加權(quán)被引頻次
——科技期刊單篇論文短期的一種評(píng)價(jià)方法*

■劉昌來(lái) 李燕文 王國(guó)棟 鄭琰燚

《南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》編輯部，南京市玄武區(qū)龍?bào)绰?59號(hào) 210037，E-mail：yuyuyuyuyu888＠163.com

期刊影響力是期刊被承認(rèn)程度的一種反映。學(xué)術(shù)期刊的影響力是以期刊的學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)特色為根本，以社會(huì)信譽(yù)度與讀者認(rèn)可度為標(biāo)志所體現(xiàn)出來(lái)的一種綜合性效果，它與學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量、特色以及社會(huì)信譽(yù)度和讀者認(rèn)可度密切相關(guān)[1]。在評(píng)價(jià)體系[2－4]中，對(duì)于期刊的評(píng)價(jià)都有被引頻次、影響因子等指標(biāo)。期刊的影響因子可以對(duì)整個(gè)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]，但是對(duì)同一期刊中不同文章不太適合。對(duì)于同一期刊的論文可以通過(guò)被引頻次來(lái)評(píng)價(jià)5年前的文章，但近幾年的單篇論文及其對(duì)期刊的貢獻(xiàn)力的評(píng)價(jià)尚少見報(bào)道。雖然中國(guó)知網(wǎng)有對(duì)單篇文章的評(píng)價(jià)，由于他們使用的也是絕對(duì)被引頻次，從而就造成了發(fā)表越晚的文章排名越靠后的現(xiàn)象[6]。為了分析期刊單篇論文短期的影響力，以及其對(duì)期刊影響力的貢獻(xiàn)，有必要使用一種可實(shí)用的評(píng)價(jià)方法。但由于發(fā)表時(shí)間差異對(duì)文章被引頻次的影響較大，采用統(tǒng)一的指標(biāo)評(píng)價(jià)2年內(nèi)不同期刊發(fā)的論文，顯然晚發(fā)文章往往由于時(shí)間的關(guān)系并不能顯示較高的被引頻次[7－8]。筆者所在編輯部對(duì)2009－2011年發(fā)表的論文進(jìn)行優(yōu)秀論文的評(píng)比活動(dòng)中，基于堅(jiān)持公平、公正及為期刊影響力貢獻(xiàn)大小的原則，采用了一種加權(quán)被引頻次的方法。評(píng)比結(jié)束1年后的調(diào)查表明，通過(guò)評(píng)比和相應(yīng)的鼓勵(lì)措施，期刊擴(kuò)大了在作者群中的影響力，團(tuán)結(jié)了核心作者群，調(diào)動(dòng)了作者投稿的積極性，獲得了良好的效果?，F(xiàn)將這種處理方法介紹如下。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)的收集和預(yù)處理

從中國(guó)知網(wǎng)獲得2009－2011年《南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版》（簡(jiǎn)稱《學(xué)報(bào)》）發(fā)表的637篇文章，分別截止到2012年10月17日和2014年2月17日的具體統(tǒng)計(jì)信息，形成excel表格，表格含有每篇文章的題名、作者、年、期、被引頻數(shù)、瀏覽量等關(guān)鍵字段，在上述關(guān)鍵字段的基礎(chǔ)上加入作者單位信息等，計(jì)算每篇文章截止到2014年2月17日的被引頻次與截止到2012年10月17日被引頻次的差值，命名為“增加被引頻次”，如表1（表中只顯示所研究字段）所示。

1.2 評(píng)選原則和方法

為了對(duì)2009－2011年在《學(xué)報(bào)》刊發(fā)的單篇文章的影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以每篇文章的被引用情況為基本指標(biāo)，同時(shí)為了減少被引用頻次受文章刊出時(shí)間的影響，對(duì)被引頻次進(jìn)行加權(quán)處理，獲得“加權(quán)被引頻次”作為文章影響力評(píng)選的指標(biāo)。

1.2.1 不同期“增加被引頻次”的方差分析

對(duì)2009－2011年共18期文章的“增加被引頻次”進(jìn)行方差分析，并使用LSD進(jìn)行多重比較，以分析不同期文章經(jīng)過(guò)相同的時(shí)間（16個(gè)月）后，增加的被引頻次的差異性。

表1 2009－2011年《學(xué)報(bào)》所發(fā)文章被引頻次情況

1.2.2 加權(quán)被引頻次事件的分解

被引頻次的加權(quán)處理首先要降低由于時(shí)間的關(guān)系對(duì)所刊發(fā)文章的影響力，還要考慮每篇文章與刊載當(dāng)期所有文章的比較，所以如果將被引頻次的加權(quán)處理看作一個(gè)獨(dú)立事件（記為事件C），這個(gè)事件包括兩個(gè)相互獨(dú)立的事件：事件A為每篇文章每個(gè)月平均被引頻次（N），事件B為每期中每篇文章對(duì)當(dāng)期的貢獻(xiàn)率（M），事件C則是由這兩個(gè)相互獨(dú)立的事件構(gòu)成的，C的完成需要A和B同時(shí)完成才可以實(shí)現(xiàn)[9]，所以事件C＝事件A×事件B。

事件A：假設(shè)每篇文章從發(fā)表到2012年10月，在每個(gè)月的被引用頻率符合泊松分布，每篇文章隨著時(shí)間延長(zhǎng)，月均引用頻次（N）具體計(jì)算公式為

其中：Ni為每篇文章在知網(wǎng)中被引用頻次總和（總被引頻次）；47為從2009年1月到2012年10月共47個(gè)月，63為從2009年1月到2014年2月共63個(gè)月；n為期數(shù)，即2009年第1期n＝1，2009第2期n＝2…，2010年第1期n＝7，依此類推，由于《學(xué)報(bào)》每期文章的刊出為單月刊出，所以使用47－2n的形式。

事件B：每期中每篇文章對(duì)本期的貢獻(xiàn)率（M）的計(jì)算方法為

所以事件C需要事件A和事件B同時(shí)滿足的時(shí)候才能達(dá)到，“加權(quán)被引用頻次”可以按照下列公式計(jì)算：

1.3 加權(quán)后被引頻次的評(píng)價(jià)

使用SPSS的方差分析和LSD多重比較以及卡方檢驗(yàn)，檢驗(yàn)2009年、2010年和2011年這3年間所發(fā)文章的加權(quán)被引頻次的顯著性情況，比較2009－2011年每期之間所發(fā)文章加權(quán)被引頻次的顯著性情況，同時(shí)按照加權(quán)被引頻次對(duì)文章進(jìn)行排名，檢查排名后文章分布的均勻性。

2 結(jié)果與分析

2.1 3年中所發(fā)文章被引用情況的描述性統(tǒng)計(jì)

從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中查詢《學(xué)報(bào)》于2009年到2011年發(fā)表的文章637篇，得到各篇論文截五到2012年10月和2014年2月時(shí)，被引用情況見表2，2012年10月有411篇文章被其他文章所引用，總被引頻次為1 280，即有226篇文章引用次數(shù)為0，其中2011年發(fā)表的文章中未被引用的文章占到了64.5%，截止到2014年2月有546篇文章被其他文章所引用，總被引頻次為2 805，從2012年10月到2014年2月共16個(gè)月之間被引用文章的數(shù)量比例從64.5%升高到了85.7%，這個(gè)比例的提高主要是由于2011年所刊發(fā)文章被引數(shù)量增加造成的（從35.3%到74.5%）。2014年2月統(tǒng)計(jì)時(shí)，2009年、2010年和2011年所刊發(fā)文章被引文章比例分別增加了8%、16%和39.2%，總被引頻次分別較2012年10月統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了512、567和446，如果將統(tǒng)計(jì)時(shí)（例如2012年10月和2014年2月）每年所發(fā)論文的總被引頻次除以當(dāng)年所發(fā)論文數(shù)定義為“當(dāng)年影響力”，則2014年2月統(tǒng)計(jì)時(shí)2009年、2010以及2011年的“當(dāng)年影響力”分別較2012年10月統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了2.42、2.53和2.22，從增加的“當(dāng)年影響力”來(lái)看，這3年所刊發(fā)文章并沒有明顯的區(qū)別。

表2 2009－2011年《學(xué)報(bào)》所發(fā)文章于2012年10月和2014年2月被引用情況

2.2 “增加被引頻次”的各期之間的方差檢驗(yàn)

從表2可知，雖然所刊發(fā)文章的被引頻次受到時(shí)間影響較大，特別是2011年所刊發(fā)文章在兩次統(tǒng)計(jì)中被引文章比例相對(duì)其他年份都比較低，總被引頻次也較低，但是從兩次統(tǒng)計(jì)時(shí)“當(dāng)年影響力”的增加來(lái)看，這3年間不具有顯著性差異，從這點(diǎn)出發(fā)我們推斷這3年中截止到2014年2月《學(xué)報(bào)》所發(fā)表文章每年總被引頻次，增加的被引用次數(shù)在年份之間不具有顯著性差異，由于文章是按照期的形式刊出并進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播，所以為了對(duì)這一推斷進(jìn)行分析，我們從2012年10月到2014年2月對(duì)每期所發(fā)表的文章，在這16個(gè)月間增加的被引次數(shù)進(jìn)行方差分析，結(jié)果見表3。從表3可以看出，2009－2011年共18期文章，對(duì)于16個(gè)月增加的被引頻次來(lái)說(shuō)，在每期之間并不具有顯著性差異，如果將增加的被引頻次平均到每個(gè)月，在期數(shù)之間也不具有顯著性差異。

表3 各期文章增加被引頻次的方差分析

2.3 加權(quán)被引頻次的提出和計(jì)算

從上述對(duì)2009－2011年《學(xué)報(bào)》不同期所刊文章在兩次統(tǒng)計(jì)時(shí)的“增加被引頻次”進(jìn)行方差分析發(fā)現(xiàn)，各期之間并不具有顯著性差異，所以在文章刊出的一段時(shí)間內(nèi)，雖然不同文章的所刊出的時(shí)間不同，但是文章在刊出的一段時(shí)間內(nèi)被引頻次的增加在不同期之間不具有顯著性差異。為了對(duì)每篇文章進(jìn)行比較，降低因文章刊出時(shí)差造成的被引頻次的差別，可以將每篇文章的被引頻次對(duì)月份進(jìn)行平均來(lái)進(jìn)行文章影響力的比較，同時(shí)為了增強(qiáng)評(píng)價(jià)相同出版時(shí)間不同文章之間的差別，引入每篇文章被引頻次對(duì)當(dāng)期整個(gè)被引頻次貢獻(xiàn)率（公式（3））這一指標(biāo)，這樣就將評(píng)定單篇文章影響力這一事件分解為每篇文章每月平均的被引頻次和每篇文章對(duì)當(dāng)期的貢獻(xiàn)兩個(gè)事件，所以筆者調(diào)查樣本的“加權(quán)被引頻次”按照1.2.2節(jié)的方法進(jìn)行計(jì)算，從而得出每篇文章的加權(quán)被引頻次。

2.4 加權(quán)被引頻次的檢驗(yàn)

使用上述方法得到的加權(quán)被引頻次，是基于2009－2011年這3年《學(xué)報(bào)》所刊發(fā)文章處于同一個(gè)水平上，也即3年中每期所刊發(fā)的文章的水平不具有差異性，那么每年和每期的加權(quán)被引頻次應(yīng)該不具有顯著性差異，并且如果按照被引頻次進(jìn)行排列名次，每個(gè)年份中文章的名次在年份之間應(yīng)該不具有顯著性差異，因此，我們對(duì)加權(quán)被引頻次的年份和期數(shù)進(jìn)行方差分析，并根據(jù)加權(quán)被引頻次對(duì)文章的名次后的前25%的文章（即前160篇）進(jìn)行了分布分析，來(lái)驗(yàn)證其在年份和期數(shù)之間是否為平均分布。

2.4.1 加權(quán)被引頻次的年份和期數(shù)之間的方差分析

對(duì)《學(xué)報(bào)》2009－2011年刊發(fā)的文章，使用公式（4）分別計(jì)算截止到2012年10月和2014年2月每篇文章的“加權(quán)被引頻次”，對(duì)加權(quán)后的被引頻次按照年份和期數(shù)進(jìn)行方差分析。在這兩次統(tǒng)計(jì)中，經(jīng)過(guò)方差分析發(fā)現(xiàn)3年之間文章的加權(quán)被引頻次間p＞0.05（分別為0.70和0.88），說(shuō)明這3年之間并不具有顯著性差異，比較不同期數(shù)加權(quán)被引頻次之間的差別，發(fā)現(xiàn)所發(fā)文章的加權(quán)被引頻次在各期之間的p＞0.05（分別為0.98和1.00），各期之間也不具有顯著性差異。從方差分析結(jié)果來(lái)看，各個(gè)年份和各期之間的加權(quán)被引頻次不具有顯著性差異，加權(quán)被引頻次基本上消除了時(shí)間對(duì)文章引用情況的影響，可以用作對(duì)文章被引情況的加權(quán)處理。

2.4.2 文章名次分布特征分析

使用兩次統(tǒng)計(jì)后的加權(quán)被引頻次分別進(jìn)行文章名次的排列，挑選排名在前160名的文章，進(jìn)行x2的非參數(shù)檢驗(yàn)，設(shè)定Expected Values為均等分布（All categories equal），檢驗(yàn)結(jié)果見表4。從表4可以看出，根據(jù)加權(quán)被引頻次進(jìn)行排序，兩次統(tǒng)計(jì)中的前160篇文章中年份和期數(shù)基本都符合平均分布（不具有顯著性差異），只是2014年2月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果卡方值更小，p值更大，這也說(shuō)明根據(jù)2014年2月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果獲得的加權(quán)被引頻次更有利于文章的分析。

表4 按照加權(quán)被引頻次后前160名文章分布的卡方檢驗(yàn)

2.5 優(yōu)秀論文評(píng)選結(jié)果

根據(jù)《學(xué)報(bào)》對(duì)優(yōu)秀論文評(píng)選數(shù)量的要求，使用上述的方法，將研究性論文和綜述性論文分開比較加權(quán)被引頻次，共評(píng)選出優(yōu)秀論文60篇，其中一等獎(jiǎng)10篇（綜述類2篇，研究論文8篇），二等獎(jiǎng)12篇（綜述3篇，研究論文9篇），三等獎(jiǎng)18篇（綜述5篇，研究論文13篇），提名獎(jiǎng)20篇。將名單和計(jì)算方法進(jìn)行公示，同時(shí)發(fā)送給40位專家進(jìn)行審閱，從審稿專家對(duì)文章的專業(yè)性評(píng)價(jià)結(jié)果看，此次評(píng)優(yōu)結(jié)果比較符合文章的真實(shí)的影響力水平。

3 討論

3.1 加權(quán)被引頻數(shù)計(jì)算方法解析

期刊文章影響力的最主要體現(xiàn)是被引用情況，期刊的影響因子也是所有文章被引情況的綜合體現(xiàn)，而期刊影響因子的計(jì)算多采用2年內(nèi)所發(fā)文章在當(dāng)年的被引頻次與文章數(shù)量的比值，但是對(duì)于一個(gè)期刊來(lái)說(shuō)，刊載的研究論文出版后3年才有一個(gè)被引頻次的高峰期[10]，近年來(lái)業(yè)界推薦采用5年影響因子來(lái)評(píng)價(jià)期刊，由于刊發(fā)時(shí)間的差異，單篇論文被引頻次之間就具有很大的差別，并不能真實(shí)反應(yīng)文章在評(píng)價(jià)期內(nèi)對(duì)期刊影響力的貢獻(xiàn)，這就要對(duì)被引頻次進(jìn)行加權(quán)處理。例如在2012年統(tǒng)計(jì)時(shí)，要對(duì)2009－2011年所刊發(fā)的論文進(jìn)行分析，獲得影響力比較大的文章。由于文章刊發(fā)時(shí)間較短，要消除時(shí)間差異帶來(lái)的影響，在假設(shè)所有文章每月都有被引，總的被引次數(shù)是每月被引的加和，所以進(jìn)行事件A的處理，將被引頻次進(jìn)行月份的平均，這樣就消除了時(shí)間的影響，為了降低事件A中假設(shè)對(duì)被引頻數(shù)的影響，同時(shí)為了評(píng)價(jià)相同出版時(shí)間不同文章之間的差別，引入了事件B，這樣事件C（文章的被引頻數(shù)）就需要事件A和事件B的同時(shí)完成才能實(shí)現(xiàn)。

3.2 加權(quán)被引頻次計(jì)算方法檢驗(yàn)

對(duì)加權(quán)被引頻次的檢驗(yàn)主要是檢驗(yàn)加權(quán)后的文章被引頻次不再受時(shí)間的影響，所以進(jìn)行了2009年、2010年和2011年這3年間以及每期之間所發(fā)文章加權(quán)被引頻數(shù)的方差分析，并且根據(jù)加權(quán)被引頻次對(duì)文章進(jìn)行排列名次后，對(duì)名次所在年份和期數(shù)之間的分布進(jìn)行了檢驗(yàn)。方差分析結(jié)果顯示無(wú)論是年份之間還是期數(shù)之間加權(quán)被引頻次的平均值都不具有顯著性差異，分布檢驗(yàn)的結(jié)果更顯示出各期以及各年文章的分布為均勻的，雖然2014年2月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果要優(yōu)于2012年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，但是所使用的加權(quán)被引頻次基本消除了時(shí)間對(duì)被引頻次的影響，符合設(shè)定的《學(xué)報(bào)》在每年所刊發(fā)文章質(zhì)量無(wú)差別的現(xiàn)象。統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)在2012年10月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果中，2011年的第5期和第6期，被引用的文章數(shù)量明顯較少（調(diào)查得知是上網(wǎng)滯后所致），如果將這3年中沒有被引用的文章全部除掉再做方差分析發(fā)現(xiàn)（數(shù)據(jù)沒有列出），各期之間的文章加權(quán)被引頻次仍然不具有顯著性差異，但是年份之間在0.05的水平下具有了顯著性差異，使用Tukey HSD進(jìn)行同類子集分析發(fā)現(xiàn)，在α＝0.05的情況下，2009年和2010年歸為一子集，但是2011年歸為另一個(gè)子集，主要由于2009年和2010年被引用的文章分別為179篇和157篇，但是2011年被引用的文章只有75篇，被引用情況存在明顯的差別，造成這種情況的原因可能有兩個(gè)：一是2011年文章的水平在下降，二是以上加權(quán)處理對(duì)2011年無(wú)法完全消除時(shí)間的影響。為分析具體原因，于2014年2月再次統(tǒng)計(jì)了這3年在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中的被引情況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2011年所發(fā)文章中有158篇文章被引用，總被引次數(shù)為583次，說(shuō)明2011年文章被引的數(shù)量相對(duì)于2009年和2010年沒有顯著的區(qū)別，所以第一種猜測(cè)是不正確的，那么造成上述現(xiàn)象的原因應(yīng)該是由于加權(quán)被引頻次的原因，在對(duì)加權(quán)被引頻次這個(gè)事件進(jìn)行分解處理時(shí)，將每篇文章的被引頻次平均到了每個(gè)月上，但是由于在2012年10月統(tǒng)計(jì)時(shí)2011年刊出的很多文章并沒有被引頻次，這就造成了誤差，這個(gè)誤差雖然使用每期文章對(duì)當(dāng)期總被引頻次的比例進(jìn)行了降低處理，但是并不能消除因?yàn)闆]有被引用造成的誤差，所以此加權(quán)被引頻次的計(jì)算方法更適用于對(duì)刊出1年及以上的文章上（本例中最適用于2011年前所刊發(fā)的文章），也即文章的被引頻次增長(zhǎng)速率達(dá)到最大時(shí)的年份。

上述使用對(duì)被引頻次的加權(quán)方法，雖然存在一定的誤差，但是仍然適用于對(duì)刊出1年及以上的文章的被引用情況的分析，尤其對(duì)刊發(fā)2年以上的文章更是適用。通過(guò)這種方法，作者可以在文章刊出較短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行大體的自我成果的評(píng)價(jià)，了解所刊發(fā)文章在本領(lǐng)域中的影響力。筆者編輯部正是基于此目的進(jìn)行了論文的評(píng)比。并經(jīng)過(guò)1年時(shí)間的后續(xù)效果調(diào)查發(fā)現(xiàn)，期刊核心作者群在擴(kuò)大，來(lái)稿量明顯增加，且稿件質(zhì)量較高，因此上述對(duì)被引頻次的加權(quán)方法對(duì)于評(píng)價(jià)一定時(shí)間刊出的單篇文章，具有一定合理性。

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