亞細亞生產方式及其對傳統中國社會的影響

(山西大學政治與公共管理學院，山西 太原 030006)

馬克思在1859年發(fā)表的《政治經濟學批判》序言中第一次提到了“亞細亞”這個概念，具體表述是：“大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現代資產階級的生產方式可以看做是經濟的社會形態(tài)演進的幾個時代”①。之后，馬克思不斷地對這個概念加以解釋和說明，并提出了亞細亞生產方式，但他本人卻并沒有對這個定義進行準確的界定，到了后來基本上是放棄了這個提法。這就引起了各位學者的關注，大家紛紛對這個概念加以闡釋說明，試圖建立一套完整的關于亞細亞生產方式的理論。到現在150多年過去了，爭論還在進行，各位學者在研究的基礎上也形成了各自不同的觀點，有否定的，有肯定的，也有完善和發(fā)展的。但我們要以一種嚴肅的、歷史的眼光來看待亞細亞生產方式，不能輕易地否定，更不能盲目地去追隨，尤其應該和我們中國的具體實際相結合，從歷史發(fā)展的整個脈絡來探討一下馬克思所說的亞細亞生產方式究竟指的是什么。

現在對亞細亞生產方式有這么幾種認識：第一，它是一種奴隸占有制度；第二，是一種由奴隸社會向封建社會的過渡形態(tài)；第三，指的就是東方的封建社會。這對我們認識亞細亞生產方式及其對中國社會的影響就會產生一定的歧義。如果說，亞細亞生產方式就是指奴隸社會，似乎和我們兩千年封建社會沒有多大的關系，我們的研究也就沒有多大意義。但是通過系統地研究亞細亞生產方式，又發(fā)現它的許多特征又似乎和中國的傳統社會非常相像，所以必須首先要搞清楚亞細亞生產方式的具體內涵，這樣才能科學地分析它與中國傳統社會的關系及影響。

1 亞細亞生產方式概述

1.1 馬克思關于亞細亞生產方式的最初描述

馬克思關于亞細亞生產方式的最初描述主要集中在他的《資本主義生產以前的各種形式》一文中，這里面還沒有完全地提到亞細亞生產方式，而是提到了三種所有制形式即：亞細亞的所有制形式、古代的所有制形式、日耳曼的所有制形式。在亞細亞所有制形式中，馬克思的一個前提就是大家要處在一個共同體中：“自然形成的部落共同體(血緣、語言、習慣等等的共同性)，或者也可以說群體，是人類占有他們生活的客觀條件和占有這種生活自身并使之物化的活動(牧人、獵人農人等的活動)的客觀條件的第一個前提”②。而土地則是這種共同體的基礎，“每一個單個的人，只有作為這個共同體的一個肢體，作為這個共同體的成員，才能把自己看成所有者或占有者?！蓖瑫r馬克思還指出：“大多數亞細亞的基本形式中，凌駕于所有這一切小的共同體之上的總合的統一體表現為更高的所有者或唯一的所有者，實際的公社卻只不過表現為世襲的占有者?！雹圻@表明，亞細亞所有制形式的公有制成分非常地高，而且是以農村公社為主的公有制。

在古代的所有制形式中，馬克思這樣說道：“公社制度的基礎，既在于它的成員是由勞動的土地所有者即擁有小塊土地的農民所組成的，也在于擁有小塊土地的農民的獨立性是由他們作為公社成員的相互關系來維持的”④。此時，公社人員已經把土地視為了私有財產，而且馬克思在論述里面多次提到了羅馬人，這讓我們自然地想到了羅馬時期的奴隸社會，它的組織形式就和古代的所有制形式比較相像。第三種是日耳曼的所有制形式，這種形式下公社便表現為一種聯合而不是聯合體。表現為以土地所有者為獨立主體的一種統一，而不是表現為統一體。馬克思認為在這種形勢下公有地只是個人財產的補充，這里我們就不難發(fā)現，在日耳曼的所有制形式下，公有制的成分是最低的。

1.2 馬克思對亞細亞生產方式認識的逐步深化

很顯然，馬克思這時只是把三種所有制形式放在原始的農村公社來研究。但我們知道，馬克思的學說之所以能夠經得起歷史的檢驗關鍵在于他的發(fā)展性，在最初研究亞細亞生產方式時，馬克思手中掌握的資料不是很全面，到后來隨著資料的不斷增多，馬克思對他的亞細亞生產方式進行了補充和完善。亞細亞生產方式的提出最早是馬克思研究東方民族的歷史命運時提出來的，他當時認為不存在土地私有制是了解東方社會的一把鑰匙，并且把重點放在了東方。后來，馬克思通過研究其他人寫的關于東方和西方的人類學和社會學的著作，發(fā)現在東方存在著私有制，并且發(fā)現在歐洲也曾經存在過農村公社的公有制成分，這時馬克思得出了一個結論，那就是亞細亞生產方式不僅僅局限在某個特定的區(qū)域，而是具有普遍意義的。從這點出發(fā)，馬克思繼續(xù)深入地研究亞細亞生產方式，并將亞細亞生產方式同原始公社做了明確的區(qū)分。尤其是，他在讀完摩爾根寫的《古代社會》這本書之后，他發(fā)現在亞細亞公社之前還有一個更古老的氏族公社，而他在1895年發(fā)表的《政治經濟學批判》序言中把亞細亞生產方式作為第一種社會形態(tài)顯然有失科學性，而且在他對中國和印度的社會進行仔細研究后也發(fā)現這里面具有許多亞細亞生產方式的特征。所以，馬克思這時對亞細亞生產方式的認識跳出了只把它當做一種社會歷史形態(tài)的看法，而是逐漸地把它看做是一種具有某種特定結構的經濟形態(tài)，而且這種經濟形態(tài)在東方表現得最為明顯，這也是為什么他在后期寫的人類學筆記中基本上停止了使用亞細亞生產方式這個概念。但我們應該注意到馬克思雖然不再提亞細亞生產方式這個概念，但他對亞細亞生產方式理論的研究并沒有放棄。馬克思之所以提出亞細亞生產方式就是為了探究人類歷史發(fā)展的各種社會形態(tài)，并指出社會主義必然取代資本主義的歷史發(fā)展趨勢。雖然馬克思在后期的研究中認識到了將亞細亞農村公社作為人類最原始的社會形態(tài)有失科學性，但是亞細亞生產方式的普遍存在性還是為我們指出了社會發(fā)展必然趨勢，那就是由公有制到私有制最后又回歸到公有制。

至此，我們可以發(fā)現亞細亞生產方式最初是馬克思在研究原始農村公社時提出來的，并將它作為了一種社會形態(tài)?？墒请S著研究的不斷深入，馬克思發(fā)現在他的那個時代，亞細亞生產方式的基本特征在東方社會表現得還是很明顯，不管這種特征是歷史遺留還是如何，它總是實實在在地存在，并一直在影響著東方社會的發(fā)展。所以我們可以得出一個結論，亞細亞生產方式并不是特指某一種社會形態(tài)(即使是過渡的)，而是存在于奴隸社會和封建社會的一種特定結構的經濟形態(tài)，這個特定結構的總特征就是農業(yè)和手工業(yè)結合。

明白了亞細亞生產方式的基本內涵，發(fā)現其并不與中國封建社會相矛盾，亞細亞生產方式也是存在于中國的封建社會之中，而并不是一種孤立的社會形態(tài)，這樣才能繼續(xù)去探討這種生產方式對中國傳統社會的發(fā)展有著什么樣的影響。下面就談談亞細亞生產方式的基本特征以及馬克思對其基本評價。

2 亞細亞生產方式基本特征

2.1 土地以公有制為主

資本主義以前，土地可以說是最為重要的生產資料，它決定著這個社會的經濟基礎。馬克思在《形式》一文中指出：“人類素樸天真地把土地看作共同體的財產，而且是在勞動中生產并再生產自身的共同體的財產。每一個單個的人，只有作為這個共同體的一個肢體，作為這個共同體的成員，才能把自己看成所有者或占有者。”從這里的表述我們可以看到在亞細亞生產方式下，土地是作為公共財產而屬于整個公社，個人依附于公社，只有土地的占有權，沒有土地的所有權。

2.2 農業(yè)和手工業(yè)相結合

馬克思在《形式》里提到：“這種財產大部分是在一個小公社范圍內通過手工業(yè)和農業(yè)相結合而創(chuàng)造出來的。因此，這種公社完全能夠獨立存在，而且在自身中包含著再生產和擴大再生產的一切條件?！边@就告訴我們亞細亞生產方式下的村社完全能夠自給自足，而且通過自身的生產和擴大再生產，使他們有能力減少同外界的交流與溝通，商品流通和交換的范圍更是有限，這樣就導致了整個村社的封閉性和孤立性。但就是這樣一種自我封閉的社會組織結構，使得村社能夠長久地生存和延續(xù)下去。

2.3 高度集權的專制統治

經濟基礎決定上層建筑，以土地公有制為基礎的農村公社需要強有力的政府來穩(wěn)定這種基礎。“在大多數亞細亞的基本形式中，凌駕于所有這一切小的共同體之上的總合的統一體表現為更高的所有者或唯一的所有者，實際的公社卻只不過表現為世襲的占有者?！痹谶@里世襲的君主成為了這個共同團體的代言人，而且由于村社之間的封閉性，迫切需要中央集權的政府進行溝通和協調，以更好地促進生產?；诖说膩喼拚毡檫€有一種特殊的經濟職能，即舉辦公共工程的職能。

以上是亞細亞生產方式的基本特征，但是它們之間并不是孤立的，而是有機聯系的整體。土地公有是它的經濟基礎，而這種基礎需要通過中央集權的制度來保證，公社以土地為紐帶將人束縛在土地上，并通過專制統治使公社更加牢固，三者之間是互相促進的關系。從以上的特征我們也不難發(fā)現，亞細亞生產方式的實質是一種自然經濟，這種方式使得整個社會具有自己獨特的特點。

首先，封閉性。農業(yè)和手工業(yè)的結合，使得整個公社能夠自給自足，農產品和各種手工品完全可以內部消化，不需要通過外界的交換，這樣使得社會的生產力限制在一個很小的范圍內，各個公社之間基本上不怎么交往，甚至是“老死不相往來”。這樣也往往會造成大家思維的局限性，對外表現的保守，不愿接受新的事物。其次，保守性。在一個封閉的環(huán)境中，個人的思維方式很難有所突破，大家基本上是循規(guī)蹈矩、按部就班，可以說整個社會是一潭死水，內部缺乏活力，外部的東西又進不來，這樣就形成了一種惡性的循環(huán)，使得社會更加的保守。再次，依附性。亞細亞生產方式使社會形成了兩種依附關系，一種是人和地，一種是人和公社，土地和公社將人束縛在一個特定的空間里，在這個空間里誰占有的資料最多，誰就可以成為“至上”的存在，在專制制度統治下，整個社會等級森嚴，君主成為了國家的象征，而臣屬則成為了在地方上的“君主”，這樣整個社會形成了一種互相依附的人身關系，大臣依附于君主，百姓依附于大臣。這種依附性極大地壓抑了個人的創(chuàng)造性，使人們屈服于威嚴，活在桎梏下?？傊?，它的封閉性、保守性和依附性造就了一種超穩(wěn)定的社會結構。

馬克思認為，東方社會的這種亞細亞特征造成了整個社會的停滯不前，而這種超穩(wěn)定的社會結構缺乏內在的動力，無法自己走上資本主義發(fā)展的道路，必須要借助外部的力量來打破這種結構，而表現方式往往是侵略。馬克思在《不列顛在印度的統治》一文中指出：“如果亞洲的社會狀況沒有一個根本的革命。如果不能，那么，英國不管是干出了多大的罪行，它在造成這個革命的時候畢竟是充當了歷史的不自覺的工具。”⑤在這里馬克思認為這種侵略具有一定的歷史進步性，對整個亞洲社會的發(fā)展具有推動作用，如果沒有資本主義國家對古老東方的入侵，現在的東方社會還是處在那種超穩(wěn)定的的社會結構中過著與世隔絕的生活。對于這一點本人不是十分的認同，傳統中國的確是經歷了一段相當長的超穩(wěn)定時期，并最終在英國人的堅船利炮下打開了國門，淪為了半殖民地半封建社會，打破了長期以來那種穩(wěn)定的社會結構，但是不是就能說我們必須要靠外來的侵略來打破這種超穩(wěn)定的社會結構呢？我們在內部不能自行化解嗎？下面就結合亞細亞生產方式的基本特征同中國具體實際相結合，看看亞細亞生產方式對傳統中國有多深的影響，我們自己能否從內部走向開放。

3 亞細亞生產方式與中國

前面談到了亞細亞生產方式的三個基本特征及其對整個社會的影響，通過對比不難發(fā)現，傳統中國有許多亞細亞生產方式的影子。首先，土地也是歸國家所有，農民或地主只有土地的占有權和使用權，并沒有所有權，他們與國家的關系是通過徭役和賦稅聯系在一起的,而國王或君主則是整個國家的代表，他是實際上的所有土地的所有者。因此在傳統中國，公有制可以理解為國家所有制，它并不是完全意義上的君主或國王私有制，所謂的“普天之下，莫非王土”實際上指的就是中國式的“國家所有”；其次，農業(yè)和手工業(yè)的結合也是中國社會的主要特征。在經濟上，大家自給自足，這樣商品就很難進行流通，就更談不上商品經濟。英國人同中國人的貿易中，大量的白銀流向了中國，而且英國總是處于巨大的逆差之中，原因就是中國自然經濟的抵制，這也迫使英國人為了打開中國市場無恥地發(fā)動了戰(zhàn)爭，這也從另一個側面證明了中國自給自足的自然經濟長期占據著主導地位；再次，中國自秦漢以來就建立了高度集權的專制國家，而且權力也是越來越集中。在2000多年的封建社會發(fā)展史中，皇帝的權力在不斷地加強，同時中央政府的權力也在不斷地擴大，他們在政治、經濟、思想、文化等方面實行專制統治，將老百姓的言行控制在一個可接受的范圍內，并且通過各種手段來防止可能發(fā)生的任何暴動?？梢哉f，中國的專制統治已經達到了一種頂峰。

從以上的分析我們可以看到，在中國的確是存在著亞細亞生產方式，但我們不能說亞細亞生產方式就是特指中國。亞細亞生產方式是一種存在于奴隸社會和封建社會的一種特定結構的經濟形態(tài)，而這種經濟形態(tài)也必然會在整個社會的演化中發(fā)生些許變化，并烙上這個社會的印記，這也是為什么亞洲各國雖然都具有“亞細亞”的特征，但是發(fā)展的道路卻并不相同。既然這樣，馬克思基于亞細亞生產的局限性得出的亞洲社會是一個停滯社會并且需要依靠外部侵略來走向現代化的依據就不具有普遍性，中國可以說就有這個條件來實現。

停滯不等于說停止。停止說的是這個社會止步不前，沒有發(fā)展的動力；停滯指的是整個社會的發(fā)展腳步變緩，但它仍是在向前發(fā)展，只不過進步的速度顯得有些緩慢，一個停滯的社會在一個適當的時機或外界的刺激下會實現跨越式的發(fā)展。如果以現在的眼光來看，馬克思所說的“停滯”應該是指東方社會沒有按時進入“資本主義”，英國通過鴉片戰(zhàn)爭打開了中國市場，并使中國逐步地走向了現代化，這似乎很符合馬克思的亞細亞生產方式理論，但我們同樣也不能否認這樣的歷史事實：明朝中后期，在中國這片古老的土地上也出現了資本主義萌芽，雖然發(fā)展緩慢，但是過程一直在進行。在江南，紡織業(yè)的規(guī)模已經非常大，出現了有上百織機的大戶。同時，在造紙業(yè)、冶金業(yè)、制茶業(yè)不僅出現了雇傭工人，還產生了買辦商人。不僅是在手工業(yè)，在金融領域也滋生了資本主義特征的錢莊和票號，其發(fā)行的銀票、錢票和匯票,初步形成了一個信用貨幣市場，實際上具備了現代銀行的基本職能，這是在本土因實際經濟需求而產生的金融機構，沒有受到國外銀行的影響。在清代已經出現了匯通天下的晉商和徽商，他們的足跡已經是踏出了國門，同外界的交流與溝通也日漸增多。這些都說明在明清時期我國的商品經濟也獲得了一定的發(fā)展，尤其是在工業(yè)革命后，世界各國的溝通和交流不斷加強，無論中國是否愿意都將會被卷入這個世界市場，而這個長久封閉的國家一旦被打開，那它的經濟格局也必然后受到觸動，那種超穩(wěn)定的社會結構也會逐漸地被打破。這其實從思想的轉變也可以看出一些端倪，中國自古一直奉行著“重農抑商”的政策，商人都不被人看好?？墒堑搅嗣髂┣宄?，許多思想家例如黃宗羲等人，已經認識到了商業(yè)的重要性，并提出了“工商皆本”的思想。所以，如果沒有鴉片戰(zhàn)爭，而任由這一趨勢發(fā)展下去，隨著對外交流的不斷增多認識的不斷擴展，中國那種傳統的超穩(wěn)定的社會結構也會隨之松動和解體，而中國也會自動地走向資本主義。所以，馬克思所說的東方社會沒有內在的動力來走向資本主義這個觀點并不具有普遍性，依靠侵略來打破這種局面更不具有歷史的進步性，侵略戰(zhàn)爭還是給我們帶來了深重的災難。

通過以上的分析，我們看到馬克思的亞細亞生產方式雖然具有普遍性，但普遍性是寓于特殊性之中，并通過特殊性表現出來。傳統中國具有明顯的“亞細亞”特征，但它也有其獨特性，對于傳統中國的認識，我們既要從亞細亞生產方式的普遍性中認識到亞細亞生產方式對中國社會的影響，同時又要跳出亞細亞生產方式，看到中國社會發(fā)展的獨特性，走自己的發(fā)展道路。

【注釋】

①⑤《馬克思恩格斯選集》第二卷，人民出版社1972年版，第83、68頁．

②③④《馬克思恩格斯全集》第46卷，人民出版社2004年版，第471、472頁．

【參考文獻】

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