基于專利分析的天然藥物產(chǎn)業(yè)研究①——以云南省為例

昆明理工大學(xué) 王景 王博

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利，是企業(yè)或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)[1]，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的統(tǒng)計(jì)，90%～95%的研發(fā)成果包含在專利文獻(xiàn)中，專利文獻(xiàn)公開的技術(shù)有80%以上未出現(xiàn)在其他技術(shù)文獻(xiàn)中，全世界90%以上的發(fā)明創(chuàng)造信息都是首先通過專利文獻(xiàn)反映出來的[2]。目前，專利情報(bào)分析法也已經(jīng)應(yīng)用到很多領(lǐng)域，如技術(shù)預(yù)見分析[3]、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析[4]等。而我國(guó)針對(duì)天然藥物產(chǎn)業(yè)的專利情報(bào)分析很少，也就是從專利層面對(duì)天然藥物產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及存在的問題的研究還很少，所以有必要針對(duì)云南省的天然藥物產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專利情報(bào)分析，以期得到云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，最后根據(jù)分析結(jié)論，針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給出相應(yīng)的建議及意見，為云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)更好地發(fā)展提供參考。

1 云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)專利整體分析

1.1 趨勢(shì)分析

表1為云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)1985年到2013年專利申請(qǐng)數(shù)量整體情況表。由于發(fā)明專利有18個(gè)月的審查周期，所以2013年的專利數(shù)據(jù)還有一部分沒有公開，在這里僅供參考。

表1 1985年到2013年專利申請(qǐng)數(shù)量整體情況表

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云南省在天然藥物產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)以發(fā)明專利為主，發(fā)明專利有2123件，占總量的98%，而實(shí)用新型專利只有35件，只占2%。一方面這和天然藥物專利的屬性有關(guān)，藥物專利大多以方法和工藝專利為主，根據(jù)專利法規(guī)定，此種專利不是實(shí)用新型專利的保護(hù)客體，只能申請(qǐng)發(fā)明專利；另一方面也說明天然藥物產(chǎn)業(yè)的專利質(zhì)量較高。

在云南省的全部2158件天然藥物專利申請(qǐng)中，PCT申請(qǐng)只有一件，專利號(hào)為CN201180028036.5、國(guó)際申請(qǐng)?zhí)枮镻CT/CN2011/000900的用于戒毒的藥物組合物。在天然藥物市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益全球化的今天，云南省的國(guó)際申請(qǐng)數(shù)量可謂少之又少，如何應(yīng)對(duì)激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是云南省天然藥物企業(yè)面臨的嚴(yán)峻課題。

通過分析云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)1985年到2013年專利申請(qǐng)數(shù)量整體情況表，也可以了解專利申請(qǐng)的增長(zhǎng)情況。從表1分析可知，可將云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)趨勢(shì)分為5個(gè)階段，第一個(gè)階段是1985年到1992年，這個(gè)階段申請(qǐng)量非常少；第二個(gè)階段為1993年到1997年，從1993年開始，專利申請(qǐng)量有了明顯增加，一直到1996年都在持續(xù)增長(zhǎng)，1997年申請(qǐng)量出現(xiàn)了下滑；第三個(gè)階段是1998年到2002年，這個(gè)階段類似于前一個(gè)階段的特征，即先增長(zhǎng)后有所下降；第四個(gè)階段是2003年到2007年；第五個(gè)階段為2008年到2011年，后兩個(gè)階段的特征與前幾個(gè)階段特征基本相似，也是先增長(zhǎng)后出現(xiàn)申請(qǐng)量回落的情況。雖然申請(qǐng)量在增長(zhǎng)過程中有回落的現(xiàn)象，但是專利數(shù)量從整體上是不斷增長(zhǎng)的，可以預(yù)見的是，今后云南省天然藥物的申請(qǐng)數(shù)量還是會(huì)不斷增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)可能并不是持續(xù)快速的增長(zhǎng)，發(fā)展過程中會(huì)出現(xiàn)降低的可能，但總體發(fā)展趨勢(shì)必然是穩(wěn)步向前的。

1.2 法律狀態(tài)分析

從表2中可以看出，授權(quán)專利有1094件，授權(quán)率達(dá)到了51%，無權(quán)的專利數(shù)量為1092，占總量的49%。其中授權(quán)專利至今還有專利權(quán)的為829件，占總專利數(shù)的38%；由于未繳年費(fèi)而無權(quán)的有260件專利，占專利總數(shù)的12%；因?qū)＠谙迣脻M而喪失專利權(quán)的有5件，占到1%。通常來說，維持到屆滿而喪失專利權(quán)的，說明該專利有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

表2 云南省天然藥物專利法律狀態(tài)表

這里所說的無權(quán)的專利是指沒有被授予過專利權(quán)的，包括視為撤回的、正在審理的、被專利局駁回的、視為放棄的、主動(dòng)撤回的，等等。其中處于實(shí)審階段的有381件，處于公開階段的有59件，共占總數(shù)的20%，這二者均有可能獲得專利權(quán)。

從整體的法律狀態(tài)可以看出，云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)專利的授權(quán)率達(dá)到了51%，但有效率相對(duì)較低，為38%，說明有相當(dāng)一部分專利獲得了授權(quán)，但是申請(qǐng)人并沒有維持，說明專利質(zhì)量不高，或者是申請(qǐng)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較低，造成了這些所謂的“垃圾專利”或“睡眠專利”的產(chǎn)生。

2 云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)的技術(shù)分支分析

天然藥物產(chǎn)業(yè)可分為天然藥物種植技術(shù)、天然藥物加工技術(shù)、天然藥物提取技術(shù)、天然藥物及其組合物以及天然藥物質(zhì)檢技術(shù)。天然藥物及其組合物數(shù)量最多，由于我國(guó)中草藥發(fā)展源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，流傳下了不勝枚數(shù)的傳統(tǒng)中藥配制方法，而這些中藥藥方通過形式上的修改，就可以申請(qǐng)專利保護(hù)。但中藥的發(fā)展面臨現(xiàn)代化的嚴(yán)峻課題[5]，如果能夠很好地解決這個(gè)命題，我國(guó)的中藥產(chǎn)業(yè)會(huì)有更大的發(fā)展。代表先進(jìn)技術(shù)工藝的天然藥物提取工藝的專利數(shù)量占到了總申請(qǐng)量的24%，呈現(xiàn)出了較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。云南省中藥的種植產(chǎn)業(yè)擁有良好的發(fā)展基礎(chǔ)，但從專利角度分析，關(guān)于天然藥物種植的專利數(shù)量并不多，也反映出在天然藥物種植方面技術(shù)發(fā)展較慢。中藥的初步加工專利相對(duì)較少，只有32件專利在天然藥物加工方面需要加大技術(shù)研發(fā)力度。天然藥物的質(zhì)量檢測(cè)經(jīng)常與最新的檢測(cè)技術(shù)相結(jié)合，例如與色譜、光譜技術(shù)等先進(jìn)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)結(jié)合，其專利所體現(xiàn)的價(jià)值較高，而云南省在天然藥物質(zhì)量檢測(cè)方面技術(shù)相對(duì)薄弱，只有86件專利申請(qǐng)。

天然藥物的提取技術(shù)是近年來研究的熱點(diǎn)，在提取工藝方面，傳統(tǒng)的提取工藝，如蒸餾法、有機(jī)溶劑提取法占絕大多數(shù)，有401件專利申請(qǐng)，占到了申請(qǐng)總量的78%。新型的提取技術(shù)在云南省也有所發(fā)展，其中，大孔樹脂提取分離技術(shù)有34件專利申請(qǐng)，硅膠柱層析法有28件專利申請(qǐng)，超臨界流體萃取法有13件專利申請(qǐng)，高速離心提取有11件專利申請(qǐng)，超聲波提取工藝有9件專利申請(qǐng)，微波萃取和色譜法均有6件專利申請(qǐng)，莫分離提取法有3件專利申請(qǐng)。新的提取技術(shù)共有專利110件，只占總量的22%，在新技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用領(lǐng)域，云南省還處在發(fā)展階段，需要進(jìn)一步研發(fā)。在1995年之前，新型的提取技術(shù)并沒有在云南省的天然藥物提取中得到應(yīng)用，1995年出現(xiàn)了第一個(gè)關(guān)于硅膠柱層析提取法的專利。

圖1為云南省天然藥物提取技術(shù)的發(fā)展路線圖[6]。

圖1 云南省天然藥物提取技術(shù)的發(fā)展路線圖

從圖1可以看出硅膠柱層析法的使用較早，1995年就已經(jīng)應(yīng)用在了天然藥物的提取上面，但并沒有形成持續(xù)的發(fā)展，中間出現(xiàn)了斷檔，但近幾年硅膠柱層析法在云南省發(fā)展迅速；大孔樹脂提取技術(shù)在云南省天然藥物提取方面一直應(yīng)用的相對(duì)較多，發(fā)展也較好；超臨界萃取技術(shù)在2013年有了增長(zhǎng)，其他年份發(fā)展相對(duì)較為緩慢；膜分離技術(shù)與色譜法提取技術(shù)的應(yīng)用始終較差；微波提取技術(shù)、高速離心提取技術(shù)、超臨界萃取技術(shù)以及超聲波萃取技術(shù)在云南省的專利申請(qǐng)中有所體現(xiàn)，也有所發(fā)展，但并沒有形成規(guī)模，需要進(jìn)一步發(fā)展。

3 云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)專利區(qū)域分布

總體來說，云南省天然藥物專利的區(qū)域分布極不平衡，昆明市的專利申請(qǐng)量一共1472件，占到了總量的68%，其他州市一共也就686件專利，其中怒江州和迪慶州的申請(qǐng)量只有1件和3件，嚴(yán)重低于全省的平均水平，也就是絕大多數(shù)的專利集中在了昆明，其他州市發(fā)展嚴(yán)重遲緩。圖2為云南省天然藥物專利在各地州的分布熱力圖。

圖2 云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)各地州專利分布圖

根據(jù)該熱力圖，可以將各州市的天然藥物申請(qǐng)情況分為五個(gè)梯隊(duì)，第一梯隊(duì)是專利申請(qǐng)量在1000件以上的，只有昆明市；第二梯隊(duì)是專利申請(qǐng)量在90～1000件的州市，有文山州和大理州；第三梯隊(duì)是申請(qǐng)量在40～90件的州市，包括曲靖市、玉溪市、楚雄州、普洱市、紅河州、西雙版納州；第四梯隊(duì)是專利申請(qǐng)量在10～40件的州市，包括昭通市、麗江市、臨滄市、德宏州以及保山市；第五梯隊(duì)是申請(qǐng)量在10件專利以下的，只有怒江州和迪慶州。

4 研究結(jié)論及發(fā)展建議

4.1 云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的不足

第一，天然藥物種植基地規(guī)模相對(duì)較小，存在種植技術(shù)落后、農(nóng)藥殘留超標(biāo)等問題。第二，天然藥物加工、提取制備以及檢測(cè)技術(shù)相對(duì)落后，色譜提取技術(shù)、超聲波提取、超臨界流體萃取技術(shù)、微波提取、膜分離提取技術(shù)等先進(jìn)的天然藥物提取分離技術(shù)專利數(shù)量較少，應(yīng)用研究也相對(duì)較少，并且自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)技術(shù)很少。第三，專利申請(qǐng)數(shù)量處于全國(guó)平均水平，但專利授權(quán)率、專利有效率較低，天然藥物專利尚未形成較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心專利技術(shù)群。第四，從專利申請(qǐng)角度來看，云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)發(fā)展極不平衡，昆明市的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于其他州市。第五，天然藥物領(lǐng)域?qū)＠爸R(shí)產(chǎn)權(quán)人才匱乏，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)對(duì)天然藥物專利的保護(hù)意識(shí)有待進(jìn)一步提高。第六，缺乏國(guó)際保護(hù)意識(shí)。

4.2 對(duì)云南省天然藥物產(chǎn)業(yè)發(fā)展的建議

第一，加大對(duì)云南省特色、優(yōu)勢(shì)天然藥物的研發(fā)、推廣力度，加快這些優(yōu)勢(shì)藥物的專利開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。 第二，政府應(yīng)針對(duì)天然藥物在各市州發(fā)展極不平衡的現(xiàn)狀，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與保護(hù)制度。同時(shí)，加強(qiáng)天然藥物的專利保護(hù)地方立法，從而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 第三，積極推進(jìn)建設(shè)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)以及高校之間的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。第四，企業(yè)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，結(jié)合專利與商標(biāo)、商業(yè)秘密等形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使自身具有全方位形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第五，加強(qiáng)對(duì)天然藥物提取技術(shù)的研發(fā)。第六，企業(yè)應(yīng)注重培養(yǎng)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，同時(shí)充分利用社會(huì)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才資源，緩解企業(yè)在專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面專業(yè)性的匱乏。第七，在省內(nèi)建立天然藥物行業(yè)的專利聯(lián)盟，提高整個(gè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)能力。第八，開闊視野，確立國(guó)際戰(zhàn)略眼光，加強(qiáng)對(duì)核心專利技術(shù)的研發(fā)力度。

[1] 張嫻,高利丹,唐川,肖國(guó)華.專利地圖分析方法及應(yīng)用研究[J].情報(bào)雜志,2007(11).

[2] 李建蓉.專利文獻(xiàn)與信息[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2002.

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