產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織范式及政策取向

劉琦巖

(國家科學(xué)技術(shù)部調(diào)研室，北京 100862)

大國經(jīng)濟既要有大產(chǎn)業(yè)，更要富集眾多產(chǎn)業(yè)。大產(chǎn)業(yè)需要大的創(chuàng)新，也會孕育大的創(chuàng)新;眾多產(chǎn)業(yè)則需要眾多類型的創(chuàng)新以達(dá)成。技術(shù)創(chuàng)新小微至個人、團隊、企業(yè)的創(chuàng)新，中觀至集團、部門、集群、區(qū)域的創(chuàng)新，宏大至國家、全社會、全球的創(chuàng)新，可以各有源頭、各呈形態(tài)，但歸至一定的規(guī)模和組織形態(tài)，終要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和創(chuàng)新能力上。

1 應(yīng)從產(chǎn)業(yè)認(rèn)知技術(shù)和創(chuàng)新

創(chuàng)新的學(xué)術(shù)文獻告訴我們，創(chuàng)新一詞開始于熊彼特等經(jīng)濟學(xué)家用以描述企業(yè)層面的實踐或企業(yè)家發(fā)現(xiàn)新機遇、整合新要素、實現(xiàn)新價值的行為。這其中有一個公認(rèn)的前提就是:企業(yè)或企業(yè)家是(企業(yè))技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)然的主體。這個主體的涵義既是實踐意義上的主體、也應(yīng)是制度意義上的主體，或者說對(企業(yè))創(chuàng)新行為賦有全權(quán)全責(zé)、享應(yīng)得收益的當(dāng)事人。在我們常講的企業(yè)為主體的語境中，人們是在主體、主要代理者、主角、系統(tǒng)主體、主要載體、主力軍、主控方等多重意義、多重視角上來給企業(yè)進行主體定性的。但無論怎樣的主體內(nèi)涵，都需要有一個技術(shù)創(chuàng)新的組織模式。

不像物理場所、實物資源等局域問題可在企業(yè)體系內(nèi)較多地由企業(yè)自己掌控和支配，科學(xué)技術(shù)在企業(yè)系統(tǒng)中是一個特殊的廣域性問題。企業(yè)的技術(shù)總是處于企業(yè)系統(tǒng)同企業(yè)外部關(guān)系的界面上，包括與用戶、上下游企業(yè)、技術(shù)開發(fā)方、技術(shù)交易方等的關(guān)系。在技術(shù)本身從生成、開發(fā)到使用、交易等方面，企業(yè)并不能完全支配，所以要從比企業(yè)更廣的維度來認(rèn)知技術(shù)及其創(chuàng)新。

技術(shù)源于生產(chǎn)生活經(jīng)驗提煉或是科學(xué)知識原理的實際應(yīng)用，它總是寓于一定的實體表現(xiàn)形式，其本質(zhì)體現(xiàn)了社會經(jīng)濟體系內(nèi)在諸要素圍繞器物或工具的功能、人類行動的目的所形成的關(guān)聯(lián)。所以應(yīng)從產(chǎn)業(yè)(整體)認(rèn)知技術(shù)和相應(yīng)的創(chuàng)新活動，而不是從部門經(jīng)濟、從企業(yè)、從工程師個體群體看技術(shù)。產(chǎn)業(yè)屬于經(jīng)濟的中觀層面，不同的企業(yè)及不同的技術(shù)以企業(yè)群和技術(shù)群的形態(tài)在這個層面上表現(xiàn)出較為穩(wěn)定的特征。技術(shù)及其創(chuàng)新并不限于部門性，也不以企業(yè)組織為邊界。雖然有些技術(shù)有較明顯的行業(yè)特征，有些技術(shù)專利一時可為企業(yè)所壟斷，但科學(xué)以及技術(shù)不論從原理上還是從創(chuàng)新指向等方面都是要超越部門和企業(yè)的邊界。

2 技術(shù)創(chuàng)新與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系

產(chǎn)業(yè)是由內(nèi)生于市場，具有近似、可包涵、能統(tǒng)攝的技術(shù)經(jīng)濟關(guān)系總和。作為一類產(chǎn)業(yè)的主要標(biāo)志:①它對應(yīng)著并依賴于一定規(guī)模的市場成長，在發(fā)展中形成了較為穩(wěn)定的生產(chǎn)和經(jīng)營模式;②它以產(chǎn)品或服務(wù)體系為邊界，有較明晰的、共同的經(jīng)濟脈絡(luò)，形成了直接和間接相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)主線或基線，人們形象地稱之為產(chǎn)品線或產(chǎn)業(yè)鏈;③產(chǎn)業(yè)內(nèi)有相似的分工，可適當(dāng)?shù)胤纸鉃槟塥毩⑦\行的模塊;④隨著產(chǎn)業(yè)的生成和發(fā)展有著持續(xù)的產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新，這種創(chuàng)新以融合新的要素、資源為基本方式、以實現(xiàn)新的價值或功能為指向、以釀成新的產(chǎn)品市場格局或產(chǎn)業(yè)形態(tài)為結(jié)果。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系則體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)理念、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)形態(tài)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等方面都不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。比如由硅谷展現(xiàn)給我們的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，更加強調(diào)新的科技思維、新的商業(yè)模式，強調(diào)跨界融合和集群優(yōu)勢，強調(diào)民主化、社會交往功能的組織，強調(diào)全鏈條的創(chuàng)新或創(chuàng)新生態(tài)整體的作用。

一個重要科技成果的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化往往造就出新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在長期的傳承中總帶有這樣的特點:

(1)產(chǎn)品性——以產(chǎn)品或服務(wù)為載體。

(2)集群性——技術(shù)和產(chǎn)品絕少有孤立的，越來越多的技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)集群競爭、協(xié)作、共同演進的結(jié)果。

(3)區(qū)域性——技術(shù)創(chuàng)新總是率先生成于某個適當(dāng)?shù)膮^(qū)域。

(4)平臺性——多項技術(shù)可以會集于一個產(chǎn)品系統(tǒng)上，一項技術(shù)會應(yīng)用推廣到多個方面或環(huán)節(jié)的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新。

(5)融合性——許多創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)跨界融合的產(chǎn)物，反過來也更加促進新的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)融合。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力模式

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實質(zhì)就是企業(yè)群體的技術(shù)創(chuàng)新。通過對影響企業(yè)和企業(yè)家主體進行技術(shù)創(chuàng)新決策的各種前置因素匯總分析，可歸納出以下四類驅(qū)動模式:

(1)壓力驅(qū)動——由市場競爭、經(jīng)濟環(huán)境、全球格局、生態(tài)環(huán)境等因素迫使企業(yè)采取必要的創(chuàng)新行動和舉措。

有機肥施用對玉米生長發(fā)育及水分利用的影響………… 刁生鵬，高 宇，張 雄，任永峰，趙沛義，賈有余，聶 晶，駱 洪（58）

(2)信息驅(qū)動——受市場(主要是產(chǎn)品價格、產(chǎn)品結(jié)構(gòu))、貿(mào)易、金融、政策、經(jīng)濟生態(tài)大環(huán)境等動態(tài)信息誘發(fā)或致使企業(yè)采取的創(chuàng)新行動和舉措。

(3)設(shè)計(方法)驅(qū)動——主動綜合集成現(xiàn)成或開發(fā)中的知識、方法和技術(shù)，通過程序化的組織方式，用以開發(fā)新的產(chǎn)品、生產(chǎn)流程或解決方案。

(4)知識驅(qū)動——將由新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明形成的新知識(體系)進行商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化，融入經(jīng)濟體系獲得成功，并實現(xiàn)創(chuàng)新價值。

先前的理論模型認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的基本動力模式由市場拉動和技術(shù)推動整合而成。上述四類驅(qū)動模式則是這兩種動力模式的進一步細(xì)化:壓力驅(qū)動、信息驅(qū)動更多地體現(xiàn)市場拉動的作用;設(shè)計驅(qū)動、知識驅(qū)動則體現(xiàn)技術(shù)推動的力量。但正如從一開始對于市場拉動和技術(shù)推動人們無法完全分割一樣，絕大多數(shù)情況下，很多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新都是上述四類驅(qū)動模式相互融合在一起共同發(fā)生作用的(見圖1)。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力模式

4 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織的基本范式

眾多文獻［1-3］都談到過創(chuàng)新分類問題，如創(chuàng)新理論界常用到的Utterback 分類、Pavitt 分類、Christenson 分類等。弗里曼的經(jīng)典著作［4］較早分析了技術(shù)范式的問題，《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新手冊》［5］從簇、鏈、體的維度分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的形態(tài)。本文從組織管理視角再進行探索，是對傳統(tǒng)創(chuàng)新分類研究的繼承和推進。

結(jié)合過去的理論文獻和現(xiàn)行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐和做法，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織范式大致可歸納為六類:第一、第二類是傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)最常關(guān)注的、熊彼特所主張的企業(yè)家創(chuàng)新和大企業(yè)研發(fā)(R&D);第三類是由像以色列、韓國、日本等國政府組織進行過的國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略;第四類是邁克爾·波特所主張的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新;第五類是由美國在新經(jīng)濟發(fā)展中所展現(xiàn)出來的專業(yè)(行業(yè))技術(shù)協(xié)同組織模式;第六類是由眾多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中一再煥發(fā)活力的行業(yè)技術(shù)傳統(tǒng)所主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新。

如果從組織范式的基本屬性來看，行業(yè)技術(shù)傳統(tǒng)、企業(yè)創(chuàng)新是最基本的;產(chǎn)業(yè)集群和大企業(yè)研發(fā)則越來越成為常態(tài)式發(fā)展;國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略和專業(yè)技術(shù)組織平臺則是由市場和非市場化組織雙重力量通過一定策略實現(xiàn)的組織模式。受產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、被設(shè)想的長短期經(jīng)濟目標(biāo)之不同，不同類別的組織范式所呈現(xiàn)的次序、發(fā)生的作用也是不同的。

(1)企業(yè)家創(chuàng)新，這是人類經(jīng)濟社會中具有恒久進步動力、成功魅力、發(fā)展?jié)摿Φ膶嵺`活動。創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)的改變，意味著創(chuàng)新要素、創(chuàng)新資源的重新組合配置。創(chuàng)新的成功案例顯示，正是由于企業(yè)家的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新實踐，使得這種重新組合和配置得以實現(xiàn)。包括大企業(yè)中的企業(yè)家創(chuàng)新，更多的是中小微企業(yè)的企業(yè)家們另辟新徑、另立門戶、抓住機遇的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。因為最終的市場、產(chǎn)業(yè)鏈的形成是以企業(yè)間、機構(gòu)間的交易為標(biāo)志，所以，廣大中小微企業(yè)、企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)在新興市場形成、發(fā)展、成熟中發(fā)揮重要的引領(lǐng)者和塑造者的作用。

(2)大企業(yè)研發(fā)。由于研發(fā)活動的門檻效應(yīng)、產(chǎn)品迭代創(chuàng)新策略及緩期收益等現(xiàn)象，使得一個產(chǎn)業(yè)在成長和成熟階段，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)往往由一個或幾個大企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)來引領(lǐng)市場。在后工業(yè)化階段，對于越來越復(fù)雜的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，由于較高的成本和較長的研發(fā)周期，其設(shè)計及創(chuàng)新只能交由大企業(yè)來完成。

(3)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略。在市場機會、重點產(chǎn)品目標(biāo)、技術(shù)路徑較為清楚且缺乏大企業(yè)引領(lǐng)的前提下，政府可用產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)戰(zhàn)略及規(guī)劃的形式對政府所能控制和影響的科研設(shè)施、創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)資源進行市場化導(dǎo)向的配置，使產(chǎn)業(yè)盡快跨過發(fā)育期，進入成長期;如能抓住產(chǎn)業(yè)發(fā)展中新的技術(shù)創(chuàng)新機遇，也可能率先步入新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道［4，6］。

(4)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。不論是科技、產(chǎn)業(yè)還是市場，實際上都對經(jīng)濟空間、地理空間有相當(dāng)程度的依賴，就是經(jīng)濟學(xué)上常說的要素或資源的不完全流動性、不完全分離性，這就使得集群成為促發(fā)創(chuàng)新、支撐產(chǎn)業(yè)的重要形式。不同于大企業(yè)研發(fā)的引領(lǐng)，眾多創(chuàng)新型中小企業(yè)的集群也可引領(lǐng)市場和產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

(5)專業(yè)技術(shù)組織平臺?，F(xiàn)在越來越多的這類組織，有的是以企業(yè)方式在經(jīng)營，有的是以非政府組織或非營利組織等方式來運作。美國的新經(jīng)濟發(fā)展向我們展示了其中許多典型的案例，如:美國半導(dǎo)體技術(shù)協(xié)會、美國籃球聯(lián)盟(NBA)、VISA 卡組織、蘋果、高通、谷歌等。實際上一些連鎖經(jīng)營模式的技術(shù)創(chuàng)新也可以涵蓋在內(nèi)。這類創(chuàng)新組織在產(chǎn)業(yè)生成期、技術(shù)轉(zhuǎn)型期當(dāng)中發(fā)揮的作用至為關(guān)鍵，其核心功能是識別技術(shù)和市場機會、謀劃產(chǎn)業(yè)整體策略、引領(lǐng)技術(shù)研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)制定、推選市場的主流產(chǎn)品設(shè)計、促進市場信息和知識產(chǎn)權(quán)共享、表達(dá)共同的政策訴求等。

(6)行業(yè)技術(shù)傳統(tǒng)。有些產(chǎn)業(yè)經(jīng)過較長時期穩(wěn)定發(fā)展，已經(jīng)在某個區(qū)域形成了優(yōu)勢的、持續(xù)傳承的經(jīng)濟形態(tài)，并且形成了特有的、穩(wěn)定的行業(yè)技術(shù)傳統(tǒng)，這一傳統(tǒng)反過來又加強了這一行業(yè)門檻。當(dāng)然這種傳統(tǒng)也有可能還是區(qū)域性的、民族性的，如瑞士手表業(yè)、歐洲建筑設(shè)計業(yè)、中式餐飲業(yè)、各地方的時尚產(chǎn)業(yè)等，它們有的會以集群方式一起發(fā)展，有的是相對離散地發(fā)展。

創(chuàng)新的組織范式與創(chuàng)新驅(qū)動模式的關(guān)系大致可由圖2 所示［7］。這里的象限不是嚴(yán)格的正交關(guān)系，只是表示一定量或度的相關(guān)性。如企業(yè)家更多是面向壓力的創(chuàng)新，大企業(yè)才能掌握大數(shù)據(jù)、開展大設(shè)計;集群不是沒有信息在起作用，而是在集群內(nèi)信息相對是透明的;行業(yè)技術(shù)傳統(tǒng)不是不講求設(shè)計，而是由于長期積累，大量的設(shè)計已屬于行業(yè)標(biāo)配。概之而言，不同的組織范式對不同的驅(qū)動模式敏感性不一樣。

圖2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織范式與驅(qū)動類型

特別需要指出的是:一個產(chǎn)業(yè)的成長分若干階段，如初創(chuàng)或?qū)肫?、成長期、成熟期、轉(zhuǎn)型期等。一個產(chǎn)業(yè)體系中又有多種類型和性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)，如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等。對于不同的產(chǎn)業(yè)階段，不同類型或性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)、不同的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織在其中的功能和表現(xiàn)不同。絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)需要多種技術(shù)創(chuàng)新組織模式共同推動。好的市場制度、產(chǎn)業(yè)生態(tài)或國家創(chuàng)新體系的標(biāo)準(zhǔn)，就是能夠及時生成各種組織模式的創(chuàng)新，并讓各類組織模式快速有效地配置創(chuàng)新資源，還能夠為各種組織模式的對接、切換、轉(zhuǎn)型或融合提供便捷的條件。這也是我們現(xiàn)在推進市場化改革、建設(shè)創(chuàng)新體系、構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)的一項重要內(nèi)容。

5 當(dāng)前產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要問題及政策導(dǎo)向

中國目前所處的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段，總體上還與發(fā)達(dá)國家、先行工業(yè)化國家有較大差距。雖然在部分領(lǐng)域我們已同世界并行，一些領(lǐng)域已顯示出先行優(yōu)勢，但在相當(dāng)多的領(lǐng)域我們還需要學(xué)習(xí)、追趕和超越。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前及今后相當(dāng)長一個時期內(nèi)我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)先方向之一。中國的崛起和持續(xù)發(fā)展首先要依靠有科技創(chuàng)新優(yōu)勢、競爭力強、附加值高的若干大產(chǎn)業(yè)以及眾多小產(chǎn)業(yè)。

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面我們遭遇過的或正在面臨的較大問題有:眾多大企業(yè)在產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計及原創(chuàng)能力很弱，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策劃和組織還沒有轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X地面向“技術(shù)—產(chǎn)品全生命周期”的戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計;企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和實現(xiàn)創(chuàng)新價值的主動性不足，中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)盲目性、山寨方式過多、顛覆性創(chuàng)新少;傳統(tǒng)政策模式受到新技術(shù)革命方方面面挑戰(zhàn)，還是習(xí)慣于用舊的理念和方式來推動科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展;生產(chǎn)性、依附性的產(chǎn)業(yè)集群多，創(chuàng)新型、引領(lǐng)型的集群少;原有事業(yè)單位制的科研機構(gòu)或協(xié)會、學(xué)會的建制規(guī)模普遍偏小，不適應(yīng)當(dāng)前創(chuàng)新所需的那種多學(xué)科、高集成、跨界組織的要求;市場化的專業(yè)技術(shù)組織平臺剛剛有所起色、邁出步伐，需要更多的平臺和更多的歷練;對已有的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、行業(yè)及相應(yīng)的技術(shù)傳統(tǒng)還沒有將其作為重要的戰(zhàn)略資源和手段。

在新的歷史條件下，政府要推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，就必須在充分發(fā)揮市場決定作用的前提下，認(rèn)清并充分了解產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律、理清應(yīng)有的發(fā)展思路。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也須遵循自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，還要與時俱進，進一步彰顯原創(chuàng)、融合、開放、永續(xù)、人本等創(chuàng)新的基本理念與時代特征。新階段的科技創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策須從不同性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)、不同階段的產(chǎn)業(yè)對應(yīng)不同的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向和組織機制要求出發(fā)，從完善創(chuàng)新體系、提升自主創(chuàng)新能力總體要求出發(fā)，把不斷豐富產(chǎn)業(yè)技術(shù)組織形式和功能作為當(dāng)前實施創(chuàng)新驅(qū)動、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、匯聚創(chuàng)新要素、激發(fā)各類資源等政策重要的著力點，通過適當(dāng)組合科技、產(chǎn)業(yè)、金融、商貿(mào)、人才、政府服務(wù)等方面的政策、制度，在政策組合中因勢利導(dǎo)、因事施策，并積極進行有針對性的政策創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，要讓各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織順時而生、順勢而長，并為它們的持續(xù)壯大、發(fā)揮市場主體作用、實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體功能等目標(biāo)創(chuàng)設(shè)應(yīng)有的環(huán)境和條件。

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