農地流轉問題研究回顧與展望

安增軍，張昆

（1.福建江夏學院工商管理學院，福建福州350108；2.福州大學經(jīng)濟與管理學院，福建福州350108）

●理論述評

農地流轉問題研究回顧與展望

安增軍1，張昆2

（1.福建江夏學院工商管理學院，福建福州350108；2.福州大學經(jīng)濟與管理學院，福建福州350108）

農地流轉問題是農村土地制度改革的核心。文章從農地流轉意愿的影響因素、農地流轉的績效評價、農地流轉的模式比較、農地流轉的制約因素、促進農地流轉的對策建議等方面對該領域已有的研究成果進行了梳理，進而指出以往研究的不足及未來研究的方向。

農地流轉；影響因素；績效評價；模式比較

農村土地家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制在確立初期，極大地激發(fā)了農民的生產(chǎn)積極性，刺激了農村經(jīng)濟的增長。隨著時間的推移，該制度的紅利在慢慢消失。該制度所確立的按照農村人口平均分配土地的做法，導致了土地經(jīng)營細碎化，成為我國農業(yè)現(xiàn)代化的重要障礙。更為嚴重的是，隨著城市經(jīng)濟的發(fā)展，農村勞動力特別是青壯年勞動力涌向城市就業(yè)，引致大量的農村土地被撂荒，或者由年長者粗放經(jīng)營，加深了糧食安全危機。早期關于農村土地承包經(jīng)營權流轉問題的研究主要集中在農地流轉的必要性及農地產(chǎn)權制度方面?，F(xiàn)今，農地適度流轉的必要性已得到學者們的普遍認同。十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要堅持農村土地集體所有權，依法維護農民土地承包經(jīng)營權，發(fā)展壯大集體經(jīng)濟。鼓勵承包經(jīng)營權在公開市場上向專業(yè)大戶、家庭農場、農民合作社、農業(yè)企業(yè)流轉，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營。鑒于農地流轉在農業(yè)現(xiàn)代化，糧食安全，人的城市化等相關問題中的重大意義，有必要對目前該領域的研究成果進行梳理，以便為今后更深入的研究提供參考。

一、農地流轉意愿影響因素研究

（一）非農就業(yè)及非農收入對農地流轉意愿的影響

非農就業(yè)及非農收入的變動可以從兩個方面影響農地流轉：首先，非農就業(yè)的增加會減少家庭農業(yè)勞動力的數(shù)量，從而促進農地流轉。其次，非農收入的增加使得從事農業(yè)的機會成本會增加，從而也有利于農地流轉。諸培新等（2011）［1］認為，農地流轉內在動力來自非農就業(yè)發(fā)展，農地流轉必須建立在非農就業(yè)達到就業(yè)穩(wěn)定和收入較高的基礎上。毛飛、孔祥智（2012）［2］認為，農戶農地轉出是以勞動力轉出為前提的。非農就業(yè)機會越多、越利于農戶農地轉出。許恒周、郭玉燕（2011）［3］研究發(fā)現(xiàn)，農民非農收入與農地流轉之間存在著協(xié)整關系與雙向因果關系。譚丹、黃賢金（2007）［4］以江蘇省寶應縣為研究對象，發(fā)現(xiàn)農地流轉率與家庭非農就業(yè)率正相關，農戶家庭非農就業(yè)率提高1%，農村土地流轉率將提高16.26%。

（二）戶主年齡對農地流轉意愿的影響

戶主的年齡是影響農地流轉意愿的重要因素之一。洪名勇、關海霞（2012）［5］以貴州農地流轉為例得出，戶主年齡影響了土地流轉，在35～50歲之間的農戶土地流轉意愿最強，低于這個年齡段愿意轉入的農戶數(shù)多于愿意轉出的農戶數(shù)，高于這個年齡段的，愿意轉出的農戶數(shù)多于愿意轉入的農戶數(shù)。何軍、李慶（2014）［6］通過對江蘇三地調查得出：由于個人偏好的不同，80年代以后出生的農民工流轉土地的整體水平略高于80年代以前出生的農民工。黎霆等（2009）［7］發(fā)現(xiàn)，年齡越大的經(jīng)營者越愿意轉出并且越不愿意轉入土地，并認為這是他們勞動能力受限的表現(xiàn)。田靜婷（2010）［8］則剛好得出相反的結論：戶主的年齡與土地流轉（轉入）意愿間有較強的正相關關系。因為戶主年齡越大，就越缺乏非農就業(yè)機會，他們的比較優(yōu)勢在農業(yè)經(jīng)營。所以，其家庭土地流轉（轉入）意愿就越強烈。

（三）農民關于農地權屬的認知對農地流轉意愿的影響

農民關于農地權屬的認知情況也會影響到農民的農地流轉意愿。曾福生（2012）［9］利用湖南省398戶農戶樣本分析得出，農戶對產(chǎn)權的認知度越高，越能促進農地流轉行為，而且影響力度比較大。樓江，祝華軍（2011）［10］以湖北某市為例，發(fā)現(xiàn)樣本地區(qū)土地流轉不暢的原因并非信息不對稱，農民擔心流轉后失去土地承包經(jīng)營權是導致流轉意愿低的一個重要原因。晉洪濤（2011）［11］利用河南455戶農戶樣本分析發(fā)現(xiàn)，那些認為農地個人所有的樣本存在著強烈的“惜轉”心理以及對擁有土地的渴望，他們并不愿意流轉土地，即使流轉也是傾向于轉入，而那些認為農地集體所有的樣本則愿意流轉，并且傾向于轉出土地。而認為農地國家所有的樣本的流轉傾向則居于二者之間。作者進而認為，這一結論并不符合一些學者提出的提高土地穩(wěn)定性將有利于土地流轉市場發(fā)育的觀點。

總體來看，現(xiàn)有的研究基本上都贊同非農就業(yè)與非農收入的增加對農地流轉意愿有促進作用，但是非農就業(yè)及非農收入的增加只是農地流轉的必要而非充分條件；戶主年齡對農地流轉意愿的影響是不確定的；加強對農地制度方面的宣傳，加深農民對于農村土地制度的認知將有利于促進農地流轉。

二、農地流轉模式研究

（一）農地流轉的具體方式

我們將已有的農地流轉具體方式進行了歸納，認為至少有：股田制、股份合作制、出租、返租倒包、轉包、轉讓、拍賣、互換、代耕制、托管、聯(lián)營、抵押、兩田制、土地換保障、退包、信托、繼承流轉、土地信用合作社等形式。學者們進一步從不同的角度對農地流轉的各種具體形式進行了分析和比較。

楊德才（2005）［12］比較了農地股份合作制和股田制，認為無論是從理論上講，還是從實踐來看，股田制都優(yōu)于股份合作制。吳越、吳義茂（2011）［13］比較了農地承包經(jīng)營權入股流轉的三種組織形式（股份合作社、農民專業(yè)合作社、有限責任公司），認為有限責任公司應該成為土地承包經(jīng)營權入股的組織形式。馬曉河、崔紅志（2002）［14］認為，反租倒包模式在發(fā)揮統(tǒng)一種植、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一收獲的優(yōu)越性的同時，也充分發(fā)揮了家庭分散勞動的優(yōu)越性，把兩種優(yōu)勢很好地結合了起來。余明龍等（2013）［15］分析得出，“兩分兩換”滿足了農戶、企業(yè)（土地承包商）和地方政府追求“潛在利潤”的需求，制度創(chuàng)新所涉及的各個利益主體均成為受益者，容易達成一致，是一種典型的帕累托改進。

（二）農地流轉的模式及其比較

有學者在各種農地流轉方式的基礎上對農地流轉模式進行了進一步分類。北京天則經(jīng)濟研究所《中國土地問題》課題組（2010）［16］將農地流轉方式按轉出方不同分為農戶之間直接流轉和農戶組織起來或通過村集體的二次流轉兩種類型。并發(fā)現(xiàn)，通過第一種模式流轉的土地多流向經(jīng)營大戶，第二種模式流轉的土地多流向企業(yè)。仇娟東、趙景峰（2013）［17］將流轉模式歸納為直接式流轉、政府參與式流轉和中介參與式流轉三種。進一步研究發(fā)現(xiàn)，中介參與式流轉的交易費用最低，是土地承包經(jīng)營權流轉的理想模式。高宏偉、靳共元（2012）［18］將農地流轉模式分為分散流轉（出租、轉包、轉讓和互換）和集中流轉（反租倒包、股份合作、土地信托和集體農場），并指出集中流轉能有效解決土地細碎分割的現(xiàn)實問題。蔣軍成（2009）［19］將具體的流轉形式歸納為：農民離開農地又離開戶籍地型；農戶離開戶籍地但不離開農地型；農民離開農地不離開戶籍地型；農民不離開戶籍地不離開農地型四種類型。

（三）國內農地流轉的典型模式

有學者將各地農地流轉的經(jīng)驗進行了總結，形成了一些有地方特色的農地流轉模式，比較典型的有：浙江嘉興的“兩分兩換”模式、蘇南地區(qū)的“雙置換”模式、成都的“兩放棄，三保障”模式、重慶長壽區(qū)的農地入股模式、廣東南海模式、湖南益陽以及浙江紹興的土地信托流轉模式等（如表1所示）。

表1 我國典型的農地流轉模式

比較各種典型的農地流轉模式可以發(fā)現(xiàn)，浙江嘉興的“兩分兩換”模式比蘇南地區(qū)的“雙置換”模式更為靈活。有學者比較了“農地入股”模式和兩分兩換模式，發(fā)現(xiàn)“農地入股”模式可獲得的增值收益低于“宅基地換房、承包地換社會保障”模式，并且面臨較大的經(jīng)驗風險，而后者可以通過政府的合理引導以及加大監(jiān)管力度，可以在一定程度上規(guī)避風險。因此前者是一種相對較優(yōu)的選擇［22］。我們發(fā)現(xiàn)，在這些模式中，除了土地信托流轉模式可以在欠發(fā)達地區(qū)推廣外，其他模式均只適用于經(jīng)濟實力比較雄厚的地區(qū)。

三、農地流轉的績效評價

（一）農地流轉對相關主體福利的影響

農地流轉必須以提高農民的福利為出發(fā)點，兼顧效率。林樂芬、金媛（2012）［24］利用福利經(jīng)濟學的理論分析得出，農地流轉可以使供給方和需求方的社會福利狀況都得到不同程度改善。穆松林等（2014）［25］通過對西萬村的調查發(fā)現(xiàn)，土地承包經(jīng)營權流轉不僅平衡了土地的供需，而且調整了土地生產(chǎn)關系，進而推動了生產(chǎn)力的提高，達到了糧食產(chǎn)量增加、村域經(jīng)濟發(fā)展、農民收入增加的良性循環(huán)。韓菡、鐘甫寧（2011）［26］通過對浙江、安徽兩省四縣農戶調查數(shù)據(jù)的比較分析得出，在經(jīng)濟發(fā)達、單位土地收益高的地區(qū)，“剩余土地”容易集中到大戶手中，有可能擴大當?shù)剞r民的收入差距；在經(jīng)濟欠發(fā)達、單位土地收益低的地區(qū)，“剩余土地”更傾向于流向小農戶，有可能縮小當?shù)剞r民的收入差距。游和遠等（2013）［27］選擇sen的“可行能力”框架下的福利理論分析了農地流轉對農地轉出戶的福利影響，結果表明：農地流轉對農戶的福利效應集中在農戶收入增加，而對農戶成員的健康及保障改善卻沒有帶來應有的正面效應，對農戶的社會聯(lián)系的影響則同時存在著正負效應。

（二）農地流轉對要素生產(chǎn)率的影響

這里的要素主要包括勞動力要素和土地要素。楊學成等（2008）［28］分析得出，農戶土地經(jīng)營規(guī)模與土地產(chǎn)出率之間存在負相關關系。朱建軍等（2011）［29］發(fā)現(xiàn)，在農地流轉市場發(fā)育程度較高的浙江省，農地流轉明顯地提高了土地生產(chǎn)率，而在農地流轉市場發(fā)育程度較低的甘肅省，農地流轉效果不明顯。陳訓波等（2011）［30］通過對北京、上海和廣東三地的農戶樣本進行分析得出，農地流轉能提高農戶全要素生產(chǎn)率，農地流轉顯著提高了勞動生產(chǎn)率，但是降低了土地生產(chǎn)率。劉濤等（2008）［31］對南京土地流轉調查分析發(fā)現(xiàn)，轉入土地農戶的平均土地綜合產(chǎn)出率高于沒有轉入土地的農戶。俞海等（2003）［32］研究表明，不完整的土地交易權下農戶之間的土地流轉容易造成農地土壤長期肥力的衰退。

大部分學者都得出農地流轉有利于農民福利水平的提高。農地流轉對收入分配可能會產(chǎn)生影響，但這一影響在不同的經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)方向不同。農地流轉提高了勞動生產(chǎn)率，但是否有利于提高土地生產(chǎn)率還有待進一步研究。

四、農地流轉制約因素分析

（一）供給不足延緩了農地流轉

（1）農地承擔的社會保障功能嚴重限制了農地的供給。黃延廷（2012）［33］指出，農業(yè)與非農業(yè)的邊際效益懸殊僅使農地流轉成為可能，農地的保障功能較重嚴重地束縛著農地的流轉。孫少巖（2007）［34］認為，與產(chǎn)權殘缺相比，土地的保障功能更可能是減少供給從而阻礙土地流轉的主要原因。孫玉娜等（2012）［35］得出，勞動力流動并沒有帶來大規(guī)模的農村土地流轉，這主要是因為農村社會保障體系不健全，使得農村勞動力無法割舍土地帶來的保障和收益。

（2）農民基于自身效用最大化的理性選擇降低了農地供給。李萍、胡俊波（2006）［36］認為，如果農戶是一個風險厭惡者的話，除非他在城市就業(yè)的預期凈收益給他帶來的效用至少等于他在農村獲得的確定性收益給他帶來的效用，否則他不會選擇轉出土地，這是農戶在當前的土地制度約束下做出的理性選擇的結果。錢忠好（2008）［37］指出，農戶兼業(yè)化的特征越來越顯著，這一結果的產(chǎn)生具有客觀必然性。在家庭這一組織架構下，家庭決策的基礎是盡可能地利用家庭內部成員的分工優(yōu)勢，使家庭收益最大化。農戶是理性的，農戶理性的決策是追求比較優(yōu)勢所形成的分工經(jīng)濟，通過家庭內部分工安排其生產(chǎn)經(jīng)營活動。王銀梅（2010）［38］分析得出，社會化小農對收入的理性預期會使他們做出保留耕地的家庭經(jīng)濟決策，從而最終導致土地流轉供給不足。而且實地調研的結果也證明了這一觀點。

（3）農民的鄉(xiāng)土觀念也影響了農地供給。周恩山、吳玲（2010）［39］指出，部分農戶的戀土情結和小富即安思想成為土地流轉的“羈絆”。肖文韜（2004）［40］認為，鄉(xiāng)土中國農民對于土地的執(zhí)著感情和鄉(xiāng)村社會固有的社會文化意識形態(tài)使農村土地流轉市場呈現(xiàn)明顯的封閉性，這種封閉性以及經(jīng)濟發(fā)展水平的限制使農地流轉市場是一個信息不暢、充滿風險、買方有限的市場，也決定了農地流轉在經(jīng)濟相對落后的地區(qū)不可能達到較高的程度和水平。張?zhí)鞓?、陸洋?011）［41］認為，產(chǎn)權制度僅僅是影響土地流轉的一個外部制度性原因，而村落內部錯綜復雜的鄉(xiāng)土秩序才是影響土地流轉的根本所在。

（二）需求不足制約了農地流轉

趙春飛（2014）［42］認為，農產(chǎn)品價格不合理，特別是糧食價格過低，農業(yè)比較收益及農業(yè)投資存在自然和市場“雙重風險”，使得各種資本對經(jīng)營農村土地動力不足，造成土地流轉市場需求不足，妨礙了農地流轉。江淑斌、蘇群（2012）［43］認為，勞動力大量非農就業(yè)沒有引發(fā)土地快速流轉的原因可能是農業(yè)經(jīng)營環(huán)境惡化，利潤下降。金媛、林樂芬（2012）［44］指出，農地流轉難以形成規(guī)模的主要原因是農地流入意愿低于農地流出意愿，而農地流入意愿低的原因是農戶本身的稟賦條件決定其是否能從事高附加值的農業(yè)經(jīng)營項目。楊佳等（2009）［45］認為從需求方面來看主要是農業(yè)的比較效益低下制約了農地流轉，且農業(yè)比較效益低下是直接原因。

（三）市場機制不健全、配套措施不完善阻礙了農地流轉

有了對農地承包經(jīng)營權的需求和供給之后，還需要完善的農地流轉市場機制才能保證農地流轉順利進行。市場機制的不完善性主要表現(xiàn)在以下幾個方面：土地收益分享機制不完善（肖軼等，2009）［22］；金融機構缺少，融資渠道不暢（北京天則經(jīng)濟研究所《中國土地問題》課題組，2010）［16］；缺乏流轉中介組織，信息不暢（馬曉河、崔紅志，2002）［14］；缺乏小農的“土地退出機制”（羅必良等，2012）［46］；農民的流轉主體地位得不到保障（周思山、吳玲，2010）［39］；農村土地產(chǎn)權虛位（蔣軍成，2009）［19］。

農村的社會保障制度不完善、農地承擔著社會保障功能，農民的鄉(xiāng)土觀念濃厚，在現(xiàn)有的經(jīng)濟環(huán)境下農民基于自身效用最大化的理性選擇等方面的因素導致農地供給不足；農業(yè)比較收益低下，導致農地需求不足；融資渠道不暢，中介組織缺乏，市場機制不完善等因素共同制約了農地流轉。

五、農地流轉對策建議

（一）借鑒國外經(jīng)驗，創(chuàng)新農地流轉

左臣明、史建民（2002）［47］提倡借鑒法國、日本的經(jīng)驗，在有條件的地方提供多種形式的“離農獎勵金”，鼓勵一部分農民將土地讓給種田能手，促進土地集中。高強、孔祥智（2013）［48］建議借鑒日本經(jīng)驗，由民主選舉產(chǎn)生“村民土地治理委員會”，行使土地集體所有權，負責村域內土地流轉及相關土地利用規(guī)劃等職能。熊樂蘭（2009）［49］分析了日本、美國、英國、法國和印度的土地流轉制度，認為應該發(fā)揮作為農民的代言人——農民組織的作用，保護農民正當權益。史志強（2009）［50］發(fā)現(xiàn)英、法、美、日四國對土地流轉都有著強有力的控制，進而認為我國的土地流轉也必須要有國家的宏觀調控和管理。

（二）利用財政政策，刺激農地流轉

張勁濤（2007）［51］建議，利用財政補貼鼓勵農民永久轉讓或長期出租土地，農民永久性轉讓土地或出租土地達到規(guī)定的年限（如10年）者，可享受政府提供的一次性財政補貼。王朝才，張立承（2010）［52］建議，對1988年二輪承包后初次轉出土地的農民免征流轉相關稅收，對土地原有種植品種由糧食作物改變?yōu)榻?jīng)濟作物的土地流轉行為開征農用地特別流轉稅。馮鋒等（2009）［53］提出首先應該穩(wěn)定按實際承包面積為核算單位的糧食直補和農資綜合補貼，體現(xiàn)耕地對農民的社保作用，補貼大多數(shù)農民；對于規(guī)模經(jīng)營者超出承包面積的實際耕作面積給予二次補貼。

（三）培育市場主體，規(guī)范農地流轉

很多學者都從這方面提出了建議，慨括起來主要有以下幾點：農地流轉必須尊重農民的意愿，堅持農戶在農地流轉中的主體地位（毛飛、孔祥智，2012）［2］；支持發(fā)展農民合作組織，探索以種植糧食為主業(yè)的土地規(guī)模流轉問題（北京天則經(jīng)濟研究所《中國土地問題》課題組，2010）［16］；明晰農地產(chǎn)權，讓農民擁有完整的土地產(chǎn)權（曾福生，2012）［9］；發(fā)展農村金融，解決農地規(guī)模流轉的融資問題（蔣軍成，2009）［19］；發(fā)展農地流轉中介組織，降低交易成本（馬曉河、崔紅志，2002）［14］；加快發(fā)展非農產(chǎn)業(yè)，吸納農村富余勞動力（張建武、劉光輝、明娟，2008）［54］；加強技能培訓，提高農民從事非農工作的能力（許恒周、郭玉燕，2011）［3］；建立和完善農村社會保障體系，解決轉出農地農戶的后顧之憂（譚丹、黃賢金，2009）［4］。

六、總結與展望

梳理學界的研究成果可見：許多學者都對某一區(qū)域的農地流轉情況進行了實地調查，運用計量工具對數(shù)據(jù)進行了分析。學者們從不同的角度對農地流轉模式進行了歸納和總結，并且對各種流轉模式的績效進行了評價。關于農地流轉的制約因素方面，學者們的觀點主要集中在農地的社會保障功能、農民的“戀土”情結、非農就業(yè)不足、農業(yè)比較收益低下、中介組織匱乏、市場體系不健全等方面［55］。

但是，現(xiàn)有的研究仍存在以下幾個方面的問題：①現(xiàn)有的研究基本上是就土地流轉論土地流轉，很少有比較全面、綜合性的研究。農地流轉涉及城鎮(zhèn)化問題、糧食安全問題，是一個綜合性的問題，學者們應該從城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、糧食安全的角度，重點考察流轉后農地的利用和經(jīng)營方式問題；②在分析年齡對于農民土地流轉意愿影響的時候，很少有學者對年齡進行更詳細的分層，缺乏對農民代際差異的研究。未來的研究一方面應該對農民的年齡進行分層研究土地流轉意愿的代際差異，另一方面應該重點對新生代農民進行研究，以便預測未來農村的形式，制定相應對策；③很多學者都提出了要建立農地流轉中介組織，但對于農地流轉中介組織的可行性以及具體的組建方式，對國內外成功的中介組織的研究也很少，今后要加強這方面的研究；④關于流轉模式的研究集中于一些發(fā)達地區(qū)典型模式的研究，但這些模式對于落后地區(qū)的農地流轉并不適應，比如“兩分兩換”的模式只適應于城郊經(jīng)濟實力比較雄厚的地區(qū)，今后要關注落后地區(qū)農村土地流轉的模式的研究。⑤缺乏對農地金融支持相關政策的研究。十八屆三中全會提出了允許農村土地承包經(jīng)營權抵押，擔保權能，這有利于土地流轉市場的完善，但這些權能的實現(xiàn)必須要有完善的農村金融服務體系做支撐，所以加強有關農地流轉金融體系構建的研究顯得尤為必要。⑥缺乏對農地流轉績效產(chǎn)生的原因分析，大部分研究都得出農地流轉有利于農民收入提高，但這個提高究竟來源于哪里卻很少有學者進行過研究，農地流轉后經(jīng)營中到底有沒有引入新的要素？如果收益的提升僅來自于農地非糧化，那么如何在糧食安全與農民收入增加兩個方面進行平衡也是一個值得研究的問題。

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［責任編輯：張青］

A Literature Review and Prospect on Transfer of Rural Land

AN Zeng-jun1，ZHANGKun2
（1.Collegeof BusinessAdministration，F(xiàn)ujian Jiangxia University，F(xiàn)uzhou 350108，China; 2.Collegeof Economicsand Management，F(xiàn)uzhou University，F(xiàn)uzhou 350108，China）

The transfer of rural land is the core of rural land system reform.The paper sorts out the existing research results about the transfer of rural land in the following five aspects:the factors affecting the intention of rural land transfer，the perfor?manceevaluation of rural land transfer，themode comparison of rural land transfer，the restricting factorsof rural land transfer and the suggestions to promote rural land transfer.Then itpointsout the defectsof the previousstudiesand the directions for the future researches.

transfer of rural land；influencing factor；performance evaluation；mode comparison

F301

A

1007-5097（2014）11-0155-05

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.11.030

2014-04-11

教育部人文社會科學規(guī)劃基金項目（11YJA790002）

安增軍（1955-），男，河北靈壽人，教授，經(jīng)濟學博士，研究方向：理論經(jīng)濟學，企業(yè)理論；

張昆（1988-），男，湖南衡陽人，碩士研究生，研究方向：理論經(jīng)濟學。