“李約瑟之謎”文獻(xiàn)綜述

郭丹丹

摘 要：“李約瑟之謎”自20世紀(jì)50年代提出就引起了眾多學(xué)者的廣泛關(guān)注，出現(xiàn)了對“李約瑟之謎”的各種解釋。本文主要梳理了現(xiàn)在的研究成果，并對其加以分類，主要分為地理環(huán)境因素、政治制度因素、人口因素、文化思維因素和資源-經(jīng)濟(jì)約束說幾類，并對每種理論進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u論。“李約瑟之謎”涉及政治，經(jīng)濟(jì)，文化等各方面，其謎底也不是某一個(gè)理論就可以完美解釋的，通過對這些理論的梳理使我們對中國經(jīng)濟(jì)的增長有較全面的認(rèn)識，以史為鑒，抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；地理環(huán)境因素；政治制度因素；人口因素；文化思維因素

一、“李約瑟之謎”的提出及界定

英國李約瑟博士（1900-1995）是20世紀(jì)最著名的中國科技史專家，在其1954年出版的多卷巨著《中國科學(xué)技術(shù)史》中提出了后來被稱為“李約瑟之謎”的難題。自“李約瑟之謎”提出到現(xiàn)在半個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間，廣大中外學(xué)者對此進(jìn)行了研究和論證，提出了許多頗具見解的解釋和理論。

李約瑟在《傳統(tǒng)中國的科學(xué)》一書的引言中做出了如下表述：第一，為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的‘新的，或者說實(shí)驗(yàn)性的哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見于中國或印度文化呢？第二，為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識造福于人類方面比西方有成效的多？（李約瑟，1981，第3頁）[1]。當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫?qū)ⅰ袄罴s瑟之謎”表述為：“為什么在前現(xiàn)代社會中國的科學(xué)技術(shù)非常發(fā)達(dá)？為什么在現(xiàn)代社會中國又成為技術(shù)落后的國家，沒有繼續(xù)維持原來的領(lǐng)先？”。

二、對“李約瑟之謎”的研究成果

“李約瑟之謎”一經(jīng)提出便引起中外學(xué)者的廣泛關(guān)注，研究熱潮經(jīng)久不息，研究成果異彩紛呈，本文把各種研究成果進(jìn)行了總結(jié)分類，主要分為地理環(huán)境因素，政治制度因素，人口因素，文化思維因素，高水平均衡陷阱假說和近幾年出現(xiàn)的新解等。

（一）地理環(huán)境因素

國外的代表人物是杰瑞德 戴爾蒙德（Jaerd Diamond），他在其著作在《槍炮、病菌和鋼鐵：人類諸社會的命運(yùn)》認(rèn)為，歐洲的海岸線犬牙交錯(cuò)，近海島嶼眾多，有利于形成眾多競爭的小國，而中國的海岸線平滑有序，近海幾乎沒有大的島嶼，有利于形成大一統(tǒng)帝國，從而決定了兩個(gè)區(qū)域不同的發(fā)展軌跡。Diamond將中國的落伍歸咎于完整的地理環(huán)境所造成的大一統(tǒng)的國家體制。

國內(nèi)的代表人物是文貫中，文貫中在《中國的疆域變化與走出農(nóng)本社會的沖動(dòng)——李約瑟之謎的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解析》中將為何科學(xué)革命只發(fā)生于歐洲歸之于地理稟賦。他通過對宋元明清的疆域變化和社會形態(tài)變化的研究，認(rèn)為宋朝的地理稟賦條件對農(nóng)本社會的自我延續(xù)最為不利，卻反以城市工商業(yè)和民間海外貿(mào)易的繁榮以及技術(shù)創(chuàng)新的頻繁著稱于世。元朝后中國疆域相對人口獲得周期性的擴(kuò)大，反使中國周期性地向農(nóng)本社會倒退。自此中國失去了本土性科學(xué)革命的必要條件[2]。

（二）政治制度因素

艾德榮定義了兩種省制度，強(qiáng)省和弱省，中國的省制度在1370年代發(fā)生了變化，從強(qiáng)省變?yōu)槿跏?，使得工商活?dòng)之產(chǎn)權(quán)執(zhí)行不力，從而導(dǎo)致長期經(jīng)濟(jì)績效的變遷。張宇燕和高程運(yùn)用“貨幣——制度”的二元分析工具，把中國的官僚制度和偶然的海外白銀流入以及融資市場狀況聯(lián)系考察，認(rèn)為中國官僚制度中固有產(chǎn)權(quán)保護(hù)習(xí)慣是阻礙中國實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)起飛的關(guān)鍵[3]。王亞南在其《中國官僚政治研究》中指出，中國的封建制經(jīng)歷了領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)和地主經(jīng)濟(jì)兩個(gè)階段，而以地主經(jīng)濟(jì)為特點(diǎn)，中國的地主經(jīng)濟(jì)未能在其胚胎內(nèi)孕育出以個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)為特征的資本主義的生產(chǎn)條件和生產(chǎn)關(guān)系。

皮建才從權(quán)威委托機(jī)制的視角分析了李約瑟之謎的成因，認(rèn)為權(quán)威委托機(jī)制是李約瑟之謎的重要謎底，權(quán)威委托機(jī)制的不同實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為政府組織方式的不同，完全的中央集權(quán)肯定會導(dǎo)致初始意義上的投資阻塞問題。黃仁宇引用諾斯的觀點(diǎn)，認(rèn)為中國社會之所以沒有產(chǎn)生資本主義，其根本原因在于與歐洲相比，中國的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不到位。而林毅夫則認(rèn)為科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生，原因在于中國的科舉制度所提供的特殊激勵(lì)機(jī)制，使得有天賦、充滿好奇心的天才無心學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)等對科學(xué)革命來講至關(guān)重要的人力資本，對自然現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)僅停留在依靠偶然觀察的原始科學(xué)階段，不能質(zhì)變?yōu)橐揽繑?shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)的現(xiàn)代科學(xué)。

崔潮從財(cái)政制度的角度解讀“李約瑟之謎”，認(rèn)為中國的皇權(quán)專制財(cái)政制度，具有掠奪性、消費(fèi)性與集權(quán)性特征，成為科技革命的阻力，最終阻遏了中國走向現(xiàn)代化的進(jìn)程。張爾升，劉長江從區(qū)域政策的角度，通過對明清時(shí)期江南政策的研究得出中國沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)革命的根本原因在于，明清王朝對江南實(shí)行錯(cuò)誤的區(qū)域政策，歧視和屠殺江南紳士的政策摧毀了工業(yè)革命的人才基礎(chǔ)。對江南工商業(yè)的重稅政策和海禁政策切斷了工業(yè)革命資金來源的渠道，堵死了中國走向世界的通道[4]。

趙亞奎，汪川從技術(shù)抵制的視角理解“李約瑟之謎”，認(rèn)為在傳統(tǒng)中國歷史上，大一統(tǒng)的政體形式以及內(nèi)斂性的文化特征使得統(tǒng)治階級對可能帶來的變革往往進(jìn)行抵制。

對于“李約瑟之謎”關(guān)于政治制度因素方面的分析，現(xiàn)有理論已經(jīng)比較完備和系統(tǒng)，聽起來也較有說服力，但它不能解釋為什么這種大一統(tǒng)的、中央集權(quán)的政治和官僚體制在14世紀(jì)以前能夠容忍中國在經(jīng)濟(jì)、科技和文化方面的大發(fā)展，但到17世紀(jì)之后就不能容忍經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步呢？并且它也沒有揭示為什么這種阻礙經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的制度出現(xiàn)在中國而非歐洲。

（三）人口因素

林毅夫認(rèn)為，在18世紀(jì)的工業(yè)革命以前，技術(shù)發(fā)明主要來自工人或農(nóng)民在生產(chǎn)過程中的偶然發(fā)現(xiàn)，中國人多，工人和農(nóng)民的數(shù)量多，因此這種以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明方式上占有優(yōu)勢，但是隨著技術(shù)水平的不斷提高，這種以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明的空間越來越小，技術(shù)創(chuàng)新的速度減慢。西方世界15、16世紀(jì)出現(xiàn)了科學(xué)革命，18世紀(jì)中葉開始新技術(shù)的發(fā)明轉(zhuǎn)向了以科學(xué)為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)，中國未能自主進(jìn)行這種發(fā)明方式的轉(zhuǎn)變，因此，在很短的時(shí)間里，和西方國家的技術(shù)差距迅速擴(kuò)大，國際經(jīng)濟(jì)地位一落千丈[5]。此外，戴爾·蒙德也支持“英雄理論”，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是少數(shù)“英雄”的活動(dòng)，而“英雄”的數(shù)量以及創(chuàng)新的數(shù)量取決于人口和技術(shù)創(chuàng)新的難度。

朱淀，伍敬群通過建立規(guī)模報(bào)酬遞增的增長模型，闡述了在農(nóng)業(yè)社會處于穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長取決于一國的人口增長率，而當(dāng)一國出現(xiàn)研究部門時(shí)，該社會的增長率會加速。中國在農(nóng)業(yè)社會人口眾多，人口增長率也高，因此技術(shù)領(lǐng)先于西方，但當(dāng)工業(yè)革命前夕，歐洲出現(xiàn)研究部門，中國由于特殊的激勵(lì)機(jī)制忽視了對新技術(shù)的研究與傳播，因此落后于歐洲。

（四）文化思維因素

馬克思 韋伯在其著作《新教倫理與資本主義精神》中，通過對東西方文化的與宗教的比較研究，提出了西方在宗教改革以后形成的充滿理性的“資本主義精神”對近代資本主義的發(fā)展以及科學(xué)革命所起的巨大的推動(dòng)作用。而中國、印度等古老民族的傳統(tǒng)文化中的主流部分缺少這種理性的資本主義精神，因而阻礙了現(xiàn)代資本主義以及現(xiàn)代科學(xué)在中國的產(chǎn)生。李約瑟本人也認(rèn)為，中國之所以沒有產(chǎn)生現(xiàn)代科學(xué)，是因?yàn)橹袊说乃季S方式重實(shí)用而輕分析。

蒙本曼在《道姓哲學(xué)觀與“李約瑟之謎”》中提出作為中國本土文化的重要流派，道家與科學(xué)技術(shù)的關(guān)系相對密切，但道性哲學(xué)的消極作用導(dǎo)致了“李約瑟之謎”的產(chǎn)生。任鴻雋認(rèn)為，儒家傳統(tǒng)的學(xué)問關(guān)是重視應(yīng)該做什么，反而輕視了應(yīng)該知什么，重視人與人之間的關(guān)系，輕視自然知識的探求。馮友蘭在《中國為什么沒有科學(xué)》中認(rèn)定中國沒有科學(xué)，是因?yàn)椤爸袊恼軐W(xué)家們，沒有科學(xué)的確定性的需要，他們所要知道的是他們自己。同樣情形下，哲學(xué)家們也不需要科學(xué)的力量，因?yàn)樗麄兯鞣囊彩撬麄冏约??！?/p>

眾多學(xué)者們對文化思維方式的研究，就解釋“李約瑟之謎”提供了一個(gè)新的視角，但是該種理論仍然存在著種種不足。因?yàn)橐环矫嫠荒芙忉尀槭裁赐瑯邮苋寮覀惱?、文化影響的日本在面臨西方經(jīng)濟(jì)和科技壓力時(shí)會出現(xiàn)完全不同的反應(yīng)，另一方面它也不能解釋為什么同樣受儒家文化的影響，中國在古代能夠長時(shí)期超越西方，但在近代卻落伍了，以及現(xiàn)代中國經(jīng)濟(jì)的高速增長。此外，由于文化對人民和社會影響是潛移默化的，是很難真實(shí)發(fā)現(xiàn)和計(jì)量的，因此該種理論的說服力有限影響力也較小。

（五）資源-經(jīng)濟(jì)約束說

另一種對“李約瑟之謎”的解釋比較有代表性的觀點(diǎn)是高水平陷阱假說。它首先由Mark Elvin提出，姚洋對該假說進(jìn)行了補(bǔ)充和論證。

Elvin認(rèn)為中國之所以在工業(yè)革命前一千多年里領(lǐng)先于世界，而后又被歐洲所趕超，是因?yàn)橹袊艿饺丝诒姸?，資源匱乏的限制，中國進(jìn)入了一個(gè)“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長和低工業(yè)水平”的高水平陷阱中。姚洋對高水平陷阱進(jìn)行了修改和解釋，通過一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡模型來表達(dá)，認(rèn)為直到近現(xiàn)代時(shí)期，中國的農(nóng)業(yè)資本回報(bào)一直高于工業(yè)資本回報(bào)，高額的土地回報(bào)誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺乏資金，無法發(fā)展起來[6]。

朱希溪從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，認(rèn)為人口-資源稟賦的差異是“李約瑟之謎”產(chǎn)生的原因。人多地少資源短缺的事實(shí)促進(jìn)了農(nóng)業(yè)和手工業(yè)結(jié)合，阻礙市場擴(kuò)大，限制技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致了工業(yè)革命不可能在中國發(fā)生以及中國近代的落后。

（六）新解

徐益言，李毅從專業(yè)化分工的視角，采用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中簡化版的職業(yè)中間商模型和城市化模型的分析框架，指出中國在絕大部分層面上欠缺發(fā)展勞動(dòng)力專業(yè)化分工的有利因素，而歐洲卻有良好的專業(yè)化分工條件[7]。靳清，賈全星從戰(zhàn)爭視角解釋李約瑟之謎。他們用計(jì)量方法證明了戰(zhàn)爭與技術(shù)發(fā)明、發(fā)現(xiàn)具有一定的數(shù)量關(guān)系。歐洲是一個(gè)分裂的歐洲，戰(zhàn)爭頻繁，而中國基本維持著大一統(tǒng)的局面，且極少對外征戰(zhàn)，沒有外戰(zhàn)，對技術(shù)的需求也就不那么急迫了。楊德平，鮑國良，張俊巖試圖從金融視角求解李約瑟之謎，認(rèn)為中國傳統(tǒng)農(nóng)貸制度不可能實(shí)現(xiàn)農(nóng)村金融與城市金融的二元分野及那個(gè)歷史環(huán)節(jié)所需要的“金融革命”，限制了中國傳統(tǒng)一元經(jīng)濟(jì)向二元經(jīng)濟(jì)的突破，而英、法、德等國早期的金融革命促進(jìn)了工業(yè)革命的形成。

對李約瑟之謎的種種新解多采用綜合性的分析方法，研究角度獨(dú)特新穎，對我們?nèi)胬斫饫罴s瑟之謎提供了幫助和新的啟發(fā)。

三、結(jié)語

對“李約瑟之謎”的研究和商榷現(xiàn)在依然在繼續(xù)，仍然沒有一個(gè)完美的答案。各種理論學(xué)說側(cè)重點(diǎn)不同，其分析的方法和結(jié)論也不同，都具有各自的優(yōu)缺點(diǎn)。但總的來說，這些理論研究可以讓我們更好的正視中國的歷史，尋求中國落后的原因。研究中國的發(fā)展歷史以及解答“李約瑟之謎”的最終目的是為了實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的長期增長，以史為鑒，不要重蹈覆轍，抓住第三次科技革命的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。（作者單位：山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 李約瑟.中國科學(xué)技術(shù)史[M].第一卷.香港：香港中華書局，1975.

[2] 文貫中.中國的疆域變化與走出農(nóng)本社會的沖動(dòng)——李約瑟之謎的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解釋[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2005，（4）.

[3] 張宇燕，高程.海外白銀、初始制度與東方世界的停滯——關(guān)于晚明中國何以“錯(cuò)過”經(jīng)濟(jì)起飛的歷史機(jī)遇的猜想[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2005，（2）.

[4] 張爾升，劉長江.區(qū)域政策與李約瑟之謎——基于明清時(shí)期江南政策的研究[J].江南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會科學(xué)版），2010.

[5] 林毅夫.李約瑟之謎、韋伯疑問和中國奇跡——自宋以來的長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版），2007，（4）.

[6] 姚洋.高水平陷阱，李約瑟之謎再考察[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003，（1）.

[7] 徐益言，李毅.從新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)視角重解“李約瑟之謎”-一個(gè)專業(yè)化分工的視角[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2013，（2）.