基于生產(chǎn)函數(shù)的國有工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新測算

陶裕春　申昱

摘要： 從生產(chǎn)函數(shù)的一般模型出發(fā)，選取了2003-2012年的宏觀數(shù)據(jù)，結(jié)合國有大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新對生產(chǎn)函數(shù)進行修正，將資本投入、勞動投入、規(guī)模變量、產(chǎn)權(quán)變量等因素引入生產(chǎn)函數(shù)中，運用Eviews軟件，剔除了模型構(gòu)建中的多重共線性及異方差問題，經(jīng)分析得出：資本投資、規(guī)模變量、政策變量對科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響很大，并科學(xué)的測算出國有大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新系數(shù)為e0.7154。

關(guān)鍵字：生產(chǎn)函數(shù)；科技創(chuàng)新；永續(xù)盤存法；R&D資本存量

中圖分類號： F224

一、生產(chǎn)函數(shù)表達式的變形

二、評價國有大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建

（一）指標選取及說明

在選擇科技創(chuàng)新產(chǎn)出的指標時，很多學(xué)者選擇新產(chǎn)品銷售收入和專利申請數(shù)。由于專利的獲得者和發(fā)明者存在不一致的可能，申請專利具有一定的時滯等問題，故選取了銷售收入。資本投入是生產(chǎn)函數(shù)中的重要變量，選取了10年間有統(tǒng)一口徑的R&D資本存量來代表資本投入的大小。由于R&D人員全時當量從2005年后才有所記載，因此選用包含了科研人員、管理人員和服務(wù)人員的科技活動人員來表示勞動投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與其規(guī)模大小有著密切的關(guān)系。規(guī)模經(jīng)濟的問題受到廣泛的關(guān)注，本文選用企業(yè)平均銷售收入來表示規(guī)模的大小?？冃ё兞恐饕菍ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)濟效益進行評價。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最終應(yīng)體現(xiàn)于其產(chǎn)品的市場占有率和競爭力上，以及對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻上，同時也體現(xiàn)于企業(yè)經(jīng)營效率、回報水平上，故選取新產(chǎn)品總產(chǎn)值所占比重作為績效變量。

在企業(yè)創(chuàng)新評價體系中，知識學(xué)習(xí)反映著企業(yè)基于資源稟賦對外部知識的吸收、運用和再創(chuàng)新能力，選用國外技術(shù)引進經(jīng)費支出衡量企業(yè)對外部知識的依存程度。外部環(huán)境也對科技創(chuàng)新活動有著深刻而復(fù)雜的影響。制度對企業(yè)科技發(fā)展影響很大，產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，本文選取國有企業(yè)總產(chǎn)值占比來表示。政府的各種形式的資助、支持，對企業(yè)技術(shù)水平具有積極的影響，因此選取研發(fā)經(jīng)費中政府資金的比重（見表1）。

（二）永續(xù)盤存法計算R&D資本存量

t期的R& D資本存量可以用過去所有時期的R& D支出現(xiàn)值與t- 1期的R& D資本存量現(xiàn)值之和來表示。R& D支出總額主要由勞務(wù)費、原材料費、固定資產(chǎn)購建費和其他費用構(gòu)成。為了避免重復(fù)計算，我們從R&D支出總額中扣除了勞務(wù)費，得到用R&D資本支出的費用。

以2003年為基期，用R&D支出價格指數(shù)平減R&D資本支出用以得到實際的R&D資本支出。用原材料購進價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的加權(quán)平均值來構(gòu)建R&D支出價格指數(shù)，即R&D支出價格指數(shù)為：EPI=αRMPI+（1-α）IFAPI，其中，EPI，RMPI，IFAPI分別代表R&D支出價格指數(shù)、原材料購進價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。α為0.5、0.6、0.4時，所產(chǎn)生的R&D支出E沒有明顯的差異，因此設(shè)定為0.5是可靠的，得到三種不同的EPI指數(shù)，并將折舊率δ設(shè)定為15%。

（三）指標的確定及表現(xiàn)

從總體趨勢來看，實際R&D支出是逐年增長的；在2010年，實際的R&D支出水平明顯高出其他年份一大截，是我國國有企業(yè)科技創(chuàng)新最活躍的一年。從增長率來看，資本投入水平的增長率是最平穩(wěn)的，2010年達到最低水平；勞動投入的增長率在2003-2007年有負增長現(xiàn)象，2008年開始穩(wěn)步增長，并在2010年達到最高水平；從新產(chǎn)品銷售收入的產(chǎn)出水平看，2008年奧運會期間的增長率最高（見表2）。

三、國有大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)模型的估計和修正

運用Eviews軟件對上式進行最小二乘法估計，取對數(shù)形式的估計模型為：

模型擬合優(yōu)度R2的值很大，達到0.9625，而大部分參數(shù)估計值檢驗不顯著，說明解釋變量間可能存在較嚴重的多重共線性。由相關(guān)性檢驗得知，時間因素t與各因素之間的相關(guān)性是顯著的，因此將因素t剔除。其它解釋變量之間也存在顯著程度不一的相關(guān)性，考慮將Y、K、J進行如下變形：用Y/L人均新產(chǎn)品銷售收入來表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出，用K/L人均R&D資本存量來代表資產(chǎn)投入，用J/L人均引進國外技術(shù)經(jīng)費來表示學(xué)習(xí)變量。由此得到的模型參數(shù)t值仍不能通過檢驗，于是嘗試依次剔除相關(guān)性較強的變量來構(gòu)建最小二乘模型，剔除績效變量P、學(xué)習(xí)變量J/L、產(chǎn)權(quán)變量O，得到最小二乘估計模型為： Ln（Y/L）=0.7154+ln（K/L）-lnS+lnG+ε。

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（編輯：許麗麗）