斯大林簽署《蘇德互不侵犯條約》原因探析

耿進昂

(華北水利水電大學思想政治教育學院，河南鄭州 450046)

1939年8月歐洲的政治軍事形勢波詭云譎，蘇聯(lián)、英國與法國、德國是歐洲三大政治力量，任何兩方的結(jié)合都會極大影響歐洲乃至世界的力量對比和格局。而最終社會主義蘇聯(lián)選擇與法西斯德國簽訂互不侵犯條約，震驚世界。對于蘇聯(lián)方面為何做出這一外交抉擇，學界看法大致可分為三種:第一，“唯一選擇”論。于振起認為，“蘇聯(lián)在與英法結(jié)盟無望，戰(zhàn)爭又迫在眉睫的緊要關頭，為防止西方禍水東引的陰謀而與德國締約……是歷史的必然”，是“在1939年8月的歷史條件下……唯一現(xiàn)實的正確抉擇”［1］。第二，“非唯一選擇”論。對于蘇德締約是唯一選擇的觀點，有不少學者持不同看法，他們認為拖延談判才是上策。王斯德認為，在當時“英法和德國都有求于蘇聯(lián)”的形勢下，“蘇聯(lián)完全不必馬上與英法決裂，不必立即和德國簽訂條約;而可以像20年前列寧在簽訂布列斯特和約期間對德國所采取的策略那樣，充分利用帝國主義矛盾，盡量拖延和德國的談判，爭取時間”［2］。第三，“迫不得已”論。還有一些學者認為蘇聯(lián)與德國締約是形勢所迫。李巨廉、潘人杰認為，蘇德締約是蘇聯(lián)“在當時復雜的國際環(huán)境下不得不采取的外交抉擇”［3］。值得探究的是，斯大林作為當時唯一的社會主義國家的最高決策者，不惜與潛在盟友英國與法國疏遠，而決定與死敵法西斯德國簽訂互不侵犯條約，他究竟有何考量?筆者認為，斯大林作為一個以理性、冷酷著稱，現(xiàn)實得近乎無情的政治家，做出這樣的驚人決定，有其主客觀因素、戰(zhàn)略戰(zhàn)術考量和利益驅(qū)動。

一、主觀因素:對英法兩國深度不信任，警惕“禍水東引”

德國、意大利法西斯政權(quán)在歐洲崛起后，希特勒德國和墨索里尼的意大利對外侵略和擴張程度日益加深。為了遏制德意法西斯的擴張與侵略，蘇聯(lián)積極倡導集體安全政策，英法對蘇聯(lián)的呼吁沒有積極回應，繼續(xù)對德意法西斯執(zhí)行綏靖主義政策。在1936—1939年的西班牙內(nèi)戰(zhàn)期間，德意法西斯武裝干涉西班牙，而英法卻采取所謂“不干涉”政策。當蘇聯(lián)根據(jù)公認的國際準則向合法的西班牙政府出售武器并提供貸款時，英法卻指責蘇聯(lián)破壞《不干涉協(xié)議》甚至說“有些國家比德意更應該受到責備”。法西斯德國于1936年3月公然進占萊茵蘭后便著手吞并奧地利，雖然禁止德奧合并是《凡爾賽和約》和《圣日耳曼和約》嚴格規(guī)定的，但英國駐德大使向希特勒表示他贊成德奧合并，英國國防協(xié)調(diào)大臣甚至對里賓特洛甫說:“奧地利問題如果按照德國心愿解決，不列顛內(nèi)閣不會做出軍事干涉決定?！保?］(P717)蘇聯(lián)表示準備“立即同其他國家在國聯(lián)內(nèi)外討論為當前形勢所要求的實際措施，事情拖到明天可能就晚了”。但英國首相張伯倫3月24日在下院說，蘇聯(lián)的建議只會加強成立排他性國家集團的趨勢，“這種集團的成立，對歐洲和平的前途必然是有害的”［4］(P719)。隨即英法承認了德奧的合并。

1938年出賣捷克斯洛伐克的慕尼黑陰謀，使斯大林對英法的不信任更加強烈。當看到英法兩國把捷克斯洛伐克拱手讓與希特勒德國時，斯大林感到無比失望和切膚之痛。他說:“可以設想，他們把捷克斯洛伐克奉送給德國人，作為德國負責對蘇開戰(zhàn)的代價?！保?］(P665)為什么張伯倫和達拉第自愿自覺地去幫助希特勒分割捷克斯洛伐克，他想不出別的原因，他能想到的是英法在“禍水東引”。

1939年3月10日斯大林發(fā)表演講時，分析了英法執(zhí)行綏靖政策的動機就是想在侵略者和犧牲者之間持中立立場，想讓德國和蘇聯(lián)“相互削弱，相互消耗，然后，當他們相當疲憊時，自己就以充沛的力量出臺活動……并迫使那些筋疲力盡的交戰(zhàn)國接受自己的條件”［5］(P667)，并公開表示“決不讓那些慣于使他人為自己火中取栗的戰(zhàn)爭販子把我國拖入到?jīng)_突中去”。英國歷史學家艾薩克·多衣徹在他的著作《斯大林政治傳記》中這樣寫道:“不僅關于集體安全的一切談論現(xiàn)在都已成為笑話，不僅國際聯(lián)盟(蘇聯(lián)是它的委員會的常委)被繞過和忽視了，不僅蘇聯(lián)被它沒有正式結(jié)盟的英國所冷遇，而且法國在眾目睽睽之下等于撕毀了它同蘇聯(lián)的同盟……法國忽視了它的盟友的利益和自尊，把它未來的敵人看成了實際的盟友，而把它實際的盟友幾乎看成了敵人，這就使得蘇聯(lián)要以其人之道還治其人之身了?！保?］(P490)

二、客觀因素:英法蘇談判步最終失敗，英德“秘密談判”

希特勒德國對捷克斯洛伐克的吞并，使蘇聯(lián)的西部邊境面臨直接威脅，斯大林考慮到現(xiàn)實的國家安全危機，也希望能在新的形勢下結(jié)成反法西斯陣線以制止戰(zhàn)爭，或者避免卷入戰(zhàn)爭。

1939年3月18日，鑒于羅馬尼亞接到德國的最后通牒，英國征詢蘇聯(lián)的建議，斯大林建議立即召開蘇、英、法、波、羅、土六國會議，商討防止德國進一步侵略的合作方案。丘吉爾說:“如果我們拒絕同蘇聯(lián)的自然合作，將是最大的愚蠢。”［7］(P356)艾登說:“要想把歐洲愛好和平的國家團結(jié)起來，俄國的地位是頭等重要的?！保?］(P53－54)但由張伯倫、哈利法克斯等綏靖分子控制的英國政府卻以時機尚不成熟而拒絕蘇聯(lián)的建議。

此時的英國政府一方面受到國內(nèi)外輿論的壓力，另一方面也想通過同蘇聯(lián)談判向德國施加壓力，促使德國讓步。于是，英國、法國同蘇聯(lián)開始談判。1939年5月雙方在莫斯科展開談判。談判圍繞三方面展開:三方義務問題;安全保障問題;間接侵略問題。這三個問題反映了英法蘇之間的利益差距，因而談判舉步維艱。

首先是三方義務安排問題。英國主張?zhí)K聯(lián)對波蘭等國單方面承擔義務，而英法則單方面承擔對波蘭、羅馬尼亞的安全保障，蘇聯(lián)的安全則不在英法保障之列，這讓蘇聯(lián)極其惱火。

其次，關于安全保障范圍。英法不同意把波羅的海諸國列入安保范圍內(nèi)，而且強調(diào)軍事協(xié)定與政治協(xié)定同時生效。1939年6月29日，《真理報》發(fā)表了蘇聯(lián)最高蘇維埃外交委員會主席日丹諾夫的題為《英法政府不愿同蘇聯(lián)締結(jié)平等的條約》的文章，指出:“在同蘇聯(lián)談判中出現(xiàn)的不能容忍的僵持和無休止的拖延，使人懷疑英法真實意圖的可信程度?！保?］(P492)7月1日，英法被迫同意和蘇聯(lián)一起承擔波羅的海諸國安全保障。而蘇聯(lián)此時又提出了“間接侵略”問題，英國對此極為不滿，“認為這個條約的目的是要把蘇聯(lián)對它所厭惡的或是希望予以推翻的任何政府采取的行動也包括在內(nèi)”［10］(P1007)。談判遂陷入僵局。

為了打破在政治談判中出現(xiàn)的僵局，1939年7月9日，蘇聯(lián)建議不等政治談判取得結(jié)果，立即開始軍事談判。7月25日，英法雖然接受了蘇聯(lián)的建議，但態(tài)度不甚積極。蘇聯(lián)派出了以國防人民委員伏羅希洛夫元帥為首的、具有簽約全權(quán)的高級代表團，而英方代表團團長是一名沒有全權(quán)證書的退休海軍上將，法方代表團團長是一名兵團司令。而在安全保障方面，蘇聯(lián)代表團團長伏羅希洛夫元帥建議擬定一項具體的軍事條約，并提出了一旦戰(zhàn)爭爆發(fā)蘇聯(lián)可以提供120個步兵師、16個騎兵師、5 000到5 500門重炮、9 000到10 000輛坦克、5 000到5 500架軍用飛機(不包括輔助飛機)，即戰(zhàn)斗機和轟炸機［11］(P771)。而英法方面根本就沒有準備具體軍事方案，只討論空洞原則問題。蘇聯(lián)代表團在其建議中全面規(guī)定了各種不同的情況下蘇聯(lián)和英法應當相互提供軍事援助，以及為提供這種援助蘇聯(lián)可從波蘭和羅馬尼亞獲得的過境權(quán)。然而，英法代表無權(quán)確定在蘇聯(lián)以及其他國家遭到侵略時它們的政府可以提供的兵力，波蘭則堅持在任何情況下蘇聯(lián)軍隊都不得進入波蘭。在1939年8月27日的記者招待會上，當有記者提問英法蘇軍事代表團因何故終止談判時，伏羅希洛夫說:“波蘭不讓蘇軍過境打擊侵略者是談判失敗的最大原因。”［11］(P774)

另外，英德秘密談判也是英法蘇談判失敗的一個重要因素。在英法蘇談判期間，英國同德國進行了長達四個月之久的秘密談判。雖然英德秘密談判由于雙方分歧巨大無果而終，但這無異使蘇聯(lián)方面對英國更加猜忌。

三、戰(zhàn)略考量:為避免過早卷入戰(zhàn)爭和陷入兩線作戰(zhàn)，決定“聯(lián)盜防賊”

1939年5月3日，斯大林撤換了李維諾夫的外交人民委員的職務，這是斯大林外交轉(zhuǎn)向的信號。李維諾夫是一個猶太人，傾向于英法，積極倡導聯(lián)合英法遏制德國的集體安全政策;接替他的是莫洛托夫，他是一個土生土長的布爾什維克，而且是一個“雅利安人”，斯大林認為他比較適合于同納粹的談判，對他也比對李維諾夫更加信任［6］(P497)。

1939年8月中下旬的歐洲形勢極其緊張，英法蘇談判陷入僵局，此時斯大林想的不再是避免戰(zhàn)爭，而是如何避免過早地卷入戰(zhàn)爭。他尤其害怕出現(xiàn)這樣的局面:英法德提前達成和解，而蘇聯(lián)將獨自面對法西斯德國。在當時英德秘密談判的情況下，斯大林的這種擔心并不是空穴來風。斯塔夫里阿諾斯在他的《世界通史》里這樣描述:“當英國官員向在倫敦的德國代表提及簽訂英德互不侵犯條約的可能性時，這種不信任災難性地升級了;這一條約將使英國擺脫它對波蘭所承擔的義務。疑慮重重的俄國人預見到這一戰(zhàn)略將會重演，但這次卻是針對他們。因此斯大林做出了轉(zhuǎn)向以往一向是他的不共戴天的敵人——軸心國大的重大決定?！保?2］(P710－711)斯大林最終決定“聯(lián)盜防賊”，他指示外交部長莫洛托夫加快與德國的談判步伐。

另外，在1938年7月和1939年5月日本在張鼓峰和諾門坎制造的對蘇挑釁，使蘇聯(lián)更為自己的安全感到憂慮。斯大林不能不考慮自己面臨兩線作戰(zhàn)的危險性，因為日本是《反共產(chǎn)國際協(xié)定》的簽字國，這也是促使蘇聯(lián)與德國簽訂互不侵犯條約的原因之一。

四、利益驅(qū)動:控制波羅的海國家和比薩拉比亞，建立所謂“東方戰(zhàn)線”

1939年8月23日，里賓特洛甫攜帶希特勒的全權(quán)授權(quán)書飛到莫斯科。當晚即和莫洛托夫簽訂了《蘇德互不侵犯條約》。條約有效期是10年。

條約還有秘密附屬議定書，劃分了兩國在東歐的勢力范圍。通過這個秘密附屬議定書，蘇聯(lián)獲得了在波羅的海國家和東南歐比薩拉比亞的優(yōu)勢地位。1939年9月德國突襲波蘭以后，蘇聯(lián)逐步兼并了上述地區(qū)，完成了所謂的“東方戰(zhàn)線”。

《蘇德互不侵犯條約》是在蘇聯(lián)建立集體安全體系的努力遭到嚴重挫折的情況下簽訂的，標志著西方綏靖政策的破產(chǎn)。

［1］于振起．歷史的必然，唯一的選擇［J］．世界史研究動態(tài)，1985(12)．

［2］王斯德．論蘇德互不侵犯條約(一九三九·八)［J］．世界史研究動態(tài)，1979(8)．

［3］李巨廉，潘人杰．關于二次世界大戰(zhàn)前史的幾個問題［J］．世界歷史，1979(5)．

［4］維格斯基．外交史(第3卷)［M］．上海:生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1979．

［5］斯大林．列寧主義的問題［M］．莫斯科:外國文書籍出版局，1949．

［6］艾薩克·多衣徹．斯大林政治傳記［M］．成都:四川人民出版社，1982．

［7］特魯哈諾法斯基．英國對外政策［M］．莫斯科:外國文書籍出版局，1962．

［8］［英］艾登．艾登回憶錄［M］．北京:商務印書館，1965．

［9］王繩祖．國際關系史［M］．北京:法律出版社，1986．

［10］C－L·莫瓦特．新編劍橋世界近代史(第12卷)［M］．北京:中國社會科學出版社，1981．

［11］王繩祖，何春超，吳世民．國際關系史資料匯編［M］．北京:法律出版社，1988．

［12］［美］斯塔夫里阿諾斯．全球通史［M］．董書慧，等，譯．北京:北京大學出版社，2006．