他們一方面解雇大部分職工，用自己的親信形成中間管理層，然后通過雇用農(nóng)民工，盡量壓低工資，不顧職工的安全環(huán)境進(jìn)行掠奪性的生產(chǎn)；另一方面千方百計(jì)利用各種復(fù)雜交易和產(chǎn)權(quán)重組將企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到完全屬于自己的帳戶，特別是更加安全的海外私人帳戶上。

那些腐敗的國企老總們不僅盯著所在企業(yè)的國有財(cái)產(chǎn)，還充分利用沒有上級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)督的大好機(jī)會(huì)，和銀行等金融機(jī)構(gòu)的老總們勾結(jié)起來共同盜竊銀行的貸款，造成金融機(jī)構(gòu)不良貸款的進(jìn)一步增加和社會(huì)財(cái)富更大規(guī)模的“出血”。

顯然，歷史已經(jīng)向前走過20年，國企改革的條件與反腐敗的形勢(shì)發(fā)生了很大變化。國企監(jiān)管部門能力增強(qiáng)，國企老總們的政治素質(zhì)也非往日可比。而且我們現(xiàn)在搞的是混合所有制改革，不是私有化改革。然而，俄羅斯災(zāi)難與中國國企改革90年代“改革暴利”的教訓(xùn)，仍然有發(fā)生的條件。盡管我們不用“俄羅斯現(xiàn)象”這樣的概念來描述中國，中國的情況確實(shí)有俄羅斯現(xiàn)象重演的機(jī)會(huì)。更令人擔(dān)憂的是，今天的俄羅斯情況已經(jīng)大為好轉(zhuǎn)，而中國腐敗仍未解決，加上迅速到來的混合所有制改革，使得少數(shù)人大有在混亂中獲取暴利的機(jī)會(huì)。

怎樣解除“改革暴利”的擔(dān)憂，把政府官員與企業(yè)老總們?cè)趪蟾母镏蝎@取暴利的機(jī)會(huì)消滅在萌芽狀態(tài)，習(xí)近平總書記給出了明確答案，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵是公開透明。怎樣做到公開透明呢？國務(wù)委員王勇認(rèn)為，在推進(jìn)國企的混合所有制改革時(shí)，一定要加強(qiáng)監(jiān)管、規(guī)范運(yùn)作，在制度和法律的框架下運(yùn)作。顯然，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人不僅提出了操作的公開透明問題，而且提出了改革保障體系建立的問題，是改革與反腐敗并行的任務(wù)。

建立健全國有企業(yè)改革的保障體系

盡管我們現(xiàn)在總是強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)清晰，強(qiáng)調(diào)公開透明，并不代表國家、百姓對(duì)國有企業(yè)改革的經(jīng)營監(jiān)督權(quán)、成果分享權(quán)得到了有效落實(shí)，更不能說少數(shù)人獲取資本暴利的機(jī)會(huì)已經(jīng)消失。改革公開透明關(guān)鍵是搞好細(xì)則，進(jìn)而建立混合所有制改革的保障體系。

一是要大力強(qiáng)化國有企業(yè)改革的信息披露工作，做到公開透明。國有企業(yè)的最終所有者是全體人民，因而應(yīng)當(dāng)像上市公司定期向股民披露信息一樣，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、清晰地定期披露企業(yè)改革等信息，相關(guān)審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)公之于眾，自覺維護(hù)公眾對(duì)國有企業(yè)改革的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)。

二是制定細(xì)則，拿出“路徑圖”和“時(shí)間表”。民間資本進(jìn)入“特許經(jīng)營”領(lǐng)域、放寬外資準(zhǔn)入條件的重大決策，如果沒有細(xì)則和辦法，如果缺少“路徑圖”和“時(shí)間表”，如果不能落實(shí)到行業(yè)和企業(yè)，將可能仍停留在現(xiàn)狀或改進(jìn)不大。國資委副主任黃淑和的觀點(diǎn)是，一企一策，這就提得很好。一方面，從國企自身來說，要進(jìn)行國有資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估，要按程序進(jìn)行，搞清賬目；另一方面，從中介機(jī)構(gòu)來說，要公平公正，按照規(guī)則進(jìn)行。

三是建立合理規(guī)范的國企混合所有制改制步驟與制度。黃淑和提出防止國有資產(chǎn)流失的七項(xiàng)措施：明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，搞好產(chǎn)權(quán)登記，完善公司章程，規(guī)范公司治理，強(qiáng)化資產(chǎn)評(píng)估，規(guī)范產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，加強(qiáng)資產(chǎn)監(jiān)管。這個(gè)“黃淑和七步法”，回答了發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)中操作細(xì)則問題。當(dāng)然在具體操作中還有一些辦法，包括設(shè)立包括第三方專業(yè)人員及職工代表等組成的國企改制評(píng)估委員會(huì)，作為“裁判員”觀察、監(jiān)督國有企業(yè)的全過程。也可以行使一票否決的權(quán)利，如果出現(xiàn)暴利現(xiàn)象，反映的問題一經(jīng)核實(shí)，改制工作立即暫?；蚪K止，將暴利問題消滅在萌芽狀態(tài)。

四是落實(shí)國有企業(yè)改革監(jiān)管部門的責(zé)任。強(qiáng)化國資委的功能。要嚴(yán)格國有企業(yè)審計(jì)制度，加強(qiáng)監(jiān)督國有企業(yè)經(jīng)營管理人員履行信托責(zé)任情況，追究懲戒國有企業(yè)改革中存在的各種違法犯罪行為。此外，政府國資監(jiān)管部門履行職責(zé)的情況，應(yīng)當(dāng)接受嚴(yán)格的輿論監(jiān)督、行政監(jiān)督和司法監(jiān)督，涉嫌犯罪的應(yīng)依法懲處。

五是股權(quán)激勵(lì)，做到公正公平。實(shí)施管理者、員工持股，實(shí)施激勵(lì)機(jī)制，這個(gè)問題非搞不可，但是確實(shí)敏感，要與社會(huì)分配改革同步，弄不好會(huì)引起較大誤解。要先試點(diǎn)，一步一步進(jìn)行，統(tǒng)籌兼顧，要防止分配懸殊、兩極分化，造成社會(huì)不公，引起社會(huì)公憤。

六是建立合理規(guī)范的國有企業(yè)發(fā)展成果分享制度。這次李克強(qiáng)總理在工作報(bào)告中再次提出上繳紅利30%的意見，便是分享制度的要求。一方面，國家應(yīng)面向所有企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)一的稅收制度，國企利潤(rùn)原則上可以一分為三，即繳入國家財(cái)政（如用于補(bǔ)充社?；穑⒗U入國有企業(yè)發(fā)展基金（這一待建立的基金，主要用于高新技術(shù)研發(fā)和補(bǔ)充國有企業(yè)資本金）、國有企業(yè)自身合理留存（用于企業(yè)發(fā)展）。

七是防止形成被外國資本主導(dǎo)的利益集團(tuán)。世界各國對(duì)于自身的核心產(chǎn)業(yè)都是嚴(yán)格保護(hù)，嚴(yán)格防止外國資本的“滲透”，潛伏在央企上市公司的所謂國際戰(zhàn)略投資者成為控股人，很可能與國企的管理層成為利益共同體，形成了被外國資本主導(dǎo)的利益集團(tuán)。對(duì)此，我們要高度警惕。

我們特別應(yīng)該關(guān)注世界各國、尤其是俄羅斯私有化教訓(xùn)問題，學(xué)者大多籠統(tǒng)地以私有化休克療法造成國家災(zāi)難而論，但少有人在經(jīng)濟(jì)理論上指出私有化與國家災(zāi)難和國民遭到洗劫的具體理論聯(lián)系，更沒有人把這樣的聯(lián)系通過理論定量化。我們還應(yīng)當(dāng)關(guān)注在上個(gè)世紀(jì)90年代中國國企改制中很多國企負(fù)責(zé)人把國資變?yōu)楸├膰?yán)重教訓(xùn)。如果以理論結(jié)合中國的實(shí)際，具體分析計(jì)算一下暴利是怎樣形成的，這些財(cái)富是怎么被洗劫的，把國企改革變成少數(shù)人獲取暴利的事實(shí)弄明白了，問題分析清楚了，對(duì)于混合所有制的改革風(fēng)險(xiǎn)就有了全面而深刻的認(rèn)識(shí)。