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      區(qū)域海洋科技投入產(chǎn)出效率評價研究*
      ——以涉??蒲袡C(jī)構(gòu)為例

      2014-05-01 12:49:06劉大海李曉璇邢文秀王春娟吳國棟
      海洋開發(fā)與管理 2014年10期
      關(guān)鍵詞:涉海投入產(chǎn)出報酬

      劉大海,李曉璇,邢文秀,王春娟,吳國棟

      (1.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061;2.中國海洋大學(xué) 青島 266100)

      區(qū)域海洋科技投入產(chǎn)出效率評價研究*
      ——以涉??蒲袡C(jī)構(gòu)為例

      劉大海1,2,李曉璇1,2,邢文秀1,2,王春娟1,吳國棟1

      (1.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061;2.中國海洋大學(xué) 青島 266100)

      立足我國海洋科技發(fā)展現(xiàn)狀,運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法,以2012年為基準(zhǔn)年,對我國擁有涉??蒲袡C(jī)構(gòu)的地區(qū),開展海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬等指標(biāo)的求解和分析,整體把握我國海洋科技活動的區(qū)域特點(diǎn)和動態(tài)變化,給出提高涉??蒲袡C(jī)構(gòu)海洋科技投入產(chǎn)出效率的政策建議。

      海洋科技;涉??蒲袡C(jī)構(gòu);投入產(chǎn)出效率評價;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

      21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快和知識經(jīng)濟(jì)時代的到來,海洋科技在經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)領(lǐng)域的作用逐步增強(qiáng),為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、生態(tài)均衡提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持,在未來的國際競爭中占據(jù)主要地位。

      近年來,我國海洋科技發(fā)展態(tài)勢良好,一系列工作扎實推進(jìn),一大批成果走上前臺,全面影響和深化海洋開發(fā)進(jìn)程。然而,海洋事業(yè)的蓬勃發(fā)展對海洋科技工作提出了更高的要求,我國當(dāng)前的海洋科技投入產(chǎn)出效率已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需求。

      立足我國海洋科技發(fā)展現(xiàn)狀,整體把握海洋科技活動的區(qū)域特點(diǎn)和動態(tài)變化,定量評價海洋科技投入產(chǎn)出效率,從而為我國海洋科技宏觀調(diào)控提供有效的決策支持,其意義深遠(yuǎn)而重大?;诖?,文章運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法,以2012年為基準(zhǔn)年,對我國擁有涉海科研機(jī)構(gòu)的地區(qū),開展海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬等指標(biāo)的求解和分析,給出提高涉??蒲袡C(jī)構(gòu)海洋科技投入產(chǎn)出效率的政策建議。

      1 DEA方法概述

      數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,DEA)是美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper與E.Rhodes等人提出的一種基于相對效率的多投入多產(chǎn)出效率評價方法,經(jīng)過30多年的發(fā)展,現(xiàn)已成為經(jīng)濟(jì)評價、管理決策等領(lǐng)域中一種常見并且十分重要的分析工具和研究手段。它以傳統(tǒng)的工程效率概念和生產(chǎn)函數(shù)理論為基礎(chǔ)評價決策單元之間的相對效率,其基本思路是采用運(yùn)籌學(xué)的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型,通過對同類決策單元(Decision Making Unit,DMU)的多投入、多產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行求解分析,判斷某個決策單元是否落在生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上,進(jìn)而判斷該決策單元是否為DEA有效[]。

      自1988年魏權(quán)齡系統(tǒng)介紹DEA方法之后,國內(nèi)關(guān)于DEA方法的理論研究及應(yīng)用推廣層出不窮。由于科技活動具有多投入、多產(chǎn)出的特征,而DEA方法在對具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元進(jìn)行有效性評價時具有如下優(yōu)勢:①可直接使用不同計量單位、性質(zhì)的指標(biāo);②不必事先預(yù)定各指標(biāo)之間的關(guān)系。因此,DEA方法十分適用于科技投入產(chǎn)出效率的評價。

      近年來,國內(nèi)學(xué)者采用DEA方法對科技投入產(chǎn)出效率評價進(jìn)行了大量的研究。樊宏,李虎[2]利用DEA方法對廣東省的科技投入產(chǎn)出相對效率進(jìn)行了測度,對其發(fā)展趨勢進(jìn)行了研究,并對科技投入產(chǎn)出相對效率與經(jīng)濟(jì)增長率之間的關(guān)系進(jìn)行了論證;王守寶[3]通過建立模型對山東省科技投入產(chǎn)出相對效率進(jìn)行了評價研究,分別進(jìn)行了模型綜合分析、技術(shù)有效性分析、規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析;徐薔,范純增[4]以北京、上海、江蘇、浙江和廣東5個國內(nèi)具有典型性的省市為例,研究了地區(qū)科技投入產(chǎn)出效率的變動,并通過橫向和縱向的比較分析其變動的特點(diǎn)。除上述區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率評價以外,許多學(xué)者還將DEA方法運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)科技投入產(chǎn)出效率的研究中。張青,陳麗霖[5]構(gòu)建了政府財政科技投入與產(chǎn)出全效率的測度模型,以上海市為例,為政府調(diào)整并優(yōu)化對工業(yè)企業(yè)科技資金的投向、規(guī)模、結(jié)構(gòu)等提供有力的科學(xué)依據(jù);路永明[6]對我國17個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了科學(xué)的評價,橫向和縱向比較分析了各行業(yè)的規(guī)模收益狀況,進(jìn)而找出制約各行業(yè)科技產(chǎn)出量的因素。

      2 指標(biāo)體系的建立

      評價指標(biāo)體系是進(jìn)行海洋科技投入產(chǎn)出效率評價的基礎(chǔ),它的科學(xué)性與合理性對評價結(jié)果至關(guān)重要。然而,海洋科技評價指標(biāo)繁多、體系復(fù)雜,綜合考慮指標(biāo)選取原則、數(shù)據(jù)采集的可行性以及海洋科技投入產(chǎn)出自身的特點(diǎn),建立指標(biāo)體系如表1所示。

      表1 海洋科技投入產(chǎn)出分析指標(biāo)體系

      對以上科技投入產(chǎn)出的指標(biāo)如下。

      (1)科技活動人員是指涉海單位從業(yè)人員中的科技管理人員、課題活動人員以及科技服務(wù)人員。

      (2)R&D人員是指包括涉海單位本單位人員、外聘研究人員和在讀研究生在內(nèi)的人員中在報告年度參加R&D課題的人員、R&D課題管理人員和為R&D活動提供直接服務(wù)的人員。

      (3)經(jīng)費(fèi)科技活動支出是指涉海單位在報告期內(nèi)用于內(nèi)部開展海洋科技活動實際支出的費(fèi)用,包括來自科研渠道及其他各種渠道的經(jīng)費(fèi)中實際用于海洋科技活動支出的費(fèi)用,包括外協(xié)加工費(fèi)。

      由表2得出當(dāng)車速在20 km/h時,駕駛室的平順性最好;當(dāng)車速在30 km/h時,其駕駛室的平順性最差.

      (4)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是指涉海單位在報告年度為進(jìn)行R&D活動而實際用于本機(jī)構(gòu)內(nèi)的全部支出,包括勞務(wù)費(fèi)、其他日常支出、儀器設(shè)備購置費(fèi)、土地使用和建造費(fèi)等。

      (5)經(jīng)費(fèi)科技活動收入是指涉海單位在報告期內(nèi)開展海洋科技活動所獲得的收入。

      (6)科技活動人員的科技論文是指涉海單位報告年度在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的最初的科學(xué)研究成果,包括在全國性學(xué)報或?qū)W術(shù)刊物上、省部屬大專院校對外正式發(fā)行的學(xué)報或?qū)W術(shù)刊物上發(fā)表的論文,以及向國外發(fā)表的論文,統(tǒng)計范圍僅為本單位科技人員是第一作者的論文。

      (7)專利申請受理量是指涉海單位在報告年度向國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)行政部門提出專利申請并被受理的件數(shù);對外科技活動是指涉海單位人員在報告期內(nèi)參加對外科技服務(wù)活動的各類人員工作量的總和。

      3 模型構(gòu)建

      本研究采用基本的DEA模型——C2R模型,將我國擁有涉海單位的地區(qū)作為海洋科技投入產(chǎn)出效率評價的決策單元(黑龍江、湖北、甘肅和陜西四地雖擁有涉海單位,但不納入測算),構(gòu)建具體測算模型如下。

      令12個決策單元DMUj(j=1,2,…,12)依次代表我國不同地區(qū)的海洋科技數(shù)據(jù)。其中DMU1代表遼寧,DMU2代表北京,DMU3代表天津,DMU4代表河北,DMU5代表山東,DMU6代表江蘇,DMU7代表上海,DMU8代表浙江,DMU9代表福建,DMU10代表廣東,DMU11代表廣西,DMU12代表海南。

      每個擁有涉海機(jī)構(gòu)的地區(qū)即DMUj存在5個輸入向量和3個輸出向量,對于決策單元j,海洋科技投入產(chǎn)出向量分別為:

      求解過程如下:

      其中,m表示相應(yīng)決策單元的綜合效率值,n表示相應(yīng)決策單元的技術(shù)效率值,SE(Scale Efficiency)表示相應(yīng)決策單元的規(guī)模效率值。當(dāng)SE=1時,相應(yīng)決策單元規(guī)模報酬不變,表示其規(guī)模相對有效;當(dāng)SE<1,時,相應(yīng)決策單元規(guī)模報酬遞增;時,相應(yīng)決策單元規(guī)模報酬遞減[7]。

      4 測算與分析

      此次評價選擇2012年為基準(zhǔn)年,將收集到的海洋科技投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入式(1)至式(3),運(yùn)用LINGO軟件分別對各決策單元海洋科技的綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬等指標(biāo)進(jìn)行實證研究。

      綜合DEA值反映相應(yīng)決策單元的投入產(chǎn)出是否有效率,當(dāng)且僅當(dāng)其值為1時,綜合效率相對有效,小于1則相對無效。技術(shù)DEA值反映各決策單元對于投入要素是否有效地運(yùn)用,當(dāng)且僅當(dāng)其值為1時,技術(shù)效率相對有效,小于1則相對無效。規(guī)模DEA值為綜合DEA值與技術(shù)DEA值的商,反映相應(yīng)決策單元的投入產(chǎn)出是否達(dá)到最佳狀態(tài)。CRS(Constant Returns to Scale)表示規(guī)模報酬不變,DRS(Decreasing Returns to Scale)表示規(guī)模報酬遞減,IRS(Increasing Returns to Scale)表示規(guī)模報酬遞增,分別說明相應(yīng)決策單元加大投入,其產(chǎn)出的增加值將等于、小于、大于投入的增加值。效率評價結(jié)果如表2所示。

      表2 測算結(jié)果——各地區(qū)DEA值

      對表2的具體分析如下。

      (1)在模型綜合分析方面,2012年我國12個擁有涉海科研機(jī)構(gòu)的地區(qū)(除黑龍江、湖北、甘肅、陜西外)中,綜合DEA值為1的地區(qū)占一半,分別是遼寧、河北、山東、廣東、廣西和甘肅;有50%的地區(qū)在海洋科技投入產(chǎn)出方面相對無效,其中,北京、江蘇和上海為邊緣非效率單位(整體效率值介于1與0.9之間),表明這3個地區(qū)只要在投入產(chǎn)出上稍作調(diào)整即可達(dá)到綜合相對有效;其他地區(qū)為明顯非效率單位。

      (2)在技術(shù)有效性分析方面,技術(shù)相對有效的地區(qū)占75%,說明大部分決策單元對科技投入要素的運(yùn)用是有效的。

      (3)在規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析方面,所有地區(qū)均為非規(guī)模報酬遞減,意味著在這些地區(qū)加大海洋科技投入,其產(chǎn)出的增加值將大于或等于投入的增加值。

      5 對策與建議

      本研究通過C2R模型對2012年我國擁有涉??蒲袡C(jī)構(gòu)的地區(qū)(除黑龍江、湖北、甘肅、陜西外)的海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率以及規(guī)模報酬等指標(biāo)進(jìn)行了求解分析,得出以下結(jié)論和建議。

      (1)遼寧、河北、山東、廣東、廣西和海南六地的4個DEA指標(biāo)均為有效,說明這些地區(qū)在海洋科技發(fā)展上處于領(lǐng)先地位。其中,山東和廣東兩地作為我國的海洋大省,在海洋科技方面,不僅達(dá)到了綜合相對有效,在投入產(chǎn)出數(shù)量級上也位于全國前列,實現(xiàn)了又好又快發(fā)展。此外,六地規(guī)模報酬不變,這就要求這些地區(qū)在加大海洋科技投入力度的同時,應(yīng)充分重視已投入海洋科技資源的高效利用,進(jìn)一步提高產(chǎn)出水平,提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化程度;定期進(jìn)行自我監(jiān)測與評價,根據(jù)當(dāng)前發(fā)展?fàn)顩r,控制海洋科技投入產(chǎn)出水平,以保證規(guī)模最優(yōu)。

      (2)北京、江蘇和浙江三地綜合效率接近前沿面,且技術(shù)相對有效,處于規(guī)模報酬遞增區(qū)域,說明這3個地區(qū)在海洋科技發(fā)展上具有一定的優(yōu)勢。其中,北京、江蘇為邊緣非效率單位,表明其具備顯著提高產(chǎn)出的潛力。建議這3個地區(qū)加強(qiáng)規(guī)模建設(shè),鼓勵優(yōu)秀人才引進(jìn),爭取資金投入,通過科研規(guī)模的擴(kuò)大實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng),同時將重心放在改善海洋科技投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)上,加快形成海洋科技產(chǎn)業(yè)化,關(guān)注海洋科技成果的原始創(chuàng)新和后期轉(zhuǎn)化。

      (3)天津、上海、福建技術(shù)相對無效且規(guī)模報酬遞增,說明這3個地區(qū)在海洋科技投入上缺乏有效的管理,投入產(chǎn)出效率相對較低,但能通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提升其產(chǎn)出水平。其中,福建為明顯非效率單位,意味著要提高投入產(chǎn)出績效是相對困難的。鑒于此,一方面需要天津、上海、福建制定相應(yīng)措施,強(qiáng)化市場機(jī)制,加強(qiáng)現(xiàn)有投入資源的管理,激活資源的流動;另一方面,需完善政府科技資金的投入制度,加強(qiáng)對海洋科技活動的資金支持,促進(jìn)投入產(chǎn)出效率的提高。

      [1] 魏權(quán)齡.?dāng)?shù)據(jù)包絡(luò)分析[M].北京:科學(xué)出版社,2004.

      [2] 樊宏,李虎.基于DEA方法的廣東省科技投入產(chǎn)出相對效率的評價[J].科學(xué)研究,2009,26(2):339-343.

      [3] 王守寶.地區(qū)科技投入產(chǎn)出相對效率評價研究[J].東岳論叢,2010,31(7):48-51.

      [4] 徐薔,范純增.地區(qū)科技投入產(chǎn)出效率的測度與評價[J].科技管理研究,2010(7):38-40.

      [5] 張青,陳麗霖.地方政府財政科技投入產(chǎn)出效率測度模型的研究[J].研究與發(fā)展管理,2008,20(5):102-108.

      [6] 路永明.基于DEA的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入產(chǎn)出效率評價[J].經(jīng)濟(jì)師,2008(3):46-48.

      [7] 劉大海,臧家業(yè).基于DEA方法的海洋科技效率評價研究[J].海洋開發(fā)與管理,2008,25(1):48-51.

      海洋公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)項目資助“海洋強(qiáng)國建設(shè)的評價體系研究及應(yīng)用”(2014418029);國家海洋局項目“支撐海洋強(qiáng)國建設(shè)的海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率和科技貢獻(xiàn)率研究”.

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