基于代理理論的高校校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制研究

齊曉亮

（廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東湛江 524088）

對(duì)高校校長(zhǎng)的激勵(lì)本質(zhì)上是委托人在非對(duì)稱信息條件下影響代理人（校長(zhǎng)）的手段。目前我國高校校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制欠缺，同時(shí)存在著特殊的委代關(guān)系，這成為制約高校發(fā)展的瓶頸。由于代理人和校長(zhǎng)效用函數(shù)不一致、代理人身份模糊、二者間信息不對(duì)稱，為了規(guī)避機(jī)會(huì)主義行為，需要一種制度使代理人的行為有利于委托人的利益，達(dá)到激勵(lì)相容。建全高校校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制旨在使公民、政府和校長(zhǎng)通過重復(fù)博弈的契約關(guān)系，建立一種可以使校長(zhǎng)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性的激勵(lì)制度。

一、引入委托代理理論之因

委托代理理論是指一個(gè)或多個(gè)行為主體根據(jù)明示或隱含的契約，使另一些行為主體為其提供服務(wù)，同時(shí)給予后者一定的做出決策的權(quán)力，并根據(jù)后者提供服務(wù)質(zhì)量的高低對(duì)其支付相應(yīng)的報(bào)酬。這里面包含著委托代理關(guān)系，授權(quán)人就是委托人，被授權(quán)者就是代理人。

《中華人民共和國高等教育法》第三十條規(guī)定：高等學(xué)校自批準(zhǔn)設(shè)立之日起取得法人資格。高等學(xué)校的校長(zhǎng)為高等學(xué)校的法定代表人。而第三十九條規(guī)定：國家舉辦的高等學(xué)校實(shí)行中國共產(chǎn)黨高等學(xué)校基層委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中國共產(chǎn)黨高等學(xué)?；鶎游瘑T會(huì)按照中國共產(chǎn)黨章程和有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校工作，支持校長(zhǎng)獨(dú)立負(fù)責(zé)地行使職權(quán)。社會(huì)力量舉辦的高等學(xué)校的內(nèi)部管理體制按照國家有關(guān)社會(huì)力量辦學(xué)的規(guī)定確定。第四十條：高等學(xué)校的校長(zhǎng)，由符合教育法規(guī)定的任職條件的公民擔(dān)任。高等學(xué)校的校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)按照國家有關(guān)規(guī)定任免。第四十一條：高等學(xué)校的校長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)本學(xué)校的教學(xué)、科學(xué)研究和其他行政管理工作。

由此可見，高教法確立了校長(zhǎng)作為高校行政領(lǐng)導(dǎo)的地位。國家委托相關(guān)的政府教育機(jī)關(guān)任命校長(zhǎng)，并授予他一定的辦學(xué)自主權(quán)，校長(zhǎng)受國家委托，全面負(fù)責(zé)學(xué)校的管理工作和行政事務(wù)。管理權(quán)與所有權(quán)的分離是委托代理理論產(chǎn)生的前提，學(xué)校的管理權(quán)在于校長(zhǎng)，所有權(quán)在于國家，因此高校的所有權(quán)和管理權(quán)也是分離的，政府與校長(zhǎng)委托代理問題產(chǎn)生有充足的前提條件。而委托代理理論的中心任務(wù)，就是研究在利益沖突和信息不對(duì)稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約來激勵(lì)代理人。因此，激勵(lì)代理人是此理論本身希望解決的一個(gè)問題，此理論的運(yùn)用也是探索政府對(duì)高校校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)非常有效的方式，其意義頗為深遠(yuǎn)。

二、高校校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)狀及原因分析

（一）公民、政府和校長(zhǎng)之間的委托代理關(guān)系

政治是實(shí)現(xiàn)公民的公共需求和公共利益的活動(dòng)。在政治市場(chǎng)上，作為政治主體的政府是接受了公民的委托，以公共利益代理人的身份進(jìn)行活動(dòng)的。所以公民與政府之間是委托代理關(guān)系，公民是委托人，政府是代理人。

社會(huì)中人們以公共利益形式而存在的那部分個(gè)人利益需要由政府來實(shí)現(xiàn)，也就是處于同一社會(huì)關(guān)系中的人們各自利益的相同部分，這部分利益一般以人們所需要的公共產(chǎn)品的形式存在，這些公共產(chǎn)品只能由政府來提供，其承擔(dān)的公共利益只能由政府來實(shí)現(xiàn)[1]。高等教育就是一種公共產(chǎn)品，需要公民委托政府來提供、政府代理來完成公民所需的教育事業(yè)。政府則需要委托相關(guān)的教育行政部門來實(shí)現(xiàn)，教育部門對(duì)每個(gè)高校的管理也通過高校負(fù)責(zé)人。校長(zhǎng)是高校的法定代表人，全面負(fù)責(zé)高校的行政事務(wù)。因此，教育行政部門與校長(zhǎng)也形成了委托代理關(guān)系。

顯然，公民、政府、教育行政部門和校長(zhǎng)之間存在著多層遞進(jìn)式的委托代理關(guān)系。

（二）委托代理視角下高校校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)狀及原因

1.契約關(guān)系不明晰，使約束激勵(lì)機(jī)制不夠完善。由于不是從經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)來確立與代理人之間的關(guān)系，我國公立高校缺乏完善的激勵(lì)約束機(jī)制和有效的激勵(lì)約束手段。除了高教法中提到一些國家、黨委、校長(zhǎng)之間的關(guān)系之外，幾乎沒有其他有法律效應(yīng)的文件涉及這個(gè)內(nèi)容。而且，盡管高教法中有提及，內(nèi)容也不夠詳實(shí)充分，權(quán)責(zé)利的劃分比較模糊。校長(zhǎng)的權(quán)力來源、范圍等內(nèi)容不明確，導(dǎo)致其履行好代理職責(zé)的動(dòng)機(jī)較弱，也缺乏強(qiáng)有力的法制保障。代理人即校長(zhǎng)會(huì)相對(duì)缺乏責(zé)任感、風(fēng)險(xiǎn)感和約束感。因此，校長(zhǎng)與政府之間的契約關(guān)系不明晰，政府無法對(duì)校長(zhǎng)進(jìn)行有效監(jiān)督、管理及激勵(lì)。

2.學(xué)校產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，代理人身份模糊，未真正從根本上建立一種經(jīng)濟(jì)性的委托代理關(guān)系。雖然校長(zhǎng)作為學(xué)校的法人代表，但是校長(zhǎng)是政府任命的，認(rèn)識(shí)政府在教育方面的代言人，仍是政府掌握著學(xué)校的經(jīng)營管理權(quán)，校長(zhǎng)權(quán)力缺失嚴(yán)重。如學(xué)校雖然在課程安排有一定的自主權(quán)，但是受政府“紅頭文件”管制。同時(shí)，作為代理人的校長(zhǎng)，由于契約不健全，在委托代理關(guān)系中與他的委托人的契約關(guān)系模糊，因?yàn)樗麄兪钦块T派駐的“非官員”，他們的收入水平取決于他的職務(wù)和行政級(jí)別，而與他們?cè)趯W(xué)校管理過程中的工作業(yè)績(jī)好壞無本質(zhì)關(guān)聯(lián)。國家通過中央和各級(jí)地方政府控制了公立高校的發(fā)展，使高校的行為模式有很深的政府烙印，未真正從根本上建立一種經(jīng)濟(jì)性的委托代理關(guān)系。校長(zhǎng)如果過于聽從政府的指示，會(huì)忽略了其作為一校之長(zhǎng)所承擔(dān)的學(xué)校發(fā)展、學(xué)生成才的責(zé)任。長(zhǎng)期這樣下去，政府與校長(zhǎng)的“親密”關(guān)系反而會(huì)影響高校發(fā)展，校長(zhǎng)對(duì)高校的貢獻(xiàn)也難以成為對(duì)校長(zhǎng)的有效激勵(lì)，那么政府對(duì)校長(zhǎng)的激勵(lì)也可能會(huì)缺少正確目標(biāo)的指引。

3.由于委托人和代理人信息不對(duì)稱，目標(biāo)不一致，可能形成道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。按照“理性經(jīng)紀(jì)人的古典假設(shè)”，即每個(gè)理性經(jīng)紀(jì)人的行為動(dòng)機(jī)總是趨向于追求自身效用的最大化；經(jīng)營者的行為動(dòng)機(jī)決定著經(jīng)營者的行為目標(biāo)；所有者的目標(biāo)函數(shù)是組織價(jià)值的最大化，而經(jīng)營者目標(biāo)函數(shù)是經(jīng)營和自身效用的最大化。顯而易見，所有者和經(jīng)營者目標(biāo)函數(shù)不一致使委托代理問題的產(chǎn)生具備了客觀地“天然性”。如：在學(xué)校制定發(fā)展目標(biāo)時(shí)，有時(shí)可能為了使自己擁有較高的聲譽(yù)把目標(biāo)定過高，對(duì)學(xué)校發(fā)展不利；有時(shí)為自己暫時(shí)的利益把目標(biāo)定過低，保守行事，這樣會(huì)使學(xué)校錯(cuò)過發(fā)展的最好時(shí)機(jī)。有的校長(zhǎng)在任期內(nèi)為個(gè)人利益而將有限的教育資源用來大興土木，搞學(xué)校形象建設(shè)，卻忽視師資、圖書等方面的建設(shè)，急功近利，“只練外功，不練內(nèi)功”，因?yàn)閮?nèi)功是三五年內(nèi)不見成效的，而外功更容易帶來聲譽(yù)甚至是經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，學(xué)校管理者對(duì)投資者投入的教育財(cái)產(chǎn)的事實(shí)上的占有和使用，會(huì)導(dǎo)致“內(nèi)部人控制”問題，表現(xiàn)為過分的在職消費(fèi)，如公款吃喝、旅游、出國、用學(xué)校的錢辦自己的事情等?！皟?nèi)部人控制”會(huì)導(dǎo)致稀缺的教育資源在學(xué)校內(nèi)部分配的扭曲，是學(xué)校內(nèi)部教育資源利用效率不高和教育腐敗產(chǎn)生的重要原因。

4.委托代理鏈太長(zhǎng)，委托代理關(guān)系的多重性和間接性使激勵(lì)效應(yīng)弱化。在高校的委托代理關(guān)系中，除初始委托人和最終代理人之外，其他委托代理鏈上的人員都具有雙重身份，即是上一級(jí)的代理人，又是下一級(jí)的委托人。這種多重委托代理形成了間接委托代理。高校的委托代理并不像股份制企業(yè)是股東或出資人直接委托給董事會(huì)或經(jīng)理部門，而是經(jīng)過漫長(zhǎng)的委托代理過程，層層委托，層層代理，通過了許多中間委托人。如公民與政府之間形成委代關(guān)系，中央政府和地方政府也是委代關(guān)系，有些文件要先到達(dá)地方政府，再由負(fù)責(zé)教育的部門傳達(dá)到學(xué)校校長(zhǎng)。這種多重、間接委托關(guān)系既增加了代理成本，又弱化了代理責(zé)任，也弱化了監(jiān)督力度，從而弱化了對(duì)校長(zhǎng)的激勵(lì)效應(yīng)。張維迎的“變壓器理論”也強(qiáng)調(diào)，由于多層次的委托代理關(guān)系存在，全民與最終代理人之間加進(jìn)了無數(shù)個(gè)“變壓器”，所以“輸出電壓”就更低，即委托人對(duì)財(cái)產(chǎn)的關(guān)心程度也就更低[2]。

三、激勵(lì)機(jī)制的修正路徑

（一）激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)總的來說包含三方面的因素：第一，人們行為是由什么激發(fā)并富于活力的。人們自身有什么內(nèi)在的追求或需求，能驅(qū)動(dòng)他們以一定方式表現(xiàn)出某一特定行為，以及有哪些外在的環(huán)境性因素觸發(fā)了此種活動(dòng)。第二，是什么因素把人們正被激活的行為引導(dǎo)到一定方向上去的。這指的是人的行為總是指向一定的目的物，并且總是有所為而發(fā)。第三，這些行為如何能矯正、保持和延續(xù)，以及這種行為正在進(jìn)行時(shí)，行為主體和客體的主觀反映[3]。

“機(jī)制”一詞最早源于希臘文，原指機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理，現(xiàn)已引申為協(xié)調(diào)各個(gè)部分之間關(guān)系的運(yùn)行方式。激勵(lì)機(jī)制（Motivate Mechanism）也稱激勵(lì)制度（Motivation System），是通過一套理性化的制度來反映激勵(lì)主體與激勵(lì)客體相互作用的方式。也是指一個(gè)組織為了某種激勵(lì)目的所采取的體系和制度[4]。

（二）修正路徑

1.明晰委托主體和代理主體的契約關(guān)系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，確定代理人的工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容（Incentive Compatibility）。同時(shí)，外部（監(jiān)督、評(píng)估）與內(nèi)部監(jiān)督結(jié)合，降低校長(zhǎng)機(jī)會(huì)主義行為的可能性，提高約束激勵(lì)機(jī)制。一方面，只有雙方進(jìn)一步明晰契約關(guān)系，確定校長(zhǎng)的工作目標(biāo)才能將責(zé)權(quán)利劃清，使校長(zhǎng)的工作更順暢，動(dòng)力更充足。另一方面，由于道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇的存在，需要第三方監(jiān)督和評(píng)估代理人，通過提高代理人風(fēng)險(xiǎn)感來增強(qiáng)其責(zé)任感。

2.建立長(zhǎng)遠(yuǎn)契約關(guān)系有助于減少信息不對(duì)稱、滿足代理人（校長(zhǎng)）自我實(shí)現(xiàn)及成就感。根據(jù)加里·德斯勒的激勵(lì)理論，對(duì)管理人員應(yīng)實(shí)行短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)結(jié)合的激勵(lì)計(jì)劃，而為了使管理人員更注重組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和未來發(fā)展，應(yīng)更偏重于長(zhǎng)期激勵(lì)[5]。建立長(zhǎng)遠(yuǎn)的契約關(guān)系，一方面通過重復(fù)博弈以增加委托人的可觀察性，減少信息不對(duì)稱，長(zhǎng)期目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)也助于改善內(nèi)部人控制問題。另一方面，建立長(zhǎng)遠(yuǎn)契約關(guān)系在抑制代理人短期行為的同時(shí)也為其提供了制度上的工作保障，可以同時(shí)保證委代雙方的利益。

3.通過“向內(nèi)看，向外看”的培訓(xùn)模式提高代理人能力。其一，校長(zhǎng)需向外看。境外培訓(xùn)作為校長(zhǎng)培訓(xùn)的常用模式有著不可低估的作用，校長(zhǎng)在境外調(diào)研考察中擴(kuò)大了國際視野，了解到前沿技術(shù)水平，對(duì)學(xué)校的發(fā)展有著直接的推動(dòng)作用。其二，校長(zhǎng)也需向內(nèi)看。武漢大學(xué)的老校長(zhǎng)劉道玉也提出在培訓(xùn)時(shí)采取互動(dòng)模式，重視自我反思[6]。請(qǐng)老校長(zhǎng)作為講師，老校長(zhǎng)精神對(duì)在位校長(zhǎng)的專業(yè)精神、專業(yè)倫理的塑造同樣有著舉足輕重的作用。在老校長(zhǎng)精神的影響下，校長(zhǎng)會(huì)對(duì)自身專業(yè)發(fā)展有所思考，學(xué)校的教育改革也會(huì)更務(wù)實(shí)。

校長(zhǎng)向外看，是看清楚國際學(xué)術(shù)界和高等教育的大環(huán)境，和本校有了比較，汲取先進(jìn)的技術(shù)理論為學(xué)校的快速的發(fā)展注入新鮮血液。校長(zhǎng)向內(nèi)看，了解到自身思想認(rèn)識(shí)存在的問題，提高認(rèn)識(shí)豐富經(jīng)驗(yàn)，使學(xué)校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展走的更穩(wěn)健。

4.提高一定的薪酬、物質(zhì)激勵(lì)增強(qiáng)代理人的職業(yè)安全保障。除了基本薪酬、可變薪酬、津貼外，工作條件的改善也是校長(zhǎng)們比較重視的部分。此外，可對(duì)福利、社保采取“彈性福利計(jì)劃”。即在一定范圍內(nèi)，由校長(zhǎng)自助選擇福利項(xiàng)目，為規(guī)避逆向選擇，可設(shè)定福利項(xiàng)目的數(shù)量和條件。這樣也實(shí)現(xiàn)了激勵(lì)相容，個(gè)人預(yù)期利益最大化的自利結(jié)果與給定的組織目標(biāo)相一致，既滿足校長(zhǎng)福利需求最大化也節(jié)省了政府的財(cái)政支出。

5.倡導(dǎo)委托代理鏈的“360度溝通”，提供制度保障，加強(qiáng)信息交流與反饋。360度在此意指上中下三個(gè)方向的溝通。于上，教育行政機(jī)關(guān)和校長(zhǎng)之間充分的溝通有助于加強(qiáng)思想交流、緩解代理鏈中的矛盾。于中，增加中外校長(zhǎng)及校長(zhǎng)組織間探討專業(yè)問題、互動(dòng)研討的機(jī)會(huì)。于下，打通學(xué)生、教授及其他社會(huì)人士的預(yù)約信訪渠道，完善高校制度中的反饋體系。問題的解決在于充分的溝通，而充分的溝通依賴于制度上全方位的保障。信息是否暢通是否及時(shí)準(zhǔn)確全面直接影響著激勵(lì)制度的運(yùn)作和激勵(lì)工作的成本。

6.從改善信息不對(duì)稱出發(fā)引入市場(chǎng)聲譽(yù)機(jī)制。對(duì)委托人建立“職業(yè)檔案”，完善充分競(jìng)爭(zhēng)的職業(yè)校長(zhǎng)市場(chǎng)。第一，校長(zhǎng)信息庫中可包含專業(yè)地位、社會(huì)聲譽(yù)、社會(huì)價(jià)值。理論上的理想狀態(tài)是校長(zhǎng)職業(yè)化，通過職級(jí)晉升體現(xiàn)，不設(shè)行政級(jí)別，代之以職級(jí)制。職級(jí)級(jí)別也需要有考核和認(rèn)定規(guī)范。第二，重復(fù)博弈和競(jìng)爭(zhēng)性的勞動(dòng)力市場(chǎng)是外部良性循環(huán)的保障。

7.縮短委托代理鏈。對(duì)黨委結(jié)構(gòu)進(jìn)行微調(diào)，將黨委擴(kuò)大到相關(guān)利益者（以黨員為主）的模式。實(shí)現(xiàn)在黨委和全校職工的監(jiān)督下自主辦學(xué)。初始委托人可以直接對(duì)代理人進(jìn)行監(jiān)督，使得監(jiān)督主體明確，降低代理成本，提高效率的同時(shí)也利于明確產(chǎn)權(quán)主體的責(zé)權(quán)利，增加激勵(lì)力。

[1]鄧名奮.論公民與政府委托代理關(guān)系的構(gòu)建[J].政治學(xué)與公共管理，2007，（5）:39-42.

[2]周三多.管理學(xué)[M].高等教育出版社，2005:236-249.

[3]關(guān)培蘭.組織行為學(xué)[M].北京:中國人民出版社，2004:123-203.

[4]加里·德斯勒.人力資源開發(fā)與管理（第六版）[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，2003:220.

[5]劉道玉.中國應(yīng)當(dāng)怎么樣遴選校長(zhǎng)[J].高教探索，2005，（2）:4-7.

[6]黃勇軍.委托代理關(guān)系下民辦高校校長(zhǎng)隱性激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建[J].湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（1）:13-16.