系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的不足

范凌

摘要：系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是當(dāng)今影響力較大的功能語(yǔ)言學(xué)派，但扔有一些問(wèn)題亟需解決。朱永生和嚴(yán)世清（2001；2011）已論述了系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的不足及改進(jìn)方法，本文在其基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)在功能理論、語(yǔ)境理論和評(píng)價(jià)理論上存在不足。

關(guān)鍵詞：系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)；不足

一、引言

語(yǔ)言學(xué)研究長(zhǎng)期以來(lái)一直存在兩種傾向：形式主義和功能主義，形式主義以傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)主義和Chomsky的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法為代表，并且在上世紀(jì)五六十年代，Chomsky把形式主義的“句子語(yǔ)法”研究推向高潮。之后，語(yǔ)言學(xué)家發(fā)現(xiàn)了單純研究語(yǔ)言形式而不考慮語(yǔ)言意義的不足，進(jìn)而轉(zhuǎn)向從功能和意義的角度研究語(yǔ)言。功能語(yǔ)言學(xué)中，首屈一指的是系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)。它萌芽于Halliday在20世紀(jì)五六十年代創(chuàng)立的“階與范疇語(yǔ)法”，同時(shí)Halliday也深受Firth，Malinowski以及王力和羅常培的影響。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論模式經(jīng)歷了“階與范疇語(yǔ)法”、“系統(tǒng)語(yǔ)法”、”功能語(yǔ)法”和“作為社會(huì)意義的語(yǔ)言”四個(gè)階段（張德祿，2012），至今已走過(guò)了六十個(gè)年頭。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)派的觀點(diǎn)還包括Hasan，Matthiessen，Martin，和Fawcett等人的思想和觀點(diǎn)，他們也在不斷地補(bǔ)充、修正和完善該學(xué)派的思想，所以它的發(fā)展是漸進(jìn)性的而不是顛覆性的。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的最終目標(biāo)是建立用于描述和解釋人類(lèi)語(yǔ)言的“普通語(yǔ)言學(xué)”（Halliday 1985）和解決與語(yǔ)言相關(guān)的問(wèn)題的“適用語(yǔ)言學(xué)”，確實(shí)它對(duì)語(yǔ)篇分析、語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)甚至語(yǔ)言教學(xué)產(chǎn)生了一定的影響。然而，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)也存在很多不成熟的地方，曾經(jīng)遭到van Dijk（2008）嚴(yán)厲的批評(píng)。比如說(shuō)，該語(yǔ)言學(xué)派內(nèi)部存在分歧以及開(kāi)放程度不夠高，與其他語(yǔ)言學(xué)派、其他學(xué)科缺少對(duì)話(huà)和互動(dòng)。

本文將從上述幾個(gè)方面探討系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中功能理論、語(yǔ)境理論和評(píng)價(jià)理論存在的問(wèn)題和不足，希望對(duì)修正該理論有所幫助，讓其更好地發(fā)揮“普通語(yǔ)言學(xué)”和“適用語(yǔ)言學(xué)”的作用，進(jìn)而可以指導(dǎo)漢語(yǔ)研究，進(jìn)行英漢對(duì)比。

二、功能思想的不足

（一）純理功能是事實(shí)還是假設(shè)

Halliday的三大純理功能在語(yǔ)言學(xué)界產(chǎn)生了很大的影響。但很多學(xué)者似乎都忽略了一個(gè)重要問(wèn)題，這就是大家理所當(dāng)然地認(rèn)為語(yǔ)言真的具有概念、人際和語(yǔ)篇三大功能，而不是Halliday的假設(shè)。

Halliday（1993）曾說(shuō)過(guò)：“分析過(guò)程中使用的范疇有兩種：理論性的（ theoretical）和描寫(xiě)性的（descriptive）。理論范疇包括‘純理功能、‘系統(tǒng)、‘層次、‘類(lèi)別和‘體現(xiàn)等。描寫(xiě)范疇包括‘小句、‘介詞、‘主語(yǔ)、‘物質(zhì)過(guò)程和‘主位等。從其本義來(lái)看，理論范疇是所以語(yǔ)言共有的，在普通語(yǔ)言學(xué)理論的建立過(guò)程中逐步形成的，但它們不能被直接證實(shí)，只能由人改進(jìn)。這種改進(jìn)通常是逐步的，有時(shí)則需要?jiǎng)×业淖兓?。”因此可看出，Halliday的三大純理功能只是一種假設(shè)。

（二）對(duì)Halliday語(yǔ)篇思想的思考

Halliday認(rèn)為，成人語(yǔ)言可以概括為三種功能：概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能，每個(gè)句子都有這三種功能。分析語(yǔ)篇時(shí)，以小句為基本單位，分析小句層面的三大功能，先從小句的功能解讀語(yǔ)篇，然后再?gòu)恼Z(yǔ)篇層面分析這三大功能，因?yàn)闊o(wú)論小句還是語(yǔ)篇，它們都是語(yǔ)義單位，體現(xiàn)意義潛勢(shì)（Halliday 1985）。Halliday強(qiáng)調(diào)小句和語(yǔ)篇的相似之處，小句是濃縮的語(yǔ)篇，因此可以用同樣的方法來(lái)研究——都可以從概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能的角度來(lái)研究。他（Halliday 1985）指出，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的建立目的就是為語(yǔ)篇分析提供一個(gè)理論框架，他的出發(fā)點(diǎn)是語(yǔ)篇，可他的論證順序有問(wèn)題，他先從小句出發(fā)，像研究小句那樣研究語(yǔ)篇。我認(rèn)為，語(yǔ)言的功能應(yīng)該首先體現(xiàn)在語(yǔ)篇層面，然后才體現(xiàn)在小句層面。Halliday的論證順序不符合語(yǔ)篇分析“整體性原則”，也在一定程度上反映了他的小句中心論，他也受“句子語(yǔ)法”的影響，還未完全做到以“功能”和“意義”為中心。而Martin（2007）提出分析語(yǔ)篇的五種視角，即評(píng)價(jià)（Appraisal）、概念（Ideation）、聯(lián)結(jié)（Connection）、識(shí)別（Identification）和語(yǔ)篇格律（Periodicity），將語(yǔ)篇分析從詞匯-語(yǔ)法層上升到語(yǔ)篇層。另外，俄羅斯的功能語(yǔ)言學(xué)家加利別林提出的語(yǔ)篇理論與系統(tǒng)功能語(yǔ)法互補(bǔ)，他概括了語(yǔ)篇的8個(gè)核心范疇，并將這些范疇?wèi)?yīng)用于語(yǔ)篇分析中，具有很強(qiáng)的解釋力。他強(qiáng)調(diào)分析語(yǔ)篇時(shí)，應(yīng)把握兩個(gè)重要原則：整體性原則和語(yǔ)言性原則，或許系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)可以借鑒俄羅斯的語(yǔ)篇理論。

（三）概念范疇與人際范疇存在重疊

Halliday（1985）提出，概念功能由及物性系統(tǒng)體現(xiàn)，及物性系統(tǒng)涉及六個(gè)過(guò)程，其中心理過(guò)程包括三個(gè)子系統(tǒng)：感官（perception）、認(rèn)知（cognition）和感情（emotion）。而Martin的評(píng)價(jià)了理論是對(duì)Halliday人際功能的繼承和發(fā)展，其中的態(tài)度（Attitude）子系統(tǒng)又可次范疇為情感（Affect）、裁決（Judgement）和鑒賞（Appreciation）。不難發(fā)現(xiàn)，概念功能范疇中的感情（emotion）和人際功能范疇的情感（Affect）相互重疊。例如，“He hated the feeling of leaving him alone.”，句中的“ hate”既可以分析為概念功能范疇，也可以分析為人際范疇。這說(shuō)明系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的三大純理功能范疇化分得不徹底，學(xué)派內(nèi)部存在分歧，也許是Halliday的三大純理功能假設(shè)存在問(wèn)題，從而給語(yǔ)篇分析也帶來(lái)了麻煩。

（四）對(duì)主位概念的思考

Halliday（1985：39）認(rèn)為，主位是談?wù)摰膶?duì)象，位于句首，分為單項(xiàng)主位和多項(xiàng)主位，即語(yǔ)篇主位、人際主位和話(huà)題主位，并把語(yǔ)音語(yǔ)調(diào)作為新信息的標(biāo)志。Martin和&Rose（2003：177）認(rèn)為，最后一個(gè)主題主位是經(jīng)驗(yàn)功能中的主語(yǔ)，狀語(yǔ)性質(zhì)的話(huà)題主位是有標(biāo)記的，只有由主語(yǔ)成分承擔(dān)的話(huà)題主位才是無(wú)標(biāo)記的。綜上所述，Halliday和Martin等人都認(rèn)為主位處于小句的開(kāi)始部分，是談?wù)摰膶?duì)象，話(huà)題的起點(diǎn)，只不過(guò)是有標(biāo)記和無(wú)標(biāo)記之分。但事實(shí)上并非所有的小句的開(kāi)始部分都是主位，例如，“Did you hit the boy？”，操作詞did位于疑問(wèn)句句首，但并不是有標(biāo)記主位，它只是表達(dá)語(yǔ)氣意義而已。所以，“語(yǔ)氣標(biāo)志”的詞語(yǔ)不能算作主位，操作詞只表達(dá)語(yǔ)氣意義，而不是主位。Halliday的主位概念是從形式上分析的，沒(méi)有真正體現(xiàn)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的“功能”觀和“意義就是選擇”，應(yīng)該從小句的功能和意義的角度分析主位，不能把所有位于句首位置的成分都看成主位，“出發(fā)點(diǎn)”不等于“句首位置”。在分析主位時(shí)，必須區(qū)分各個(gè)成分被置于句首的原因，承認(rèn)那些真正是作為主位被置于句首的才是主位，才是真正堅(jiān)持了主位是功能概念的原則（姜望琪 2007）。

三、語(yǔ)境理論的不足

根據(jù)Malinowski的語(yǔ)境思想，Halliday（1978 &1985）把語(yǔ)境分為“情景語(yǔ)境（context of situation）”和“文化語(yǔ)境（context of culture）”，而Martin（1992）把語(yǔ)境分為“語(yǔ)域（register）”、“語(yǔ)類(lèi)（genre）”和“意識(shí)形態(tài)（ideology）”，這兩中分法讓一些語(yǔ)言學(xué)家感到費(fèi)解，以下具體闡述語(yǔ)境理論存在的問(wèn)題。

（一）開(kāi)放程度不夠高

van Dijk（2008：53）認(rèn)為，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)境理論是封閉式的，理論上的進(jìn)展不大，沒(méi)有多少系統(tǒng)的研究，也沒(méi)有受到其他研究方法和學(xué)科的影響。

雖然系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是在前人研究的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，也吸取了Firth的系統(tǒng)、語(yǔ)境和語(yǔ)篇思想，Louis Hjelmslev的語(yǔ)符學(xué)思想，Malinowskid的語(yǔ)境思想，以及中國(guó)的羅常培和王力研究漢語(yǔ)的思想，但系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)總體開(kāi)放程度不夠高。例如，與句法學(xué)的集大成派轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)派從未有過(guò)任何對(duì)話(huà)，Halliday本人也曾明確表示拒絕對(duì)話(huà)；而且盡管系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)派承認(rèn)語(yǔ)言構(gòu)建現(xiàn)實(shí)世界，有建構(gòu)主義的傾向（朱永生&嚴(yán)世清 2011），但是與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)幾乎也沒(méi)發(fā)生過(guò)任何形式的互動(dòng)；該學(xué)派從社會(huì)學(xué)的視角研究語(yǔ)言，認(rèn)為語(yǔ)言是社會(huì)符號(hào)、社會(huì)行為，但卻與社會(huì)學(xué)理論的接觸不夠系統(tǒng)而深入，也沒(méi)有提出任何社會(huì)學(xué)理論，未對(duì)社會(huì)做出貢獻(xiàn)；系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)也沒(méi)有與語(yǔ)用學(xué)、心理學(xué)和哲學(xué)進(jìn)行對(duì)話(huà)。

希望系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)能夠更加開(kāi)放地與其他學(xué)派、其他學(xué)科進(jìn)行互動(dòng)和對(duì)話(huà)，培養(yǎng)語(yǔ)言學(xué)家的社會(huì)責(zé)任感，對(duì)總體社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行批判和思考，或許這樣才能真正實(shí)現(xiàn)描寫(xiě)和解釋人類(lèi)語(yǔ)言的“普通語(yǔ)言學(xué)”的最終目標(biāo)。

（二）語(yǔ)境三要素的名稱(chēng)模糊

Halliday（1978 &1985）把語(yǔ)境要素歸納為：話(huà)語(yǔ)范圍（field）、話(huà)語(yǔ)基調(diào)（tenor）和話(huà)語(yǔ)方式（mode），并認(rèn)為它們是話(huà)語(yǔ)外部的語(yǔ)境特征。van Dijk認(rèn)為，這三個(gè)要素本身就表明它們是話(huà)語(yǔ)內(nèi)部的語(yǔ)境特征，不是話(huà)語(yǔ)的外部特征。

Martin（1992）提出“語(yǔ)域（register）”，把“語(yǔ)域”分為“語(yǔ)場(chǎng)（field）”、“語(yǔ)脈（tenor）”和“語(yǔ)式（mode）”，分別與三大純理功能——概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能相對(duì)應(yīng)。這遭到Hasan（1999：219-321）的嚴(yán)厲批評(píng)，因?yàn)镠asan堅(jiān)信Halliday的語(yǔ)境觀，認(rèn)為“語(yǔ)場(chǎng)（field）”、“語(yǔ)脈（tenor）”和“語(yǔ)式（mode）”是話(huà)語(yǔ)的外部特征，而概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能是話(huà)語(yǔ)的內(nèi)部功能，兩者不能一一對(duì)應(yīng)。

造成內(nèi)部分歧的主要原因是語(yǔ)境概念的模糊不清，從語(yǔ)境理論提出時(shí)就沒(méi)有明確的界定。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部的語(yǔ)境理論術(shù)語(yǔ)紛繁復(fù)雜，給很多學(xué)者帶來(lái)困惑，不利于理論本身的發(fā)展和進(jìn)步。

四、評(píng)價(jià)理論的不足

Martin的評(píng)價(jià)理論（Appraisal Theory）是對(duì)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)三大純理功能中人際功能的繼承和發(fā)展，近年來(lái)受到國(guó)際上不少語(yǔ)言學(xué)家和學(xué)者的關(guān)注。Martin（2005）建立的評(píng)價(jià)系統(tǒng)由態(tài)度（attitude）、介入（engagement）和級(jí)差（graduation）三大系統(tǒng)構(gòu)成，每個(gè)系統(tǒng)又由若干個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。評(píng)價(jià)理論對(duì)補(bǔ)充Halliday的系統(tǒng)功能語(yǔ)法理論有貢獻(xiàn)，表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，評(píng)價(jià)理論從詞匯語(yǔ)法角度研究語(yǔ)言，突破了Halliday語(yǔ)法研究的藩籬，研究詞匯在具體語(yǔ)境中如何表達(dá)意義、發(fā)揮言語(yǔ)功能；第二，詞匯研究比較開(kāi)放；第三，第一次在語(yǔ)篇層面如此重視詞匯的人際意義，擴(kuò)大了人際意義的研究范圍，豐富了語(yǔ)篇語(yǔ)義學(xué)的研究?jī)?nèi)容。

雖然評(píng)價(jià)理論對(duì)Halliday的語(yǔ)法研究具有補(bǔ)充作用，但其自身仍然存在一些問(wèn)題和不足。

（一）過(guò)多術(shù)語(yǔ)的使用

Martin為了建立評(píng)價(jià)理論框架，使用了很多晦澀的術(shù)語(yǔ)，歸納如下（朱永生&嚴(yán)世清 2011）：

一、評(píng)價(jià)理論使用古代的語(yǔ)言。例如，表“非/真實(shí)”的ir/realis源于古拉丁語(yǔ)，表示“致命”的源于古英語(yǔ)/古法語(yǔ)，這些對(duì)大多數(shù)學(xué)者來(lái)說(shuō)非常生僻、晦澀，從而影響了評(píng)價(jià)理論在語(yǔ)言學(xué)界的普及。

二、甚至有些術(shù)語(yǔ)來(lái)源于其他學(xué)科。例如，affect來(lái)源于心理學(xué)，judgment來(lái)源于倫理學(xué)，appreciation來(lái)源于美學(xué)，這些術(shù)語(yǔ)晦澀難懂。

三、有些日常使用的詞匯用作術(shù)語(yǔ)，使初學(xué)者不能準(zhǔn)確把握其含義。例如，force，focus，raise，lower，soften等。

（二）范疇化不清晰

評(píng)價(jià)系統(tǒng)中的態(tài)度子系統(tǒng)又次范疇化為情感（Affect）、裁決（Judgement）和鑒賞（Appreciation），三者是析取關(guān)系（Martin 2005：38）。其中，情感是態(tài)度系統(tǒng)的核心，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的不同，分為裁決和鑒賞。其實(shí)，這種范疇化不準(zhǔn)確，情感與裁決、鑒賞不能位于同一范疇。任何人在評(píng)價(jià)某個(gè)人或事物時(shí)，情感是第一位的，它是態(tài)度系統(tǒng)的核心，沒(méi)有情感，就談不上裁決和鑒賞了。也就是說(shuō)，三者不是析取的關(guān)系。

介入系統(tǒng)是根據(jù)Bakhtin的“對(duì)話(huà)理論”提出的。介入系統(tǒng)分為“單聲（monogloss）”和“多聲（heterogloss）”，單聲主要是作者自己的聲音和話(huà)語(yǔ)，多聲是介入外界的聲音和觀點(diǎn)（Martin & White 2005：104）。然而在該書(shū)的第117頁(yè)，Martin和White（2005：117）卻又指出介入系統(tǒng)主要就是“多聲”，這是自相矛盾的觀點(diǎn)，范疇化不夠明確，讓讀者不知所云。

（三）評(píng)價(jià)資源單一

Martin的評(píng)價(jià)理論主要研究詞匯的評(píng)價(jià)意義，但評(píng)價(jià)意義并非詞匯層獨(dú)有，音系層、句法層和語(yǔ)篇層都能體現(xiàn)評(píng)價(jià)意義。例如，在音系層，話(huà)語(yǔ)中的重音和語(yǔ)調(diào)能產(chǎn)生評(píng)價(jià)意義；在句法層，情態(tài)投射句（如I think that…）和主位化評(píng)述結(jié)構(gòu)也有評(píng)價(jià)意義，如：“Its important to know your limitations.”，該句式體現(xiàn)了說(shuō)話(huà)者的態(tài)度；語(yǔ)篇層面通過(guò)敘事角度和語(yǔ)義連貫來(lái)體現(xiàn)評(píng)價(jià)意義。

總之，評(píng)價(jià)意義的體現(xiàn)是多層次、多維度的，而不僅僅局限于詞匯層。希望以后評(píng)價(jià)理論能在這方面得到修正。

五、結(jié)語(yǔ)

本文主要從功能理論、語(yǔ)境理論和評(píng)價(jià)理論三個(gè)方面闡釋了系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論的不足。筆者希望Halliday，Matthiessen，Martin，和Fawcett等語(yǔ)言學(xué)家能提出更好的改進(jìn)方法來(lái)完善該學(xué)派的語(yǔ)言學(xué)理論，比如說(shuō)，加的夫語(yǔ)法或許可以彌補(bǔ)悉尼語(yǔ)法的不足，使系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)真正成為“普通語(yǔ)言學(xué)”和“適用語(yǔ)言學(xué)”，指導(dǎo)語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)和漢語(yǔ)研究。此外，中國(guó)學(xué)者也應(yīng)積極與國(guó)際學(xué)者互動(dòng)和對(duì)話(huà)，為改善系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論作出成績(jī)，樹(shù)立語(yǔ)言學(xué)家的社會(huì)責(zé)任感。

但是，由于筆者能力有限，有些評(píng)價(jià)或許有些主觀，也沒(méi)有提出理想的評(píng)價(jià)理論框架，希望以后能在這方面作出努力。

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