合資鐵路委托運輸管理的研究

許浩平

（鐵道部經濟規(guī)劃研究院副研究員，北京100038）

合資鐵路委托運輸管理的研究

許浩平

（鐵道部經濟規(guī)劃研究院副研究員，北京100038）

經過多年的發(fā)展，合資鐵路已經從鐵路網的補充發(fā)展成為鐵路網的骨干，對合資鐵路運輸管理的研究已成為一項重要的課題。簡述了委托代理關系的構成條件，分析了合資鐵路公司委托運輸管理的特性，研究了委托運輸管理中存在的問題，提出了改進委托運輸管理的建議。

合資鐵路；委托；運輸；管理

1 委托代理關系的構成條件

委托代理關系是現代經濟生活中較為廣泛的一種契約關系，是委托人授權代理人行使決策權，要求代理人以委托人的利益為準繩進行工作所形成的一種關系。根據委托代理理論，構成委托代理關系的首要條件是滿足信息的非對稱，即代理人因具體操辦委托人交辦事宜而擁有比委托人更多的信息，使得代理人處于信息優(yōu)勢地位，而委托人處于信息劣勢地位。此外，還要具備以下條件：委托人與代理人雙方具有談判、訂立契約的平等能力，委托人具有財富能力，且能夠支付代理費用。由于委托代理雙方都面臨市場的不確定性風險，而且他們之間掌握的信息是非對稱性的，所以，委托代理雙方在其中一方違反合約時，另一方可自由退出契約關系。

2 合資鐵路公司委托運輸管理的特點

在合資鐵路的發(fā)展過程中，運營管理模式主要有：自管自營、專業(yè)化管理、部分委托管理、委托運營管理和委托運輸管理五種模式[1]。2008年以來，委托運輸管理模式成為合資鐵路運營管理的主要模式。與其他行業(yè)的委托管理相比較，合資鐵路的委托運輸管理有以下特點。

2.1托方的唯一性

其他行業(yè)實行委托管理時，都是通過招標方式選擇受托方。由委托方發(fā)布招標公告，在相關機構的監(jiān)督下，組織有關專家從組織機構、人員編制、費用定額、考核標準等方面，對投標的受托方進行科學評價，選出最合適的受托方。選出的受托方與委托方進行談判，如雙方談判成功，則簽訂委托管理合同。

合資鐵路公司委托運輸管理中受托方的確定目前還不算是完全意義上的市場行為。鐵路局管內的合資鐵路公司基本只有一個受托方，即所在地的鐵路局，合資鐵路公司沒有更多的選擇余地，沒有比較對象。跨局的合資鐵路公司目前是按線路分段委托相應的鐵路局。

2.2 委托雙方資產邊界的模糊性

其他行業(yè)實行委托管理時，委托雙方的資產是相互獨立的，不存在雙方資產相連、邊界不清晰的問題。

對于鐵路運輸，一條鐵路線路需要與鐵路網相連接才能正常經營。運輸生產組織是一項專業(yè)性很強的技術，不僅涉及線路、車站，涉及編組站、區(qū)段站等技術要求不同的作業(yè)單位，還涉及彼此之間的能力配套和充分利用，各環(huán)節(jié)的協(xié)調和配套十分重要。許多合資鐵路項目設計方案中，包含了利用既有國鐵線路、車站、設備設施的改造方案，也造成合資鐵路公司的部分資產邊界難以與國鐵資產準確切割和劃分。因此，委托運輸管理雙方的資產無法完全割裂。

2.3托雙方經濟利益的不確定性

委托管理的目的是發(fā)揮受托方的專業(yè)化分工優(yōu)勢，降低委托方運營成本，實現利潤最大化；同時對受托方而言，通過收取委托管理費來增加企業(yè)收入。

由于多方面原因，目前實行委托運輸管理的合資鐵路公司經營效益普遍不理想。對受托方而言，項目虧損造成委托管理費拖欠，在一定程度上影響了受托方運輸管理積極性的發(fā)揮。

2.4完全具備委托代理條件

2003年以后組建的合資鐵路公司在人員和機構方面雖然精干高效，但從事鐵路運輸的各專業(yè)人員配備普遍匱乏，自身不具備從事運輸管理的條件。由于鐵路局在運輸管理方面與合資鐵路公司相比具有絕對優(yōu)勢，合資鐵路公司委托鐵路局進行運輸管理，雙方滿足了構成委托代理關系的首要條件。但雙方在各種資源上相差懸殊，合資鐵路公司難以與鐵路局進行平等協(xié)商和公平談判，更不具有對鐵路局的約束能力。再加上合資鐵路在運營初期處于虧損狀態(tài)，公司無法按合同向受托鐵路局支付委托管理費，鐵路局在委托運輸管理過程中其經濟效益也受到一定影響。最后委托雙方確定的非市場行為、以及受托方的唯一性，使得一方出現嚴重違約時，另一方卻無法選擇退出。

總之，合資鐵路公司與鐵路局之間尚不完全具備委托管理的條件，因此，在進行委托運輸管理的過程中，必須更加審慎地對待委托代理合約，尋求管理創(chuàng)新，建立合理的、有效的委托代理關系，爭取能夠發(fā)揮委托人與代理人之間激勵約束機制的作用。

3 合資鐵路公司實行委托運輸管理中的問題

3.1路局的多種身份

在合資鐵路實行委托運輸管理模式下，鐵路局作為一個運輸企業(yè)，除了承擔自身管轄范圍內的運輸經營職責外，還具有多種身份：在投資方面，鐵路局是中國鐵路總公司的出資人代表，代表中國鐵路總公司履行總公司出資人職責，保障總公司的投資權益；在公司管理方面，鐵路局是合資鐵路公司的股東方，與其他股東共同管理與經營公司；在委托運輸管理方面，鐵路局是委托協(xié)議中的受托方，承擔著相應的管理責任、安全責任和經濟責任。

鐵路局的多種身份，使得其權利和義務交叉，無法做到公正、公平地履行相應的職責。同時也給委托運輸管理的雙方帶來了大量的關聯(lián)交易和同業(yè)競爭，不利于雙方的發(fā)展。

3.2托費用的清算

合資鐵路公司不了解委托費用涉及的各項清算標準的制定過程，不知道清算標準是否真實反映了各清算項目的成本，而且合資公司在清算標準制定方面幾乎沒有談判的機會和能力。

在委托運輸管理過程中，許多事情涉及雙方的利益。在雙方難以通過談判的方式達成協(xié)議時，沒有可信賴的中介為雙方提供咨詢服務，導致委托雙方難以達成委托費用協(xié)議。

3.3產邊界的劃分

鐵路是網絡性產業(yè)，新建線路需要建設一些聯(lián)絡線，通過車站和樞紐與既有鐵路網相銜接，常出現資產邊界的劃分與合資鐵路公司投資形成的資產不一致的情況。鐵路運輸中，不同運輸主體使用同一個基礎設施的情況大量存在，形成一家公司投資、多家使用的現狀，因此，不同運輸主體之間資產邊界是模糊不清的。

隨著合資鐵路公司的大量建設和運營，股東對投資形成的資產，以及資產帶來的收益高度關注，所引起的資產邊界劃分正在變得越來越復雜。

3.4路局管理合資鐵路的模式

有的鐵路局沒有針對合資鐵路的運輸管理單獨設置站段，而是與本局的線路混合在一起管理。鐵路局這種做法是充分利用現有人力資源，但是在成本上很難區(qū)分有多少應由合資鐵路公司承擔。在管理合資鐵路時，由于沒有統(tǒng)一的標準，不同鐵路局在人員配備上相差很大。隨著合資鐵路陸續(xù)投入運營，鐵路局受托管理的運輸工作量會大量增加，現有的人力資源在數量和質量上將難以承受。

3.5資鐵路的多元化經營

車站的商業(yè)開發(fā)是鐵路多元化經營的一個重要內容和增長點，合資鐵路公司非運輸經營管理不在委托運輸管理范圍內。目前，鐵路局在受托合資鐵路公司運輸管理的同時，利用合資鐵路公司的車站開展多元化經營，收益歸鐵路局，合資鐵路公司對此意見很大。

3.6同收入來源對合資鐵路公司的影響

委托運輸管理模式下，合資鐵路公司的收入取得有兩種方式，一是合資鐵路公司擔當列車，取得客貨運輸收入；二是合資鐵路公司不擔當列車，收取線路使用費。運輸收入是從市場上取得的收入，線路使用費則是來源于非市場的清算收入。

兩種收入方式對公司的激勵方向是不同的。在合資鐵路公司取得運輸收入的方式下，吸引客貨流是增加合資鐵路公司收入的關鍵因素，合資鐵路公司將會關注運輸市場的變化。在合資鐵路公司的收入來自線路使用費時，合資鐵路公司更關注的是與鐵路局清算標準的高低。

4 改進合資鐵路公司實行委托運輸管理的建議

4.1資鐵路公司自主選擇經營模式

地區(qū)不同、線路性質和重要性不同的合資鐵路公司不應只有一種經營模式。根據《公司法》的規(guī)定，公司以其全部法人財產，依法自主經營，自負盈虧。公司在國家宏觀調控下，按照市場需求自主組織生產經營，以提高經濟效益、勞動生產率和實現資產保值增值為目的。因此，合資鐵路公司有權根據自身的特點選擇公司的經營管理模式[2]。

探索引入競爭方式確定受托方，通過競爭方式選擇受托方，可以使?jié)撛谑芡蟹皆谖匈M用、委托運輸等方面提出不同的方案，合資鐵路公司可以通過比較選擇最適合的受托方。鑒于鐵路運輸按鐵路局劃分的管理體制的局限，目前不可能全面實行受托方的招投標方式，但應該著手探討受托方的確定可否和如何引入競爭機制。

4.2決鐵路局多種身份的矛盾

較好的方法是鐵路局不再作為中國鐵路總公司的出資者代表，也不作為合資鐵路公司的股東，只是作為受托方進行委托運輸管理，減少不必要的關聯(lián)交易。

從法律層面明晰中央與地方的鐵路事權分工，在分工逐漸明晰之后，形成國家級鐵路、區(qū)域級鐵路和城際鐵路合理分工、相互支撐的路網基本格局。對于城際鐵路，中國鐵路總公司可以將股權轉換出來，交給地方政府管理。對于國家級鐵路和區(qū)域級鐵路的合資鐵路公司，在重組的基礎上，擴大合資鐵路公司的規(guī)模，將鐵路局的股份移交給中國鐵路建設投資公司。

4.3快改進清算辦法

由于大量合資鐵路公司加入鐵路運輸業(yè)，需要在整個鐵路網上建立符合市場需要的運營規(guī)則。在鐵路企業(yè)之間引入平等主體之間的交易制度，通過相關運行規(guī)則特別是設備與設施共享、過軌運輸和互聯(lián)互通規(guī)則的改進，來促進合理的交易并提高系統(tǒng)效率，形成子系統(tǒng)能夠自為和自律的良性組織結構。

改進清算辦法要堅持公平、公正、公開、透明的原則，各鐵路局和合資鐵路公司作為企業(yè)參與清算。依據不同線路的成本構成，制定相應的清算標準。

4.4立規(guī)范的管理機制

首先，應當透明、公平、公正和規(guī)范，這樣才能真正地實現平等主體之間的委托管理。其次，完善合資鐵路法制建設。從行業(yè)特點出發(fā)，根據鐵路線路的功能劃分管理范圍，注重對國家、投資者和社會公眾利益的法律保護，切實維護好相關主體的合法權益，營造各類主體公平、有序競爭的市場環(huán)境。第三，強化國家鐵路局行業(yè)管理職能。國家鐵路局要加強對合資鐵路的建設、運營、安全和財務等行業(yè)管理，根據合資鐵路的特點，制定相應的標準和規(guī)范，為合資鐵路的管理提供依據。

4.5揮中介機構的作用

中介機構作為獨立的第三方，其介入可以為委托雙方提供具有可信度的專業(yè)咨詢服務，便于雙方之間達成一致。

鑒于目前合資鐵路公司鐵路運輸技術專業(yè)人員較少的情況，在收入清算單價、安全投入、養(yǎng)護維修等一系列容易產生分歧的事項上，合資鐵路公司可以委托專業(yè)機構對合資鐵路委托管理費用進行評估、測算和監(jiān)督。

4.6 優(yōu)化重組合資鐵路公司

通過按通道、按地域、以大帶小、以好帶差等方式對合資鐵路公司進行適當的重組，擴大合資鐵路公司的規(guī)模。通過擴大合資鐵路公司的規(guī)模，從而提高合資鐵路公司的實力；通過減少合資鐵路公司的數量，從而減少鐵路局與公司之間大量日常重復的工作量。

5 結語

隨著越來越多的合資鐵路投入運營，從效率角度考慮，合資鐵路公司委托鐵路局進行運輸管理有利于發(fā)揮鐵路整體資源的優(yōu)勢，但必須面對委托運輸管理中存在的問題。妥善合理地構建委托運輸管理應具備的條件，完善委托運輸管理的各項內容，不僅會對合資鐵路的經營效益產生正面影響，也會給潛在投資者投資鐵路以信心。

[1]王平.廣深港高鐵運營模式的法律思考[J].鐵道經濟研究，2012（6）：1-5

[2]陳茂瑩.關于合資鐵路委托管理問題的思考[J].鐵道經濟研究，2011（5）：20-23

（責任編輯：魏艷紅）

Joint-venture railways have become the backbone from the supplementary of railway network by development in many years, thus the research on transport management of joint-venture railways is an important subject. The article introduces the conditions of forming the principal-agent relationship, analyzes the characteristics of deputed transport management for joint-venture railways,researches the problems of deputed transport management,and puts forward some suggestions.

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A

1004-9746（2014）04-0028-04

2014-06-20）