發(fā)明、實用新型和外觀設計三類專利對經(jīng)濟增長的貢獻研究*
——以山西省為例

褚紅麗

(中北大學 經(jīng)濟與管理學院，山西 太原 030051)

隨著知識經(jīng)濟的快速興起和經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，知識產(chǎn)權尤其是專利日益成為衡量一國和地區(qū)經(jīng)濟實力和核心競爭力的重要指標。國內(nèi)外大量文獻研究表明，專利與經(jīng)濟增長之間存在長期均衡關系，呈現(xiàn)正相關關系。但僅僅從專利申請和授權總量來研究專利與經(jīng)濟增長間的關系，所得到的啟示也僅僅為要重視專利，發(fā)揮專利對經(jīng)濟增長的帶動作用，其針對性不夠強。根據(jù)我國專利法規(guī)定，專利可以分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案；實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案；外觀設計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結合作出的富有美感的并適于工業(yè)上應用的新設計。發(fā)明專利的創(chuàng)造性最高，要求具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步；實用新型專利其次，只要求具有實質(zhì)性特點和進步；而外觀設計專利就不涉及解決技術問題。技術含量不同的專利對經(jīng)濟增長的貢獻如何？本文將以山西省1985—2011年的專利和GDP數(shù)據(jù)作為樣本，分析三類專利對經(jīng)濟增長的貢獻。

一、模型設定及樣本數(shù)據(jù)說明

本文選取山西省發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利申請受理量和國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)為原始數(shù)據(jù)，其中發(fā)明專利(PI)、實用新型專利(PU)和外觀設計專利(PD)的申請受理量作為衡量山西省專利發(fā)展的指標，是解釋變量；GDP作為衡量經(jīng)濟發(fā)展的指標，是被解釋變量。為消除物價上漲因素對實際數(shù)值的影響，使用物價指數(shù)對GDP進行相應的調(diào)整后得出PGDP，其中P值以1984年不變價格為基礎。考慮到我國專利發(fā)展的歷程，本文數(shù)據(jù)選取1985—2011年的數(shù)據(jù)(見表1)。為消除原始數(shù)據(jù)的異方差，分別將PGDP、PI、PU、PD取自然對數(shù)，得到LNPGDP和LNPI、LNPU、LNPD等數(shù)據(jù)。

二、實證分析

(一)單位根檢驗

在進行協(xié)整分析之前，必須先檢驗變量是否是平穩(wěn)的，對單位根檢驗的方法選用了Dickey-Fuller法。根據(jù)檢驗結果，發(fā)現(xiàn)LNPGDP、LNPI、LNPU和LNPD均為非平穩(wěn)時間序列。這需要對變量進行一階差分后再進行單位檢驗，檢驗結果表明在一階差分的情況下，即DLNPGDP、DLNPI、DLNPU和DLNPD是平穩(wěn)序列，由此可知，LNPGDP、LNPI、LNPU和LNPD均為一階單整序列，可以進行協(xié)整檢驗。

(二)協(xié)整檢驗

使用Johansen協(xié)整檢驗對1985—2011年山西省的國內(nèi)生產(chǎn)總值和發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利申請受理量之間的協(xié)整關系進行檢驗可以發(fā)現(xiàn)，檢驗結果表明在5%的顯著性下，DLNPGDP、DLNPI、DLNPU、DLNPD之間至少存在兩個協(xié)整關系(見表2)，這說明變量之間存在長期均衡關系。

表1 1985—2011年山西省國內(nèi)生產(chǎn)總值和發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請受理量

注：PGDP中物價指數(shù)P值以1984年不變價格為基礎，根據(jù)1985—2012年《中國統(tǒng)計年鑒》的相應數(shù)據(jù)計算而得，單位為億元。LNPGDP為對PGDP取自然對數(shù)后的值。PI、PU、PD，數(shù)據(jù)均來自1985—2012年《專利統(tǒng)計年報》，單位為項。對PI取自然對數(shù)后得到LNPI；對PU取自然對數(shù)后得到LNPU；對PD取自然對數(shù)后得到LNPD。對取對數(shù)以后的數(shù)據(jù)進行線性回歸，其前面的參數(shù)表示的就是百分比變化率，也就是彈性

表2 Johansen協(xié)整檢驗結果

(三)VEC模型估計

VEC模型的方程形式為：

D(LNPGDP)=-0.129435593573*(LNPGDP(-1)-0.29906069922*LNPU(-1)+0.158204034931*LNPD(-1)-5.21077504357)+0.451434669853*(LNPI(-1)-1.08700558398*LNPU(-1)+0.0983653112741*LNPD(-1)+0.93166193656)-0.339202330972*D(LNPGDP(-1))-0.170756468476*D(LNPGDP(-2))-0.291380700242*D(LNPGDP(-3))-0.333730657986*D(LNPI(-1))-0.155967338447*D(LNPI(-2))-0.344011804688*D(LNPI(-3))+0.161975094241*D(LNPU(-1))-0.188887789813*D(LNPU(-2))+0.229811399003*D(LNPU(-3))-0.125288059932*D(LNPD(-1))-0.0779846646843*D(LNPD(-2))-0.0909289305699*D(LNPD(-3))+0.363436875708

(1)

其中，D(LNPGDP)為對PGDP取對數(shù)后再進行差分，在經(jīng)濟意義上就是增長率的分析；LNPGDP(-1)為前一期的PGDP，LNPGDP(-2)為前二期的PGDP,LNPGDP(-3)為前三期的PGDP。同理，PI、PU、PD的相應形式即替換解釋變量后的相應經(jīng)濟意義。

以上分析結果說明：山西省不同類型的專利產(chǎn)出和GDP之間存在著長期的均衡關系。從短期看，GDP增長既受到自身因素的影響，也受到發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利申請量的影響。同時發(fā)現(xiàn)，前三期的發(fā)明專利對當前期的經(jīng)濟增長影響更大，這也說明，發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的滯后作用十分明顯。

(四)方差分解分析

方差分解方法可以定量而直觀地把握變量間的影響關系，通過這一方法，計算出發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利對GDP在不同滯后期的沖擊效應。具體計算結果如表3所示。

表3 LNPGDP的方差分解表

從表3可以看出，自身變量除外，發(fā)明專利變化的沖擊從長期看能解釋GDP發(fā)展變化的20%左右；實用新型專利解釋力僅為4%；外觀設計專利幾乎為零。這一結果說明，作為最具有技術含量的發(fā)明專利可以帶動經(jīng)濟增長，但帶動具有滯后性，隨著時間的增長，發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的貢獻不斷加大；而實用新型對經(jīng)濟增長的貢獻不是很大，且在4期后基本穩(wěn)定在4%，不再增長；外觀設計專利對GDP的貢獻則非常小，幾乎為零。

三、結論和建議

通過分析我們發(fā)現(xiàn)，發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的貢獻率最大，且逐漸增加；實用新型專利和外觀設計專利的貢獻率較小，尤其是外觀設計專利，對經(jīng)濟增長的貢獻幾乎為零。從這一意義上講，我們更應該關注該地區(qū)發(fā)明專利的多少。事實上，國外所謂的專利指的就是發(fā)明專利，發(fā)明專利的創(chuàng)新性水平最高，其更能代表該地區(qū)的科技水平和研發(fā)能力。為此，我們應尤其重視發(fā)明專利的申請和研究工作。

(一)加大發(fā)明專利申請，提高發(fā)明專利占比

我們要繼續(xù)加大科研資金和人才的投入，盡管近10年來，發(fā)明專利已經(jīng)成為推動我國經(jīng)濟增長的重要力量，但是發(fā)明專利申請量占比仍然偏低。2011年，我國發(fā)明專利申請量占比僅為27.64%，而發(fā)達國家這一比例高達80%左右。說明我國的技術積累還不夠強，更多仍處于模仿階段。我們應在技術引進、模仿的基礎上，進一步從資金、研發(fā)人員投入等方面加大力度進行技術的消化、吸收再創(chuàng)新，尤其要注重高校、科研院所和大型企業(yè)的研發(fā)投入，完善對發(fā)明人的獎勵和補償制度，并強調(diào)落實工作，以激勵更多發(fā)明專利的產(chǎn)生，提高發(fā)明專利占比。

(二)重視發(fā)明專利的質(zhì)量

各地區(qū)應根據(jù)自己的傳統(tǒng)優(yōu)勢，結合經(jīng)濟水平和產(chǎn)業(yè)結構，確定重點發(fā)展的技術，以技術的創(chuàng)新來帶動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。同時，加大關注各地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)大型企業(yè)的研發(fā)投入和產(chǎn)出情況，對各項補助和科研費用的投入予以追蹤觀察，并對結果進行考核。同時，進一步提升企業(yè)在專利申請中的主體地位，加大職務發(fā)明專利的申請。2011年我國職務發(fā)明的比例為63.96%，而企業(yè)作為專利申請主體在總申請量中的比例也僅有53.13%。因此，我們應繼續(xù)加大職務發(fā)明專利申請，進一步提升企業(yè)在專利申請中的主體地位，加強產(chǎn)學研的結合力度，使專利申請的科技含量更高，更符合市場定位，進而才更容易轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，為經(jīng)濟增長做出更突出的貢獻。

(三)大力培育以市場為主體的專利服務中介機構，提高專利實施率

一方面，政府要建立一定的平臺促進產(chǎn)學研一體化，讓發(fā)明專利從潛在的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)力，帶動經(jīng)濟增長。另一方面，也是更重要的，應大力培育以市場為主體的專利服務中介機構，為更多的中小企業(yè)提供專利方面的咨詢，提升中小企業(yè)對專利技術的吸收能力，進而加大專利實施率。

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