運(yùn)用偵查謀略迅速突破職務(wù)犯罪案件的思考

文◎王振中

運(yùn)用偵查謀略迅速突破職務(wù)犯罪案件的思考

文◎王振中*

隨著經(jīng)濟(jì)社會和科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，貪污賄賂等職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出更智能化、隱蔽化和復(fù)雜化的特點(diǎn)，犯罪嫌疑人的反偵查能力也更強(qiáng)。偵查人員想要快速突破案件，就需要恰當(dāng)而巧妙地使用偵查謀略，以發(fā)現(xiàn)、揭露、證實(shí)犯罪，查獲犯罪嫌疑人。

一、職務(wù)犯罪偵查謀略的概念及必要性

謀略是指在競爭對抗活動中，決策者判斷形勢，制造和利用信息影響或控制對方?jīng)Q策方向的行為設(shè)計(jì)。職務(wù)犯罪偵查謀略則是指檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門及其偵查人員，為了發(fā)現(xiàn)、揭露、證實(shí)職務(wù)犯罪，查獲犯罪嫌疑人，在依法進(jìn)行專門調(diào)查工作和采取有關(guān)偵查措施的過程中，通過思維活動對自己的行為作出以智取勝、以巧制勝的謀劃和設(shè)計(jì)。隨著形勢的變化，職務(wù)犯罪偵查謀略在實(shí)戰(zhàn)中顯得越來越重要。

（一）適應(yīng)職務(wù)犯罪的規(guī)律、特點(diǎn)及其變化趨勢的需要

隨著社會的轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，職務(wù)犯罪的規(guī)律和特點(diǎn)也發(fā)生了新的變化?，F(xiàn)階段，職務(wù)犯罪主體的文化程度較高、社會閱歷豐富，有的還熟知政策法律等，具有高智能化、高科技化、高隱蔽性和高對抗性的特點(diǎn)，而且具有較強(qiáng)的反偵查能力，使偵查人員與犯罪主體之間形成了嚴(yán)峻的斗智斗勇格局。職務(wù)犯罪偵查工作的思路、模式必須要隨之做出相應(yīng)的調(diào)整，在查辦案件過程中加強(qiáng)對謀略的運(yùn)用。這是新形勢下適應(yīng)職務(wù)犯罪特點(diǎn)的必然要求。

（二）適應(yīng)《刑事訴訟法》修改的需要

新《刑事訴訟法》明確規(guī)定傳喚和拘傳的時(shí)間最長為12小時(shí)，并嚴(yán)禁以連續(xù)傳喚或拘傳的方式變相拘禁犯罪嫌疑人。根據(jù)有關(guān)心理學(xué)的研究，一個(gè)犯罪嫌疑人在孤單無助的情況下能夠堅(jiān)持不供的心理極限是72小時(shí)，也就是3天時(shí)間，因此偵查部門之前通過疲勞訊問在大多數(shù)情況下都能獲取供述。但現(xiàn)在只有12小時(shí)，大多數(shù)犯罪嫌疑人在心理上都能挺得住，疲勞戰(zhàn)術(shù)已無法發(fā)揮作用。偵查人員要想順利偵破職務(wù)犯罪案件，必須更新思維，強(qiáng)化偵查謀略的運(yùn)用。

（三）當(dāng)前反腐形勢需要不斷提高偵查水平和質(zhì)量

當(dāng)前，職務(wù)犯罪依然易發(fā)多發(fā)，人民群眾對腐敗現(xiàn)象深惡痛絕，中央對腐敗分子呈零容忍、出重拳的態(tài)勢。檢察機(jī)關(guān)作為反腐敗斗爭的一支重要力量，必須繼續(xù)加大查辦職務(wù)犯罪力度，提高辦案質(zhì)量和效率。在實(shí)踐辦案中，偵查人員辦案水平的高低、辦案中謀略含量的多少，在很大程度上會影響辦案力度的大小、辦案質(zhì)量的高低以及辦案效果的優(yōu)劣。偵查人員應(yīng)當(dāng)盡量充分發(fā)揮偵查謀略能力，加大查辦職務(wù)犯罪力度，實(shí)現(xiàn)辦案力度、質(zhì)量、效果和水平的同步提升。實(shí)踐證明，運(yùn)用職務(wù)犯罪偵查謀略的能力強(qiáng)弱、水平高低，是影響偵查辦案格局能否打開、職務(wù)犯罪案件能否迅速突破的重要因素之一。

二、職務(wù)犯罪偵查謀略的運(yùn)用原則

職務(wù)犯罪偵查謀略作為一種思維和行為的科學(xué)，有其自身的運(yùn)作規(guī)律性，必須遵循一定原則。

（一）客觀性原則

職務(wù)犯罪偵查謀略應(yīng)當(dāng)在客觀分析和調(diào)查的基礎(chǔ)上運(yùn)用。一要吃透案情。在對一起案件展開初查之前首先要弄清已經(jīng)獲取的證據(jù)是否能證明犯罪事實(shí)，并充分掌握必要的犯罪線索及情報(bào)、信息，在此基礎(chǔ)上對案情發(fā)展態(tài)勢作出分析預(yù)測，然后再制定可行的偵查計(jì)劃，進(jìn)一步地展開深入的偵查。二要充分了解偵查對象的情況。在運(yùn)用偵查謀略的過程中首先要做到知己知彼，在接觸犯罪嫌疑人的時(shí)候要充分掌握其文化程度、教育背景、性格特點(diǎn)、社會經(jīng)歷等情況，進(jìn)而了解其犯罪原因、動機(jī)等。特別是部分犯罪嫌疑人具有較強(qiáng)反偵查能力的，在充分了解犯罪嫌疑人的情況后再制定偵查方案、展開詢（訊）問等就可以因人設(shè)謀、對癥下藥。

（二）應(yīng)變性原則

職務(wù)犯罪偵查謀略的運(yùn)用不是一成不變的，而應(yīng)靈活善變。在立案偵查特別是在偵查人員與偵查對象短兵相接、正面對抗后，雙方對彼此的意圖、目的都已心知肚明。若因偵查對象狡猾多變致使案件陷入困境無法前進(jìn)之后，偵查人員再不及時(shí)改變偵查謀略，就將無法進(jìn)一步突破案件。因此，偵查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的時(shí)機(jī)、情況及時(shí)調(diào)整偵查謀略，捕捉戰(zhàn)機(jī)，取得戰(zhàn)果。

（三）優(yōu)選性原則

優(yōu)化的偵查謀略是在若干謀略方案中選擇出來的。這就要求在制定偵查謀略時(shí)，應(yīng)盡可能地設(shè)計(jì)多套方案，而后對各種方案的目標(biāo)、步驟、方法、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的把握程度以及需要動用的人力、物力和財(cái)力等情況進(jìn)行結(jié)合性的對比研究，并根據(jù)具體職務(wù)犯罪的個(gè)案實(shí)際，按照因案施計(jì)、因人施計(jì)、因時(shí)因地施計(jì)等原則，從中選擇最為優(yōu)化的偵查謀略。例如，在偵查共同犯罪案件、窩案、串案時(shí)，往往要針對多個(gè)問題使用多個(gè)謀略，有些對局部、當(dāng)前有利的謀略，對全局和長遠(yuǎn)未必有利，因此，要從全局的角度來選擇偵查謀略，決不能為抓一個(gè)從犯而驚跑一個(gè)主犯，為偵破一案而丟掉多案。

（四）合法性原則

檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在偵查職務(wù)犯罪案件的過程中所使用的偵查謀略也應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的范疇之內(nèi)，堅(jiān)持依法運(yùn)用偵查謀略，這是依法治國方略和社會主義法制原則的基本要求。《刑事訴訟法》第50條明確規(guī)定：“偵查人員必須依照法定程序，收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)，不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪?！钡?4條規(guī)定：“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除?！币虼?，偵查人員在偵查過程中應(yīng)當(dāng)把握好迷惑性審查與欺騙引誘性審查的區(qū)別，在法律允許的范圍內(nèi)合理使用偵查謀略。

三、巧妙運(yùn)用職務(wù)犯罪偵查謀略的建議

在實(shí)踐中，若能正確巧妙地運(yùn)用偵查謀略，可以迅速地指向犯罪事實(shí)、突破案件，起到事半功倍的效果。以下結(jié)合實(shí)踐，就如何運(yùn)用職務(wù)犯罪偵查謀略做一論述。

（一）由外到內(nèi)，周密初查

隨著新《刑事訴訟法》的實(shí)施，犯罪嫌疑人的權(quán)利保護(hù)越來越受重視，“零口供”的職務(wù)犯罪案件越來越多，這就需要偵查人員首先從外圍入手，充分做好前期的證據(jù)調(diào)查工作，層層深入，最后再接觸犯罪嫌疑人，以防打草驚蛇。

在初查階段，偵查人員切記要做到“細(xì)、密、慎”，即細(xì)致制定偵查計(jì)劃、偵查方案；秘密展開初查，切勿暴露目的；謹(jǐn)慎行動，防止倉促上陣。偵查人員在初查中可以采取“隱匿身份、間接調(diào)查”、“聲東擊西、調(diào)取證據(jù)”、“放長線、釣大魚”等謀略調(diào)取可用證據(jù)，從而為立案工作打好基礎(chǔ)。

（二）營造氛圍，施加壓力

在偵查職務(wù)犯罪過程中，偵查人員面對犯罪嫌疑人時(shí)應(yīng)營造出一定的聲勢、氣氛和壓力，以此震懾犯罪嫌疑人。犯罪嫌疑人都有做賊心虛的心理，通過對其宣講法律政策等手段，對其心理施加強(qiáng)大的壓力，有助于促使其主動投案自首。但是，職務(wù)犯罪嫌疑人多狡猾謹(jǐn)慎，很難說服其主動交代，這就要求偵查人員應(yīng)采取巧妙的攻心措施，以擊敗犯罪嫌疑人的心理防線。一是正面攻心法，即消除對立，取得信任。偵查人員在態(tài)度上既要嚴(yán)肅又要誠懇，要曉之以理、動之以情，從而形成威懾、對抗下的和諧氛圍，讓犯罪嫌疑人對偵查人員形成“可畏、可信、可敬”的心理，從而使其主動承認(rèn)罪行。二是制造假象法。偵查人員通過隱真示假、制造錯覺的方法迷惑犯罪嫌疑人，對于其在回答時(shí)答非所問、閃爍其詞、遲疑不決的問題，偵查人員可以適當(dāng)制造假象，表現(xiàn)出對這些問題已調(diào)查清楚，回答不回答無所謂的姿態(tài)，然后再告知其如實(shí)供述的益處，不然會喪失從寬處理的機(jī)會，破除其心理障礙。

（三）制造矛盾，挑起內(nèi)訌

在共同犯罪嫌疑人或者與犯罪嫌疑人有牽連者之間，運(yùn)用一定的手段，瓦解他們的關(guān)系，使他們之間相互產(chǎn)生不信任感，由埋怨到相互斗爭，直到徹底分崩離析，不再相互包庇和承擔(dān)罪過，而是相互檢舉、揭發(fā)彼此的罪行。這種偵查謀略對于窩案、串案和共同犯罪案件十分有效，特別是對于涉案人員之間存在分贓不均、利益多寡的矛盾，或上下級之間不信任、成員之間的不服氣等，更容易在他們之間挑起矛盾，制造內(nèi)訌，從而以敵制敵，最終將他們各個(gè)擊破。

（四）巧用證據(jù)，攻其不備

在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)向犯罪嫌疑人展示我們掌握的有力證據(jù)，對于打擊對方防線，迫使其交代犯罪行為有極其重要的作用。證據(jù)是案件偵破的根本，如何運(yùn)用證據(jù)突破案件，打開全局，關(guān)鍵在于如何巧妙使用。證據(jù)要用的得當(dāng)、適時(shí)、有效，才會事半功倍。例如，那些到案后思想波動很大的犯罪嫌疑人，往往思前想后、猶豫不決，如果能抓住其動搖不定的心理狀態(tài)，及時(shí)使用證據(jù)，就能使其感到犯罪事實(shí)已經(jīng)被偵查人員掌握，只有交待才是唯一出路，從而促使其坦白。而有些頑抗的犯罪嫌疑人則心存僥幸，企圖通過交待小的罪行而使偵查人員認(rèn)為其認(rèn)罪態(tài)度好，借機(jī)隱瞞重大犯罪事實(shí)。偵查人員此時(shí)拋出證據(jù)，對其心理產(chǎn)生巨大威懾力，粉碎其逃避法律制裁的幻想，促使其認(rèn)罪伏法。

總之，對于偵查謀略的使用，應(yīng)當(dāng)根據(jù)每個(gè)犯罪嫌疑人的不同特點(diǎn)、情況靈活運(yùn)用，切忌固守陳規(guī)，要做到因案、因人、因時(shí)而異。

四、運(yùn)用職務(wù)犯罪偵查謀略應(yīng)注意的問題

檢察機(jī)關(guān)查處職務(wù)犯罪案件是偵查人員與犯罪分子斗智斗勇的活動。偵查人員在運(yùn)用偵查謀略時(shí)，除了遵循一定的原則、掌握一定的方法之外，還必須具備一定的條件，注意運(yùn)用方法是否得當(dāng)。在實(shí)踐中，運(yùn)用偵查謀略應(yīng)注意以下問題。

（一）增強(qiáng)偵查能力，加強(qiáng)偵查主體自身建設(shè)

在職務(wù)犯罪偵查活動中，偵查人員如何增強(qiáng)自身能力是偵破職務(wù)犯罪案件至關(guān)重要的因素。自強(qiáng)者方能勝人。就偵查謀略的功能來講，它具有既謀人又謀己的功能，“謀人者，使之弱；謀己者，使之強(qiáng)”。實(shí)踐中，偵查人員與犯罪嫌疑人存在對抗關(guān)系，所謂“謀人”就是逐漸削弱對方的力量，利而誘之，戰(zhàn)而勝之。要想打敗對方，首先必須增強(qiáng)自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)自身的偵查能力，培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)的偵查意識，養(yǎng)成良好的偵查作風(fēng)，錘煉出堅(jiān)強(qiáng)、果斷、冷靜、沉著的偵查品行，從而提高整個(gè)偵查隊(duì)伍的偵查能力。

（二）正確把握時(shí)機(jī)，實(shí)時(shí)運(yùn)用偵查謀略

在職務(wù)犯罪偵查活動中，若能爭取時(shí)間上的主動性，合理把握時(shí)機(jī)，巧妙安排時(shí)間，就能以快制勝，迅速取得突破。首先，打亂犯罪嫌疑人的原有節(jié)奏，擾亂其心智和思維，使其陷入困境。例如有的犯罪嫌疑人有午休習(xí)慣，中午不休息下午就會萎靡不振、思維混亂，偵查人員就可以選擇這個(gè)時(shí)間段對其展開訊問；有的犯罪嫌疑人有子女升學(xué)婚嫁、父母做壽等要事，本人必須親自辦理，偵查人員可以在此時(shí)傳其接受訊問談話。其次，要“攻其不備、出其不意”。行動貴在迅速，在犯罪嫌疑人沒有意料、沒有準(zhǔn)備的情況下對其突擊訊問，或在8小時(shí)上班時(shí)間之外進(jìn)行，會給其造成強(qiáng)大的心理壓力，突破其原有的防備體系。

（三）合理運(yùn)用謀略，嚴(yán)格界定與非法取證的關(guān)系

我國法律明確規(guī)定了非法證據(jù)排除規(guī)則，但非法證據(jù)與通過偵查謀略獲取的證據(jù)之間的界限存在一定爭議。在偵查實(shí)務(wù)中，可以運(yùn)用以下謀略獲取證據(jù)。一是利用錯覺的欺騙性策略，即制造某種假象使犯罪嫌疑人認(rèn)為偵查人員已經(jīng)充分掌握了其犯罪的證據(jù)，促使其承認(rèn)罪行。二是利用離間法的欺騙性策略，即在共同犯罪案件中暗示犯罪嫌疑人，其同伙已經(jīng)交代案件或揭發(fā)其罪行，使其也認(rèn)罪。三是以利益為誘餌的策略，即告訴犯罪嫌疑人若承認(rèn)罪行會對其從寬處理等。四是以對其不利相威脅的策略，即明確告知犯罪嫌疑人若其不認(rèn)罪會對其自身或者其家屬不利等。

隨著我國民主法治建設(shè)的不斷加強(qiáng)和反腐敗斗爭的不斷深入，包括職務(wù)犯罪偵查謀略在內(nèi)的偵查理論體系都已經(jīng)初步形成并逐漸完善。研究和運(yùn)用偵查謀略查辦職務(wù)犯罪案件，已成為各地檢察機(jī)關(guān)的一個(gè)重大課題，這是職務(wù)犯罪偵查實(shí)踐深入發(fā)展的必然要求。但是在辦案實(shí)踐中，偵查人員用謀意識和用謀水平都存在差別，導(dǎo)致偵查謀略得不到充分得運(yùn)用。因此，有必要在加強(qiáng)實(shí)踐的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化研究，不斷在偵查實(shí)踐中探索發(fā)展并接受檢驗(yàn)，全面提高偵查人員運(yùn)用偵查謀略的能力。

*河南省汝陽縣人民檢察院檢察長［471200］