現(xiàn)代企業(yè)法務管理的環(huán)境影響因素分析

郭建軍

（西南政法大學民商法學院，重慶401120）

現(xiàn)代企業(yè)法務管理的環(huán)境影響因素分析

郭建軍

（西南政法大學民商法學院，重慶401120）

法務管理在西方發(fā)達國家已經(jīng)非常發(fā)達，已然成為西方企業(yè)管理的核心組件。相比較而言，中國企業(yè)法務管理的發(fā)展有些緩慢，企業(yè)對法務管理的價值認知遲鈍，法務管理的實踐仍然徘徊于較低水平。企業(yè)法務管理發(fā)展受到經(jīng)濟制度、市場格局、法律政策、政府管制、技術革新等外部環(huán)境因素和企業(yè)性質(zhì)、股東結構、企業(yè)戰(zhàn)略、行業(yè)屬性等內(nèi)部環(huán)境因素的影響。中國企業(yè)發(fā)展法務管理需要改善企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，以提高企業(yè)競爭力。

法務管理；市場經(jīng)濟；全球化；公司治理；合規(guī)遵循；知識經(jīng)濟；組織環(huán)境；技術革新

一、引言

在西方，企業(yè)法務管理已經(jīng)不是一個新鮮詞匯，而是像研發(fā)和市場一樣被公司董事會、股東會認可的必不可少的企業(yè)管理活動，優(yōu)秀的法務管理為企業(yè)的良治提供保障，同時也是判斷企業(yè)競爭力的標志之一。以坐落于美國硅谷的部分世界500強為例，這些巨無霸都在企業(yè)內(nèi)部設立了龐大的法務部門，而這些耗費企業(yè)巨大成本的法務部門也不辱使命，他們往往在企業(yè)的治理結構、知識產(chǎn)權、知識資產(chǎn)運營、風險管理、合規(guī)合法、重大危機管理和政府關系等方面都發(fā)揮著至關重要的作用，成為企業(yè)的核心部門。

中國的企業(yè)法務管理近十年發(fā)展較快，特別是國有企業(yè)在國資委的推動下進行了大量有益的探索，一些大型國企也投入了大量的人力物力進行相關的研究，國家和企業(yè)的重視程度不可謂不大。但問題接踵而來，即這種忽視企業(yè)自身需求的自上而下的強推模式效果怎樣？我們確實看到，很多沉甸甸的有關法律風險體系建設的報告發(fā)布出來，這些報告雖然有體系有水平，但至今仍非?？上У靥稍诳偡深檰柕某閷侠铮灰泊_實看到，很多國企在學習西方企業(yè)，推出看上去很美的法務管理模式，但因沒有嵌入業(yè)務，法律意見不受尊重，法務部的地位沒有得到實質(zhì)提升。其實，不能說國企對法務管理沒有需求，但國企的需求是選擇性的，法務管理在這種狀態(tài)下更遑論企業(yè)全面法律風險管控體系的建立。

中國的企業(yè)法務管理的發(fā)展是多元的，與國有企業(yè)自上而下的行政命令不同，很多在充分的市場競爭中成長起來的中國民營企業(yè)和公眾上市公司都自發(fā)地設立了法務部門，并且隨著企業(yè)規(guī)模的增長，法務管理的組織日漸龐大。如截至2013年，中興通訊的法務部門有200人左右，華為技術的法務部門更是超過了500人。其實，規(guī)模尚在其次，最難能可貴的是他們的業(yè)務模式和工作理念都非常先進，與作為業(yè)界標桿的美國法務管理已經(jīng)沒有大的差異。按照組織與環(huán)境的理論，我們更相信這種外部環(huán)境擠壓出的內(nèi)在需求會更加真實和持久，這些企業(yè)整天處于生死的邊緣，不會為了裝門面和做樣子，花那么多錢雇這么多公司律師做一些無用的事情。從功利的角度說，企業(yè)給法務部門發(fā)的每一份工資都需要公司律師靠自己有價值的工作賺回來。在這種環(huán)境下摸爬滾打起來的法務部門適應力和競爭力都很強大，他們已經(jīng)成為引領中國法務管理理論和實踐事實上的領導者。

那么，西方法務管理得以發(fā)展的肥沃土壤的元素有哪些？中國法務管理發(fā)展的環(huán)境短板又有哪些？是什么因素造成了中西方企業(yè)法務管理發(fā)展的差異？我們又該如何營造中國企業(yè)法務管理發(fā)展的環(huán)境？以下將進行詳細的分析。

二、法務管理發(fā)展的環(huán)境現(xiàn)狀

德國和美國是研究企業(yè)法務管理較有深度和前瞻性的兩個重要國家，他們又分別代表了兩大法系，即大陸法系和英美法系。近些年，兩大法律體系互相借鑒逐漸融合，以前清晰的邊界顯得相對模糊。體現(xiàn)在法務管理方面，即德國借鑒了很多美國管理的理念，如首席法務官制度，美國也從德國學習很多大陸法系的做法，如制定薩班斯法案和海外反腐敗法等成文法案等督促企業(yè)合規(guī)的法律制度。

經(jīng)過近百年的發(fā)展和融合，以美德模式代表的法務管理已經(jīng)逐步成熟，到如今，德國和美國雖然在法務管理微觀的具體做法上還有較大差異，但是在法務管理宏觀的理念、組織架構和功能設計等方面逐步趨同。事實證明，在這種模式導引下的法務管理在實踐中得到充分認可，其在企業(yè)中的地位和作用日漸重要，美德模式成為全球公司法務界學習的楷模。

與美德模式相比，其他發(fā)達國家（如歐洲其他國家、加拿大和日本等，下稱第二梯隊）的企業(yè)大部分會設立法務部門，但在法務管理的理念和水平上稍遜一籌，也沒有形成比較系統(tǒng)的方法體系，而以金磚四國為代表的發(fā)展中國家（下稱第三梯隊）與美德模式的差距更大，很多這些國家的企業(yè)不會設立法務部門，或者根本就無法務管理的需求。

優(yōu)秀的法務管理模式的成功經(jīng)驗大致相同，而落后的管理模式的國家情況卻各有不同。觀察美德模式發(fā)現(xiàn)如下共同點：他們是當今世界最發(fā)達的國家，市場經(jīng)濟制度發(fā)達，市場的主體是私營企業(yè)；鼓勵自由競爭，反對行業(yè)壟斷；公司法律制度完善，公司治理成熟；工業(yè)經(jīng)濟強盛，上市公司和跨國企業(yè)數(shù)量多；企業(yè)的創(chuàng)新活躍，引領大大小小的技術革命；知識產(chǎn)權占據(jù)高端，標準專利多，專利質(zhì)量高。而觀察第二梯隊和第三梯隊的國家，雖然很難分析其共性，但還是發(fā)現(xiàn)：他們的國有企業(yè)在經(jīng)濟中占的比重較大；市場經(jīng)濟不發(fā)達，市場在資源配置中的作用不靈敏；自由競爭不充分，到處可見壟斷；企業(yè)所處行業(yè)層次較低，技術創(chuàng)新不夠；跨國企業(yè)數(shù)量不多，知識產(chǎn)權重數(shù)量輕質(zhì)量，等等。

由此可見，企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境差異對法務管理的發(fā)展帶來巨大的影響。按照組織與環(huán)境理論，組織與環(huán)境相互作用，相互影響，共同進化，企業(yè)作為市場的主體，應該主動創(chuàng)設適合法務管理生長的商業(yè)生態(tài)環(huán)境。一般來講，影響法務管理的外部環(huán)境因素有經(jīng)濟制度、市場格局、法律政策、政府管制和技術革新等幾個方面。影響法務管理的內(nèi)部環(huán)境因素有企業(yè)性質(zhì)、股權結構、企業(yè)戰(zhàn)略、風險管理、合規(guī)文化、公司治理、行業(yè)屬性和公眾屬性等幾個方面。

三、法務管理發(fā)展的環(huán)境因素分析

（一）外部環(huán)境因素

1.經(jīng)濟制度。中國倡導市場經(jīng)濟制度，顧名思義，市場經(jīng)濟即市場說了算，讓市場起到?jīng)Q定性的作用。市場經(jīng)濟制度有非常鮮明的特征，愛好平等、自由、法治和基于此建立的平衡秩序，厭憎壟斷、計劃、人治和由此帶來的市場無序。

平等是指每個參與市場經(jīng)濟的主體都居于平等的市場地位，法律對其產(chǎn)權進行明晰和平等的保護，其對自己的行為平等的承擔責任，企業(yè)的優(yōu)勢是后天競爭來的，而不是先天就賦予的。在中國，國有企業(yè)構成了經(jīng)濟的主體，其因為擁有政府的強大后盾和絕對的市場話語權，享有壟斷地位和賺取壟斷利潤，因此，非公有制企業(yè)從一出生就無法與國有企業(yè)平等地站在一條起跑線上。國有企業(yè)傲慢的地位決定其根本無需通過法務管理來控制風險和保持市場競爭優(yōu)勢。事實證明，國有成分占比越多，壟斷地位越強，企業(yè)法務部門的規(guī)模越小或者發(fā)揮的作用越小。而非公有制企業(yè)為了保證在激烈的競爭中生存并發(fā)展起來，賺取合理利潤的同時，更加重視通過法務管理加強對風險的預防和控制。

自由是市場經(jīng)濟的靈魂，它鼓勵企業(yè)設立自由，競爭自由，契約自由，破產(chǎn)自由，這一切讓市場無形之手起決定性作用。自由競爭意味著去行政化，約束政府有形之手，打破區(qū)域、行業(yè)和許可等政府設置的層層障礙，實現(xiàn)企業(yè)自治，建立統(tǒng)一的市場規(guī)則。自由競爭雖然有助于市場經(jīng)濟的發(fā)展，但對于企業(yè)來講卻是極大的挑戰(zhàn)，特別對于臃腫的國有企業(yè)簡直就是災難。企業(yè)要想在自由的競爭中勝出，不僅要有敏銳的市場嗅覺、卓越的產(chǎn)品和服務，更要有以成熟的管理、控制、激勵和追責為核心的公司治理，否則就會被市場淘汰。自由的競爭催生了企業(yè)對法務管理的需求，如法務管理通過先知先覺的知識產(chǎn)權布局來提升企業(yè)的競爭力，保證比對手活得更久。

法治規(guī)范的秩序是平等、自由的基礎。法治首先要求政府在尊重市場經(jīng)濟客觀規(guī)律的基礎上科學立法、公正執(zhí)法和帶頭守法；其次要求每個參與市場經(jīng)濟的主體都必須合規(guī)守法，任何企業(yè)不能凌駕于法律之上，任何僥幸的違法行為必須受到法律制裁。法治對企業(yè)提出了很高的要求，企業(yè)需要依賴對法律精熟的公司律師去落實。在政府層面，企業(yè)法務部門通過參與國家相關的立法工作，爭取有利于企業(yè)的法律環(huán)境，同時對政府的執(zhí)法和守法進行監(jiān)督，對政府不合法的行為通過法律手段加以制止和追責；在企業(yè)層面，企業(yè)法務部門應熟悉業(yè)務，加強對公司員工（特別是管理層）的合規(guī)培訓和稽核，使企業(yè)在合法合規(guī)的軌道上運行。

2.市場格局。經(jīng)濟全球化的市場格局對語言不通、管理粗放、品牌不勝的中國企業(yè)來講，是機遇更是挑戰(zhàn)。萊維在1985年提出經(jīng)濟全球化的概念，泛指全球貿(mào)易、生產(chǎn)、技術、資本、人員的國際化。全球化對企業(yè)經(jīng)營影響深遠，產(chǎn)生大量的跨國企業(yè)的同時，主要有以下幾個方面：首先是全球企業(yè)之間的經(jīng)濟聯(lián)系和依存度日益提高；其次是市場經(jīng)濟規(guī)則逐漸趨同，但國別的復雜性不可忽視；再次是產(chǎn)品創(chuàng)新周期和保鮮周期越來越短；最后是市場競爭壓力加大，很難有一家企業(yè)獨大，長期保持壟斷地位。

經(jīng)濟的全球化使整個市場格局發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，企業(yè)面對太多的未知市場、未知的對手、未知的技術顛覆等復合的風險，企業(yè)經(jīng)營具有非常大的不確定性。為了在巨大的風險和激烈的競爭中生存下來，企業(yè)不僅要熟悉國際市場、關注競爭對手，加大技術創(chuàng)新，而且要重視企業(yè)風險防范體系的構建。比如針對每個國家復雜的特殊性，企業(yè)必須讓法務部門提前熟悉政策法律和國際規(guī)則，做好投資前東道國環(huán)境的盡職調(diào)查，合作伙伴的背景調(diào)查，避免出現(xiàn)重大決策的失誤和損失。

3.法律政策。我國傳統(tǒng)的法律制度建立在自然經(jīng)濟之上，有民刑不分、專制政治、義務為本、法為治民等特征。而建立在商品經(jīng)濟之上的現(xiàn)代法律制度摒棄了傳統(tǒng)法律中的糟粕，強調(diào)主體平等、權利本位和民主政治。商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟是推動現(xiàn)代法律制度形成的根本力量，同時也推動了法律職業(yè)（包括公司律師）的成長。

現(xiàn)代法律制度激發(fā)了企業(yè)對專業(yè)律師的需求，在一定程度上塑造了公司律師在企業(yè)的地位和功能。以與市場經(jīng)濟聯(lián)系最為密切的民商法律制度為例，其確立的民商事主體制度、物權、債權、法人等制度成為調(diào)整市場經(jīng)濟關系的基本規(guī)范。挑選幾個重要的進一步說明。

首先，民商法發(fā)明了法律行為制度，確定了財產(chǎn)神圣、契約自由、過錯責任三大基本原則，并確認了民事主體的法律地位和財產(chǎn)所有權，這些要素解決了市場經(jīng)濟發(fā)展的基礎障礙，使市場秩序的構建成為可能，同時法治的市場也產(chǎn)生了大量的法律人才需求。

其次，民商法確認了合同制度，合同關系是建立在平等主體之間的自由締約關系，合同的相對性和非人身性雖然便利交易，卻大大增加了不確定的風險，民法創(chuàng)設的合同法律制度為合同關系提供了國家強制力的保障，規(guī)范了一筆交易從要約訂立到履行解除的全過程，大大降低了合同雙方的交易成本。市場經(jīng)濟是契約經(jīng)濟，企業(yè)日常任何的經(jīng)濟活動都離不開合同的規(guī)范，因此合同管理的水平對企業(yè)的經(jīng)營影響巨大，對很多法務部來說，合同管理工作構成該部門最重要的工作任務。

再次，民商法確認了公司制度，法學家巴特勒說公司是現(xiàn)代社會最偉大的發(fā)明，公司成為現(xiàn)代市場經(jīng)濟的主體，商法創(chuàng)設的公司法律制度是一國投資興業(yè)、治企理財?shù)目傉鲁?。公司法?guī)范了公司從生到死的全過程，包涵了一系列與法務管理密切相關的現(xiàn)代公司治理安排，如董監(jiān)股三會制度、信息披露制度、高管薪酬制度、風險管理制度、內(nèi)控管理制度等?，F(xiàn)代法務管理的發(fā)展建立在現(xiàn)代公司制度的基礎之上，沒有發(fā)達的公司制度，不可能產(chǎn)生現(xiàn)代法務管理的需求。

4.政府管制。政府管制本質(zhì)上是違背自由競爭的，但不得不承認，雖然自由的競爭大大提高了企業(yè)的效率，但市場有時會出錯，企業(yè)的自治又常常會脫離法律的軌道。特別是進入21世紀，跨國企業(yè)違規(guī)的事件層出不窮，各國政府開始對奉行自由競爭的企業(yè)進行適當合規(guī)管制，加強對企業(yè)責任的審計監(jiān)管，完善公司治理結構，保證信息披露和強化懲戒體系。

面對復雜的全球運營環(huán)境、日益嚴苛的政府管制和以美國為代表的長臂管轄，跨國企業(yè)要確保所有業(yè)務在合法合規(guī)的軌道上健康運營絕非易事但卻無法回避，因為違反東道國的法律和監(jiān)管的代價可能是企業(yè)根本無法承受的，這里不僅包括巨額罰款和商譽損失，還有更嚴厲的市場禁入和刑事指控。各種各樣的合規(guī)要求對企業(yè)法務管理提出了很大的挑戰(zhàn)。

5.技術革新。知識經(jīng)濟被認為是工業(yè)經(jīng)濟之后的又一次技術革命，給社會經(jīng)濟的各個方面帶來深厚的影響。知識第一次作為稀缺資源和企業(yè)資本，成為衡量一家企業(yè)競爭力的標志。同時，知識經(jīng)濟諸如信息化、透明化、創(chuàng)造性和顛覆性的特點為經(jīng)濟的全球化推波助瀾，增加了企業(yè)經(jīng)營的復雜性，市場風險進一步加劇。

知識經(jīng)濟對企業(yè)的影響是多方面的：首先，以信息技術為龍頭牽引的大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能等新技術層出不窮。移動互聯(lián)網(wǎng)使傳統(tǒng)行業(yè)的邊界越來越模糊，其呈現(xiàn)出透明、即時和民主的優(yōu)勢讓技術的傳播和更新變得不可思議，令傳統(tǒng)行業(yè)和低端制造業(yè)一時難以應付，大量的企業(yè)不得不面臨轉(zhuǎn)型。其次，知識經(jīng)濟打破舊世界，建立新規(guī)則。知識經(jīng)濟的興起以微軟公司為標志，告別了高能耗、重污染的粗放型增長方式，倡導低碳、綠色、環(huán)保，傳統(tǒng)行業(yè)面對這種游戲規(guī)則的變化無所適從；最后也是最重要的，作為知識經(jīng)濟的量化載體，企業(yè)知識產(chǎn)權被提升到一個前所未有的高度，企業(yè)開始把知識資本作為對未來發(fā)展起決定性作用的戰(zhàn)略資本進行培育。以知識為基礎的專利權、商標權等無形資產(chǎn)構成企業(yè)最重要的資產(chǎn)。知識資本在一個企業(yè)所占的比例已經(jīng)成為一個企業(yè)競爭力大小的衡量標準，企業(yè)產(chǎn)品和服務的競爭最終演化為專利和標準的競爭。

從發(fā)明專利制度開始，知識產(chǎn)權一直作為法務管理的一種傳統(tǒng)業(yè)務。知識經(jīng)濟的到來，特別是專利競爭屬性和經(jīng)營屬性被發(fā)掘出來后，各大企業(yè)都加大了知識產(chǎn)權的重視和投入，知識產(chǎn)權成為很多企業(yè)法務部門最大的一塊業(yè)務。法務管理將其在知識產(chǎn)權管理方面的專業(yè)優(yōu)勢切合了這一經(jīng)濟的巨大轉(zhuǎn)型，可以最大化地發(fā)揮知識產(chǎn)權在企業(yè)的作用。

（二）內(nèi)部環(huán)境因素

1.企業(yè)性質(zhì)。中國目前存在的企業(yè)一般分為國有、集體、聯(lián)營、外資、私營、合伙和個人等類型，簡要可總結為國有企業(yè)、非公有制經(jīng)濟企業(yè)和外資企業(yè)。不同的企業(yè)類型對法務管理的發(fā)展影響很大。因為中國的外資企業(yè)有母國成熟的模式可作參考，可比性不大，下面只談國有和非國有企業(yè)。

中國國有企業(yè)呈現(xiàn)出雙重的特點，一方面因為國家所有和監(jiān)管，企業(yè)財力雄厚、運作規(guī)范、重視合規(guī)和流程制度建設，但另一方面因為行業(yè)壟斷和事實上的所有者缺失導致其效率較低、權責不清、公司治理不善、形式主義和表面文章較多。這些特點反映到目前國企的法務管理上可以發(fā)現(xiàn)：國企的法務管理大多是自上而下由國資委推動的，企業(yè)自發(fā)加強法務管理的少；法務管理的概念多而落到企業(yè)制度和流程的少；法務部門被邊緣的多而真正受重視的少；法務部門的規(guī)模大但發(fā)揮作用小；海外投資風險發(fā)生的多而事前聽法律風險建議的少。

中國的非公有制經(jīng)濟企業(yè)發(fā)展很不均衡，一方面，由于非公經(jīng)濟沒有國有企業(yè)所獨享的各種資源優(yōu)勢，生存環(huán)境惡劣，中國非公企業(yè)的平均壽命只有3～5年。另一方面，很大一部分非公有制企業(yè)因為管理混亂、違規(guī)違法而飽受詬病。其實，非公經(jīng)濟企業(yè)的良莠不齊很正常，經(jīng)過改革開放30多年的優(yōu)勝劣汰，珠三角和長三角作為非公經(jīng)濟最為活躍的區(qū)域，產(chǎn)生了很多真正優(yōu)秀的企業(yè)。同樣反映到企業(yè)的法務管理，我們看到的是一個個高效、務實、勤勉和負責的專業(yè)團隊。

2.股東結構。企業(yè)的股東結構一般分為控股型、集中型和分散型?？毓尚推髽I(yè)的股東一股獨大，往往占50%以上，處于絕對控股的地位；集中型企業(yè)一般有少數(shù)幾個大股東，但沒有一家處于絕對控股地位；分散型企業(yè)沒有控股股東，也沒有大股東，股東非常分散。亞洲企業(yè)控股型和集中型的結構較多，歐美企業(yè)分散型的結構占大多數(shù)。

股東結構對公司治理影響極其深刻，間接對法務管理的定位和地位產(chǎn)生作用。一股獨大的控股型企業(yè)往往缺乏民主，決策不需要其他股東意見，內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴重，企業(yè)不會重視法務管理的作用。股權集中型企業(yè)和分散型企業(yè)不會出現(xiàn)一言堂的現(xiàn)象，多元化的股東結構有利于股東間的制衡，因為企業(yè)高管和董事分別代表不同股東的利益，企業(yè)的決策會比較科學和民主，法務部門的意見會被重視和尊重，企業(yè)的高管和董事也更愿意相信公司律師的公正性和專業(yè)性。

3.企業(yè)戰(zhàn)略。企業(yè)各個部門的業(yè)務都要服從企業(yè)的戰(zhàn)略管理，法務部門也不例外。法務管理與企業(yè)戰(zhàn)略緊緊跟隨，企業(yè)每一次的戰(zhàn)略調(diào)整都會對法務管理帶來重大的影響。企業(yè)如果向國際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務管理就要先行進行海外投資風險的研究；企業(yè)如果向知識產(chǎn)權戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務管理就要加大專利的挖掘、布局和運營；企業(yè)向品牌戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務管理就要熟練地運用商標為品牌服務；企業(yè)向成本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務管理就要通過知識產(chǎn)權的運用增加企業(yè)的議價能力。

4.公司治理。一個公司治理很差的企業(yè)肯定沒有設置法務部門，而一個公司治理優(yōu)良的企業(yè)一定有一個優(yōu)秀的法務管理做參謀。公司治理的核心是通過對公司內(nèi)部權力的分配和制衡，實現(xiàn)科學完善的決策管理機制。良好的公司治理結構有助于提高企業(yè)的運營效率、盈利能力、財務安全與合規(guī)合法，最終實現(xiàn)股東利益。

法務管理與公司治理休戚相關，法務管理在公司治理中發(fā)揮的作用在以下幾方面尤為明顯：首先，公司律師憑借專業(yè)的技術和豐厚的經(jīng)驗在公司章程中去合理配置股東會、董事會和高管的職權，通過權力的制衡和監(jiān)督，從源頭上解決公司經(jīng)營決策的科學化；其次，為管理層和董事會的每一項重大決策提供專業(yè)的法律意見，有效控制企業(yè)的重大風險；再次，通過內(nèi)部的合規(guī)調(diào)查和審計，對違規(guī)的情形進行警示和追責，保障企業(yè)的安全經(jīng)營。

5.合規(guī)和風險管理的文化。企業(yè)合規(guī)和風險管理的文化建立不是很容易，一般沒有吃過虧的企業(yè)很難說會重視該項工作或者說他們的重視還停留在口頭上。葛蘭素史克經(jīng)歷了賄賂門事件才真正開始重視商業(yè)行為準則，中興和華為經(jīng)歷了美國出口管制調(diào)查才會開始重視美國元器件的物料管理，而北電、戴爾的巨額罰單才讓美國企業(yè)真正重視信息披露的義務和責任。所以，一般開展合規(guī)業(yè)務和風險管理的企業(yè)不是金融行業(yè)，就是被罰過款、禁過令，甚或觸犯過刑律的企業(yè)。

企業(yè)的合規(guī)文化和風險管理文化需要法務管理去培訓和引導，更需要法務管理去逐一落實。企業(yè)法務部要保證企業(yè)所經(jīng)營的業(yè)務要遵循東道國的法律法規(guī)非常困難，合規(guī)管理和風險管理的內(nèi)容龐雜，需要資深的公司律師承擔該項工作才能保證效果。

6.行業(yè)屬性。必須承認，不同的行業(yè)對法務管理的需求不同，這里既有行業(yè)本身的差別，也有行業(yè)競爭激烈程度的影響。很難想象一個家禽養(yǎng)殖的農(nóng)場雇傭大量的律師，更難想象中國黃金、中國煙草這樣的壟斷企業(yè)會有一個龐大的法務部門。

根據(jù)統(tǒng)計，美國對律師業(yè)需求最大的行業(yè)有軟件業(yè)、IT通訊業(yè)、金融行業(yè)、電商零售業(yè)和服務業(yè)等。而需求較少的行業(yè)有公共事業(yè)、農(nóng)業(yè)、鐵路、電力和水利等。在中國也可看出，競爭最為激烈的手機行業(yè)、零售行業(yè)、家電行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)對公司律師的需求都很旺盛，這都是由行業(yè)的屬性決定的。

7.公眾屬性。是否上市成為公眾公司是企業(yè)的選擇，但這種選擇對法務管理的影響卻很大。企業(yè)選擇進入資本市場去提升企業(yè)品牌、擴大融資資源，同時也意味著自愿接受資本市場的監(jiān)管。嚴厲的監(jiān)管一方面會淘汰劣質(zhì)的企業(yè)，另一方面會督促優(yōu)秀的企業(yè)進一步改善管理。企業(yè)進入資本市場，需要對與監(jiān)管有關政策和法律相當熟悉，需要與相應的監(jiān)管機構保持通暢溝通，也需要加強自律，建立企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)管制度和機構，這些需求決定了企業(yè)對律師的需求大增。

以美國上市公司的信息披露為例，真實、準確、及時和完整的信息是投資者決策的前提，也是美國證券監(jiān)管機構的核心職責。不當?shù)男畔⑴稌艿劫Y本市場的懲罰，違規(guī)的成本很高。美國企業(yè)一般會安排公司律師首先要熟悉薩班斯法案，通過與監(jiān)管機構的溝通學習，將外部規(guī)則轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，加強信息披露的內(nèi)控措施和違反規(guī)則的懲罰措施，以保證企業(yè)履行嚴格的信息披露責任。

（三）內(nèi)外部環(huán)境的關系

1.法務管理發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境也即企業(yè)發(fā)展的環(huán)境。一般說來，外部環(huán)境關注制度、市場和產(chǎn)業(yè)等方面的因素，內(nèi)部環(huán)境關注結構治理、文化和能力方面的因素。內(nèi)外部環(huán)境要素之間存在內(nèi)在的對應的關系，二者互相影響，互相作用，最終形成一個有機的整體作用于相應的組織。

2.組織與外部環(huán)境的關系中，環(huán)境占主導地位，組織常常處于被動的地位，組織需要適應和遵從外部環(huán)境的變化。組織與內(nèi)部環(huán)境的關系中，組織常常處于主動的地位，組織在內(nèi)部環(huán)境控制和改善上有更多的空間可以施展。企業(yè)應該充分認識到組織與內(nèi)外部環(huán)境的不同關系。對于外部環(huán)境，企業(yè)常常無能為力，這時政府等方面的力量就顯得至關重要，比如為企業(yè)營造公平競爭的營商環(huán)境。而對內(nèi)部環(huán)境，企業(yè)可以更多地發(fā)揮主觀能動性，比如改善股權結構，加強公司治理，倡導合規(guī)文化等。

3.企業(yè)對內(nèi)部環(huán)境的建設雖易掌控，卻需耐心，因為企業(yè)文化、治理結構和核心能力等內(nèi)部環(huán)境需要較長的周期來培育。而內(nèi)部環(huán)境一經(jīng)養(yǎng)成，反倒具有一定的剛性，這時穩(wěn)定、規(guī)范、成熟的外部環(huán)境就顯得非常重要，二者應共生共長，均衡發(fā)展，不可偏廢，這是環(huán)境培養(yǎng)的難點。

四、法務管理發(fā)展的環(huán)境營造

1.西方跨國企業(yè)的成功經(jīng)驗證明，科學的法務管理可以大大提高企業(yè)的競爭力和風險管控能力，是公司良治等企業(yè)軟實力的具體表現(xiàn)，也是判斷企業(yè)做大做強的標志。但是，優(yōu)秀的法務管理必須是建立在優(yōu)良的經(jīng)營環(huán)境之上，政府和企業(yè)自身都應該用心去研究和培育適合法務管理生長的環(huán)境，為法務管理的大力發(fā)展創(chuàng)造條件。

2.中國企業(yè)法務管理的環(huán)境與西方國家相比差距較大，法務管理的發(fā)展整體處于非常惡劣的環(huán)境中。比如，我們的市場經(jīng)濟不市場，政府干預經(jīng)濟的行為較多；國進民退，國企還是經(jīng)濟的主導力量，民營企業(yè)在夾縫中生存；股權結構單一，公司治理混亂，大股東恣意妄為；民主法治常常被侵害；融入國際化進程太慢；高端技術創(chuàng)新乏善可陳，等等。

3.在推動企業(yè)法務管理的發(fā)展上，政府應該有所為有所不為。必須清楚地認識到，企業(yè)任何一項管理活動都應源于企業(yè)的內(nèi)生需求，由企業(yè)根據(jù)經(jīng)營的需要自行決策。任何強行的攤派和一廂情愿的行政命令只會扭曲企業(yè)的需求，政府的越俎代庖不僅起不到改善管理的作用，而且還會破壞正常的企業(yè)經(jīng)營秩序。因此，政府應將精力放在營造法務管理的外部環(huán)境上，企業(yè)發(fā)展的環(huán)境好了，法務管理的發(fā)展是很自然的事情。

4.在法務管理外部環(huán)境的建設方面，政府應該成為牽頭的主體并努力去營造公開、公平、公正的營商環(huán)境。第一，我們應大發(fā)展市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟是現(xiàn)代法務管理存在的基本環(huán)境；第二，學習西方的經(jīng)驗，打破壟斷，大力發(fā)展民營經(jīng)濟，除社會公共行業(yè)外，都開放給市場去競爭，鼓勵多元化的混合所有制經(jīng)濟；第三，學習韓國，培育大型跨國企業(yè)參與全球市場的競爭，提高上市公司質(zhì)量；第四，加強政府的合規(guī)管制，倡導合規(guī)經(jīng)營，提高犯錯成本，加強企業(yè)法律意識；第五，大力發(fā)展知識經(jīng)濟，加大對前瞻性的基礎研究和應用研究的支持，鼓勵顛覆式創(chuàng)新，提高知識產(chǎn)權質(zhì)量。

5.在法務管理內(nèi)部環(huán)境的建設方面，企業(yè)是主體并且有較大的自由選擇和騰挪的空間。第一，企業(yè)應努力改善股權結構，使其企業(yè)的股權結構盡量多元化，減少內(nèi)部人控制，增加民主的可能；第二，主動地制定和調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略，適應外部環(huán)境的變化，確保企業(yè)在正確的方面前進；第三，學習優(yōu)秀的公司治理經(jīng)驗，設計高效的公司治理結構，實現(xiàn)內(nèi)部決策的民主、權力的制衡和正向的激勵，以降低代理成本，維護股東利益；第四，加強企業(yè)的合規(guī)管理和風險管理的文化建設，使企業(yè)從上而下都認識到該項工作的價值和重要性；第五，進入資本市場，成為公眾公司，主動接受行業(yè)監(jiān)管，提升企業(yè)治理水平。

6.應認識到中西方法務管理環(huán)境的結構差異。中國的體制和政策環(huán)境相對不穩(wěn)定，產(chǎn)品要素市場發(fā)育不成熟，企業(yè)治理結構不合理，內(nèi)外部環(huán)境有太多的不確定性，這形成法務管理的發(fā)展最大的障礙。而西方國家的內(nèi)外部制度環(huán)境都很健全，面臨的主要變化是來自技術和消費市場，法務管理的環(huán)境建設沒有中國那么復雜。

7.必須承認，不管是政府還是企業(yè)在法務管理發(fā)展環(huán)境的營造上都不是萬能的，對于外部環(huán)境如經(jīng)濟的全球化，除了像美國這樣的超級大國可以引領全球化的浪潮，更多的國家只能跟隨和被動的接受。對于內(nèi)部環(huán)境如企業(yè)性質(zhì)和股權結構，很多情況下企業(yè)確實無法改變。在這種情況下，企業(yè)被動適應環(huán)境的能力就顯得至關重要，同樣，這對法務管理的適應能力也提出了挑戰(zhàn)。

［1］克朋.組織環(huán)境［M］.北京：經(jīng)濟管理出版社，2011.

［2］吳敬璉.現(xiàn)代公司與企業(yè)改革［M］.天津：天津人民出版社，1994.

［3］鮑威爾，等.全球化［M］.楊凱，譯.北京：世界圖書出版公司，2011.

［4］張文顯.知識經(jīng)濟與法律制度創(chuàng)新［M］.北京：北京大學出版社，2012.

［5］張?zhí)礻?基于股權結構的中國民營上市公司治理研究［M］.廣州：暨南大學出版社，2008.

責任編輯、校對：武玲玲

Environmental Impact Factors Analysis of Modern Enterprise's Legal Management

Guo Jianjun
（Institute of Civil and Commercial Law，Southwest University of Political Science and Law，Chongqing 401120，China）

The legal management in western developed countries is very developed，has become a core component of western enterprise management.In comparison，the development of China's enterprise legal management is slow，the value cognition of the enterprise legal management is blunt，legal management practice is still hovering at lower levels.Enterprise legal management development is affected by external environment factors such as economic system，market structure，legal policy，government regulation，technological innovation and internal environmental factors such as enterprise nature，shareholder structure，enterprise strategy，industry attributes，etc.The development of Chinese enterprises'legal management needs to improve the enterprise's internal and external environment，in order to improve enterprise competitiveness.

legalmanagement，marketeconomy，globalization，corporategovernance，compliancetofollow，knowledge economy，organizational environment，technological innovation

DF411.91

A

1673-1573（2014）03-0033-06

2014-03-13

郭建軍（1975-），男，山西太原人，西南政法大學民商法學院博士研究生，研究方向為商法。