資助學(xué)術(shù)論文開放出版的挑戰(zhàn)與政策建議

■張曉林 李 麟

中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190，E-mail：zhangxl@mail.las.ac.cn

學(xué)術(shù)論文開放出版，又稱Gold OA，指學(xué)術(shù)論文在發(fā)表后立即通過期刊網(wǎng)站提供開放獲取。其中，完全開放出版(Full OA)指整個(gè)期刊所有論文都開放獲取，這些期刊稱為開放期刊，相當(dāng)多期刊要求作者在論文錄取后支付論文處理費(fèi)(Article Processing Charge，APC)；復(fù)合開放出版(Hybrid OA)指期刊中部分論文在支付APC后開放獲取，期刊仍需訂閱，這些期刊稱為復(fù)合期刊。是否應(yīng)該或者如何資助作者支付開放出版APC，成為科研信息政策的熱點(diǎn)問題。

1 學(xué)術(shù)論文開放出版成為主流趨勢(shì)之一

據(jù) Directory of Open Access Journals(DOAJ)[1]統(tǒng)計(jì)，截至2014年6月，已有開放期刊9884種。據(jù)統(tǒng)計(jì)，Scopus系統(tǒng)收錄的2011年166萬篇論文中約有12%為開放出版[2]。有研究預(yù)計(jì)，到2017-2021年，開放出版論文將占全部論文的50%，到2020-2025年，將達(dá)到90%[3]。中國(guó)的開放出版期刊也不斷增長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)院共有180種期刊實(shí)行不同程度的開放獲取[4]，占總數(shù)50%以上；根據(jù)《2012年中國(guó)科協(xié)期刊發(fā)展報(bào)告》，中國(guó)科協(xié)期刊有308種實(shí)行不同程度的開放獲取，占總數(shù)29.3%。

開放期刊出版者不僅包括 PLoS、BMC、eLife、PeerJ等完全開放出版社，也包括越來越多的訂購型期刊出版社，如 AIP、APS、CPU、Elsevier、IEEE、IOP、NPG、OUP、SAGE、Science、Springer、Taylor&Francis、Wiley等。而且許多商業(yè)出版社大規(guī)模推動(dòng)復(fù)合出版，如Springer的復(fù)合出版幾乎涵蓋了它的所有訂購期刊[5]，Elsevier已有1600種訂購期刊支持復(fù)合出版[6]，Wiley宣布它旗下85%以上期刊支持復(fù)合開放出版[7]，Taylor&Francis的復(fù)合出版已涵蓋其1600多種期刊[8]。開放出版已經(jīng)不再是原訂購型期刊出版社的邊緣業(yè)務(wù)。

相當(dāng)多的開放期刊取得較好影響力。2013年底SCI已收錄1100種開放期刊，1300多種開放期刊獲得SCImago Journal Ranking排名指數(shù)。據(jù)Journal Citation Report 2013[9]，PLoS Biology影響因子為11.771，排名1/83(SCI同主題領(lǐng)域83種期刊中第1名，下同)；“發(fā)表一切值得發(fā)表的科研成果”的PLoS ONE影響因子達(dá)3.534，排名8/55。BMC的Cenome Biology影響因子為10.465，排名4/165；BMC Biology影響因子為7.431，排名5/83。由德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等聯(lián)合資助的eLife期刊，2012年10月才正式發(fā)文，影響因子已達(dá)8.519。

2 學(xué)術(shù)論文開放出版呈現(xiàn)多種資助形式

專項(xiàng)撥款。英國(guó)研究理事會(huì)2013年向大學(xué)提供專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，由大學(xué)為本校受資助項(xiàng)目作者發(fā)表開放論文支付APC[10]，第一個(gè)年度支持45%的項(xiàng)目論文開放出版，第二年度支持超過50%的項(xiàng)目論文開放出版，到第五個(gè)年度使開放出版論文達(dá)到當(dāng)年項(xiàng)目發(fā)文的75%。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)(DFG)也通過專門款項(xiàng)[11]，資助德國(guó)大學(xué)作者發(fā)表開放論文。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付。歐盟Horizon2020計(jì)劃允許受資助項(xiàng)目作者使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來為項(xiàng)目發(fā)表的開放論文支付開放出版APC。幾乎所有科研資助機(jī)構(gòu)都有類似支持，包括美國(guó)國(guó)立健康研究院、美國(guó)科學(xué)基金會(huì)、澳大利亞研究理事會(huì)、瑞士國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、奧地利科學(xué)基金會(huì)等，以及我國(guó)的國(guó)家自然科基金委、科技部、中國(guó)科學(xué)院等。

機(jī)構(gòu)資助作者。美國(guó)哈佛大學(xué)、康奈爾大學(xué)、麻省理工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)、密西根大學(xué)、杜克大學(xué)、歐洲粒子物理研究中心等多家機(jī)構(gòu)，都設(shè)立了開放出版基金[12]，支持機(jī)構(gòu)成員在開放期刊上發(fā)表論文。德國(guó)馬普學(xué)會(huì)(MPG)長(zhǎng)期資助其作者在BMC、PLoS、Frontiers以及 SpringerOpen 和 Wiley Open Access等開放期刊上發(fā)表文章[13]。

訂購費(fèi)轉(zhuǎn)換。一些出版社推出訂購費(fèi)代為支付APC(稱為 APC Offsetting)。英國(guó)皇家化學(xué)會(huì)(RSC)[14]表示，如果英國(guó)教育科研機(jī)構(gòu)訂購了RSC的Gold collection系列期刊，該機(jī)構(gòu)作者在這些復(fù)合期刊上發(fā)表開放論文時(shí)的APC從機(jī)構(gòu)訂購費(fèi)中扣減，作者不再支付。英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社(IOPP)啟動(dòng)試點(diǎn)[15]，22家英國(guó)研究型大學(xué)可用機(jī)構(gòu)的訂購費(fèi)抵消本校作者在該出版社期刊上發(fā)表開放論文的APC。美國(guó)化學(xué)會(huì)從2014年開始實(shí)行新的開放出版計(jì)劃[16]，對(duì)定購ACS期刊數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)的作者在ACS期刊發(fā)表開放論文提供APC折扣。Sage與JISC合作，把NESLi2采購聯(lián)盟各機(jī)構(gòu)的作者在它的復(fù)合期刊發(fā)表開放論文的APC減至200英鎊[17]。

集團(tuán)支付。許多科研教育機(jī)構(gòu)參加到開放出版期刊社的集團(tuán)資助APC計(jì)劃中。超過500家機(jī)構(gòu)以多種形式資助作者在BMC開放期刊上發(fā)表論文[18]，包括中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院和上海交通大學(xué)等；近40家機(jī)構(gòu)資助作者在開放期刊PeerJ上發(fā)表論文[19]，其中包括美國(guó)哈佛大學(xué)和英國(guó)劍橋大學(xué)等多所著名高校；而美國(guó)國(guó)立健康研究院、麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、德國(guó)馬普學(xué)會(huì)、瑞士聯(lián)邦理工學(xué)院、英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院等成為PLoS的集團(tuán)支付成員[20]。

聯(lián)盟資助。SCOAP3(國(guó)際高能物理開放出版資助聯(lián)盟)[21]由包括中國(guó)在內(nèi)的30多個(gè)國(guó)家100多個(gè)研究機(jī)構(gòu)組成，集團(tuán)向高能物理期刊出版者購買開放出版服務(wù)，將訂購期刊轉(zhuǎn)換為開放獲取期刊，將機(jī)構(gòu)原有的訂購費(fèi)轉(zhuǎn)為開放出版費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)論文開放出版。

3 資助學(xué)術(shù)論文開放出版具備明確的必要性和合理性

學(xué)術(shù)論文開放出版的必要性日益凸顯。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代使得任何信息可以方便地廣泛傳播，這時(shí)仍不實(shí)行最有利于知識(shí)傳播利用的方式、采取各種借口阻礙知識(shí)的開放傳播，是落后和荒唐的。當(dāng)然，可采取開放存儲(chǔ)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文在一定時(shí)間后的開放獲取，但開放出版能立即實(shí)現(xiàn)最終發(fā)表版的開放獲取，有助于論文內(nèi)容的復(fù)用許可，可大幅度提升學(xué)術(shù)論文的開放速度和內(nèi)容利用的深度。

資助學(xué)術(shù)論文開放出版的合理性日益明確。公共資助科研的目的是創(chuàng)造、傳播和利用知識(shí)，但在訂購期刊環(huán)境里，知識(shí)傳播到社會(huì)創(chuàng)新體系的最后一公里被阻塞。為保障公共科研投資效能的充分實(shí)現(xiàn)，應(yīng)該把資助知識(shí)傳播看成是公共科研投資的有機(jī)部分。而且，英國(guó)惠康基金會(huì)實(shí)踐表明，資助論文開放出版的費(fèi)用還不到項(xiàng)目資助總經(jīng)費(fèi)1%，體現(xiàn)了資助開放出版帶來的重大績(jī)效[22]。

支付APC來開放傳播學(xué)術(shù)論文更符合數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在印刷時(shí)代，期刊出版還需要印刷和發(fā)行等傳遞成本，傳遞成本與訂購規(guī)模直接相關(guān)，出版社需要通過“按訂購者收費(fèi)”來回收成本。但在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，印刷、發(fā)行等傳遞“邊際成本”幾乎降到零，出版學(xué)術(shù)論文第一個(gè)副本的成本基本上就是該論文出版發(fā)行的所有成本，“按訂購者收費(fèi)”失去合理性，“按出版一篇論文收費(fèi)”更為合理。因此，根據(jù)出版社提供的服務(wù)，按篇支付APC，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)合理性。

支付APC來支持開放出版能更經(jīng)濟(jì)公平地保障信息傳播。社會(huì)公眾作為納稅人，一方面通過公共科研經(jīng)費(fèi)資助科研，一方面又通過公共財(cái)政撥給圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)來訂購學(xué)術(shù)期刊，在知識(shí)生產(chǎn)和使用階段重復(fù)資助、重復(fù)支付，所獲得的知識(shí)還只能在少數(shù)機(jī)構(gòu)供有限用戶使用。支付APC來支持學(xué)術(shù)論文開放出版，從源頭上一次解決“出版開支”和“傳遞開支”，大幅度削減中間環(huán)節(jié)及其成本，把科研投資與知識(shí)創(chuàng)造、傳播、利用的整體成本有機(jī)透明綁定，是公共投資科研、投資信息保障的更為經(jīng)濟(jì)、公平的途徑。

資助開放出版已經(jīng)是資助機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)任務(wù)。其實(shí)，社會(huì)還面臨另一種“重復(fù)支付”：資助機(jī)構(gòu)實(shí)際上已經(jīng)允許作者使用(而且作者已經(jīng)在大量使用)科研經(jīng)費(fèi)支付開放出版APC，其中包括向仍然收取訂購費(fèi)的復(fù)合期刊支付的APC，但同時(shí)又在用財(cái)政經(jīng)費(fèi)去訂購這些復(fù)合期刊。在缺乏合理訂購費(fèi)扣減時(shí)，這相當(dāng)于任由出版社賺取“額外APC收入”，也幫助出版社維持了訂購期刊模式。應(yīng)該建立按開放論文比例扣減復(fù)合期刊訂購費(fèi)的機(jī)制，對(duì)這種不合理現(xiàn)象釜底抽薪。

資助開放出版已經(jīng)成為資助機(jī)構(gòu)引導(dǎo)市場(chǎng)良性發(fā)展的重要手段。越來越多作者通過支付APC發(fā)表開放論文，但單個(gè)作者往往是盲目、弱勢(shì)的，很容易受到不良出版社的欺詐，也缺乏價(jià)格博弈的能力。在開放出版市場(chǎng)迅速發(fā)展、游戲規(guī)則正在形成之時(shí)，迫切需要通過強(qiáng)有力的資助杠桿，引導(dǎo)市場(chǎng)游戲規(guī)則維護(hù)社會(huì)利益、保護(hù)作者權(quán)益、促進(jìn)知識(shí)傳播利用、促進(jìn)信息交流市場(chǎng)良性發(fā)展。其實(shí)，支持開放出版已經(jīng)逐步成為公共科技資助政策的重要部分。前述英國(guó)研究理事會(huì)成為這方面的典范，歐盟“地平線2020”研究計(jì)劃的開放獲取政策[23]也明確支持受資助項(xiàng)目允許使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付APC。2013年5月，全球研究理事會(huì)發(fā)表《開放獲取行動(dòng)計(jì)劃》[24]，要求所有公共科研資助機(jī)構(gòu)實(shí)行同行評(píng)議學(xué)術(shù)論文開放獲??；2014年對(duì)全球60多個(gè)資助機(jī)構(gòu)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)[25]，多數(shù)資助機(jī)構(gòu)允許受資助者使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付APC。2014年5月，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布開放獲取政策聲明[26]，明確支持公共資助項(xiàng)目在質(zhì)量可靠和合理費(fèi)用的開放期刊上發(fā)表論文。

4 資助學(xué)術(shù)論文開放出版面臨的主要挑戰(zhàn)

識(shí)別與規(guī)避欺詐型期刊的挑戰(zhàn)。多數(shù)開放出版學(xué)術(shù)期刊采用規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐性u(píng)議和嚴(yán)格的編輯加工，可以說，學(xué)術(shù)質(zhì)量與期刊是否開放出版沒有直接關(guān)系。但確實(shí)也出現(xiàn)了一些欺詐型期刊[27]，借用開放出版的名目、為收取APC而采用多種欺詐手段[28]：不進(jìn)行真實(shí)認(rèn)真的同行評(píng)議；事先隱瞞收取APC的事實(shí)；騙請(qǐng)學(xué)者作為編委會(huì)成員甚至編列虛假的編委會(huì)名單；模仿知名期刊刊名和網(wǎng)站內(nèi)容，等等。由于開放期刊確實(shí)需要收取APC維持其經(jīng)營(yíng)，許多作者又有強(qiáng)烈的發(fā)文需要，一定程度上助長(zhǎng)了欺詐型期刊的出現(xiàn)。資助機(jī)構(gòu)有義務(wù)幫助作者識(shí)別和規(guī)避欺詐型期刊。資助機(jī)構(gòu)可以采取黑名單(Black list)或白名單(White list)方式，但前者可能承擔(dān)過多的舉證調(diào)查責(zé)任，后者則難以應(yīng)付不斷變化的期刊市場(chǎng)。所以，很多資助機(jī)構(gòu)提出(或采用第三方)期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)來引導(dǎo)作者，例如開放獲取學(xué)術(shù)出版商協(xié)會(huì)(OASPA)的行為準(zhǔn)則[29]、DOAJ的遴選標(biāo)準(zhǔn)[30]、STM出版商協(xié)會(huì)的行為準(zhǔn)則[31]、COPE/DOAJ/OASPA學(xué)術(shù)出版透明性原則[32]等。此外，Jeffrey Beall的欺詐型期刊或出版商名單[33]也很有幫助。

建立合理APC價(jià)格機(jī)制的挑戰(zhàn)。首先，當(dāng)前的APC價(jià)格沒有體現(xiàn)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)紅利應(yīng)該帶來的價(jià)格優(yōu)勢(shì)：多數(shù)開放期刊都是e-only，沒有印刷發(fā)行成本，信息網(wǎng)絡(luò)又大幅度提升了同行評(píng)議和編輯加工效率；雖然需要網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)并進(jìn)行作者付費(fèi)管理，但開放出版不需要訂購管理和用戶訪問控制，至少部分抵消了可能新增的開支。但是許多出版商仍提出按照印本期刊的價(jià)格水平計(jì)算APC，把開放出版應(yīng)有的價(jià)格優(yōu)勢(shì)占為己有。第二，不同類型開放出版APC價(jià)格存在明顯差異：有研究表明[34]，復(fù)合期刊開放論文APC(平均2727美元)明顯高于訂購型出版社的開放期刊APC(平均2097美元)，后者又明顯高于純開放出版社的APC(平均1418美元)，而且這些差異與期刊影響力并無直接關(guān)系。復(fù)合期刊通過訂購費(fèi)已回收了成本，也不能證明商業(yè)出版社開放期刊比純開放出版社期刊的影響力更大，因此，這些價(jià)格差異顯然不合理。第三，復(fù)合期刊雙重付費(fèi)遲遲不能透明解決：復(fù)合期刊在照樣收取訂購費(fèi)的同時(shí)再對(duì)開放論文收費(fèi)，本屬于雙重收費(fèi)(double dipping)，雖然部分出版社承諾按開放論文比例扣減訂購費(fèi)，有些還公布了期刊訂購價(jià)格的調(diào)整，但總體上措施不具體、執(zhí)行不透明。有些出版社以各種理由拒絕進(jìn)行訂購費(fèi)扣減，有的出版社還提出只對(duì)有作者支付APC的機(jī)構(gòu)按其開放論文比例進(jìn)行扣減[35](前述訂購費(fèi)轉(zhuǎn)換就是這類個(gè)性化扣減措施之一)。第四，APC價(jià)格構(gòu)成不透明，人們已經(jīng)在要求出版社說明自己APC定價(jià)機(jī)制及其理由，以便判斷是否超過了業(yè)界認(rèn)可的合理贏利水平、是否通過壟斷牟取高額利潤(rùn)，但部分出版社以商業(yè)秘密為理由不公開其運(yùn)行成本，或者籠統(tǒng)地把各類開支堆砌在一起。經(jīng)歷過科技期刊價(jià)格飛速上漲后，我們有理由對(duì)APC價(jià)格的失控上漲充滿警惕。第五，APC價(jià)格控制機(jī)制遠(yuǎn)不健全。訂購期刊市場(chǎng)中還有圖書館作為有專業(yè)調(diào)查評(píng)價(jià)能力的集體支付者，為期刊價(jià)格提供了一定的市場(chǎng)化平衡機(jī)制。但在作者直接支付APC時(shí)，作者缺乏對(duì)價(jià)格合理性的調(diào)查判斷能力，又不具備談判博弈能力，還有強(qiáng)烈的發(fā)文壓力，往往只能被動(dòng)接受出版社的APC價(jià)格，助長(zhǎng)了APC高企的傾向。再加上APC主要來源是公共資金，作者本人對(duì)價(jià)格的敏感性降低，使得價(jià)格信號(hào)的作用力度可能要小于其他一些市場(chǎng)，也容易使得“要高價(jià)”的行為失去自然約束。因此，科技界采取了多種集團(tuán)資助方式，利用自己的市場(chǎng)購買力來引導(dǎo)APC的良性發(fā)展。

提高資助經(jīng)費(fèi)效益的挑戰(zhàn)。資助機(jī)構(gòu)希望自己付出的資助經(jīng)費(fèi)能夠避免浪費(fèi)、獲得最大效益。首先，是資助本身的運(yùn)行效率，使作者、資助機(jī)構(gòu)、出版社都能采用最方便經(jīng)濟(jì)的方式來管理資助經(jīng)費(fèi)。直接讓作者使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)自行支付APC，往往增加作者和出版社負(fù)擔(dān)，也無助于解決作者弱勢(shì)問題；由作者機(jī)構(gòu)代為管理和支付，有助于減輕作者負(fù)擔(dān)，借助機(jī)構(gòu)力量來培訓(xùn)、協(xié)助作者，引入機(jī)構(gòu)參與期刊遴選、價(jià)格談判等；當(dāng)然也有直接由資助機(jī)構(gòu)為所有符合條件的作者支付APC，例如德國(guó)馬普學(xué)會(huì)(為該學(xué)會(huì)成員)和奧地利科學(xué)基金會(huì)(為奧地利作者)直接支付在Wiley-Blackwell發(fā)表開放論文APC[36]。后兩種做法還可以為那些并沒有獲得項(xiàng)目資助或項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不足的作者提供支持。第二，資助經(jīng)費(fèi)的經(jīng)濟(jì)效益，即是否用最小量的資金資助最大量的開放出版論文。資助機(jī)構(gòu)要避免因經(jīng)費(fèi)資助中的“道德風(fēng)險(xiǎn)”(也稱“公用地困境”)[37]，避免在不直接負(fù)擔(dān)APC時(shí)作者隨意支付高價(jià)APC的傾向。為此，許多資助機(jī)構(gòu)以一定形式把APC費(fèi)用與作者掛鉤，例如只支付一定比例的APC，其余由作者項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付；或者只支付一定限額的APC，超過限額部分由作者支付；或者每個(gè)作者每年度只能享受一定額度的APC資助，超出時(shí)由作者自行支付。另外，資助機(jī)構(gòu)往往通過集團(tuán)談判，與出版社協(xié)商合理的價(jià)格或者價(jià)格折扣。第三，資助經(jīng)費(fèi)的服務(wù)效益。資助機(jī)構(gòu)支付APC，實(shí)際上是向出版社購買學(xué)術(shù)論文的同行評(píng)議、編輯加工、出版、傳播等服務(wù)，資助機(jī)構(gòu)有權(quán)利對(duì)這些服務(wù)的內(nèi)容和效率提出要求，包括高質(zhì)量的同行評(píng)議和可靠的開放出版服務(wù)，APC支付和論文使用統(tǒng)計(jì)及論文推送等服務(wù)，而且為促進(jìn)知識(shí)的廣泛利用，可要求出版社支持合理的開放存儲(chǔ)政策(包括合理的開放獲取時(shí)滯期)，支持公眾對(duì)內(nèi)容的靈活的再利用，支持靈活全面的論文使用評(píng)價(jià)指標(biāo)，支持對(duì)所有論文及其附加數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存，支持論文附加數(shù)據(jù)的公開可檢驗(yàn)和可獲取等。

開放出版環(huán)境下發(fā)展國(guó)內(nèi)期刊的挑戰(zhàn)。發(fā)展高水平科技期刊是我國(guó)科技、出版事業(yè)的重要任務(wù)，但有人擔(dān)心，如果對(duì)我國(guó)作者在國(guó)內(nèi)外期刊發(fā)文時(shí)提供開放出版資助，會(huì)使“人們更容易或更愿意在國(guó)際期刊上發(fā)文”，對(duì)我國(guó)科技期刊的發(fā)展造成負(fù)面影響。應(yīng)該看到，這里的“挑戰(zhàn)”，實(shí)際上是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的長(zhǎng)期現(xiàn)實(shí)。例如，由于國(guó)際優(yōu)秀期刊的高影響力、科研國(guó)際化和科學(xué)家對(duì)國(guó)際影響力的追求，科研人員在同等情況下往往會(huì)將自己的優(yōu)秀稿件投到國(guó)際優(yōu)秀期刊，這與期刊是否開放無關(guān)。而且，國(guó)際科技期刊價(jià)格大幅度高于國(guó)內(nèi)科技期刊價(jià)格，從圖書館訂購資金角度，也早就是“對(duì)國(guó)際期刊的經(jīng)費(fèi)支持遠(yuǎn)高于對(duì)國(guó)內(nèi)期刊的經(jīng)費(fèi)支持”，只不過APC支付方式把這種支持變得更加直觀。另外，國(guó)內(nèi)期刊長(zhǎng)期面臨小而散的局面，難以優(yōu)化資源配置來發(fā)展期刊；部分期刊質(zhì)量水平不高，對(duì)科學(xué)誠(chéng)信、研究方法規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)性等的監(jiān)管缺失，降低了期刊的可信度和影響力；還有，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的事業(yè)單位經(jīng)辦制，容易使期刊與市場(chǎng)隔絕，再加上巨大的發(fā)文需要，致使期刊不關(guān)注經(jīng)營(yíng)效率和服務(wù)，創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力嚴(yán)重不足。這些問題本質(zhì)上不是開放出版的問題，也難以由開放出版資助措施來解決。其實(shí)，開放出版本來可以提供國(guó)內(nèi)期刊彎道超車的機(jī)會(huì)。開放出版作為基于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的新出版模式，打破了原來市場(chǎng)模式下的沉淀優(yōu)勢(shì)，給新成員提供了平等競(jìng)賽和發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)，應(yīng)該給發(fā)展歷史短、積累優(yōu)勢(shì)弱的中國(guó)科技期刊帶來機(jī)會(huì)，從而在新的游戲規(guī)則下與“老牌”期刊在同一起跑線上競(jìng)爭(zhēng)新的發(fā)展空間。當(dāng)然，毋庸諱言，開放出版模式確實(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)期刊提出了新的挑戰(zhàn)，例如開放獲取政策要求公共資助科研項(xiàng)目論文的最終審定稿存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中并在12個(gè)月后開放獲取，這對(duì)那些靠壟斷性占有內(nèi)容來牟利者顯然是個(gè)“沖擊”，也要求科技期刊加快發(fā)文速度、加快論文傳播速度。再者，開放出版及其APC機(jī)制提高了人們對(duì)期刊質(zhì)量控制及其透明性公開性的要求水準(zhǔn)，例如DOAJ登記注冊(cè)頁面[38]所要求的期刊公共透明地發(fā)布相關(guān)政策、流程，PLoS對(duì)不同類別論文應(yīng)該遵循的科研道德、研究方法規(guī)范、寫作規(guī)范、審查指南等的公開細(xì)致要求[39]，我國(guó)還鮮有期刊能達(dá)到這樣的要求。而且，開放出版不是圈錢游戲，反因?yàn)槠诳杖PC而受到資助機(jī)構(gòu)和作者對(duì)期刊經(jīng)營(yíng)效率及其透明性的更多關(guān)注。資助機(jī)構(gòu)必然要求出版社提供透明的期刊定價(jià)機(jī)制，而且將用自己資助經(jīng)費(fèi)的市場(chǎng)力量來懲罰那些不透明、弄虛作假、或者成本或牟利過高者。但是，國(guó)內(nèi)期刊多數(shù)尚沒有清晰的經(jīng)濟(jì)核算機(jī)制，沒有嚴(yán)格的成本效率分析，再加上經(jīng)費(fèi)來源多元化，可能使得經(jīng)濟(jì)上難以“說清楚”APC的構(gòu)成及其合理性。國(guó)內(nèi)期刊不可避免地處于國(guó)際期刊市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)之中，應(yīng)該利用開放出版來加速改革和創(chuàng)新，把期刊從論文出版平臺(tái)向信息交流服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)化；保證期刊質(zhì)量控制高標(biāo)準(zhǔn)、看得見、可證明；建立明確的經(jīng)濟(jì)核算和成本效率分析機(jī)制，提高成本透明性，增加服務(wù)外包和服務(wù)集約化發(fā)展，提高運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)效率。

5 資助學(xué)術(shù)論文開放出版的政策建議

基本實(shí)施原則。根據(jù)上述分析，建議我國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)在考慮是否資助和如何資助學(xué)術(shù)論文開放出版時(shí)遵循以下原則：(1)積極推進(jìn)原則：考慮到開放出版的發(fā)展趨勢(shì)、APC資助的合理性、以及允許作者使用科研經(jīng)費(fèi)支付APC的現(xiàn)實(shí)，資助機(jī)構(gòu)應(yīng)積極介入對(duì)學(xué)術(shù)論文開放出版的資助，爭(zhēng)奪游戲規(guī)則制定中的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。(2)試驗(yàn)遞進(jìn)原則：考慮到開放出版市場(chǎng)博弈和利益平衡機(jī)制尚不健全，大規(guī)模支持開放出版的時(shí)機(jī)可能尚不成熟。但結(jié)合“積極推進(jìn)原則”，資助機(jī)構(gòu)可選擇試點(diǎn)資助學(xué)術(shù)論文開放出版。試點(diǎn)類型宜適當(dāng)多樣化，試點(diǎn)規(guī)模既要有影響又要可控，擇優(yōu)擇時(shí)遞進(jìn)推動(dòng)不同的資助措施。(3)綜合效應(yīng)原則：資助機(jī)構(gòu)應(yīng)積極通過自己由APC資助而直觀化的市場(chǎng)力量，當(dāng)仁不讓地支持那些有利于提高知識(shí)創(chuàng)造水平、知識(shí)傳播利用、整體經(jīng)濟(jì)效率與發(fā)展能力的市場(chǎng)行為和市場(chǎng)主體。(4)規(guī)則優(yōu)先原則：考慮資助條件、資助方式和資助對(duì)象時(shí)，資助機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)要求和制定促進(jìn)市場(chǎng)良性發(fā)展的規(guī)則和機(jī)制，并把這些規(guī)則和機(jī)制的規(guī)范性、透明性、客觀性、可操作性、可檢驗(yàn)性等作為重要條件。(5)開放評(píng)估原則：在基于可靠證據(jù)、各相關(guān)利益方參與的基礎(chǔ)上，進(jìn)行定期的公開的有相關(guān)利益方參與的評(píng)估。

實(shí)施路線圖。建議逐步推進(jìn)以下措施，(1)堅(jiān)持包括開放存儲(chǔ)的多種途徑開放獲取，倒逼開放出版良性發(fā)展。(2)提出開放期刊遴選規(guī)范，建立良性市場(chǎng)行為規(guī)范。(3)提出可資助作者支付APC的期刊的良好服務(wù)指南，保證綜合積極效應(yīng)。(4)試驗(yàn)支持集團(tuán)資助開放出版，建立開放出版市場(chǎng)再平衡機(jī)制。(5)優(yōu)先支持純開放出版期刊、有條件支持復(fù)合開放期刊。(6)積極試驗(yàn)支持國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊向開放出版轉(zhuǎn)移，試驗(yàn)資助作者通過它們發(fā)表開放論文。(7)加強(qiáng)國(guó)際國(guó)內(nèi)合作、促進(jìn)開放獲取規(guī)模效應(yīng)和良性市場(chǎng)建設(shè)。(8)主動(dòng)推動(dòng)訂購期刊轉(zhuǎn)型，支持復(fù)合期刊在開放內(nèi)容達(dá)到一定比例后整體轉(zhuǎn)向開放出版，積極推動(dòng)文獻(xiàn)訂購費(fèi)向開放出版資助費(fèi)的轉(zhuǎn)移。

近期建議資助措施。(1)繼續(xù)允許科研人員使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付開放出版APC，但要求作者遵循遴選規(guī)范、選擇有良好質(zhì)量控制和合理市場(chǎng)行為的期刊，期刊應(yīng)保證論文及時(shí)開放獲取、支持論文自動(dòng)推送、支持CC-BY使用許可協(xié)議。(2)選擇少數(shù)科研論文產(chǎn)出多、管理規(guī)范透明、對(duì)開放獲取有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的教育科研機(jī)構(gòu)，資助它們與出版社簽訂集團(tuán)資助學(xué)術(shù)論文開放出版的協(xié)議，但要求機(jī)構(gòu)嚴(yán)格考核出版社是否符合遴選規(guī)范和良好服務(wù)指南，盡責(zé)爭(zhēng)取有競(jìng)爭(zhēng)力的APC折扣和復(fù)合出版的訂購費(fèi)扣減，為作者提供宣傳與咨詢服務(wù)，提供自有經(jīng)費(fèi)承擔(dān)部分APC。(3)考慮到科研項(xiàng)目目前仍允許預(yù)算出版開支，考慮到APC市場(chǎng)現(xiàn)狀，現(xiàn)階段宜在一定額度內(nèi)全額資助APC、超過一定額度按一定比例支付APC的方式，引導(dǎo)作者和出版社控制APC價(jià)格。(4)以部分資助形式鼓勵(lì)教育科研機(jī)構(gòu)參與類似于SCOAP3的科技界聯(lián)盟資助機(jī)制，但要求這類機(jī)制保證最大限度開放獲取，保證經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)機(jī)制和管理機(jī)制的合理、規(guī)范、透明，建立對(duì)期刊質(zhì)量與服務(wù)的監(jiān)督評(píng)價(jià)，支持論文的本地存儲(chǔ)利用。(5)選擇少數(shù)高水平國(guó)內(nèi)期刊，先期試驗(yàn)資助作者支付APC發(fā)表開放論文，但期刊必須保證論文開放獲取、APC價(jià)格合理、符合通行的遴選規(guī)范和良好服務(wù)要求；優(yōu)先支持全開放出版期刊、學(xué)術(shù)質(zhì)量高的期刊，優(yōu)先支持主辦機(jī)構(gòu)可提供部分APC資助的期刊。

建立期刊遴選條件。應(yīng)通過開放期刊遴選規(guī)范，從質(zhì)量、價(jià)格、使用許可、服務(wù)等方面提出要求，形成對(duì)市場(chǎng)的明確引導(dǎo)：(1)期刊質(zhì)量控制。期刊應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的同行評(píng)議制度，評(píng)議條件應(yīng)符合所在領(lǐng)域?qū)W(xué)術(shù)水平、研究方法和科研誠(chéng)信的要求，應(yīng)明確說明自己遵循的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則、最佳實(shí)踐指南等并給出可靠的鏈接，應(yīng)提供公開、詳細(xì)、完整的投稿指南、學(xué)術(shù)倫理要求、各類論文格式指南、評(píng)審檢查要點(diǎn)清單、同行評(píng)議流程、同行評(píng)議投訴機(jī)制等信息。(2)期刊編審力量。期刊應(yīng)該具備高水平的評(píng)審編輯力量，應(yīng)提供公開完整的編委會(huì)、編輯部、主編與學(xué)術(shù)編輯、同行評(píng)審專家的信息，并保證其新穎、準(zhǔn)確。(3)期刊收費(fèi)行為。期刊應(yīng)提供公開、詳細(xì)、完整的APC價(jià)格體系；應(yīng)在征稿時(shí)和作者投稿時(shí)明確告知收取APC；應(yīng)保證同行評(píng)議過程不受是否收取APC的影響；如果是復(fù)合期刊，應(yīng)保證論文錄用發(fā)表不受作者是否交納APC的影響；應(yīng)保證APC收取過程嚴(yán)格遵守市場(chǎng)通用的規(guī)則；應(yīng)允許在特殊情況下允許減免APC，并公開、詳細(xì)地公布減免APC條件；應(yīng)嚴(yán)格避免把基本APC費(fèi)用與其它增值服務(wù)費(fèi)用捆綁收取。(4)期刊其他質(zhì)量指標(biāo)。期刊可公布自己被文摘索引工具收錄及其影響力指標(biāo)信息，但必須保證信息的準(zhǔn)確和及時(shí)，可提供有可靠來源、可第三方驗(yàn)證的Altmetrics信息。(5)期刊誠(chéng)信記錄。期刊應(yīng)沒有包括在“欺詐型期刊列表”中，近期沒有惡意欺詐、嚴(yán)重失職、無底線疏漏行為等，沒有超出正常勤勉盡責(zé)的學(xué)術(shù)不端失察和稿件撤銷比例等，并提供對(duì)曾出現(xiàn)問題的透明信息。

建立良好服務(wù)指南。資助機(jī)構(gòu)通過良好服務(wù)指南，要求受資助期刊(或出版社)在同行評(píng)議、編輯加工、出版、傳播等服務(wù)上以及支持知識(shí)的保存利用上達(dá)到一定條件和效率。(1)出版服務(wù)要求：期刊保證受資助論文及時(shí)開放獲取，并提供良好的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)；實(shí)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐性u(píng)議，提供公開透明的相應(yīng)規(guī)范和流程；APC收費(fèi)機(jī)制透明和事先告知，論文評(píng)審不受APC影響，基礎(chǔ)APC費(fèi)用不與其它增值服務(wù)費(fèi)用綁定；不采取非法或?qū)ψ髡呋蛴脩粼斐刹划?dāng)侵?jǐn)_的市場(chǎng)營(yíng)銷手段。(2)對(duì)作者和機(jī)構(gòu)的服務(wù)要求：期刊應(yīng)為作者、作者機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)提供評(píng)審過程中的幫助服務(wù)、方便可靠的APC支付服務(wù)以及相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)審計(jì)服務(wù)、論文瀏覽下載的信息及相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)服務(wù)、向作者、作者機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)自動(dòng)推送論文的服務(wù)。(3)對(duì)支持知識(shí)傳播的服務(wù)要求：出版社(或復(fù)合期刊)必須按照合理的存儲(chǔ)版本和開放時(shí)滯期支持非開放出版論文的開放存儲(chǔ)(Green OA)，也應(yīng)支持我國(guó)訂購機(jī)構(gòu)對(duì)訂購期刊的本土化長(zhǎng)期保存。(4)對(duì)支持知識(shí)利用的要求：期刊應(yīng)采用CC-BY使用許可協(xié)議，支持公眾對(duì)內(nèi)容的靈活的再利用；支持altmetrics等使用指標(biāo)，全面評(píng)價(jià)論文使用和影響力；支持論文附加數(shù)據(jù)的公開可檢驗(yàn)和可獲取，支持建立本土化開放數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)。

1 DOAJ.http：//doaj.org/

2 Mikael Laakso，Bo-Christer Bj?rk.Anatomy of open access publishing：a study of longitudinal development and internal structure.BMC Medicine，10.1 (2012)：124.http：//www.biomedcentral.com/1741-7015/10/124.

3 Lewis，David W.The Inevitability of Open Access.College&Research Libraries，2012，73(5)：493-506

4 中國(guó)科技期刊開放獲取平臺(tái).http：//www.oaj.cas.cn/

5 Open Choice-Your Research，Your Choice http：//www.springer.com/gp/open-access/springer-open-choice

6 Elsevier-open access publishing.http：//www.elsevier.com/wps/find/intro.cws-home/open-access

7 Wiley Open Access.http：//www.wileyopenaccess.com/？.

8 Taylor&Francis Open Select and Routledge Open Select.http：//www.tandfonline.com/page/openaccess/openselect

9 Journal Citation Report.http：//thomsonreuters.com/journalcitation-reports/

10 RCUK announces block grants for universities to aid drives to open access to research outputs.http：//www.rcuk.ac.uk/media/news/2012news/Pages/121108.aspx

11 DFG.Information on the Open-Access Publishing Programme.http：//www.dfg.de/en/research-funding/programmes/infrastructure/lis/funding-opportunities/open-access-publishing/index.html

12 Campus-based Open access publishing funds(SPARC).http：//www.arl.org/sparc/openaccess/funds/

13 Grundversorgung-Zentrale Open Access Gold-Vertr?ge http：//www.mpdl.mpg.de/services/scip-content-oacontracts-de.htm

14 RSC launches￡1 million Gold for Gold initiative as Open Access transition begins.http：//www.rsc.org/AboutUs/News/PressReleases/2012/gold-for-gold-rsc-open-access.asp

15 IOP Publishing launches open access deal http：//www.iop.org/news/14/may/page-63308.html

16 American Chemical Society extends new open access program designed to assist authors http：//www.acs.org/content/acs/en/pressroom/newsreleases/2013/october/acs-extends-new-openaccess-program-designed-to-assist-authors.htm l

17 SAGE Open Access statement on “double dipping”.https：//www.jisc-collections.ac.uk/News/SAGE-OA-statement/

18 BioMed Central.List of Members.http：//www.biomedcentral.com/inst/

19 Peer J Institutional Plans.https：//peerj.com/pricing/institutions/

20 PLoS Institutionalmembership program.http：//www.plos.org/getinvolved/institutional-account-program/program-participants/

21 Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics.http：//scoap3.org/

22 Annual Reports and Financial Statements..http：//www.wellcome.ac.uk/About-us/Publications/Annual-Report-and-Financial-Statements/index.htm

23 European Commission.Communication Towards better access to scientific information：Boosting the benefits of public investments in research.http：//ec.europa.eu/research/science-society/index.cfm？fuseaction=public.topic&id=1301

24 GRC Action Plan towards Open Access to Publications.http：//www.dfg.de/download/pdf/dfg-magazin/internationales/130528-grc-annual-meeting/grc-action-plan-open-access.pdf

25 Zhang，Xiaolin，et al.Main Outcomes of the 2014 Survey of GRC Participating Organizations.2014 Global Research Council Annual Meeting，May 27，2014，Beijing，China

26 中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明.http：//www.cas.cn/xw/yxdt/201405/P020140516559414259606.pdf

27 Predatory Publishing.Jeffrey Beall.Scientist.August 1，2012http：//www.the-scientist.com/？ articles.view/articleNo/32426/title/Predatory-Publishing/

28 Predatory Open Access Journals.http：//en.wikipedia.org/wiki/Predatory-open-access-publishing

29 OASPA-Code of Conduct[EB/OL].http：//oaspa.org/membership/code-of-conduct/

30 DOAJSelection Criteria.http：//doaj.org/about criteria

31 STM-Code of Conduct.http：//www.stm-assoc.org/code-ofconduct/

32 Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing December 19，2013 http：//oaspa.org/principles-of-transparencyand-best-practice-in-scholarly-publishing/

33 Jeffrey Beall.Criteria for Determining Predatory Open-Access Publishers(2nd edition) http：//scholarlyoa.com/2012/11/30/criteria-for-determining-predatory-open-access-publishers-2ndedition/

34 Developing an Effective Market for Open Access Article Processing Charges.http：//www.wellcome.ac.uk/About-us/Policy/Spotlightissues/Open-access/Guides/WTP054773.htm

35 SAGEOpen Access statement on “double dipping”.https：//www.jisc-collections.ac.uk/News/SAGE-OA-statement/

36 Wiley-Blackwell SignsOpen Access Agreementswith Telethon Italy，F(xiàn)WF Austrian Science Fund，and Max Planck Society.2011.9.http：//as.wiley.com/WileyCDA/PressRelease/pressReleaseId-101041.html

37 Moral Hazard.http：//en.wikipedia.org/wiki/Moral-hazard

38 DOAJJournal Application Form.http：//doaj.org/application/new

39 PLoSONEManuscriptGuidelines.http：//www.plosone.org/static/guidelines