完善科研人員自律機(jī)制的探索

賈興恒JIA Xing-heng

（佳木斯大學(xué)，佳木斯154007）

0 引言

高校科研人員是科研創(chuàng)新的主力軍，也是科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)人和使用人。而高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的管理是通過對(duì)科研活動(dòng)的各項(xiàng)環(huán)節(jié)和其中涉及的人力和物力資源，進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理運(yùn)作。在這項(xiàng)活動(dòng)中需要完善科研人員的自律機(jī)制，以強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)的管理效率和管理質(zhì)量，提升科研經(jīng)費(fèi)的運(yùn)用效果。而科研經(jīng)費(fèi)的管理需要進(jìn)行分配和管理，包含多項(xiàng)的子機(jī)制。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》及其配套政策提出了加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)管理的幾項(xiàng)具體措施。其要求的安全性和規(guī)范性涉及到科研申報(bào)到經(jīng)費(fèi)分配各個(gè)環(huán)節(jié)的操作。其中尤其是對(duì)申報(bào)階段、立項(xiàng)階段、結(jié)題結(jié)算等各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的運(yùn)轉(zhuǎn)和科研人員在其中所起的作用和擔(dān)任的角色有所指向。筆者探索現(xiàn)存的經(jīng)費(fèi)管理和使用的問題，來(lái)進(jìn)一步探究在經(jīng)費(fèi)管理中完善科研人員的自律機(jī)制，強(qiáng)化科研的時(shí)效性和實(shí)效性。

1 科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制的自律漏洞

1.1 科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)的自律問題

高校科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)是經(jīng)費(fèi)管理的第一步，在這個(gè)階段需要科研人員準(zhǔn)確展現(xiàn)科研能力。但是由于現(xiàn)實(shí)中存在一定程度的科研經(jīng)費(fèi)獲取過程透明度不高，給了許多科研人員一定的漏洞，在公開性和透明度有待增加的科研經(jīng)費(fèi)管理制度中，存在著科研項(xiàng)目申請(qǐng)人與科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放登記不匹配的現(xiàn)狀。有限的科研經(jīng)費(fèi)沒有以最為合理有序的方式在科研人員中進(jìn)行合理分配。存在一部分科研人員通過非正常途徑影響或者干預(yù)科研經(jīng)費(fèi)的分配機(jī)制，以獲得更高的科研經(jīng)費(fèi)分配比重。導(dǎo)致了許多在科研水平上更為突出，科研能力更為優(yōu)勢(shì)的科研人員遭到了相對(duì)不公平的待遇，影響了科研水平的整體發(fā)揮，結(jié)果可能是科研水平不高，但是非正常手段強(qiáng)的人申請(qǐng)到了科研項(xiàng)目，獲得了科研經(jīng)費(fèi)的分配。

1.2 科研經(jīng)費(fèi)使用的自律問題

科研經(jīng)費(fèi)使用的過程中也存在一些管理的缺陷，導(dǎo)致了這一階段的科研人員自律問題也有待加強(qiáng)。高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出的核查不夠嚴(yán)格，沒有嚴(yán)格按照既定的管理辦法和管理措施來(lái)執(zhí)行。在實(shí)踐中存在一些實(shí)例，部分科研人員對(duì)于重大的科研預(yù)算中注明使用的設(shè)備費(fèi)用，但是實(shí)際項(xiàng)目操作中卻沒有按照預(yù)算執(zhí)行，而是通過許多其他手段來(lái)進(jìn)行預(yù)算挪用，將設(shè)備費(fèi)用歸入其他的項(xiàng)目操作，甚至是將這一部分費(fèi)用挪為己用，而在相關(guān)的制度審核中存在漏洞，成為科研人員投機(jī)的渠道和方式。除了固有科研經(jīng)費(fèi)欄目的費(fèi)用挪用外，還存在機(jī)動(dòng)科研經(jīng)費(fèi)的開支超過正常比重。除了超支的問題，預(yù)算項(xiàng)目與實(shí)際的經(jīng)費(fèi)使用內(nèi)容不相匹配也是不可忽視的問題。

1.3 科研經(jīng)費(fèi)管理的自律問題

高校現(xiàn)今的科研項(xiàng)目日益增多，相對(duì)應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)結(jié)余也增多，但是許多學(xué)校內(nèi)部周轉(zhuǎn)費(fèi)用也增多，科研經(jīng)費(fèi)結(jié)余問題成為現(xiàn)今許多高校的現(xiàn)實(shí)狀況。充足的可支配經(jīng)費(fèi)，在人文學(xué)科表現(xiàn)的尤其明顯。有的科研人員為了可支配的科研經(jīng)費(fèi)能夠獲得結(jié)余，在科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)后，刻意的結(jié)存科研經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致了科研經(jīng)費(fèi)限制，妨礙科研活動(dòng)的順利進(jìn)行。圍繞科研經(jīng)費(fèi)的管理制度，科研人員的自律問題在這個(gè)階段表現(xiàn)得問題，容易引發(fā)制度細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)的不合理性，因?yàn)椴糠挚蒲薪?jīng)費(fèi)未能有效入賬，以及未能及時(shí)將有效的將科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行充分有效的使用，存在內(nèi)債的賬目難以報(bào)銷或者不合理的入賬等現(xiàn)象，挫傷了其他科研人員的積極性。

2 完善科研人員科研經(jīng)費(fèi)自律管理機(jī)制

2.1 完善科研經(jīng)費(fèi)管理組織保障

高校的科研與行政關(guān)系需要有效的配合以及協(xié)調(diào)，科研活動(dòng)是一項(xiàng)高智能并且高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新型活動(dòng)，其自身的特殊規(guī)則決定了正常的科研活動(dòng)開展必須有科研經(jīng)費(fèi)的支撐，因而科研人員的自律管理機(jī)制成為科研經(jīng)費(fèi)有效使用的重要機(jī)制。正常開展的科研活動(dòng)是充分開發(fā)科研人員的主觀能動(dòng)性，但是需要盡量減少非正常因素對(duì)科研活動(dòng)的干預(yù)和阻礙，保證科研決策能夠讓科研人員有效充分的參與，形成利益表達(dá)機(jī)制，但是這一機(jī)制需要在科學(xué)管理的組織保障之下，經(jīng)費(fèi)管理規(guī)則的指定需要各種科研團(tuán)體能夠有效表達(dá)意見，而在科研人員自律方面，需要高效的學(xué)術(shù)研究部，財(cái)務(wù)處，實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，乃至國(guó)有資產(chǎn)處，后勤處，圖書館，計(jì)算機(jī)管理處等各部門有效的合作與監(jiān)督，保障每一個(gè)項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)能夠有效管理，促進(jìn)科研人員經(jīng)費(fèi)管理的自律能力提升。而學(xué)術(shù)科研部應(yīng)當(dāng)審核科研人員的科研水平以及控制應(yīng)當(dāng)評(píng)定的項(xiàng)目登記以及經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)科研人員的自律能力以優(yōu)化經(jīng)費(fèi)使用機(jī)制。

2.2 完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度保證

加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的制度保證，推動(dòng)科研人員自律機(jī)制的完善，提升其經(jīng)費(fèi)適用的素質(zhì)和能力。完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度體系，需要首先明確不同的學(xué)科與不同類別的項(xiàng)目登記，對(duì)其設(shè)置的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等級(jí)做到明確且清晰的劃分，要從制度保障上強(qiáng)化科研人員自律能力。

首先，需要細(xì)化各類科研項(xiàng)目費(fèi)用使用的規(guī)則和定例。在現(xiàn)有的經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道和經(jīng)費(fèi)去向基礎(chǔ)上，將來(lái)源和去向的指定和策劃做到明確且細(xì)化的程度，以此提出科研人員經(jīng)費(fèi)自律的要求。其次，需要明確的是科研經(jīng)費(fèi)管理的根本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用效益的最大化，而現(xiàn)實(shí)中因?yàn)榭蒲腥藛T的經(jīng)費(fèi)整體領(lǐng)取或者經(jīng)費(fèi)結(jié)余，使得經(jīng)費(fèi)的使用率有所下降，存在經(jīng)費(fèi)的結(jié)余與缺乏的困境，因此強(qiáng)化科研人員的經(jīng)費(fèi)使用自律機(jī)制，還需要從制度上強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)階段性下發(fā)的機(jī)制，改變部分經(jīng)費(fèi)發(fā)放一次到位的不良局面，最后，科研經(jīng)費(fèi)的使用制度上還要明確科研人員的使用標(biāo)準(zhǔn)，將不同的科研項(xiàng)目按照學(xué)科和經(jīng)費(fèi)支出類目進(jìn)行細(xì)化，制定出科研人員經(jīng)費(fèi)使用的標(biāo)準(zhǔn)，不同的類目和不同的學(xué)科的科研人員需要在制度內(nèi)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)的最有效利用，但是不能超過固有的上限。

2.3 完善科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制

科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算是科研經(jīng)費(fèi)容易出現(xiàn)漏洞和投機(jī)行為的主要步驟，與此同時(shí)因?yàn)轭A(yù)算管理本身就是一項(xiàng)非常復(fù)雜的管理活動(dòng)，涉及的部門非常多，科研經(jīng)費(fèi)管理包括經(jīng)費(fèi)編制，預(yù)算審核，預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算控制和預(yù)算考核。這是一個(gè)多元一體的體系化程序，在這個(gè)過程中，科研人員的素質(zhì)極大的影響預(yù)算的精準(zhǔn)程度，因而要在外部機(jī)制上完善預(yù)算管理機(jī)制，推動(dòng)科研人員的自律素質(zhì)得以提升。一旦出現(xiàn)科研預(yù)算案的信息不對(duì)應(yīng)時(shí)，需要將預(yù)算的控制從預(yù)算編制這一步驟開始重新強(qiáng)調(diào)，另外在預(yù)算監(jiān)督的階段，需要將預(yù)算執(zhí)行步驟中的報(bào)銷憑證進(jìn)行實(shí)質(zhì)考核，促使科研人員認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算審慎的必要性。

[1]于桂杰.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理之我見[J].中國(guó)科技信息，2006(23).

[2]王鐵梅.完善科研經(jīng)費(fèi)管理 提高資金使用效益[J].現(xiàn)代商業(yè)，2008(06).

[3]曹均鋒.強(qiáng)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的思考[J].河北農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009(03).