我國制造業(yè)科技潛力評價指標的構(gòu)建

丁威

摘要：

制造業(yè)是一個國家或者地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的基石，目前對于制造業(yè)的評價研究主要集中在制造業(yè)競爭力、新型化、信息化、技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新效率等方面，涉及科技潛力或者科技競爭力的極少?；谖覈圃鞓I(yè)目前發(fā)展狀況，分析我國制造科技潛力影響要素，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一套科學(xué)可行的制造業(yè)科技潛力評價指標體系，從而為我國制造業(yè)科技潛力進行評價研究打好基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：

制造業(yè)；指標體系；評價

中圖分類號：

F2

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2014）01-0028-03

1 科技潛力內(nèi)涵

科技潛力有著豐富的內(nèi)涵，而且經(jīng)歷了較長的發(fā)展階段。對于科技潛力的研究很多是從國家層面入手的，比如方俐洛等（1990）對中國、墨西哥和匈牙利三國的科技潛能做了比價分析，李謙如（2006）也對烏克蘭的科技潛力做了分析，并倡導(dǎo)中烏合作。Meske W， M. C. Fernández（1990）也在國家科技潛力層面對古巴的科技潛力結(jié)構(gòu)和發(fā)展做了研究。F.R.普菲奇對國家科技潛力包含要素進行了研究。鄭士貴對俄羅斯的科技潛力也有所研究。因此，科技潛力的內(nèi)涵方面研究也多是從國家層面定義的。

在聯(lián)合國教科文組織編輯的《科技潛力統(tǒng)計指南》中把國家科技潛力定義為國家為科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新，為解決科學(xué)及其應(yīng)用所面臨的國家的和國際的課題，而提供的現(xiàn)有資源的總和。其基本要素可歸納為：人才、信息、物質(zhì)技術(shù)和組織管理。前蘇聯(lián)學(xué)者對科技潛力的內(nèi)涵做過大量的研究，包括п·н·庫爾維茨、Π.Γ.奧爾達克、B.Ю.布達維伊和ю·м·卡內(nèi)金等，他們的觀點和聯(lián)合國教科文組織的觀點類似，認為國家科技潛力是關(guān)于科學(xué)技術(shù)活動資源（人才、信息、物質(zhì)技術(shù)和組織管理）的總和。

但對于科技潛力內(nèi)涵的探討遠遠不止于此，國內(nèi)學(xué)者對科技潛力的內(nèi)涵進行了拓展。

陳學(xué)良（1987）認為所謂科技潛力是指：科學(xué)工作者、專業(yè)人員、熟練工人、高技能農(nóng)莊莊員及其創(chuàng)造和有效利用新技術(shù)和新工藝的能力；發(fā)明、發(fā)現(xiàn)和新樣機的儲備數(shù)量及其潛在效益；科學(xué)、生產(chǎn)和非生產(chǎn)領(lǐng)域里技術(shù)設(shè)備的狀況及其與科技革命相適應(yīng)的程度，有利于調(diào)動人的積極因素和有助于生產(chǎn)部門大規(guī)模迅速推廣科技成果的組織機構(gòu)和管理方法。

邵景波，李柏洲，周曉莉（2008）認為隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展以及各國對科技潛力關(guān)注的加強，科技潛力概念的范圍得到了進一步的擴大?？萍紳摿Σ粌H包括科技資源及其配置，同時也包括了科技領(lǐng)域內(nèi)就業(yè)人員的勞動效果以及更能反映“潛力”的教育基礎(chǔ)和后備人才的培養(yǎng)。

呂文棟（2005）對科技潛力作了如下定義：一國的科技潛力是該國科學(xué)技術(shù)促進經(jīng)濟發(fā)展、增強國家經(jīng)濟實力的潛在推動能力，是對可持續(xù)發(fā)展的貢獻與協(xié)調(diào)能力。

區(qū)域科技潛力方面，陳莞，謝富紀（2010）在對城市科技潛力研究時認為城市科技潛力具體是指各城市在未來創(chuàng)新能力所及的上限，是在區(qū)域可達性、自身經(jīng)濟實力與知識存量等關(guān)鍵因素影響下的各城市潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力，是一種可能性描述。

也有學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)科技潛力相關(guān)的科技競爭力做了比較深入的研究。

杜心靈（2005）認為產(chǎn)業(yè)科技競爭力是指一個國家或地區(qū)某特定產(chǎn)業(yè)利用科學(xué)技術(shù)成果，實現(xiàn)科技進步，產(chǎn)出比其競爭對手更多財富的能力。黃敬前，楊廣青（2002）認為產(chǎn)業(yè)科技競爭力，即指一個國家（地區(qū)）某特定產(chǎn)業(yè)利用科學(xué)技術(shù)成果，實現(xiàn)科技進步，產(chǎn)出比其競爭對手更多財富的能力。

綜和國內(nèi)外學(xué)者的研究，本文認為對于科技潛力內(nèi)涵的研究呈現(xiàn)出多層次的特征，由國家科技潛力到區(qū)域或者產(chǎn)業(yè)的科技潛力研究。制造業(yè)科技潛力應(yīng)該是促進制造業(yè)科技水平持續(xù)提高，推動制造業(yè)科技實力不斷進步的一系列科技相關(guān)要素的集合，這些要素既包括產(chǎn)業(yè)所擁有的科技資源及配置，也包括投身該產(chǎn)業(yè)的科技人才及政府的支持強度和其他環(huán)境的影響。

2 我國制造業(yè)科技潛力評價指標構(gòu)建原則

2.1 科學(xué)性原則

評價結(jié)果的科學(xué)性很大程度上取決于評價指標體系的科學(xué)性。因此，設(shè)計制造業(yè)科技潛力評價指標體系要考慮到制造業(yè)科技潛力的影響要素及指標結(jié)構(gòu)整體的合理性，從不同角度設(shè)計反應(yīng)制造業(yè)科技潛力的指標，盡可能使評價結(jié)果更加全面、客觀和準確。

2.2 系統(tǒng)層次性原則

由于制造業(yè)科技潛力的評價本身具有一定的層次結(jié)構(gòu)，是具有特定層次結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)，因此，測度采用的指標體系也要具有與之相適應(yīng)的層次結(jié)構(gòu)。同時，任何科技活動都是由若干相互依存的部門構(gòu)成的具有特定功能的系統(tǒng)，因而所設(shè)計的指標體系要體現(xiàn)出科技潛力的系統(tǒng)性。

2.3 可操作性原則

首先在評價指標的選取中應(yīng)該充分體現(xiàn)指標之間可比性，其次，評價指標還要滿足可獲得性，在對制造業(yè)的評價指標的搜集中，數(shù)據(jù)資料大部分是來源于政府和科技廳發(fā)布的各種統(tǒng)計年鑒以及相關(guān)的制造業(yè)、科技發(fā)展的研究報告，這些數(shù)據(jù)都可以準確的獲得，而且具有可靠性。最后，評價指標還必須盡可能地滿足可量化性，在指標選取中應(yīng)該盡量避免一些經(jīng)驗類指標和定性指標，一些重要的定性指標也可以有專家評估賦值得出，但是總體的評價體系要做到以定量為主，定性為輔的評價結(jié)構(gòu)。

3 我國制造業(yè)科技潛力影響要素分析

從國內(nèi)外學(xué)者的研究中可以看出，他們基本上是對國家或者區(qū)域的科技潛力的研究，對于產(chǎn)業(yè)科技潛力研究甚少。因此，本文需要將前人對于國家（區(qū)域）科技潛力的研究應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)科技潛力，并結(jié)合制造業(yè)自身的產(chǎn)業(yè)特點，認為影響制造業(yè)科技潛力的要素分為科技投入潛力、科技制造潛力、科技產(chǎn)出潛力、科技支撐潛力以及科技擴散潛力五個方面。

（1）科技投入潛力是指制造業(yè)科技人力、物力、財力等資源的投入潛力，這些投入資源既包括有形資源也包括無形資源。一般來說，科技投入潛力由科技人力、物力、財力等資源的投入強度和未來趨勢決定，企業(yè)、政府和社會機構(gòu)都可以成為科技資源的投入機構(gòu)，科技投入潛力是決定科技潛力的先決條件，同時也影響其他科技潛力要素的發(fā)揮。

2009年開始統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計口徑有所變化，不再統(tǒng)計“科技”類指標，而是主要統(tǒng)計“研發(fā)”相關(guān)數(shù)據(jù)，本研究以2011年數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，因此刪除科技活動經(jīng)費投入強度、科技活動人員占從業(yè)人員比重、科學(xué)家與工程師占科技活動人員比重、科技人員總數(shù)、科技人員年平均增長率、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出占科技活動經(jīng)費比重、研發(fā)工程師和科學(xué)家年平均增長率等舊指標，以“研發(fā)”類指標代替，生產(chǎn)設(shè)備中微電子控制設(shè)備所占比重、工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重在樣本數(shù)據(jù)中也不再統(tǒng)計，予以刪除。刪除不易獲得的指標，這類指標有：非R&D投入強度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備水平、工人技術(shù)水平、現(xiàn)代制造技術(shù)采用率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品市場占有率、產(chǎn)值利稅率、科技進步貢獻率、科技環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)依存度。再對剩余指標以2011年的樣本數(shù)據(jù)，進行相關(guān)性分析，去除相關(guān)性高的冗余指標（本研究設(shè)定臨界值t=0.9）。

我們查閱中國統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒2011年上述剩余的35個基礎(chǔ)指標的數(shù)據(jù)。另外考慮到構(gòu)建的制造業(yè)科技潛力指標體系的數(shù)據(jù)龐大，直接分析全部指標的相關(guān)性比較困難，同時指標間的相關(guān)性大多存在于反映創(chuàng)新能力的某一方面的指標之間，所以本文以指標體系的二級綜合指標為單位進行指標相關(guān)性分析。

（2）科技制造潛力反映當前和未來制造業(yè)的科技制造能力。制造業(yè)是指對采掘的自然物質(zhì)資源或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的原材料進行加工或再加工，從而為其他經(jīng)濟部門提供生產(chǎn)資料，為社會提供日用消費品的生產(chǎn)制造部門，制造是產(chǎn)業(yè)的核心。所有新技術(shù)或者新工藝都需要借助科技制造來實現(xiàn)其產(chǎn)品化，因此先進的制造裝備和高技術(shù)的工程人員及兩者的有效結(jié)合是科技潛力發(fā)揮的有效工具。

（3）科技產(chǎn)出潛力是指制造業(yè)有形科技產(chǎn)品或者有形科技產(chǎn)品產(chǎn)出的潛力。通過采用新技術(shù)或者新工業(yè)得到的新產(chǎn)品以及專利技術(shù)等都反映了產(chǎn)業(yè)科技成果的產(chǎn)出能力，同時這些科技產(chǎn)出也會影響未來產(chǎn)業(yè)科技產(chǎn)出潛力?？萍籍a(chǎn)出潛力是科技潛力的直接成果體現(xiàn)，決定未來科技潛力的發(fā)展趨勢。

（4）科技支撐潛力是指制造業(yè)整個產(chǎn)業(yè)科技進步過程中，企業(yè)、政府、金融機構(gòu)或者教育和生態(tài)保護等內(nèi)外部環(huán)境要素的集合。有效的科技環(huán)境可以更好地把創(chuàng)新技術(shù)、人才、

物資資源結(jié)合起來，通過激勵加快技術(shù)流動、知識共享、人員配合以及資源互補等，從而保障科技資源的有效流通，提升科技潛力。

（5）科技擴散潛力是指制造業(yè)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的潛力?？萍紨U散作為科技能力的傳動機制，不僅為科技潛力發(fā)展提供技術(shù)資源上的保證，而且起到轉(zhuǎn)移的紐帶作用?？萍紨U散能力強的產(chǎn)業(yè)，可以使新的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)或管理技術(shù)更有效地傳播和擴散，促進科技資源的推廣、吸收、模仿以及再創(chuàng)新。

5 結(jié)論

本文從科技投入潛力、科技制造潛力、科技產(chǎn)出潛力、科技支撐潛力和科技擴散潛力五個維度對我國制造業(yè)科技潛力影響要素進行分析，并結(jié)合指標體系構(gòu)建原則對評價指標進行篩選，最后得出我國制造業(yè)科技潛力評價指標體系，為我國制造業(yè)科技潛力評價研究奠定了基礎(chǔ)。

參考文獻

[1]方俐洛，凌文輇，張立野，車宏生.中國、墨西哥、匈牙利三國科技潛能比較[J].科研管理，1990，（1）：3-7.

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2009年開始統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計口徑有所變化，不再統(tǒng)計“科技”類指標，而是主要統(tǒng)計“研發(fā)”相關(guān)數(shù)據(jù)，本研究以2011年數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，因此刪除科技活動經(jīng)費投入強度、科技活動人員占從業(yè)人員比重、科學(xué)家與工程師占科技活動人員比重、科技人員總數(shù)、科技人員年平均增長率、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出占科技活動經(jīng)費比重、研發(fā)工程師和科學(xué)家年平均增長率等舊指標，以“研發(fā)”類指標代替，生產(chǎn)設(shè)備中微電子控制設(shè)備所占比重、工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重在樣本數(shù)據(jù)中也不再統(tǒng)計，予以刪除。刪除不易獲得的指標，這類指標有：非R&D投入強度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備水平、工人技術(shù)水平、現(xiàn)代制造技術(shù)采用率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品市場占有率、產(chǎn)值利稅率、科技進步貢獻率、科技環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)依存度。再對剩余指標以2011年的樣本數(shù)據(jù)，進行相關(guān)性分析，去除相關(guān)性高的冗余指標（本研究設(shè)定臨界值t=0.9）。

我們查閱中國統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒2011年上述剩余的35個基礎(chǔ)指標的數(shù)據(jù)。另外考慮到構(gòu)建的制造業(yè)科技潛力指標體系的數(shù)據(jù)龐大，直接分析全部指標的相關(guān)性比較困難，同時指標間的相關(guān)性大多存在于反映創(chuàng)新能力的某一方面的指標之間，所以本文以指標體系的二級綜合指標為單位進行指標相關(guān)性分析。

（2）科技制造潛力反映當前和未來制造業(yè)的科技制造能力。制造業(yè)是指對采掘的自然物質(zhì)資源或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的原材料進行加工或再加工，從而為其他經(jīng)濟部門提供生產(chǎn)資料，為社會提供日用消費品的生產(chǎn)制造部門，制造是產(chǎn)業(yè)的核心。所有新技術(shù)或者新工藝都需要借助科技制造來實現(xiàn)其產(chǎn)品化，因此先進的制造裝備和高技術(shù)的工程人員及兩者的有效結(jié)合是科技潛力發(fā)揮的有效工具。

（3）科技產(chǎn)出潛力是指制造業(yè)有形科技產(chǎn)品或者有形科技產(chǎn)品產(chǎn)出的潛力。通過采用新技術(shù)或者新工業(yè)得到的新產(chǎn)品以及專利技術(shù)等都反映了產(chǎn)業(yè)科技成果的產(chǎn)出能力，同時這些科技產(chǎn)出也會影響未來產(chǎn)業(yè)科技產(chǎn)出潛力?？萍籍a(chǎn)出潛力是科技潛力的直接成果體現(xiàn)，決定未來科技潛力的發(fā)展趨勢。

（4）科技支撐潛力是指制造業(yè)整個產(chǎn)業(yè)科技進步過程中，企業(yè)、政府、金融機構(gòu)或者教育和生態(tài)保護等內(nèi)外部環(huán)境要素的集合。有效的科技環(huán)境可以更好地把創(chuàng)新技術(shù)、人才、

物資資源結(jié)合起來，通過激勵加快技術(shù)流動、知識共享、人員配合以及資源互補等，從而保障科技資源的有效流通，提升科技潛力。

（5）科技擴散潛力是指制造業(yè)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的潛力。科技擴散作為科技能力的傳動機制，不僅為科技潛力發(fā)展提供技術(shù)資源上的保證，而且起到轉(zhuǎn)移的紐帶作用。科技擴散能力強的產(chǎn)業(yè)，可以使新的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)或管理技術(shù)更有效地傳播和擴散，促進科技資源的推廣、吸收、模仿以及再創(chuàng)新。

5 結(jié)論

本文從科技投入潛力、科技制造潛力、科技產(chǎn)出潛力、科技支撐潛力和科技擴散潛力五個維度對我國制造業(yè)科技潛力影響要素進行分析，并結(jié)合指標體系構(gòu)建原則對評價指標進行篩選，最后得出我國制造業(yè)科技潛力評價指標體系，為我國制造業(yè)科技潛力評價研究奠定了基礎(chǔ)。

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2009年開始統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計口徑有所變化，不再統(tǒng)計“科技”類指標，而是主要統(tǒng)計“研發(fā)”相關(guān)數(shù)據(jù)，本研究以2011年數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，因此刪除科技活動經(jīng)費投入強度、科技活動人員占從業(yè)人員比重、科學(xué)家與工程師占科技活動人員比重、科技人員總數(shù)、科技人員年平均增長率、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出占科技活動經(jīng)費比重、研發(fā)工程師和科學(xué)家年平均增長率等舊指標，以“研發(fā)”類指標代替，生產(chǎn)設(shè)備中微電子控制設(shè)備所占比重、工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重在樣本數(shù)據(jù)中也不再統(tǒng)計，予以刪除。刪除不易獲得的指標，這類指標有：非R&D投入強度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備水平、工人技術(shù)水平、現(xiàn)代制造技術(shù)采用率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品市場占有率、產(chǎn)值利稅率、科技進步貢獻率、科技環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)依存度。再對剩余指標以2011年的樣本數(shù)據(jù)，進行相關(guān)性分析，去除相關(guān)性高的冗余指標（本研究設(shè)定臨界值t=0.9）。

我們查閱中國統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒2011年上述剩余的35個基礎(chǔ)指標的數(shù)據(jù)。另外考慮到構(gòu)建的制造業(yè)科技潛力指標體系的數(shù)據(jù)龐大，直接分析全部指標的相關(guān)性比較困難，同時指標間的相關(guān)性大多存在于反映創(chuàng)新能力的某一方面的指標之間，所以本文以指標體系的二級綜合指標為單位進行指標相關(guān)性分析。

（2）科技制造潛力反映當前和未來制造業(yè)的科技制造能力。制造業(yè)是指對采掘的自然物質(zhì)資源或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的原材料進行加工或再加工，從而為其他經(jīng)濟部門提供生產(chǎn)資料，為社會提供日用消費品的生產(chǎn)制造部門，制造是產(chǎn)業(yè)的核心。所有新技術(shù)或者新工藝都需要借助科技制造來實現(xiàn)其產(chǎn)品化，因此先進的制造裝備和高技術(shù)的工程人員及兩者的有效結(jié)合是科技潛力發(fā)揮的有效工具。

（3）科技產(chǎn)出潛力是指制造業(yè)有形科技產(chǎn)品或者有形科技產(chǎn)品產(chǎn)出的潛力。通過采用新技術(shù)或者新工業(yè)得到的新產(chǎn)品以及專利技術(shù)等都反映了產(chǎn)業(yè)科技成果的產(chǎn)出能力，同時這些科技產(chǎn)出也會影響未來產(chǎn)業(yè)科技產(chǎn)出潛力。科技產(chǎn)出潛力是科技潛力的直接成果體現(xiàn)，決定未來科技潛力的發(fā)展趨勢。

（4）科技支撐潛力是指制造業(yè)整個產(chǎn)業(yè)科技進步過程中，企業(yè)、政府、金融機構(gòu)或者教育和生態(tài)保護等內(nèi)外部環(huán)境要素的集合。有效的科技環(huán)境可以更好地把創(chuàng)新技術(shù)、人才、

物資資源結(jié)合起來，通過激勵加快技術(shù)流動、知識共享、人員配合以及資源互補等，從而保障科技資源的有效流通，提升科技潛力。

（5）科技擴散潛力是指制造業(yè)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的潛力?？萍紨U散作為科技能力的傳動機制，不僅為科技潛力發(fā)展提供技術(shù)資源上的保證，而且起到轉(zhuǎn)移的紐帶作用。科技擴散能力強的產(chǎn)業(yè)，可以使新的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)或管理技術(shù)更有效地傳播和擴散，促進科技資源的推廣、吸收、模仿以及再創(chuàng)新。

5 結(jié)論

本文從科技投入潛力、科技制造潛力、科技產(chǎn)出潛力、科技支撐潛力和科技擴散潛力五個維度對我國制造業(yè)科技潛力影響要素進行分析，并結(jié)合指標體系構(gòu)建原則對評價指標進行篩選，最后得出我國制造業(yè)科技潛力評價指標體系，為我國制造業(yè)科技潛力評價研究奠定了基礎(chǔ)。

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