西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新
——基于環(huán)境規(guī)制工具視角的分析

王小寧，周曉唯

（1.陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，陜西 西安 710062； 2.青海師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，青海 西寧 810000）

西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新
——基于環(huán)境規(guī)制工具視角的分析

王小寧1，2，周曉唯1

（1.陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，陜西 西安 710062； 2.青海師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，青海 西寧 810000）

西部地區(qū)在西部大開發(fā)過程中面臨的最大挑戰(zhàn)莫過于環(huán)境的破壞和惡化。文章立足于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，利用1999-2012年我國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)，基于命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、隱性環(huán)境規(guī)制工具等視角實(shí)證分析了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。實(shí)證結(jié)果顯示，命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著高于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的抑制作用，技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。因此，未來(lái)西部地區(qū)要完善命令控制型環(huán)境規(guī)制政策；加快西部地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程建設(shè)，為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具的有效實(shí)施創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境；提高西部地區(qū)公眾的環(huán)保意識(shí)，發(fā)揮隱性環(huán)境規(guī)制的作用；繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，從而充分激發(fā)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)作用，推動(dòng)西部地區(qū)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

西部地區(qū)；環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；區(qū)域經(jīng)濟(jì)

一、引言

西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，隨著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展、工業(yè)化進(jìn)程的加快，西部地區(qū)的生態(tài)環(huán)境形勢(shì)日益嚴(yán)峻。以空氣污染為例，2013年12月西安霧霾位列全國(guó)污染嚴(yán)重城市排行榜第一。共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略的提出，使地理位置處于經(jīng)濟(jì)帶輻射片區(qū)的西部地區(qū)成為對(duì)外開放的前沿，可以更多地參與全球貿(mào)易，可以更方便地獲取資金與技術(shù)，為西部地區(qū)帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。西部地區(qū)作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”凹陷區(qū)的最重要部分，同時(shí)又是典型的資源型經(jīng)濟(jì)地區(qū)，具有豐富的礦產(chǎn)資源、能源資源、土地資源、旅游資源等。因此西部地區(qū)如何抓住共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，利用突出的資源優(yōu)勢(shì)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展躍上一個(gè)新臺(tái)階的同時(shí)，又能避免帶來(lái)空氣污染和良好生態(tài)環(huán)境的損失，就成為一個(gè)亟需面臨和解決的問題。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制是解決這一問題的關(guān)鍵。環(huán)境規(guī)制是政府為了降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中環(huán)境污染的外部性、改善環(huán)境質(zhì)量而制定的一系列政策和措施，是實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基本途徑。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論都表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。因此有效的環(huán)境規(guī)制應(yīng)當(dāng)是在降低環(huán)境污染的同時(shí)，還能夠通過刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。文章立足于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，從環(huán)境規(guī)制工具的視角實(shí)證分析西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，在實(shí)證分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，對(duì)如何促進(jìn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)作用、推進(jìn)西部開發(fā)實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏格局提出一些參考建議。

二、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制將通過影響企業(yè)的資源配置增加企業(yè)生產(chǎn)成本，減少對(duì)研發(fā)的投入，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新能力。Porter(1991)[1]則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不但不會(huì)增加企業(yè)成本，反而能夠誘發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，即“波特假說”。此后國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于不同的前提假設(shè)、研究樣本、分析方法和變量設(shè)計(jì)進(jìn)行了豐富的理論和實(shí)證研究，得出了不同的結(jié)論，大致可分為三種：一是環(huán)境規(guī)制一定程度上抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力Denison(1981)。通過對(duì)美國(guó)1972-1975年生產(chǎn)率變化的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致美國(guó)生產(chǎn)率下降了16%。江珂、盧現(xiàn)祥(2011)利用中國(guó)1997-2007年29個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)三類技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著的正影響。王鵬、郭永芹(2013)[2]運(yùn)用1998-2009中部地區(qū)六省的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平抑制了該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力。二是嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以顯著的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。Berman and Bui(2001)[3]通過研究1982-1992年空氣質(zhì)量規(guī)制對(duì)美國(guó)洛杉磯地區(qū)石油冶煉業(yè)生產(chǎn)率的影響發(fā)現(xiàn)，在樣本期間受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率上升幅度較大，同期未受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率則處于下降趨勢(shì)。趙紅(2007)[4]運(yùn)用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類中18個(gè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)1996-2004的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有激勵(lì)作用。李強(qiáng)、聶銳(2009)[5]利用1999-2007年的中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策能夠顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。馬海良、黃德春、姚惠澤[6]利用1995-2008年長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，實(shí)證結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的正向效應(yīng)超過了成本增加引起的負(fù)向效應(yīng)，且在即期和滯后期都能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績(jī)效。三是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不確定性。Jaffe&Palmer(1997)[7]對(duì)美國(guó)企業(yè)的整體研發(fā)活動(dòng)情況進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)論顯示環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)的整體研發(fā)支出有顯著的正效應(yīng)，但專利數(shù)量與環(huán)境規(guī)制政策之間并不存在明確的聯(lián)系，因此環(huán)境規(guī)制政策所引致的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)并不具有明顯的效率。沈能、劉鳳朝(2011)[8]利用1992-2009年的面板數(shù)據(jù)和非線性門檻面板模型實(shí)證研究表明：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用存在地區(qū)差異，“波特假說”在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)得到了很好的支持，而在較落后的中西部地區(qū)難以支持，原因是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越特定門檻值時(shí)，“波特假說”才能得到支持。

從環(huán)境規(guī)制工具分類視角對(duì)環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行研究的相對(duì)較少。國(guó)外在這方面最早的研究是Weitzman (1974)，他從理論上證明了當(dāng)預(yù)期邊際減污成本曲線比預(yù)期邊際減污收益曲線陡峭時(shí)，采用稅收手段比單純采用命令與控制的手段更有利于企業(yè)。Magat (1978)、Milliman&Prince(1989)[9]經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具比如排污收費(fèi)或可交易許可等，相較于命令控制型規(guī)制工具比規(guī)制者規(guī)定一個(gè)固定的排污量，更能刺激污染控制技術(shù)的發(fā)展。國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究起步較晚。馬富萍、郭曉川、茶娜(2011)[10]通過對(duì)201家資源型企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)命令——控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效和生態(tài)績(jī)效的正向影響都不顯著，激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和自愿性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效和生態(tài)績(jī)效都有顯著正向影響。王嶺(2012)[11]的研究表明環(huán)境信訪對(duì)工業(yè)三廢的影響是不顯著的。賈瑞躍、魏玖長(zhǎng)、趙定濤等(2013)[12]運(yùn)用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，測(cè)算了2003-2012年中國(guó)各省份的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的作用并不顯著，市場(chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制工具和以環(huán)境信息披露為代表的非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步具有顯著地推動(dòng)作用。原毅軍、劉柳(2013)[13]將環(huán)境規(guī)制分為費(fèi)用型和投資型，通過對(duì)2004-2010年中國(guó)大陸30個(gè)省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)顯著影響，而投資型環(huán)境規(guī)制顯著推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

綜上所述，目前對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究主要存在以下幾點(diǎn)不足：一是大多研究是將環(huán)境規(guī)制視為一個(gè)整體，以一個(gè)綜合變量籠統(tǒng)地代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而對(duì)環(huán)境規(guī)制類型進(jìn)行區(qū)分并對(duì)不同類型的規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較少。二是對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的研究主要集中于討論傳統(tǒng)的命令控制型規(guī)制工具和以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，即集中于顯性的環(huán)境規(guī)制，忽略了隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響研究。基于以上研究不足，文章從環(huán)境規(guī)制工具的視角出發(fā)，將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和隱性環(huán)境規(guī)制，以此分析各種環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響并給出相應(yīng)地對(duì)策建議。

三、 模型與變量

1.模型構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新的過程就是利用勞動(dòng)、資本等創(chuàng)造出新知識(shí)的過程。文章著重考察環(huán)境規(guī)制對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此構(gòu)建模型如下：

式(1)中，I表示技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，K表示技術(shù)創(chuàng)新的資本投入，L表示技術(shù)創(chuàng)新的勞動(dòng)力投入，ER表示影響技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制因素。為了比較各種不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，文章將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型(STS)、市場(chǎng)激勵(lì)型(PW)和隱性環(huán)境規(guī)制(XF)，因此技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)展函數(shù)形式為：

由于技術(shù)創(chuàng)新是一種特殊的生產(chǎn)，C-D生產(chǎn)函數(shù)在經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)證研究中被認(rèn)為是一種很實(shí)用的生產(chǎn)函數(shù)，因此文章采用技術(shù)創(chuàng)新的C-D函數(shù)形式進(jìn)行分析研究。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的C-D函數(shù)形式如下：

為了剔除異常項(xiàng)對(duì)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的影響，本文對(duì)(3)式兩邊取對(duì)數(shù)，即得：

其中，i代表地區(qū)，t代表年份，a0，a1，a2，a3，a4，a5均為待估參數(shù)。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說明

我國(guó)西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏等12個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，由于西藏部分年份數(shù)據(jù)缺失，考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性，在計(jì)量過程中將其刪除。樣本期為1999-2012年。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。下面對(duì)實(shí)證分析所涉及的變量作簡(jiǎn)要說明。

（1）技術(shù)創(chuàng)新的度量

專利授權(quán)量能夠客觀地反映一個(gè)地區(qū)的原始創(chuàng)新能力和綜合科技能力，且在各種研究開發(fā)中，專利的數(shù)據(jù)較為全面，具有可得性，本文選擇專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出(I)的衡量指標(biāo)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新投入的度量

技術(shù)創(chuàng)新投入主要包括兩個(gè)指標(biāo)：技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資本投入(K)和勞動(dòng)力投入(L)。資本投入用研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究及實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)衡量，勞動(dòng)力投入用研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)衡量?？紤]到數(shù)據(jù)的可比性，本文以1999年為基期，用商品零售價(jià)格指數(shù)對(duì)研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究及實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額進(jìn)行平減。

（3）環(huán)境規(guī)制的度量

命令控制型環(huán)境規(guī)制是國(guó)家根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，直接對(duì)企業(yè)的排污行為進(jìn)行規(guī)范和干預(yù)。在諸多環(huán)境政策中，三同時(shí)制度是中國(guó)首創(chuàng)的環(huán)境規(guī)制制度，要求開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的污染治理設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)，是中國(guó)目前提高環(huán)境準(zhǔn)入門檻、防止新污染源產(chǎn)生的有力手段，同時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，文章將西部地區(qū)各省份歷年三同時(shí)執(zhí)行合格率(STS)作為命令控制型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)來(lái)進(jìn)行研究。

以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制主要通過價(jià)格、稅收、收費(fèi)、補(bǔ)貼及信貸等市場(chǎng)信號(hào)來(lái)影響排污者的行為決策。排污收費(fèi)制度目前是中國(guó)最主要的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具。因此文章采用排污費(fèi)(PW)來(lái)衡量各地市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的力度?？紤]到數(shù)據(jù)的可比性，文章以1999年為基期，用商品零售價(jià)格指數(shù)對(duì)排污費(fèi)總額進(jìn)行平減。

隱性環(huán)境規(guī)制指的是內(nèi)在于個(gè)體的、無(wú)形的環(huán)保思想、環(huán)保觀念、環(huán)保意識(shí)、環(huán)保態(tài)度和環(huán)保認(rèn)知等。隱性環(huán)境規(guī)制主要是通過具有環(huán)保意識(shí)的個(gè)體或組織對(duì)影響環(huán)保的個(gè)體或組織行為進(jìn)行直接的或間接地指引、規(guī)范、監(jiān)督、協(xié)商或抗議來(lái)實(shí)現(xiàn)的。依據(jù)數(shù)據(jù)的可得性及代表性，參考王嶺的研究，文章采用環(huán)境信訪(XF)來(lái)衡量隱性環(huán)境規(guī)制力度。

表1報(bào)告了各統(tǒng)計(jì)變量的主要特征。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

文章采用Eviews 6.0軟件進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析。首先使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中的隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，通過Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果證明應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，因此本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析?？紤]到面板數(shù)據(jù)中截面異方差問題，文章采用可以消除截面異方差性和同期相關(guān)性的“Cross-section SUR”廣義最小二乘估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)。Hausman檢驗(yàn)和固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果均見表2。

表2 Hausman檢驗(yàn)和固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果

從回歸結(jié)果來(lái)看，調(diào)整為0.9980，總體模型擬合度很高，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為4793.26，伴隨概率為0.0000，模型整體通過顯著性檢驗(yàn)。

三同時(shí)制度和排污費(fèi)的回歸系數(shù)分別為0.1774和0.1725，且通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)（t值的伴隨概率均為0.0000），說明命令控制型環(huán)境規(guī)制工具和市場(chǎng)激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新均有顯著的正向影響，同時(shí)命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的促進(jìn)作用稍高于市場(chǎng)激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制工具。出現(xiàn)這個(gè)結(jié)果的原因：一是由于西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策基本上是屬于以命令控制型為主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制模式類型；二是命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的執(zhí)行力度較高，表1中西部地區(qū)各省歷年三同時(shí)執(zhí)行合格率的均值為92.94%就是證明；三是西部地區(qū)市場(chǎng)化程度較低，在一定程度上削弱了市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具的實(shí)施效果?？傮w來(lái)說，西部地區(qū)的顯性環(huán)境規(guī)制工具是有效的，能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而彌補(bǔ)因環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本上升，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的正向影響反映了西部開發(fā)以來(lái)西部的市場(chǎng)化程度在不斷提高。

環(huán)境信訪的回歸系數(shù)為-0.0171，通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)（t值的伴隨概率為0.0019），說明西部地區(qū)的隱性環(huán)境規(guī)制不僅沒有促進(jìn)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，還存在一定的抑制作用。這一是由于西部地區(qū)地處偏遠(yuǎn)、相對(duì)于全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后、都市化水平低、教育水平落后、環(huán)境普及教育程度低等導(dǎo)致公眾環(huán)保意識(shí)水平低；二是由于西部地區(qū)以環(huán)保為主要活動(dòng)領(lǐng)域的核心型民間環(huán)保組織的數(shù)量少、專業(yè)化程度很低，從而導(dǎo)致隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的排污行為沒有約束力，使企業(yè)失去了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；三是由于西部地區(qū)是多民族聚居地，長(zhǎng)期以來(lái)在惡劣的自然條件和物質(zhì)環(huán)境下形成的特定民族文化中，缺乏對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題的認(rèn)識(shí)和理解，環(huán)保意識(shí)薄弱。

技術(shù)創(chuàng)新投入包括資本投入和勞動(dòng)投入的回歸系數(shù)分別為0.3078和0.3646，，且通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)（t值的伴隨概率均為0.0000），說明技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著地推動(dòng)作用，且勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用高于資本投入。這與丹尼森的研究結(jié)果一致，他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步中60%來(lái)自于教育的發(fā)展，而教育是勞動(dòng)投入的主要途徑。相對(duì)于東中部地區(qū)而言，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)最為薄弱，教育發(fā)展最為落后，導(dǎo)致地方政府在技術(shù)創(chuàng)新資本投入方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于東中部地區(qū)、人力資本匱乏，因此未來(lái)在西部大開發(fā)過程中，加大資本投入和勞動(dòng)投入，促進(jìn)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于推進(jìn)西部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的。

五、基本結(jié)論與政策建議

文章利用1999-2012年我國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)，基于命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、隱性環(huán)境規(guī)制工具等視角實(shí)證分析了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明，命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著高于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的抑制作用，技術(shù)創(chuàng)新投入包括資本投入和勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響。

基于上述研究結(jié)論，文章提出以下政策建議：

1.完善命令控制型環(huán)境規(guī)制政策

一是要適度提高命令控制型環(huán)境規(guī)制工具標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策具有明顯的區(qū)域“差別管理”的特點(diǎn)，相對(duì)于東部地區(qū)，西部地區(qū)的能源、資源開發(fā)項(xiàng)目的環(huán)境準(zhǔn)入條件明顯比較低，但結(jié)果卻是西部各地區(qū)單位GDP能耗指標(biāo)值明顯高于全國(guó)平均水平。適度提高命令控制型環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)可以在更大程度上發(fā)揮命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)作用，提高西部地區(qū)的能源利用效率。二是要調(diào)整命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，盡可能選擇有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策，建立基于技術(shù)驅(qū)動(dòng)型標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對(duì)特定科技創(chuàng)新的后果評(píng)價(jià)，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力。三要加強(qiáng)西部地方政府尤其是環(huán)保行政部門的能力建設(shè)，給地方政府必要的經(jīng)費(fèi)、人員和其他物質(zhì)保障，命令控制型工具才能具有有效實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)，政府才能全面提高環(huán)境執(zhí)法力度，刺激企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

2.加快西部地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程建設(shè)，為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具的有效實(shí)施創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境

一般來(lái)說在信息不對(duì)稱的現(xiàn)實(shí)中，與命令控制型環(huán)境規(guī)制工具相比，市場(chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制工具具有明顯的信息節(jié)省優(yōu)勢(shì)，執(zhí)行成本低，對(duì)政府的監(jiān)管水平要求不高，同時(shí)可以不斷給企業(yè)提供強(qiáng)烈的刺激，讓排污者去發(fā)明或采用更為經(jīng)濟(jì)和成熟的污染控制技術(shù)，并從發(fā)明和采用更低減污成本的污染控制技術(shù)中獲益，從而能夠更有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但是由于西部地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程比較慢，市場(chǎng)化程度比較低，制約了市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，使市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用弱于命令控制型環(huán)境規(guī)制工具。因此加快西部地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程建設(shè)，制定和完善相關(guān)的市場(chǎng)法律法規(guī)，是提高市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的重要條件。

3.提高西部地區(qū)公眾的環(huán)保意識(shí)，發(fā)揮隱性環(huán)境規(guī)制的作用

針對(duì)西部地區(qū)隱性環(huán)境規(guī)制發(fā)展相對(duì)落后的現(xiàn)狀，今后首先應(yīng)強(qiáng)化以學(xué)校、社區(qū)、家庭、組織、民族教育等途徑的社會(huì)環(huán)境教育來(lái)提高公眾的環(huán)保意識(shí)，動(dòng)員全社會(huì)力量參與環(huán)境保護(hù)。其次，地方政府要通過進(jìn)一步的環(huán)境立法將環(huán)境信息公開制度具體化，確保公眾的環(huán)境知情權(quán)，完善公眾參與環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，為公眾參與環(huán)境保護(hù)提供條件，為隱性環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。最后，積極的建立和發(fā)展民間環(huán)保組織，通過經(jīng)費(fèi)支持等途徑加強(qiáng)環(huán)保組織的能力建設(shè)，提高其專業(yè)化程度，鼓勵(lì)其參與政府的環(huán)境決策，刺激企業(yè)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

4.繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新投入

相對(duì)于東中部地區(qū)，西部地區(qū)受制于軟硬件條件的制約，市場(chǎng)化水平較低，缺乏吸引資本和優(yōu)秀人才流入的環(huán)境，因此需要國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新投入方面給與更多的政策傾斜。一是西部地區(qū)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新投入專項(xiàng)基金，穩(wěn)定資金來(lái)源，形成以中央統(tǒng)籌為基礎(chǔ)、東、中部地區(qū)為補(bǔ)充、西部地區(qū)自力更生的資金投入模式；二是建立教育發(fā)展專項(xiàng)資金，繼續(xù)完善對(duì)口支援等政策，通過全面提高西部地區(qū)人口素質(zhì)來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：FMX）

Study on Environmental Regulation and Technological Innovation in West Region——From the Perspective of Environmental Regulation Tools

WANG Xiao-ning1，2，ZHOU Xiao-wei1
(1.International Business School，Shaanxi Normal University，Xi'an Shaanxi 710062，China；2.Qinghai Normal University，Xining Qinghai 810000，China)

Destruction and deterioration of the environment has became the biggest challenge in the western region.Based on the relationship of environmental regulation and technology innovation，the paper uses Western Region provincial panel data from 1999 to 2012 to make empirical study of the relation between environmental regulation and technological innovation from the perspective of environmental regulation tools.The results show that:command-control regulation and marked-incentive regulation both obviously accelerate technological innovation,and the effect of command-control regulation was better than that of marked-incentive regulation，recessive environmental regulation causes adverse effects on the technological innovation and technology innovation investment obviously accelerate technological innovation.Therefore， the western region in future should improve command-control regulation policies；speed up the construction of market process in western China，to create a good environment for the effective implementation of the marked-incentive regulation；Raise the public's environmental awareness，to play the role of the recessive environmental regulation;Continue to increase investment in technology innovation,in order to fully stimulate the induced effect of environmental regulation on technology innovation，to promote the coordinated development of environmental and economic in western China.

West Region；Environmental Regulation；Technological Innovation；Regional economy

F124

A

1004-292X（2014）05-0114-05

2013-12-25

王小寧（1981-），女，河南南陽(yáng)人，副教授，博士研究生，研究方向：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)；

周曉唯（1963-），男，陜西西安人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。