水電勘測設(shè)計風(fēng)險管理體系的構(gòu)建與實踐

蔣 峰

(中國水電顧問集團成都勘測設(shè)計研究院，四川 成都 610072)

1 前 言

水電是重要的可再生能源和清潔能源，近年來，我國水電能源開發(fā)發(fā)展迅速，一大批水電站正在開展前期工作或已經(jīng)開工建設(shè)。水電工程總體表現(xiàn)為投資大、工期長、技術(shù)難度高、社會關(guān)注度高、風(fēng)險因素多等特點。在水電工程勘測設(shè)計過程中，風(fēng)險管理是一項十分重要的基礎(chǔ)工作，但總體而言，目前對水電勘測設(shè)計項目風(fēng)險管理意識不強，風(fēng)險管理水平較低，還不能完全適應(yīng)當前大規(guī)模、高強度、快節(jié)奏的水電開發(fā)現(xiàn)狀。如何將項目風(fēng)險管理一般理論與水電工程勘測設(shè)計工作特點結(jié)合起來，從而確?？睖y設(shè)計質(zhì)量、進度、費用、范圍、安全等項目目標的實現(xiàn)，具有重要的現(xiàn)實意義，也越來越受到廣大從業(yè)人員特別是企業(yè)管理者的重視。本文所述勘測設(shè)計風(fēng)險是指對勘測設(shè)計質(zhì)量、進度、費用、范圍、安全等項目目標存在潛在影響的各種不確定性，一般指消極風(fēng)險。

2 風(fēng)險管理的一般思路和過程

根據(jù)項目風(fēng)險管理一般理論[1]，風(fēng)險管理分為風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等幾個管理過程，見圖1。這些風(fēng)險管理過程在項目生命周期內(nèi)往復(fù)進行。

圖1 風(fēng)險管理流程

3 水電勘測設(shè)計風(fēng)險管理體系創(chuàng)建

3.1 風(fēng)險管理規(guī)劃

風(fēng)險管理規(guī)劃是勘測設(shè)計項目策劃的重要內(nèi)容之一，在進行項目策劃之初，由勘測設(shè)計項目部進行風(fēng)險管理規(guī)劃，并編制形成《風(fēng)險管理計劃》，其主要內(nèi)容包括：

(1)確定風(fēng)險管理的角色和職責；

(2)估算風(fēng)險管理所需費用，并將之納入費用預(yù)算；

(3)確定在項目生命期中實施風(fēng)險管理過程的頻率，并納入項目進度計劃；

(4)制定風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)，初步識別風(fēng)險，初步編制風(fēng)險登記表；

(5)初步進行風(fēng)險分析，并評估確定風(fēng)險管理優(yōu)先級排序；

(6)初步提出風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃；

(7)初步提出風(fēng)險監(jiān)控計劃。

3.2 風(fēng)險識別

根據(jù)水電勘測設(shè)計工作特點，可采用多種邏輯分解關(guān)系來形成風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)。勘測設(shè)計質(zhì)量、進度、費用、范圍、工程安全等項目目標的實現(xiàn)受設(shè)計院內(nèi)部、外部各利益相關(guān)方以及客觀環(huán)境條件等影響，可按表1制定風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)。項目人身安全風(fēng)險主要存在于前期勘測、現(xiàn)場查勘、現(xiàn)場設(shè)代、往返交通等工作過程中，風(fēng)險原因多種多樣，可按表2制定風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)。本文風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)只分解到前2級，僅用于說明，故未進一步細分。

表1 水電勘測設(shè)計項目工程風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)

表2 水電勘測設(shè)計項目人身安全風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)

3.3 風(fēng)險分析

風(fēng)險分析包括確定風(fēng)險發(fā)生概率分級和風(fēng)險影響程度分級，在此基礎(chǔ)上，進行風(fēng)險等級分析評估，進而確定風(fēng)險管控優(yōu)先級。風(fēng)險分析還包括風(fēng)險關(guān)系分析，以便評價各風(fēng)險事件發(fā)生的正負相關(guān)性和評價不同風(fēng)險彼此影響等組合效應(yīng)，以便從風(fēng)險應(yīng)對策略上進行統(tǒng)一集中管理。

(1)風(fēng)險發(fā)生概率分級。根據(jù)勘測設(shè)計項目風(fēng)險發(fā)生的可能性高低，將風(fēng)險發(fā)生概率劃分為很可能、可能、可能性小3個等級。

(2)風(fēng)險影響程度分級。風(fēng)險影響程度分級標準可根據(jù)勘測設(shè)計項目特點制定。本文根據(jù)風(fēng)險一旦發(fā)生，對項目勘測設(shè)計質(zhì)量、進度、費用、范圍、工程安全、人身安全等項目目標的影響程度，按相對比例大小劃分為很大、大、中等、小4個等級，見表3。

(3)風(fēng)險等級分析評估。根據(jù)勘測設(shè)計風(fēng)險發(fā)生概率分級和風(fēng)險影響程度分級，編制形成風(fēng)險概率和影響矩陣，利用其進行風(fēng)險等級評估。將勘測設(shè)計風(fēng)險等級劃分為極高風(fēng)險、高風(fēng)險、中等風(fēng)險、低風(fēng)險4個等級，并分別以紅色、橙色、黃色、綠色表示，見表4。對于已解除的風(fēng)險以藍色表示。

3.4 風(fēng)險應(yīng)對

對于已識別出的各個風(fēng)險源，由勘測設(shè)計項目部明確風(fēng)險的管控責任專業(yè)及責任人。根據(jù)已識別出的風(fēng)險源特點和風(fēng)險等級，風(fēng)險應(yīng)對措施一般可包括進行專題研究、加強監(jiān)測、物探檢測、檢查巡視、制定應(yīng)急預(yù)案、發(fā)函等等。根據(jù)需要，對于已識別出的系統(tǒng)風(fēng)險、高風(fēng)險、極高風(fēng)險，要求制定適合風(fēng)險重要性水平、確保風(fēng)險一旦發(fā)生而能夠有效控制后果的切實可行的應(yīng)急處理預(yù)案，并明確預(yù)案啟動條件，如制定地震應(yīng)急預(yù)案、防洪度汛應(yīng)急預(yù)案等。風(fēng)險應(yīng)對策略一旦商定，還需要及時調(diào)整項目進度計劃、項目預(yù)算、人力資源配置以及溝通計劃。

表3 水電勘測設(shè)計項目風(fēng)險影響程度分級標準

表4 水電勘測設(shè)計項目風(fēng)險概率和影響矩陣

3.5 風(fēng)險監(jiān)控

項目部和專業(yè)單位在整個項目生命期內(nèi)不間斷地實施風(fēng)險監(jiān)控。根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，項目部和專業(yè)單位選擇風(fēng)險替代對策，實施應(yīng)急或備用計劃，采取糾正措施。風(fēng)險管控負責人定期向項目經(jīng)理匯報風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性、未曾預(yù)料到的后果、以及為應(yīng)對風(fēng)險所需采取的中途糾正措施。項目部至少每季度組織專業(yè)單位進行一次風(fēng)險再評估，如發(fā)現(xiàn)未識別的風(fēng)險、或已識別風(fēng)險對項目目標的影響與預(yù)期不同、或規(guī)劃的應(yīng)對措施無效等，需進行額外的風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃。

4 風(fēng)險管理實踐與應(yīng)用

根據(jù)上述風(fēng)險管理體系，要求項目部和專業(yè)單位定期對風(fēng)險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并持續(xù)改進。項目部至少每季度組織編制一次《項目風(fēng)險管理績效報告》，對本季度風(fēng)險管理情況進行總結(jié)。

建立項目風(fēng)險管理跟蹤檢查機制和考核機制，按季度對項目風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督檢查和考核。檢查和考核內(nèi)容包括各項目風(fēng)險管理計劃更新的及時性、風(fēng)險識別的全面性、風(fēng)險分析評估的合理性、風(fēng)險應(yīng)對策略的落實性、風(fēng)險監(jiān)控的有效性、各風(fēng)險管理崗位到位情況、風(fēng)險管理模板等組織過程資產(chǎn)建設(shè)情況等等，形成勘測設(shè)計風(fēng)險的閉環(huán)管理機制。

實踐證明，這套勘測設(shè)計風(fēng)險管理思路和辦法基本適應(yīng)水電工程勘測設(shè)計工作特點，能夠為水電勘測設(shè)計項目目標的實現(xiàn)發(fā)揮較為積極的作用。但同時也清醒地認識到，這套風(fēng)險管理思路和辦法還沒有明確風(fēng)險的定量分析方法，還缺乏信息化的風(fēng)險管理平臺，還不能完全適應(yīng)現(xiàn)代工程管理的需要，還有待于隨著水電工程建設(shè)的進一步發(fā)展和風(fēng)險管理經(jīng)驗的進一步積累而逐步完善。

5 提高風(fēng)險管控水平的措施和建議

為進一步加強水電勘測設(shè)計項目風(fēng)險管理意識和提高風(fēng)險管理水平，需進一步做好以下工作：

(1)加強企業(yè)風(fēng)險文化建設(shè)。應(yīng)大力培育和塑造良好的企業(yè)風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強員工風(fēng)險管理意識，將風(fēng)險管理意識逐步轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，防止盲目、片面追求業(yè)績而忽視風(fēng)險的現(xiàn)象發(fā)生，促進建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險管理機制。

(2)開展全面風(fēng)險管理。項目風(fēng)險不僅僅影響項目質(zhì)量、進度、費用、范圍、安全等項目目標，同時，也可能由項目風(fēng)險引發(fā)企業(yè)風(fēng)險和社會風(fēng)險。應(yīng)緊密結(jié)合各勘測設(shè)計項目的實際狀況，有針對性地識別各類風(fēng)險，并積極關(guān)注可能由項目風(fēng)險引發(fā)的企業(yè)風(fēng)險和社會風(fēng)險。例如，如項目風(fēng)險管控不當，可能導(dǎo)致企業(yè)的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險，甚至可能引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險、公共安全風(fēng)險、環(huán)境事故風(fēng)險。

(3)創(chuàng)建風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。集成化、系統(tǒng)化、信息化是風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢。風(fēng)險管理信息系統(tǒng)能夠為相關(guān)各方提供一個信息交流、溝通的平臺，有利于建立標準的風(fēng)險管理工作流程，有利于提高風(fēng)險管理效率，有利于降低風(fēng)險管理成本，有利于提高項目決策的科學(xué)性、合理性、及時性和有效性，有利于風(fēng)險管理經(jīng)驗交流與共享，有利于形成組織過程資產(chǎn)。

(4)與業(yè)主工程建設(shè)風(fēng)險管理適當對接。從長遠和全局角度，工程勘測設(shè)計風(fēng)險管理與業(yè)主工程建設(shè)風(fēng)險管理應(yīng)適當對接，共享有關(guān)風(fēng)險信息，特別是涉及工程質(zhì)量和安全的高風(fēng)險、極高風(fēng)險更有必要集中設(shè)計、施工、監(jiān)理、業(yè)主等各方力量進行應(yīng)對，更有利于全面、準確、有效地進行風(fēng)險管控，更有利于工程建設(shè)全局，更有利于國家利益最大化。

參考文獻：

[1] (美)項目管理協(xié)會.A Guide to the Project Management Body of Knowledge，Third Edition[M].北京：電子工業(yè)出版社，2006.