論控制下交付程序的規(guī)制

鄧勇

（貴州民尚律師事務(wù)所，貴州貴陽(yáng)550003）

論控制下交付程序的規(guī)制

鄧勇

（貴州民尚律師事務(wù)所，貴州貴陽(yáng)550003）

無(wú)論是從國(guó)際法層面上還是從國(guó)內(nèi)法層面上看，控制下交付都具有合法性及正當(dāng)性?xún)r(jià)值?？刂葡陆桓妒侄蔚奶攸c(diǎn)、原則和刑事訴訟程序正義等決定了制定和實(shí)施控制下交付程序規(guī)則的必要性和重要性。控制下程序規(guī)制應(yīng)該從進(jìn)一步明確、限制適用范圍，嚴(yán)格規(guī)定控制下交付的條件、申請(qǐng)程序及批準(zhǔn)形式，規(guī)范審批、操作程序，以及制定和完善監(jiān)督機(jī)制等方面進(jìn)行完善。

偵查手段；控制下交付程序；程序規(guī)制

控制下交付（ControlledDelivery）作為一種特殊偵查手段，在打擊跨國(guó)跨地區(qū)毒品犯罪和有組織犯罪等方面發(fā)揮著重要作用，并得到國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)可，聯(lián)合國(guó)以國(guó)際公約形式給予了確認(rèn)。2012年我國(guó)新修訂的刑事訴訟法第151條第2款對(duì)控制下交付也作出明確規(guī)定。然而，刑事訴訟法只是將控制下交付作為一種偵查手段而設(shè)立，并沒(méi)有從刑事訴訟的角度作較為系統(tǒng)的規(guī)制，而現(xiàn)行的國(guó)際法律文件的相關(guān)規(guī)定也過(guò)于籠統(tǒng)。筆者認(rèn)為，很有必要對(duì)此進(jìn)行規(guī)制，以確保刑事訴訟法“懲罰犯罪，保障人權(quán)”的核心價(jià)值體現(xiàn)。

一、控制下交付的合法性及正當(dāng)性?xún)r(jià)值

（一）從國(guó)際法層面上看

第一個(gè)對(duì)“控制下交付”進(jìn)行定義的是1988年聯(lián)合國(guó)維也納大會(huì)上通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》。這個(gè)公約在第1條就對(duì)什么是“控制下交付”作出了明確規(guī)定；第11條對(duì)控制下交付的原則、適用條件以及方式方法等作了規(guī)定，但僅限于國(guó)家與國(guó)家（或地區(qū)）之間的應(yīng)用。針對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪的需要，2000年制定和通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》這一法律文件。因追捕外逃貪污賄賂等腐敗分子的需要，2003年又制定和通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》。這兩個(gè)國(guó)際公約都明確地肯定了控制下交付這一特殊偵查手段的地位和作用。國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者對(duì)控制下交付的定義表述雖有差異，但其基本特征和實(shí)質(zhì)內(nèi)容幾乎相同。全國(guó)人大法工委刑法室編著的《<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>釋義及實(shí)用指南》（中國(guó)民主法制出版社，2012年3月第1版）第308頁(yè)對(duì)以上三個(gè)國(guó)際公約中“控制下交付”的定義總結(jié)為：“控制下交付”主要是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)非法或可疑的交易物品后，在對(duì)物品進(jìn)行秘密監(jiān)控的情況下，允許非法可疑物品繼續(xù)流轉(zhuǎn)，從而查明參與該項(xiàng)犯罪的人員，徹底查明該案件?！翱刂葡陆桓丁痹跉W洲、澳大利亞、日本等國(guó)家和地區(qū)被廣泛應(yīng)用，其合法性不容置疑。

（二）從國(guó)內(nèi)法層面上看

我國(guó)落實(shí)上述公約關(guān)于“控制下交付”規(guī)定的是2000年4月4日《全國(guó)法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》和2008年《全國(guó)部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》中對(duì)特殊偵查手段、技術(shù)偵查措施直至特情引誘犯罪等作出的規(guī)定。2010年6月13日兩高三部《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第35條第1款規(guī)定：“偵查機(jī)關(guān)依照有關(guān)規(guī)定采用特殊偵查措施所收集的物證、書(shū)證及其他證據(jù)材料，經(jīng)法庭查證屬實(shí)，可以作為定案的根據(jù)?！钡?款規(guī)定：“法庭依法不公開(kāi)特殊偵查措施的過(guò)程及方法?！边@里的“特殊偵查措施”顯然包括控制下交付手段。2012年新修訂的《刑事訴訟法》第151條規(guī)定：“為了查明案情，在必要的時(shí)候，經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以由有關(guān)人員隱匿其身份實(shí)施偵查。但是，不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法。”第2款“對(duì)涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付?！边@是用國(guó)家法律的形式明確賦予了“控制下交付”在國(guó)內(nèi)的法律地位，與國(guó)際接軌，顯示出了其應(yīng)有的合法地位。

至于控制下交付的正當(dāng)性?xún)r(jià)值，國(guó)際社會(huì)給予了普遍認(rèn)可。在聯(lián)合國(guó)麻醉藥品委員會(huì)第47/6號(hào)決議《有效的控制下交付》體現(xiàn)了國(guó)際社會(huì)對(duì)控制下交付手段存在價(jià)值達(dá)成的共識(shí)，即“認(rèn)識(shí)到控制下交付是打擊毒品販運(yùn)和相關(guān)犯罪的一項(xiàng)重要措施，此類(lèi)行動(dòng)有助于查明販毒集團(tuán)的頭目、其作案手法、組織結(jié)構(gòu)和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)?！蓖瑫r(shí)對(duì)有效固定相關(guān)犯罪證據(jù)，做到“人贓俱獲”，獲取在法庭上用于指控犯罪的強(qiáng)有力的證據(jù)和揭露和證實(shí)犯罪中顯示出了獨(dú)特的價(jià)值，達(dá)到了社會(huì)防衛(wèi)的要求。

二、控制下交付程序規(guī)制的重要性和必要性

（一）控制下交付協(xié)同性原則要求程序規(guī)制

從國(guó)際層面看，控制下交付就是在不同國(guó)家地區(qū)之間針對(duì)跨國(guó)跨地區(qū)犯罪進(jìn)行聯(lián)合偵查的一種形式。作為一種國(guó)際警務(wù)合作形式，這種合作是在當(dāng)事國(guó)之間互相給予警務(wù)支援、便利的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。當(dāng)事國(guó)各方必須互通情報(bào)和信息，以便共同聯(lián)合行動(dòng)，適時(shí)調(diào)整偵查部署，查獲罪證，緝捕犯罪人。[1]就國(guó)內(nèi)合作情況來(lái)看，既包括不同地區(qū)偵查部門(mén)之間的相互合作，也包括偵查部門(mén)內(nèi)部的協(xié)作，還包括公安、交通、海關(guān)、郵政等不同職能部門(mén)之間的配合。這就需要建立和完善控制下交付程序規(guī)制，在情報(bào)信息的搜集傳遞，部門(mén)聯(lián)絡(luò)與協(xié)作，案件移交管轄，偵查工作成果認(rèn)定等方面作出明確具體的規(guī)定，以使國(guó)內(nèi)各地區(qū)在實(shí)施控制下交付手段過(guò)程中的合作能夠落到實(shí)處。[2]

（二）控制下交付的秘密性原則要求程序規(guī)制

實(shí)施控制下交付必須秘密進(jìn)行，否則既達(dá)不到目的，還可能會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的不利后果。在對(duì)違禁品的發(fā)現(xiàn)、查獲的信息保密，行動(dòng)方案保密、行動(dòng)的實(shí)施保密等方面都需要嚴(yán)格規(guī)定。

（三）控制下交付程序規(guī)制是貫徹落實(shí)聯(lián)合國(guó)麻醉藥品委員會(huì)決議的需要

聯(lián)合國(guó)麻醉藥品委員會(huì)第47/6號(hào)《有效的控制下交付》決議中“強(qiáng)調(diào)各國(guó)應(yīng)當(dāng)制訂適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)以便能夠開(kāi)展控制下交付行動(dòng)”已經(jīng)很明確地提出了程序規(guī)范的要求。由于在實(shí)踐中各會(huì)員國(guó)在實(shí)施控制下交付的適用范圍、條件的界定、方法的使用和效果的評(píng)價(jià)等方面都存在差異，所以各國(guó)各地區(qū)很有必要對(duì)控制下交付程序作出明確規(guī)制。

（四）控制下交付程序規(guī)制是貫徹刑事訴訟程序合法性、正當(dāng)性的基本要求

通過(guò)正當(dāng)程序發(fā)現(xiàn)實(shí)體真實(shí)，是我國(guó)刑事訴訟法的要求和目的。修訂后的刑事訴訟法和非法證據(jù)排除規(guī)則將程序合法性提升到了一定的高度，因此任何偵查活動(dòng)都必須要求程序合法，否則偵查結(jié)果無(wú)效。偵查機(jī)關(guān)在實(shí)施控制下交付過(guò)程中必須嚴(yán)格按照法定條件和程序，以符合法律規(guī)定的方式正當(dāng)?shù)貙?shí)施，以達(dá)到客觀、合法、有效的偵查效果[3]?，F(xiàn)實(shí)中，由于最高人民法院2000年和2008年兩個(gè)會(huì)議紀(jì)要的籠統(tǒng)規(guī)定，導(dǎo)致了犯意引誘，雙套引誘，數(shù)量引誘，間接引誘。機(jī)會(huì)引誘和抓捕引誘等情形在學(xué)理上和應(yīng)用上的認(rèn)知差異，帶來(lái)了司法實(shí)踐中的“控制下交付”的既遂與未遂等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)混亂。但目前爭(zhēng)議的焦點(diǎn)仍然是“控制下交付”和誘惑偵查的混淆。其實(shí)這兩者表象相同，但其本質(zhì)上差異巨大，比如：1.犯罪時(shí)態(tài)、適用條件不同?？刂葡陆桓夺槍?duì)的是正在進(jìn)行的犯罪行為，已著手實(shí)施犯罪；而誘惑偵查所指向的是尚未著手實(shí)施的犯罪，只是發(fā)現(xiàn)懷有犯罪意圖的自然人或者法人，是“將來(lái)進(jìn)行時(shí)”的犯罪；2.是否有誘導(dǎo)性不同?？刂葡陆桓恫淮嬖谡T導(dǎo)，偵查人員不介入，犯罪行為系犯罪分子獨(dú)立完成，偵查人員只是對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控；而誘惑偵查是通過(guò)偵查人員或者其特情人員直接介入，促進(jìn)犯罪的完成，并成為完成犯罪的重要甚至關(guān)鍵因素；3.合法程度不同。如前所述，控制下交付的適用具有法律依據(jù)，本身具有合法性和正當(dāng)性?xún)r(jià)值；而誘惑偵查至今仍沒(méi)有法律依據(jù)。通常認(rèn)為，犯意誘發(fā)型的誘惑偵查可視為“偵查陷阱”、“警察圈套”不合法，而只有機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查才被認(rèn)為具有合法性。其法律正當(dāng)性和現(xiàn)實(shí)合理性從未停止過(guò)質(zhì)疑。如此情形，如果不作程序上的規(guī)制，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致偵查無(wú)效的嚴(yán)重后果。

（五）控制下交付程序規(guī)制能夠較好地遏制控制下交付啟動(dòng)的隨意性

司法實(shí)踐中，控制下交付不僅啟動(dòng)較為隨意，而且還存在一定程度的程序倒置情況。[4]盡管公安部禁毒局發(fā)布施行《禁毒案件偵查協(xié)作規(guī)定》、《公安機(jī)關(guān)禁毒業(yè)務(wù)工作規(guī)范》等規(guī)定了控制下交付的內(nèi)容和要旨，但對(duì)于控制下交付的條件、審批、監(jiān)督程序等無(wú)具體規(guī)定。而隨著案件在時(shí)間上的緊迫性，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)先實(shí)施控制下交付，后補(bǔ)辦申請(qǐng)審批手續(xù)的程序倒置的情況，有時(shí)也存在施行和申請(qǐng)審批同時(shí)進(jìn)行。尤其是在是否實(shí)施控制下交付方面沒(méi)有一個(gè)明確的嚴(yán)格的法律規(guī)范制約的情況下，啟動(dòng)控制下交付程序就存在一定的隨意性。而且在操作控制下交付過(guò)程中缺乏周密成熟既定的方案，執(zhí)行中產(chǎn)生偏差，影響控制下交付的效果。此外，由于缺乏程序規(guī)范，即使臨時(shí)制定一些方案，也顯得籠統(tǒng)，操作性差，影響控制下交付的質(zhì)量和效果。

三、控制下交付程序的完善

（一）進(jìn)一步明確適用范圍，不能任意擴(kuò)張。從刑事訴訟法第148條和151條規(guī)定來(lái)看，控制下交付的適用前提必須是“立案”之后根據(jù)偵查的需要。其實(shí)施主體也很明確，即使是人民檢察院對(duì)重大貪污賄賂案件及利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵害公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，需要實(shí)施控制下交付的，也只能由檢察機(jī)關(guān)決定，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。刑事訴訟法第151條第2款明確了實(shí)施控制下交付是針對(duì)“涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)務(wù)的犯罪活動(dòng)”，而控制下交付是屬于技術(shù)偵查措施之一，且刑事訴訟法第148條第1款并沒(méi)有排除控制下交付。除了對(duì)危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的有組織犯罪、重大毒品犯罪以外，對(duì)“其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪”尚需要作進(jìn)一步的明確和規(guī)范，以防止在實(shí)際執(zhí)行中隨意擴(kuò)大，使用混亂?！豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)技術(shù)偵查做了一些規(guī)定，但對(duì)控制下交付的規(guī)定僅見(jiàn)于第263條和第264條第1款的規(guī)定，而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》也沒(méi)有對(duì)控制下交付程序作出規(guī)制。

（二）規(guī)定控制下交付的條件、申請(qǐng)程序及批準(zhǔn)形式，嚴(yán)格審批程序?！豆矙C(jī)關(guān)禁毒業(yè)務(wù)工作規(guī)范》第27條規(guī)定：“對(duì)需要實(shí)施控制下交付的案件，必須嚴(yán)格履行審批程序，嚴(yán)格手續(xù)，做到先立案后偵查。對(duì)“控制下交付”的案件的審批，要嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)誘人犯罪和偏差”。《公安機(jī)關(guān)禁毒民警執(zhí)勤行為規(guī)范（試行）》第21條規(guī)定：“在使用緝毒特情進(jìn)行‘控制下交付’或‘假買(mǎi)假賣(mài)’工作時(shí)，不得唆使或暗示特情‘誘人犯罪’”的規(guī)定都不明確具體。應(yīng)該將實(shí)施控制下交付條件明確到基于一定的事實(shí)根據(jù)和相關(guān)信息?？刂葡滦袆?dòng)必須具有合法性和正當(dāng)性，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)回避。一般申請(qǐng)程序規(guī)定申請(qǐng)形式、內(nèi)容、授權(quán)主體等，在緊急情況下可采取口頭、電話(huà)等形式，批準(zhǔn)的相應(yīng)形式及逐級(jí)報(bào)告制度。用法律或?qū)嵤┘?xì)則的形式將控制下交付的啟動(dòng)、實(shí)施主體、申請(qǐng)、審批給予明確規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行。

（三）規(guī)范操作程序，嚴(yán)格限制行為方式，禁止非法手段。根據(jù)王國(guó)民教授的研究成果，一個(gè)典型的控制下交付行動(dòng)的實(shí)施過(guò)程，可分為發(fā)現(xiàn)和查獲違禁品、作出控制下交付決策、讓違禁品在監(jiān)控下移動(dòng)、收網(wǎng)抓捕行動(dòng)四個(gè)階段。而每一個(gè)階段都必須講究方式方法，嚴(yán)格按照規(guī)范進(jìn)行，一著不慎滿(mǎn)盤(pán)皆輸，即使在最后的收網(wǎng)階段，都要做到對(duì)相關(guān)犯罪證據(jù)的有效固定，而這些內(nèi)容可在審批程序中落實(shí)?？刂葡陆桓兜某绦驊?yīng)該達(dá)到計(jì)劃周密，設(shè)計(jì)精心，行動(dòng)迅速，偵查主動(dòng)，結(jié)果合法的要求，要讓偵查人員的偵查意圖和偵查活動(dòng)隱蔽化，達(dá)到偵查目的。要考慮毒品所經(jīng)過(guò)的可能地區(qū)和路線(xiàn)，嚴(yán)密地控制和封鎖消息，控制毒品運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程，設(shè)法使毒品的運(yùn)輸路線(xiàn)、攜帶人員向有利于警方控制的方面發(fā)展。要預(yù)測(cè)各種可能情形，準(zhǔn)備多套預(yù)案。

（四）制定和完善監(jiān)督機(jī)制。雖然刑事訴訟法第151條第2款規(guī)定控制下交付的實(shí)施主體為公安機(jī)關(guān)，但是其前提仍然是要接受檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督，特別是對(duì)于控制下交付的特殊偵查手段，更不能脫離法律的監(jiān)督。因此在程序規(guī)制中必須強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督作用。在研究和制定控制下交付實(shí)施細(xì)則時(shí)，必須考慮檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督作用。

（五）加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，提高偵查人員的業(yè)務(wù)能力。當(dāng)前尤為突出的是基層緝毒民警運(yùn)用控制下交付偵破毒品案件的控制能力、應(yīng)急處置能力和證據(jù)意識(shí)低下。為適應(yīng)形勢(shì)的需要，應(yīng)加強(qiáng)緝毒民警的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，經(jīng)驗(yàn)交流等。要多參加國(guó)際交流，學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外的新方法、新技術(shù)、好經(jīng)驗(yàn)，全面提高自身的控制能力和應(yīng)急處置能力，更好地掌握和運(yùn)用控制下交付這一特殊偵查手段。

[1]趙永深.論跨國(guó)犯罪的聯(lián)合偵查[J].中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào),1997 (2):42.

[2]王國(guó)民.控制下交付研究[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2011:89-90.

[3]張躍兵.論控制下交付的基本含義及其適用[J].江南社會(huì)學(xué)院學(xué)報(bào),2012(4):68.

[4]張潔等.我國(guó)緝毒實(shí)踐中運(yùn)用“控制下交付”存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].云南警官學(xué)院學(xué)報(bào),2009(6):6.

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2013-12-25責(zé)任編校：譚明華