產(chǎn)權(quán)異質(zhì)視角下高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

蘭飛

【摘 要】 文章從產(chǎn)權(quán)異質(zhì)的角度，運(yùn)用DEA的BC2模型評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率，比較了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率等方面。研究結(jié)果表明：企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)會(huì)影響到高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率，在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率都低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

【關(guān)鍵詞】 產(chǎn)權(quán)異質(zhì)； 高新技術(shù)企業(yè)； 創(chuàng)新效率； DEA

中圖分類(lèi)號(hào)：F270.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2014）11-0046-03

發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)及其產(chǎn)業(yè)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，而高新技術(shù)企業(yè)是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要載體，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮著重要作用。近年來(lái)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，仍存在經(jīng)濟(jì)效益和研發(fā)效率不高、資源配置集約化水平較低、不同產(chǎn)權(quán)類(lèi)型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率不均衡等問(wèn)題。據(jù)我國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)布的《宏觀經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)報(bào)告（2012—2013）》，2013年度在技術(shù)創(chuàng)新效率的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品工業(yè)總產(chǎn)值與科技經(jīng)費(fèi)支出比這四種創(chuàng)新效率指標(biāo)中，國(guó)有企業(yè)在各類(lèi)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)企業(yè)中處于最低水平，在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出衡量指標(biāo)中也處于落后。由此可見(jiàn)，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)在一定程度上影響著企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效。因此，從產(chǎn)權(quán)異質(zhì)的角度來(lái)研究高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率問(wèn)題，就該產(chǎn)業(yè)中不同所有制企業(yè)的研發(fā)效率作比較分析，有利于比較各種產(chǎn)權(quán)類(lèi)型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，為有效提升高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效益以及制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策提供指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)回顧

企業(yè)創(chuàng)新效率研究一直是學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問(wèn)題，大多集中在企業(yè)創(chuàng)新效率影響因素和評(píng)價(jià)方面，目前延伸至產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率影響的研究。夏冬（2003）、俞立平（2007）、馮宗憲（2011）研究了企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、政府投入和市場(chǎng)化程度等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響；Hart（1997）認(rèn)為政府擁有產(chǎn)權(quán)的企業(yè)沒(méi)有鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)理進(jìn)行創(chuàng)新投資的激勵(lì)措施；Mahmood和Rufin（2005）發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)越少，則企業(yè)創(chuàng)新越多。

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌深入階段，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)或所有權(quán)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響也較為關(guān)注。夏冬（2003）通過(guò)對(duì)所有權(quán)結(jié)構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)新中的作用進(jìn)行分析，認(rèn)為政府所有權(quán)份額對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率有消極影響。唐要家、唐春暉（2004）比較了不同所有權(quán)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)非國(guó)有所有權(quán)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)有企業(yè)。劉小玄（2004）通過(guò)實(shí)證分析得出了國(guó)有企業(yè)對(duì)效率有顯著負(fù)效應(yīng)的結(jié)論。李長(zhǎng)江、王國(guó)順（2007）認(rèn)為由于企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，導(dǎo)致資源配置能力，即資本籌集能力、勞動(dòng)配置能力和技術(shù)創(chuàng)新能力等方面的企業(yè)異質(zhì)性，在不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)之間形成效率差異。吳延兵（2012）發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新效率上均落后于民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)。

盡管已有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的研究，但以高新技術(shù)企業(yè)為分析對(duì)象，從產(chǎn)權(quán)異質(zhì)角度進(jìn)行比較研究的卻還較少。因此，本文從產(chǎn)權(quán)異質(zhì)角度，運(yùn)用BC2模型評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率，進(jìn)而比較兩者研發(fā)創(chuàng)新效率的差別。

二、高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)與模型

（一）高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)

企業(yè)創(chuàng)新效率的本質(zhì)是創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)也相應(yīng)包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中一般選取R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)作為創(chuàng)新投入指標(biāo)，用發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。

為了科學(xué)評(píng)價(jià)和考核高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力，從以下兩個(gè)方面構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)。一是從投入角度。高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的投入主要來(lái)源于人員和經(jīng)費(fèi)的投入。依據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)建原則，并考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇R&D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)衡量創(chuàng)新人力資本投入情況，選取R&D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出衡量創(chuàng)新資本投入情況。二是從產(chǎn)出角度。高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的成果主要表現(xiàn)為新產(chǎn)品、專(zhuān)利數(shù)等。本文選取申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、有效發(fā)明專(zhuān)利與新產(chǎn)品產(chǎn)值作為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（二）高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是1978年由美國(guó)的A.Charnes和W.W. Cooper等提出的一種效率評(píng)價(jià)方法。DEA與其他效率評(píng)價(jià)方法相比較，最大的優(yōu)點(diǎn)是可以用來(lái)分析具有多個(gè)投入、多個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)的效率問(wèn)題。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有多投入和多產(chǎn)出的復(fù)雜活動(dòng)，適合運(yùn)用DEA進(jìn)行創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)。本文選用DEA的BC2模型來(lái)分析高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

三、高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

本文采用2011年大中型高新技術(shù)企業(yè)的截面數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《2012年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了分析產(chǎn)權(quán)異質(zhì)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，本文按行業(yè)細(xì)分歸類(lèi)為15類(lèi)，每類(lèi)企業(yè)視為一個(gè)DMU，并在此基礎(chǔ)上，再按產(chǎn)權(quán)類(lèi)型分為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，即國(guó)有企業(yè)定義為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)定義為內(nèi)資企業(yè)中非國(guó)有及非國(guó)有控股企業(yè)。

在運(yùn)用DEA方法時(shí)，DMU的數(shù)量必須滿足：n≥max{m×s，3（m+s）}。因此，本文將15類(lèi)國(guó)有企業(yè)和15類(lèi)民營(yíng)企業(yè)混合在一起作為DEA分析的DMU，總共有30個(gè)DMU。運(yùn)用BC2模型，分別計(jì)算出高新技術(shù)國(guó)有企業(yè)和高新技術(shù)民營(yíng)企業(yè)的綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率，在比較這兩類(lèi)企業(yè)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上分析產(chǎn)權(quán)類(lèi)型的影響，并找出創(chuàng)新效率不同的原因。

（二）高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的結(jié)果分析

將國(guó)有以及民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入BC2模型，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件DEAP 2.1進(jìn)行求解，得到如表1所示的不同產(chǎn)權(quán)類(lèi)型下高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率值。

1.綜合效率分析

綜合效率是對(duì)DMU的創(chuàng)新資源配置能力、創(chuàng)新資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià)，它由純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同組成。其中，純技術(shù)效率是企業(yè)在管理、技術(shù)等因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，規(guī)模效率是企業(yè)在規(guī)模因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率。從整體角度分析，由表1可知，綜合效率均值為0.711，小于有效值1，表示我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)整體創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較低，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率均值為0.667，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率均值為0.755，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率明顯高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，綜合效率值小于1的有11種類(lèi)型企業(yè)，其中0.5以下的有4種，最低的航天器制造類(lèi)企業(yè)綜合效率值只有0.137。在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，綜合效率值小于1的有12種類(lèi)型企業(yè)，其中0.5以下的只有辦公設(shè)備制造類(lèi)企業(yè)，其綜合效率為0.371?？傮w上來(lái)看，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的綜合創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

2.純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率是指在一定投入規(guī)模下DMU的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，反映的是管理和技術(shù)等因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響。從整體角度分析，由表1可知，純技術(shù)效率均值為0.826，小于有效值1。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率均值為0.777，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率均值為0.875，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的純技術(shù)效率明顯高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，純技術(shù)效率高于整體均值0.826的有8種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有7種類(lèi)型企業(yè)；而在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，純技術(shù)效率高于整體均值的有11種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有4種類(lèi)型企業(yè)。在不考慮創(chuàng)新投入規(guī)模的情況下，就高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率而言，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入效率明顯低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

3.規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是受企業(yè)規(guī)模因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，它反映的是實(shí)際投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距。從整體角度分析，由表1可知，高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模效率均值為0.859，小于有效值1。國(guó)有與民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模效率均值分別為0.857與0.862，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模效率略高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，規(guī)模效率高于整體均值0.859的有9種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有6種類(lèi)型企業(yè)；而在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，規(guī)模效率高于整體均值的有8種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有7種類(lèi)型企業(yè)。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新投入規(guī)模對(duì)國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的影響與對(duì)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的影響程度相差不大。

四、結(jié)論與對(duì)策

基于以上實(shí)證研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率存在問(wèn)題如下：

（一）國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新行為短期化，創(chuàng)新效率較低

研究結(jié)果表明，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率不高在很大程度上是由國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所造成的。國(guó)家所有、國(guó)家控股使企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新決策自主權(quán)，企業(yè)家有意不愿承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新收益在政府和企業(yè)間分配比例失衡，從而導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新積極性。

國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)及完善現(xiàn)代企業(yè)制度以推動(dòng)效率的提高，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為重要支撐，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新決策自主權(quán)。進(jìn)一步加大國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)措施，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮骨干作用。

（二）民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率較高，但是技術(shù)創(chuàng)新投入較低

研究結(jié)果表明：在純技術(shù)效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)明顯低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)；在規(guī)模效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)略低。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入較低的主要原因?yàn)閯?chuàng)新意識(shí)不高、融資難度大、創(chuàng)新外部環(huán)境差與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大等因素。

民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)可通過(guò)政策支持和財(cái)政支持加大創(chuàng)新投入。（1）國(guó)家政策支持方面。國(guó)家應(yīng)創(chuàng)造公平的政策環(huán)境，制定激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)加大創(chuàng)新投入的政策，包括：融資政策，新產(chǎn)品、新技術(shù)推廣政策與公共技術(shù)支持體系建設(shè)政策等。（2）國(guó)家財(cái)政支持方面。國(guó)家各部門(mén)要通過(guò)完善金融、稅收、價(jià)格、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策來(lái)激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新，提高財(cái)政科技支出用于民營(yíng)企業(yè)的比例，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，打通經(jīng)濟(jì)與科技間的通道。

【參考文獻(xiàn)】

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1.綜合效率分析

綜合效率是對(duì)DMU的創(chuàng)新資源配置能力、創(chuàng)新資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià)，它由純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同組成。其中，純技術(shù)效率是企業(yè)在管理、技術(shù)等因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，規(guī)模效率是企業(yè)在規(guī)模因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率。從整體角度分析，由表1可知，綜合效率均值為0.711，小于有效值1，表示我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)整體創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較低，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率均值為0.667，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率均值為0.755，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率明顯高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，綜合效率值小于1的有11種類(lèi)型企業(yè)，其中0.5以下的有4種，最低的航天器制造類(lèi)企業(yè)綜合效率值只有0.137。在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，綜合效率值小于1的有12種類(lèi)型企業(yè)，其中0.5以下的只有辦公設(shè)備制造類(lèi)企業(yè)，其綜合效率為0.371?？傮w上來(lái)看，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的綜合創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

2.純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率是指在一定投入規(guī)模下DMU的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，反映的是管理和技術(shù)等因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響。從整體角度分析，由表1可知，純技術(shù)效率均值為0.826，小于有效值1。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率均值為0.777，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率均值為0.875，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的純技術(shù)效率明顯高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，純技術(shù)效率高于整體均值0.826的有8種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有7種類(lèi)型企業(yè)；而在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，純技術(shù)效率高于整體均值的有11種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有4種類(lèi)型企業(yè)。在不考慮創(chuàng)新投入規(guī)模的情況下，就高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率而言，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入效率明顯低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

3.規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是受企業(yè)規(guī)模因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，它反映的是實(shí)際投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距。從整體角度分析，由表1可知，高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模效率均值為0.859，小于有效值1。國(guó)有與民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模效率均值分別為0.857與0.862，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模效率略高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，規(guī)模效率高于整體均值0.859的有9種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有6種類(lèi)型企業(yè)；而在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，規(guī)模效率高于整體均值的有8種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有7種類(lèi)型企業(yè)。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新投入規(guī)模對(duì)國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的影響與對(duì)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的影響程度相差不大。

四、結(jié)論與對(duì)策

基于以上實(shí)證研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率存在問(wèn)題如下：

（一）國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新行為短期化，創(chuàng)新效率較低

研究結(jié)果表明，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率不高在很大程度上是由國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所造成的。國(guó)家所有、國(guó)家控股使企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新決策自主權(quán)，企業(yè)家有意不愿承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新收益在政府和企業(yè)間分配比例失衡，從而導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新積極性。

國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)及完善現(xiàn)代企業(yè)制度以推動(dòng)效率的提高，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為重要支撐，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新決策自主權(quán)。進(jìn)一步加大國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)措施，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮骨干作用。

（二）民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率較高，但是技術(shù)創(chuàng)新投入較低

研究結(jié)果表明：在純技術(shù)效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)明顯低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)；在規(guī)模效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)略低。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入較低的主要原因?yàn)閯?chuàng)新意識(shí)不高、融資難度大、創(chuàng)新外部環(huán)境差與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大等因素。

民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)可通過(guò)政策支持和財(cái)政支持加大創(chuàng)新投入。（1）國(guó)家政策支持方面。國(guó)家應(yīng)創(chuàng)造公平的政策環(huán)境，制定激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)加大創(chuàng)新投入的政策，包括：融資政策，新產(chǎn)品、新技術(shù)推廣政策與公共技術(shù)支持體系建設(shè)政策等。（2）國(guó)家財(cái)政支持方面。國(guó)家各部門(mén)要通過(guò)完善金融、稅收、價(jià)格、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策來(lái)激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新，提高財(cái)政科技支出用于民營(yíng)企業(yè)的比例，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，打通經(jīng)濟(jì)與科技間的通道。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 夏冬.所有權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新效率[J].南開(kāi)管理評(píng)論，2003（3）：32-26.

[2] 劉小玄.民營(yíng)化改制對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)效率的效果分析：2001年全國(guó)普查工業(yè)數(shù)據(jù)的分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004（8）：16-26.

[3] 李長(zhǎng)江，王國(guó)順.企業(yè)效率與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析[J].生產(chǎn)力研究，2007（8）：9-18.

[4] 吳延兵.中國(guó)哪種所有制類(lèi)型企業(yè)最具創(chuàng)新性[J].世界經(jīng)濟(jì)，2012（6）：3-27.

[5] 張春國(guó).基于DEA模型的白酒行業(yè)上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)[J].會(huì)計(jì)之友，2013（1）：67-71.

1.綜合效率分析

綜合效率是對(duì)DMU的創(chuàng)新資源配置能力、創(chuàng)新資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià)，它由純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同組成。其中，純技術(shù)效率是企業(yè)在管理、技術(shù)等因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，規(guī)模效率是企業(yè)在規(guī)模因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率。從整體角度分析，由表1可知，綜合效率均值為0.711，小于有效值1，表示我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)整體創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較低，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率均值為0.667，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率均值為0.755，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率明顯高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，綜合效率值小于1的有11種類(lèi)型企業(yè)，其中0.5以下的有4種，最低的航天器制造類(lèi)企業(yè)綜合效率值只有0.137。在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，綜合效率值小于1的有12種類(lèi)型企業(yè)，其中0.5以下的只有辦公設(shè)備制造類(lèi)企業(yè)，其綜合效率為0.371?？傮w上來(lái)看，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的綜合創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

2.純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率是指在一定投入規(guī)模下DMU的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，反映的是管理和技術(shù)等因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響。從整體角度分析，由表1可知，純技術(shù)效率均值為0.826，小于有效值1。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率均值為0.777，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率均值為0.875，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的純技術(shù)效率明顯高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，純技術(shù)效率高于整體均值0.826的有8種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有7種類(lèi)型企業(yè)；而在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，純技術(shù)效率高于整體均值的有11種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有4種類(lèi)型企業(yè)。在不考慮創(chuàng)新投入規(guī)模的情況下，就高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率而言，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入效率明顯低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。

3.規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是受企業(yè)規(guī)模因素影響下的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，它反映的是實(shí)際投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距。從整體角度分析，由表1可知，高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模效率均值為0.859，小于有效值1。國(guó)有與民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模效率均值分別為0.857與0.862，由此可見(jiàn)，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模效率略高于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)。

從行業(yè)類(lèi)型角度分析，在國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)中，規(guī)模效率高于整體均值0.859的有9種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有6種類(lèi)型企業(yè)；而在民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)中，規(guī)模效率高于整體均值的有8種類(lèi)型企業(yè)，低于整體均值的有7種類(lèi)型企業(yè)。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新投入規(guī)模對(duì)國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的影響與對(duì)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的影響程度相差不大。

四、結(jié)論與對(duì)策

基于以上實(shí)證研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率存在問(wèn)題如下：

（一）國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新行為短期化，創(chuàng)新效率較低

研究結(jié)果表明，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)。國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率不高在很大程度上是由國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所造成的。國(guó)家所有、國(guó)家控股使企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新決策自主權(quán)，企業(yè)家有意不愿承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新收益在政府和企業(yè)間分配比例失衡，從而導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新積極性。

國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)及完善現(xiàn)代企業(yè)制度以推動(dòng)效率的提高，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為重要支撐，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新決策自主權(quán)。進(jìn)一步加大國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)措施，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮骨干作用。

（二）民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率較高，但是技術(shù)創(chuàng)新投入較低

研究結(jié)果表明：在純技術(shù)效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)明顯低于民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)；在規(guī)模效率方面，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)略低。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入較低的主要原因?yàn)閯?chuàng)新意識(shí)不高、融資難度大、創(chuàng)新外部環(huán)境差與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大等因素。

民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)可通過(guò)政策支持和財(cái)政支持加大創(chuàng)新投入。（1）國(guó)家政策支持方面。國(guó)家應(yīng)創(chuàng)造公平的政策環(huán)境，制定激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)加大創(chuàng)新投入的政策，包括：融資政策，新產(chǎn)品、新技術(shù)推廣政策與公共技術(shù)支持體系建設(shè)政策等。（2）國(guó)家財(cái)政支持方面。國(guó)家各部門(mén)要通過(guò)完善金融、稅收、價(jià)格、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策來(lái)激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新，提高財(cái)政科技支出用于民營(yíng)企業(yè)的比例，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，打通經(jīng)濟(jì)與科技間的通道。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 夏冬.所有權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新效率[J].南開(kāi)管理評(píng)論，2003（3）：32-26.

[2] 劉小玄.民營(yíng)化改制對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)效率的效果分析：2001年全國(guó)普查工業(yè)數(shù)據(jù)的分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004（8）：16-26.

[3] 李長(zhǎng)江，王國(guó)順.企業(yè)效率與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析[J].生產(chǎn)力研究，2007（8）：9-18.

[4] 吳延兵.中國(guó)哪種所有制類(lèi)型企業(yè)最具創(chuàng)新性[J].世界經(jīng)濟(jì)，2012（6）：3-27.

[5] 張春國(guó).基于DEA模型的白酒行業(yè)上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)[J].會(huì)計(jì)之友，2013（1）：67-71.