從洛克的經(jīng)驗主義看英國現(xiàn)代的立法模式

□張 靜

（山西警官高等?？茖W(xué)校，山西太原 030021）

經(jīng)驗主義是英國哲學(xué)的中心，洛克是經(jīng)驗主義的代表。被譽為啟蒙運動之父的伏爾泰在研讀了洛克《人類理解論》后說道:“只有洛克才可以算是我們時代勝似希臘最輝煌的時代的偉大榜樣。從柏拉圖到洛克，期間什么也沒有?！保?］這個評價從一個側(cè)面反映出洛克經(jīng)驗論的地位。洛克哲學(xué)的貢獻就是建立起完整系統(tǒng)的經(jīng)驗主義認識論體系，這個體系是由經(jīng)驗論、觀念論和知識論構(gòu)成的。經(jīng)驗論的核心就是“心靈是一張白紙”、“知識源于經(jīng)驗”。［2］洛克將經(jīng)驗分為對外的感覺和對內(nèi)的反省，感覺的對象是外界的事物，反省的對象是內(nèi)在的心理作用，它們是兩種獨立的知識源泉。正是這兩種經(jīng)驗在心靈的白紙上寫下了觀念的文字。洛克“經(jīng)驗是知識的起源”、“觀念來源于經(jīng)驗”、“直觀知識和證明知識才是確定的和可靠的”的哲學(xué)觀對現(xiàn)代英國法治建設(shè)，特別是立法模式產(chǎn)生深遠影響。

一、單項法律的連續(xù)推出

考察現(xiàn)代英國國會推出的法律，可以發(fā)現(xiàn)一個突出特點，即同一名稱的單行法數(shù)量較大。如20世紀90年代在社會保障法領(lǐng)域，國會先后推出1 2部法律，法律名稱的核心是調(diào)整社會保障:《1990年社會保障法》、《1991年社會保障（會費）法》、《1992年社會保障（按揭利息）法》、《1992年社會保障（相關(guān)規(guī)定）條例》、《1992年社會保障繳款和福利法》、《1993年社會保障法》、《1994年社會保障（喪失工作能力）法》、《1994年社會保障（會費）法》、《1996年社會保障（多付）法》、《1997年社會保障（津貼的回收）法》、《1998年社會保障法》、《1999年社會保障繳款（職能的轉(zhuǎn)移，等等）法》。10年中推出12部調(diào)整同一領(lǐng)域的法律，顯示出國會對社會保障立法的重視。但如果考察上述法律的內(nèi)容，得出的結(jié)論是，12部法律涉及社會保障執(zhí)行過程中的相關(guān)領(lǐng)域，這些相關(guān)聯(lián)的法律沒有采用成文法系國家同類對象一部法律調(diào)整的模式，而是采用了每一事項單項立法方式，從而出現(xiàn)名稱相同但涉及同一領(lǐng)域不同事項的數(shù)量龐大的單項法律。將同一調(diào)整對象的系列制度設(shè)置在不同的單項法律中，至少說明經(jīng)驗主義對英國立法者的影響之大，只有當立法者的對外感覺和對內(nèi)反省形成觀念，直觀知識和證明知識積累到一定程度，知識的確定性和可靠性得到確認后，才會將其上升到成文法予以確認。而立法時還未確認的知識是不能先行進入成文法中的，盡管有理性確認這類知識是相關(guān)聯(lián)的，但理性得來的知識是不可靠的。不可靠的知識是不能被確認的，更不能上升為法律。

二、綜合法地位提升

此前，單行法是英國國會的基本立法模式，一部法律常常只涉及一個領(lǐng)域或者同一領(lǐng)域中的幾項制度。綜合法，意指在一部立法中，基本制度規(guī)定涉及同一調(diào)整對象內(nèi)的相關(guān)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)聯(lián)的問題被合并歸入一部法律中?，F(xiàn)代化全面發(fā)展階段，英國國會常常采用這種模式進行立法。

19世紀30年代轉(zhuǎn)入現(xiàn)代社會后，隨著國會立法權(quán)力的強化，國會制定法的地位不斷上升，國會制定公布法律的數(shù)量開始逐年增加。在長期立法經(jīng)驗積累基礎(chǔ)上，采用綜合性的立法模式也就成為必然選擇。綜合性立法不僅能夠應(yīng)對國會立法任務(wù)加重的現(xiàn)實問題，也能節(jié)約立法成本，更能實現(xiàn)現(xiàn)實社會中普通民眾方便地運用和查閱法律文本的目的。綜合法的立法模式在20世紀70年代就已經(jīng)出現(xiàn)，重點表現(xiàn)在社會保障法領(lǐng)域。20世紀70年代的綜合性社會保障法大多采取社會保障法與社會福利法結(jié)合命名的立法方式，如《1973年社會保障法》（Social Security Act 1 973）、《1975年社會保障（相應(yīng)條文）條例》［Social Security（Consequential Provisions）Act 1975］、《1979 年社會保障法》（Social Security Act 1 979）等部法律采用的是獨立使用社會保障法名稱命名方式，而《1975年社會保障福利法》（Social Security Benefits Act 1 975）則采用社會保障與社會福利結(jié)合命名的方式。無論哪一種命名方式，綜合性立法模式是它們的共性。這種綜合性的立法模式，從上述各部法律的立法宗旨和法律結(jié)構(gòu)中也得到印證?！?973年社會保障法》的立法宗旨就是“建立一個基本的社會保障繳費和福利的計劃，以取代國家保險法案;進一步規(guī)定與職業(yè)養(yǎng)老金計劃（包括由公共資金資助的計劃）;建立職業(yè)養(yǎng)老金委員會執(zhí)行這些計劃的功能;建立一個儲備退休金計劃下的儲備退休金養(yǎng)老金委員會提供就業(yè)服務(wù)?！保?］這是將社會保障繳費制度與養(yǎng)老金制度結(jié)合起來的綜合立法?！?975年社會保障福利法》是將基本福利計劃和工傷疾病方面的福利、家庭津貼結(jié)合起來進行立法的。

20世紀80年代，8部法律的頒行使得綜合性社會保障法獲得大發(fā)展。《1980年社會保障法》（Social Security Act 1980）側(cè)重養(yǎng)老金制度、家庭收入補助制度和退休金上訴法庭制度的改革?！?981年社會保障法》（Social Security Act 1981）進一步修訂了養(yǎng)老金上訴法庭制度，明確了產(chǎn)假工資和因疾病或病殘獲取社會保障津貼應(yīng)支付天數(shù)的計算方法?！?982年社會保障和住房福利法》（Social Security and Housing Benefits Act 1982）建立起完善的法定病假工資制度，就雇主的法律責任、雇員領(lǐng)取法定病假工資的資格條件和權(quán)利限制作了比較全面的規(guī)定。法律還修訂戰(zhàn)爭撫恤金制度，設(shè)定出最新的戰(zhàn)爭傷殘評級規(guī)定和戰(zhàn)爭撫恤金?！?984年衛(wèi)生和社會保障法》（Health and Social Security Act 1984）將對國家衛(wèi)生服務(wù)制度及其財務(wù)和家庭醫(yī)生委員會制度的修訂與對法定病假工資和職業(yè)養(yǎng)老金計劃制度的修訂置于統(tǒng)一的法律文件中，體現(xiàn)出綜合立法特征。《1985年社會保障法》（Social Security Act 1985）將職業(yè)養(yǎng)老金和法定病假工資的修訂、延長《1979年疫苗傷害賠償法》和《1979塵肺?。üと速r償）法》的使用期限合并于一部法律中。《1986年社會保障法》（Social Security Act 1986）將個人養(yǎng)老金與職業(yè)養(yǎng)老金和對在校小學(xué)生的福利修訂置于同一部法律中?！?988年社會保障法》（Social Security Act 1988）在對福利食品作出規(guī)定的同時，又對國民醫(yī)療服務(wù)收費制度進行了改革。《1989年社會保障法》（Social Security Act 1989）將保護兒童福利和確定戰(zhàn)爭養(yǎng)老金委員會職能合并于一法。［4］

20世紀90年代以來，綜合性社會保障法的立法模式被持續(xù)采納?！?990年社會保障法》（Social Security Act 1990）在將職業(yè)和個人養(yǎng)老金制度、提高居民住宅能源使用效率財政撥款制度合并規(guī)定的同時，特別建立了病危者及時救助制度?！?994年社會保障（病殘）法》［Social Security（Incapacity for Work）Act 1994］的名稱雖然不屬于綜合性立法，但這部法律卻實現(xiàn)了對零散制度的合并目的。該法用病殘津貼制度取代了疾病津貼和殘疾津貼、病殘檢測制度、法定病金的給付率的規(guī)定，將過去的三項法律制度合并而成一項制度，這也是綜合性社會保障法的技術(shù)特征之一?！?998年社會保障法》（Social Security Act 1 998）是對社會保障、子女撫養(yǎng)費、疫苗損害賠償、戰(zhàn)爭撫恤金上訴問題制定的規(guī)范，綜合立法特征明顯。這部法律首先將社會保障仲裁、社保基金和兒童撫養(yǎng)費管理職能授予國務(wù)大臣，也將醫(yī)療機關(guān)檢查權(quán)（包括醫(yī)療機關(guān)制度和醫(yī)療設(shè)備）同時授予國務(wù)大臣。法律還對社會福利制度（包括求職津貼、家庭小額貸款、收人補貼、殘疾人工作津貼、兒童福利金等）進行了完善，在勞動保障方面補充了法定假期和產(chǎn)假制度規(guī)定以及工會對工人權(quán)益保障的方法。最后，規(guī)定了勞動仲裁法庭組成和程序制度。這樣，自20世紀80年代以來，綜合性社會保障法構(gòu)成英國社會保障立法的主流模式，在整個英國社會保障法立法體系中的地位提升。

三、實用周全的制度設(shè)計

現(xiàn)代英國的成文法律具有內(nèi)容龐大的特征，這個龐大的內(nèi)容設(shè)計是為建立實用周全的制度規(guī)定而設(shè)置的，即一部法律的內(nèi)容規(guī)定不僅要具備周全性而且要具有實用性。如《1963年倫敦政府法》是為倫敦地方政府職能提供依據(jù)的。為了實現(xiàn)這個目的，法律設(shè)立了九部分使其涵蓋地方政府管理的所有方面，分別是當?shù)卣皞惗刂車?，道路交通、公路和機動車，房屋及規(guī)劃，教育和青年就業(yè)服務(wù)，污水收集系統(tǒng)和工商業(yè)污水，公共衛(wèi)生法案和相關(guān)法案的適用，健康和福利服務(wù)及其他事項的職能，差餉和物業(yè)估值及相關(guān)事項，雜項和通用規(guī)定。九個部分的設(shè)計就是要實現(xiàn)法律規(guī)定周全性目的。不僅如此，在每一部分之下，立法者還對應(yīng)了細致的制度規(guī)定，落實實用性要求。如第一部分在“當?shù)卣皞惗刂車睒祟}下，又細劃為倫敦自治市鎮(zhèn)，大倫敦和大倫敦議會，現(xiàn)存大倫敦職能機構(gòu)，關(guān)于費用的一般性規(guī)定，大倫敦職能代表團等部分，這就將涉及倫敦地方事務(wù)管理各種機構(gòu)全部包含進來。然后，再對每一個管理機構(gòu)的基本職能和職能行使的程序作出明細的規(guī)定。其第六部分是關(guān)于公共衛(wèi)生適用的規(guī)定，法律又將其細分為公共健康法案的一般性適用、醫(yī)務(wù)人員的健康和城市公共衛(wèi)生檢查員、倫敦大廈修改法案、墳場及火葬場四個部分。然后再對每一部分的執(zhí)行作出進一步規(guī)定，具有規(guī)定清晰便于操作的特性?！?978年就業(yè)保障（綜合）法令》同樣具有實用和周全的特征。這部法律被設(shè)計為九個部分:第一部分“就業(yè)詳情”，第二部分“就業(yè)過程中的權(quán)利”，第四部分“終止雇傭”，第五部分“不公平的解雇”，第六部分“遣散費”，第七部分“雇主破產(chǎn)”，第八部分“解決有關(guān)就業(yè)的爭端”，第九部分“雜項及補充”。九部分的設(shè)計從規(guī)制就業(yè)合同訂立開始，到就業(yè)后各階段可能出現(xiàn)的問題（包括就業(yè)中的權(quán)利，就業(yè)中的解雇和不公平解雇，就業(yè)的爭端，合同終止后的遣散），將就業(yè)不能持續(xù)的雇主破產(chǎn)等問題全部置于法律中，體現(xiàn)出法律設(shè)計的周全性。與此同時，實用性也貫穿于這部法律中。該法第二部分是對就業(yè)過程中權(quán)利的規(guī)定，法律分別用保障金、不受健康和安全損害的權(quán)利、工會會員和活動、休息時間、產(chǎn)假、有權(quán)返回工作、因休產(chǎn)假而暫停工作等部分，對就業(yè)過程中可能涉及雇員的權(quán)利內(nèi)容進行細分。在此基礎(chǔ)上，法律繼續(xù)細分。對就業(yè)保障金問題，法律又被細分為第13～18條。分別對保障金的權(quán)利，第12條下權(quán)利的一般免除，保障金的計算，保障金資格和數(shù)額的限制，保障金的補充條款，工業(yè)法庭投訴，豁免命令作出規(guī)定。就休息時間再被細分為開展工會工作的休息時間、工會活動的休息時間、公務(wù)休息時間、工業(yè)法庭的規(guī)定、尋找工作或培訓(xùn)作出安排的休息時間、產(chǎn)前護理的休息時間、雇員代表的休息時間和補充條文八個部分。從而將員工就業(yè)期間所有休息的各種情形涵蓋進來。就產(chǎn)假問題，法律再次細分為產(chǎn)假離職的一般權(quán)利，有權(quán)返回工作的權(quán)利。進一步產(chǎn)假離職的一般權(quán)利又被細分為產(chǎn)假期間的生效日期、產(chǎn)假期間的持續(xù)時間、假期開始的通知，要求告知雇主懷孕、要求通知雇主在產(chǎn)假期間的返回、在產(chǎn)假期間的裁員的特別規(guī)定、關(guān)于產(chǎn)假的合同權(quán)利、有權(quán)返回工作。有權(quán)返回工作的規(guī)定再被細分為要求通知雇主返回工作、返回工作前發(fā)生裁員的特別規(guī)定、行使恢復(fù)工作的權(quán)利、合同權(quán)利等。細化性體現(xiàn)最典型的是第五部分。這部分是對不公平解雇的規(guī)定，法律為此明確了解雇、不公平解雇和公平解雇三個概念，一方面將公平解雇置入不公平解雇的法律制度規(guī)定中，另一方面還進一步將解雇雇員代表、解雇有關(guān)工會成員、因裁員而解雇、因懷孕而解雇、解雇的替代、與停工罷工或其他工業(yè)行動相關(guān)的解雇、解雇參加非官方工業(yè)行為的人員等可能產(chǎn)生不公平解雇的各類情形置于不公平解雇條目之下。［5］

總之，英國議會在現(xiàn)代時期的立法都呈現(xiàn)出周全而實用的制度設(shè)計特征。顯然，這種實用而周全的制度設(shè)計特征是受經(jīng)驗主義的影響而形成的。細致的法律規(guī)定顯然源自司法和執(zhí)法經(jīng)驗的積累，在經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上才能形成對事物確定的知識和觀念，這種知識和觀念才是可靠無疑的，由此才真正把握了事物的規(guī)律，進而將其上升為成文立法賦予其普遍約束力。

四、實體法和程序法的混合編撰

實體法和程序法分立是成文法系國家法律體系的一大特點，英國現(xiàn)代法律與此相對，呈現(xiàn)實體法和程序法合一編撰的立法模式。一方面，一部成文法中既有實體法又包括程序法。如《2008年反恐怖主義法》分為八個部分，分別是收集和分享情報的權(quán)力、對嫌疑恐怖分子的負責詢問、恐怖分子罪行的起訴和懲處、公告的要求、恐怖分子的融資和洗錢、金融限制程序措施、雜項規(guī)定、補充規(guī)定。該法是為反恐怖主義收集和分享情報賦予更多的權(quán)力，內(nèi)容涉及對嫌疑恐怖分子的拘留和詢問、對恐怖分子罪行的起訴和懲處的規(guī)定，對打擊恐怖分子融資、洗錢等活動賦予更多的權(quán)力，修訂了恐怖主義的定義等。顯然，上述內(nèi)容中，賦予反恐組織更多權(quán)力屬于實體法規(guī)定范疇，對嫌疑恐怖分子的拘留和詢問、對恐怖分子罪行的起訴則應(yīng)歸于程序法范疇。這就是采用了實體法和程序法合編的立法技術(shù)。《1982年鋼鐵法》也具有實體法和程序法合編的特征。該法主要包括四部分內(nèi)容:英國鋼鐵公司和其附屬公司，第二財務(wù)，鋼鐵仲裁庭，雜項及一般規(guī)定。其中，第一、二、四部分屬于實體法規(guī)定范疇，第三部分是典型的程序法規(guī)定。法律還就程序作出進一步細化的制度設(shè)計:鐵鋼仲裁庭、程序和執(zhí)法、英格蘭和蘇格蘭之間訴訟的移交、工作人員和仲裁法庭的費用等。該法是實體法與程序法合編明確無疑。此外，在一部成文法的二級標題下，英國也同樣采用實體和程序法律合編的方法?！?973年職業(yè)介紹法》第二部分是關(guān)于禁止令的規(guī)定，在這個標題下法律設(shè)定了四個條款，分別是作出命令的權(quán)力、執(zhí)法、更改和撤銷決定、上訴。其中，前三項屬于實體法范疇，而上訴則是程序法范疇，但兩部分內(nèi)容是規(guī)定在一部法律的同一標題之下。《1975年就業(yè)保護法》在第一部分“促進勞資關(guān)系的改善”標題下，分別對:咨詢、調(diào)解和仲裁服務(wù)、調(diào)查、工作守則、認證官、文件的保管和中央仲裁委員會作了規(guī)定。后四項內(nèi)容屬于實體法范疇，前三項內(nèi)容屬于程序法范疇。第四部分“裁員的處理程序”標題下，同樣是實體法和程序法合編，“雇主對于裁員咨詢工會代表的責任;對于某些裁員，雇主有義務(wù)通知國務(wù)卿;由工會和保護獎勵的投訴;領(lǐng)取保護獎”五項細目顯然屬于實體法范疇，而“雇員對工業(yè)法庭的控訴;罪行和訴訟程序”兩項細目顯然屬于程序法范疇。

實體法和程序法的混合編撰方式明顯也是受經(jīng)驗主義的影響而形成的。“經(jīng)驗是知識的起源”、“觀念來源于經(jīng)驗”、“直觀知識和證明知識才是確定的和可靠的”是英國的傳統(tǒng)哲學(xué)觀念，這種哲學(xué)觀深刻地影響了英國人的思維模式，他們確信源自司法和執(zhí)法經(jīng)驗的積累才能形成對事物確定的知識和觀念，這種知識和觀念才是可靠無疑的。將這種觀念運用到立法中，實踐中形成的經(jīng)驗便成為成文法的基本模式，實體法和程序法便被按照實踐中的模式合編到一部法律中了。

［1］［法］伏爾泰．哲學(xué)通信［M］．上海:上海人民出版社，1961:206．

［2］北京大學(xué)哲學(xué)系外國哲學(xué)史教研室．西方哲學(xué)原著選讀［Z］．北京:商務(wù)印書館，2000:450．

［3］Social security act in 1973［EB/OL］．http://www．legislation．gov．uk/ukpga/1973/38/contents．

［4］羅榮渠．現(xiàn)代化新論［M］．北京:商務(wù)印書館，2009:135．

［5］［美］道格拉斯．C．諾斯．制度、制度變遷與經(jīng)濟、績效［M］．上海:三聯(lián)書店上海分店，1994:166．