項(xiàng)目治理機(jī)制改善公共項(xiàng)目管理績(jī)效的研究
——以代建人激勵(lì)效應(yīng)為中介變量

嚴(yán) 玲，霍雙雙，鄧新位

（天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384）

項(xiàng)目治理機(jī)制改善公共項(xiàng)目管理績(jī)效的研究
——以代建人激勵(lì)效應(yīng)為中介變量

嚴(yán) 玲，霍雙雙，鄧新位

（天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384）

文章以國內(nèi)代建制下的公共項(xiàng)目為研究情景，在歸納和總結(jié)項(xiàng)目治理理論已有研究成果的基礎(chǔ)上，考慮公共項(xiàng)目多層委托代理形成治理結(jié)構(gòu)特殊性，構(gòu)建出以代建人激勵(lì)效應(yīng)為中介變量的“項(xiàng)目治理機(jī)制——代建人激勵(lì)效應(yīng)——公共項(xiàng)目管理績(jī)效”理論模型，并提出項(xiàng)目治理機(jī)制作用于公共項(xiàng)目管理績(jī)效的改善路徑假設(shè)。通過對(duì)147個(gè)樣本數(shù)據(jù)的分析，結(jié)果表明：公共項(xiàng)目治理機(jī)制能夠?qū)Υㄈ水a(chǎn)生顯著的激勵(lì)效應(yīng)，代建人的激勵(lì)效應(yīng)能夠?qū)岔?xiàng)目管理績(jī)效產(chǎn)生顯著的影響，項(xiàng)目治理機(jī)制對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效的直接效應(yīng)較弱。表明在特定治理結(jié)構(gòu)下，代建人的激勵(lì)效應(yīng)是項(xiàng)目治理機(jī)制改善公共項(xiàng)目管理績(jī)效的中介變量。研究結(jié)果可為政府決策部門完善代建管理制度提供理論支撐。

公共項(xiàng)目；項(xiàng)目治理機(jī)制；項(xiàng)目管理績(jī)效；代建人激勵(lì)；中介作用模型

一、引 言

國內(nèi)外已有的研究成果揭示了項(xiàng)目治理能夠有效改善項(xiàng)目管理績(jī)效[1]。隨后學(xué)者們?cè)噲D揭示項(xiàng)目治理改善項(xiàng)目管理績(jī)效的作用機(jī)理，但是所采用的研究視角和研究方法不同，對(duì)于項(xiàng)目治理發(fā)揮作用途徑的認(rèn)知并不一致。如Winch[2]、沙凱遜[3]從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式出發(fā)，認(rèn)為項(xiàng)目治理能夠減少項(xiàng)目中利益相關(guān)者道德風(fēng)險(xiǎn)的幾率，最終減少交易費(fèi)用從而提高項(xiàng)目管理績(jī)效；嚴(yán)玲，尹貽林[4]等認(rèn)為項(xiàng)目治理主要是通過項(xiàng)目契約組織中的制度對(duì)項(xiàng)目臨時(shí)性的網(wǎng)絡(luò)組織中利益相關(guān)者產(chǎn)生的激勵(lì)和約束機(jī)制來提高項(xiàng)目管理績(jī)效；丁榮貴[5]提出項(xiàng)目治理是規(guī)制利益相關(guān)方行為的過程，而這個(gè)過程能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，提高項(xiàng)目執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管控，提供一個(gè)可靠的管理環(huán)境，提高項(xiàng)目管理績(jī)效；Müller[6]以項(xiàng)目群為研究載體，認(rèn)為項(xiàng)目治理是通過為組織內(nèi)部進(jìn)行合理的決策制定和為管理行動(dòng)提供透明的角色定義和框架，區(qū)分任務(wù)的所有權(quán)和控制權(quán)從而提高了項(xiàng)目管理績(jī)效?？梢?，項(xiàng)目治理研究范式應(yīng)該包括以下幾個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)：①項(xiàng)目契約組織中存在委托代理關(guān)系；②不完備契約存在；③向項(xiàng)目契約組織中注入規(guī)則是以激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建為核心；④項(xiàng)目治理目標(biāo)促成項(xiàng)目成功。據(jù)此，項(xiàng)目治理給出了項(xiàng)目運(yùn)行的基礎(chǔ)和責(zé)任體系框架，項(xiàng)目管理則涉及具體的運(yùn)營(yíng)過程[4]。隨后學(xué)者們各自開展了相應(yīng)的實(shí)證研究，例如杜亞靈、尹貽林等通過對(duì)78個(gè)公共項(xiàng)目調(diào)查后認(rèn)為治理是通過管理間接改善項(xiàng)目管理績(jī)效，提出了項(xiàng)目治理-項(xiàng)目管理-項(xiàng)目管理績(jī)效的改善路徑[7]。

對(duì)于國內(nèi)公共項(xiàng)目而言，在雙重多級(jí)委托代理鏈以及投資目標(biāo)和較強(qiáng)外部性特征的約束下，其交易方式逐漸向?qū)I(yè)化、社會(huì)化的委托建設(shè)管理方向轉(zhuǎn)變[8]，出現(xiàn)了公共項(xiàng)目代建制管理模式，即政府投資人或投資主體將建設(shè)項(xiàng)目委托給專業(yè)化項(xiàng)目管理單位（簡(jiǎn)稱代建人）代為建設(shè)實(shí)施管理，直至交付使用。公共項(xiàng)目代建制的推行形成了以“政府業(yè)主—代建人—項(xiàng)目實(shí)施單位”的多級(jí)委托代理關(guān)系為核心的治理結(jié)構(gòu)[9]，代建人在公共項(xiàng)目管理中充當(dāng)“代業(yè)主”，擁有項(xiàng)目建設(shè)期的臨時(shí)控制權(quán)[10]。也就是說，代建項(xiàng)目治理的核心在于能否解決公共項(xiàng)目契約組織中委托代理關(guān)系所產(chǎn)生的代理問題，因此從制度層面上確保對(duì)代理人進(jìn)行有效激勵(lì)，減少代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)和被尋租幾率，從而提高公共項(xiàng)目管理績(jī)效就成為公共項(xiàng)目治理的關(guān)鍵。

實(shí)施代建制的公共項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)固化為以垂直委托代理關(guān)系為核心，因而優(yōu)化治理機(jī)制成為改善代建項(xiàng)目管理績(jī)效的必然選擇。已有研究表明代建項(xiàng)目中具有更大靈活性的治理機(jī)制是與治理結(jié)構(gòu)相匹配，并對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效起到了重要作用，如風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制[11]、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬機(jī)制[12]、招標(biāo)選擇機(jī)制[13]、項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)機(jī)制[14]等都是有效激勵(lì)委托代理關(guān)系中代建人的有效工具。代建人受激勵(lì)后的態(tài)度和行為能夠使得代建人的“努力水平”提高，避免代建人的道德風(fēng)險(xiǎn)以及利用擁有的項(xiàng)目控制權(quán)之便被尋租的可能性，減少政府部門的監(jiān)督費(fèi)用。代建人受激勵(lì)程度決定了其是否積極溝通和協(xié)調(diào)，使得項(xiàng)目建設(shè)過程中契約的執(zhí)行效率提高，也決定其是否能夠與業(yè)主之間形成良性的信任關(guān)系，使得復(fù)雜的公共項(xiàng)目臨時(shí)性的網(wǎng)絡(luò)組織交易變得簡(jiǎn)單，從而減少交易費(fèi)用，提高公共項(xiàng)目管理績(jī)效。

可見，代建制下公共項(xiàng)目治理機(jī)制的作用途徑是以代建人激勵(lì)效應(yīng)為中介變量。有鑒于此，在代建制下沿用成熟的項(xiàng)目治理機(jī)制，結(jié)合公共項(xiàng)目的特性，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下，從委托代理的激勵(lì)問題和交易費(fèi)用出發(fā)，構(gòu)建“項(xiàng)目治理機(jī)制—代建人激勵(lì)—公共項(xiàng)目管理績(jī)效”的中介作用模型，并通過實(shí)證方法以探索項(xiàng)目治理機(jī)制對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效的影響機(jī)理，尋找出合理的項(xiàng)目治理，改善公共項(xiàng)目管理績(jī)效的制度安排和激勵(lì)代建人的路徑。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）項(xiàng)目治理機(jī)制與公共項(xiàng)目管理績(jī)效

在我國公共項(xiàng)目存在復(fù)雜的多級(jí)委托代理結(jié)構(gòu)[15]，其運(yùn)行具有特殊性主要表現(xiàn)在：初始委托人（公眾）至政府由下而上的行政授權(quán)與從政府到最終代理人（項(xiàng)目實(shí)施單位）由上而下的經(jīng)濟(jì)授權(quán)。政府與主要利益相關(guān)者（如項(xiàng)目管理企業(yè)、項(xiàng)目實(shí)施單位，項(xiàng)目融資方）組成一個(gè)不完全信息、不確定風(fēng)險(xiǎn)，且有連續(xù)制度安排的市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上形成了一組不同類型的不完備契約。因此，代理人仍可為逐利實(shí)施不利于委托方的行為，而采用產(chǎn)權(quán)和利潤(rùn)激勵(lì)的手段不足以控制代理人問題，進(jìn)而影響項(xiàng)目績(jī)效。項(xiàng)目治理主要通過對(duì)科學(xué)的代建人選擇機(jī)制、合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制、管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制等制度的構(gòu)建，提供了對(duì)代理人有效激勵(lì)的手段，能有效避免代建人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，減少由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致的額外交易費(fèi)用，增進(jìn)委托方效用。

（1）代建人選擇機(jī)制的最終目的是完善公共項(xiàng)目的招標(biāo)制度。通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇代建人，能有效利用市場(chǎng)配置資源的力量，有效提高項(xiàng)目管理的工作效率，因此國內(nèi)公共項(xiàng)目代建人選擇中多采用招標(biāo)方式。但是，從項(xiàng)目治理角度看代建人招標(biāo)選擇方式更應(yīng)該在以資格、能力、聲譽(yù)、業(yè)績(jī)等為資格預(yù)審條件的基礎(chǔ)上，完善代建人項(xiàng)目管理績(jī)效的信息披露機(jī)制、項(xiàng)目代建管理資質(zhì)等制度，促進(jìn)委托人與代建人之間形成初始信任，這樣能夠?yàn)楣岔?xiàng)目激勵(lì)交易雙方在合同履行過程中形成合作博弈狀態(tài)，使得代建人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率降低，提高項(xiàng)目管理績(jī)效。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的核心是通過提高項(xiàng)目利益相關(guān)者的公平度而對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效產(chǎn)生正向影響。Amos強(qiáng)調(diào)公私雙方合理分擔(dān)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是改善項(xiàng)目績(jī)效的重要保障[14]，Chap?man也指出PPP項(xiàng)目成功的主要因素之一是合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[15]；Motiar則提出PPP項(xiàng)目的績(jī)效與公私雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的具體程度相關(guān)的思想[16]。代建制模式下的公共項(xiàng)目也需在項(xiàng)目參與方之間形成合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，能對(duì)項(xiàng)目代建人產(chǎn)生激勵(lì)功能，從而提高項(xiàng)目管理績(jī)效。

（3）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬促進(jìn)激勵(lì)合同的效用而改善項(xiàng)目管理績(jī)效。信息的不對(duì)稱貫穿于整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)的周期，代建人需為此承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬，才能形成最優(yōu)的激勵(lì)合同。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬在一定程度上能夠體現(xiàn)出交易雙方的公平原則，避免代建人為了獲得利益而故意隱瞞信息[17]，從而使得整個(gè)項(xiàng)目的交易費(fèi)用降低。對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目交易的過程而言，代建人的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬能夠?yàn)檎麄€(gè)項(xiàng)目結(jié)余資金；另一方面，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬體現(xiàn)的公平原則能夠有效地激勵(lì)代建人，使得代建人在項(xiàng)目管理過程中提高努力程度，在項(xiàng)目實(shí)施過程中主動(dòng)溝通與協(xié)調(diào)，促使項(xiàng)目得以順利實(shí)施。

（4）項(xiàng)目管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制旨在厘清項(xiàng)目管理主體與責(zé)任的映射矩陣而改善項(xiàng)目管理績(jī)效。一是追究代理人的管理責(zé)任：根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)的不良績(jī)效指標(biāo)，可以厘清導(dǎo)致不良績(jī)效指標(biāo)的行為，按責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)可找到不良行為與標(biāo)準(zhǔn)行為之間的差距，按代理人責(zé)任體系可找到相應(yīng)的代理人，最后根據(jù)合同要求向代理人追究責(zé)任。二是，追究政府的決策責(zé)任，剝離代理人責(zé)任導(dǎo)致的項(xiàng)目績(jī)效偏差，從政府決策中尋找其原因。政府的績(jī)效問責(zé)通過“治理—管理—績(jī)效”路徑的大循環(huán)來實(shí)現(xiàn)，而代理人的績(jī)效問責(zé)通過“管理—績(jī)效”的小循環(huán)來實(shí)現(xiàn)，二者的差異為有無“治理”的參與，說明政府決策所形成的項(xiàng)目外部制度環(huán)境能夠影響公共項(xiàng)目績(jī)效。

由此，提出假設(shè)H1：項(xiàng)目治理對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效存在正向相關(guān)關(guān)系。

H 1a：代建人選擇機(jī)制對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有正向作用；

H1b：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有正向作用；

H1c：基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的代建人報(bào)酬機(jī)制對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有正向作用；

H1d：代建人項(xiàng)目管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有正向作用。

（二）項(xiàng)目治理機(jī)制與代建人激勵(lì)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，激勵(lì)源于委托代理關(guān)系，根本上是一個(gè)信息不對(duì)稱的問題[18]。委托代理理論使用努力水平來研究激勵(lì)問題，項(xiàng)目治理機(jī)制作為一種制度層面激勵(lì)，是將激勵(lì)機(jī)制作為由項(xiàng)目契約組織的制度安排所帶來的一個(gè)整體系統(tǒng)效應(yīng)，能有效激勵(lì)、約束項(xiàng)目臨時(shí)性契約組織中的代建人。

（1）代建人選擇機(jī)制是激勵(lì)代建人的必然選擇。當(dāng)前國內(nèi)代建人選擇方式缺乏專門的代建人管理資質(zhì)以及代建人項(xiàng)目績(jī)效信息披露機(jī)制，尚不成熟。若著眼于代建市場(chǎng)的培育，就可以探討在重復(fù)博弈的理論框架下市場(chǎng)聲譽(yù)所能發(fā)揮的激勵(lì)作用，可以將其與代建人的市場(chǎng)準(zhǔn)入資格聯(lián)系在一起，如設(shè)立并使用代建人名錄。然而有研究表明，招投標(biāo)程序雖然不會(huì)影響業(yè)主方的信任，但與承包商的信任強(qiáng)相關(guān)[19]，該結(jié)論說明了代建人的選擇將影響代建制作用的發(fā)揮，因此構(gòu)建科學(xué)的代建人選擇機(jī)制是治理其機(jī)會(huì)主義行為的必然選擇。

（2）無論在理論上還是實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)都必須是相輔相成的。政府委托人不應(yīng)將項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給代建人，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)于實(shí)現(xiàn)代建人的有效激勵(lì)具有重要作用。究其原因，在交易成本的約束下，對(duì)不同合約安排的選擇旨在從分散的風(fēng)險(xiǎn)中獲得最大收益，因此，可以認(rèn)為有效的激勵(lì)機(jī)制在某種程度上是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的成本與有效激勵(lì)后的收益之間達(dá)到合理的平衡[20]。既有研究通常將一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則與代建制下公共項(xiàng)目的特殊性相結(jié)合來確定項(xiàng)目參與方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。

（3）代建人報(bào)酬無疑是最直接的激勵(lì)因素。對(duì)代建人報(bào)酬的研究均表明，代建人的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是組合型收入，也就是說既要包括反映成本的固定報(bào)酬，也要包括反映代建人努力程度的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。由于代建人承擔(dān)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，代建取費(fèi)中必然要包括代建風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)，但目前代建市場(chǎng)上并沒有給出一個(gè)基于代建人風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制下的代建管理服務(wù)費(fèi)用的合理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。所以研究風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制下的代建取費(fèi)構(gòu)成，是對(duì)代建人報(bào)酬激勵(lì)的具體落實(shí)。在此基礎(chǔ)上方能建立合理的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、解決取費(fèi)較低的現(xiàn)實(shí)，提高對(duì)代建人的激勵(lì)效率。

（4）項(xiàng)目管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制旨在逆向激勵(lì)代建人。代建人直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理工作，而良好的項(xiàng)目管理是保證項(xiàng)目成功的前提[22]。項(xiàng)目管理與項(xiàng)目績(jī)效相聯(lián)系，因此，對(duì)代建人的項(xiàng)目管理績(jī)效進(jìn)行問責(zé)既符合代建人的角色定位也是激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮有效性的重要前提。將代建項(xiàng)目的責(zé)任追究機(jī)制與合同主體之間的風(fēng)險(xiǎn)分配方案聯(lián)系起來，通過明確的問責(zé)程序追究代建人的績(jī)效責(zé)任進(jìn)而規(guī)范代建人的項(xiàng)目管理行為成為約束代建人的重要監(jiān)督機(jī)制。

由此，提出假設(shè)H2：項(xiàng)目治理機(jī)制對(duì)代建人有激勵(lì)效應(yīng)。

H2a1：代建人選擇機(jī)制的合理性對(duì)代建人受激勵(lì)的行為有積極作用；

H2a2：代建人選擇機(jī)制的合理性對(duì)代建人受激勵(lì)的態(tài)度有積極作用。

H2b1：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制對(duì)代建人受激勵(lì)的行為有積極作用；

H2b2：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制對(duì)代建人受激勵(lì)的態(tài)度有積極作用。

H2c1：基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的代建人報(bào)酬機(jī)制對(duì)代建人受激勵(lì)的行為有積極作用；

H2c2：基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的代建人報(bào)酬機(jī)制對(duì)代建人受激勵(lì)的態(tài)度有積極作用。

H2d1：代建人項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)機(jī)制對(duì)代建人受激勵(lì)的行為有積極作用；

H2d2：代建人項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)機(jī)制對(duì)代建人受激勵(lì)的態(tài)度有積極作用。

（三）代建人激勵(lì)與公共項(xiàng)目管理績(jī)效

代建人作為公共項(xiàng)目的代理業(yè)主直接主持公共項(xiàng)目的建設(shè)管理活動(dòng)，代建人受到激勵(lì)后的行為主要表現(xiàn)為愿意針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)所投入的配套項(xiàng)目管理資源，包括配置具有勝任力的項(xiàng)目經(jīng)理，具有整體能力的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，為項(xiàng)目管理提供人力資本保障；愿意提高與委托人溝通的次數(shù)，并能及時(shí)有效響應(yīng)對(duì)方的要求，積極與項(xiàng)目利益相關(guān)方協(xié)調(diào)解決問題；愿意提高各方合同的執(zhí)行效率；高管會(huì)更加關(guān)注代建項(xiàng)目的進(jìn)展，并提供解決問題的資源等，代建人這一系列受激勵(lì)的行為都會(huì)促進(jìn)項(xiàng)目成功，提高項(xiàng)目績(jī)效。

代建人受到激勵(lì)后首先表現(xiàn)為能對(duì)項(xiàng)目管理最終要達(dá)成的目標(biāo)與委托人保持一致，這是代建人與委托人對(duì)目標(biāo)趨同性的具體的表現(xiàn)，能夠解決傳統(tǒng)委托代理理論下代理人問題，避免代建人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)；其次，按照建設(shè)工程中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)劃分后，代建人受到激勵(lì)后能夠積極承擔(dān)被分配的風(fēng)險(xiǎn)，而不推諉或逃避；最后，代建人愿意與委托人在下一個(gè)項(xiàng)目中再次合作，在重復(fù)博弈中對(duì)委托人的信任度加強(qiáng)，代建人受激勵(lì)后的態(tài)度能夠使得代建人積極地投入到項(xiàng)目管理過程中，從而使得項(xiàng)目管理績(jī)效提高。

由此，提出假設(shè)H 3：代建人激勵(lì)效應(yīng)對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有積極作用。

H3a：代建人受激勵(lì)的行為對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有積極作用；

H 3b：代建人受激勵(lì)的態(tài)度對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效有積極作用。

綜上，將理論模型和研究假設(shè)歸納如圖1所示。

圖1 項(xiàng)目治理對(duì)公共項(xiàng)目績(jī)效作用機(jī)理與作用路徑的理論模型和研究假設(shè)

需要特別說明的是，圖中的假設(shè)H1a、H1b、H1c、H1d是基于H1和項(xiàng)目治理機(jī)制的維度推導(dǎo)而來；假設(shè)H2a1、H2a2、H2b1、H2b2、H2c1、H2c2、H2d1、H2d2是根據(jù)項(xiàng)目治理機(jī)制的維度和代建人激勵(lì)效應(yīng)的維度基于H2推導(dǎo)而來；假設(shè)H 3a、H 3b是基于代建人激勵(lì)效應(yīng)維度基于H 3推導(dǎo)而來。

三、研究方法

（一）問卷設(shè)計(jì)

問卷題項(xiàng)根據(jù)量表的外顯指標(biāo)構(gòu)成，量表由三部分組成：一是項(xiàng)目治理的測(cè)量量表，二是代建人激勵(lì)測(cè)量量表，三是公共項(xiàng)目管理績(jī)效測(cè)量量表。全模型的測(cè)量量表的初始量表如表1所列。

表1 項(xiàng)目治理機(jī)制、代建人激勵(lì)效應(yīng)的量表及其外顯指標(biāo)

研究根據(jù)所識(shí)別出來的初始指標(biāo)制作問卷，用李克特5級(jí)量表打分。對(duì)代建人激勵(lì)的治理因素重要性評(píng)價(jià)，1分為不重要、2分為比較不重要、3分為一般、4分為比較重要、5分為非常重要。對(duì)代建人激勵(lì)效果重要性評(píng)價(jià)，1分為非常不同意、2分為比較不同意、3分為一般、4分為比較同意、5分為非常同意。對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效的重要性評(píng)價(jià)，1分為非常不好、2分為比較好、3分為一般、4分為比較好、5分為非常好。在此基礎(chǔ)上可進(jìn)行量表開發(fā)。

（二）調(diào)查程序與樣本結(jié)構(gòu)

研究問卷發(fā)放對(duì)象主要限定在直接從事建設(shè)項(xiàng)目管理領(lǐng)域的企事業(yè)單位職員；相關(guān)政府部門公務(wù)人員；學(xué)術(shù)研究人員（包括高校教師、博士研究生）。通過直接發(fā)放、電子郵件、書面郵寄等方式進(jìn)行發(fā)放，在2013年1月1日至2013年3月31日內(nèi)，共發(fā)出200份問卷，得到有效問卷147份，有效回收率為73.5%。分析答卷人背景信息，本次調(diào)研答卷人的職業(yè)組成：建設(shè)項(xiàng)目管理領(lǐng)域的企事業(yè)專業(yè)人員占66%、相關(guān)政府部門公務(wù)人員占15%、學(xué)術(shù)研究人員占12%、其他占7%。在項(xiàng)目管理行業(yè)從事實(shí)踐或研究工作年限，20年以上占11%，16～20年占17%，11～15年占41%，4～10年占21%，小于3年的占10%。參與過3個(gè)以內(nèi)代建項(xiàng)目的占24%，參與過3～6個(gè)代建項(xiàng)目的占35%，參與過7～10個(gè)為21%，參與過10個(gè)以上代建項(xiàng)目的為15%。對(duì)上述問卷數(shù)據(jù)采用SPSS 17.0軟件進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)性分析和因子分析等；以Lisrel8.70結(jié)構(gòu)方程建模軟件對(duì)提出的假設(shè)模型進(jìn)行路徑分析，檢測(cè)其中的路徑因果關(guān)系。

四、研究結(jié)果

（一）信度、效度分析結(jié)果

研究運(yùn)用SPSS17.0軟件計(jì)算Cronbach’sα系數(shù)來檢驗(yàn)分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目治理和代建人激勵(lì)量表的內(nèi)部一致性，結(jié)果顯示R1合理的選擇方式和R8風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)的目標(biāo)合理性以及R22有未來合作的意愿等外顯指標(biāo)的總體相關(guān)系數(shù)均小于0.5，所以給予刪除。刪除R1、R8后的代建人選擇、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、代建人風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬機(jī)制、項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)機(jī)制、代建人受激勵(lì)的行為、代建人受激勵(lì)的態(tài)度、公共項(xiàng)目管理績(jī)效等的Cronbach’sα系數(shù)，0.788、0.861、0.737、0.881、0.935、0.794、0.836均大于0.7，表明上述因子具有良好的信度。效度分析的結(jié)果如表2所列，適合做因子分析。

表2 問卷效度分析

（二）全模型路徑分析結(jié)果

1.G-I-P結(jié)構(gòu)模型擬合

本文提出的理論的模型為一個(gè)遞歸模型，項(xiàng)目治理—代建人激勵(lì)—公共項(xiàng)目管理績(jī)效（G-I-P）的整體結(jié)構(gòu)模型，運(yùn)用Lisrel導(dǎo)入樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行模型擬合。模型的擬合結(jié)果如表3所列。分析擬合結(jié)果的各項(xiàng)指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，X2/DF= 2.631， GFI=0.923， AGFI=0.934， NFI=0.941， IFI=0.919，CFI=0.961，擬合優(yōu)度指標(biāo)都遠(yuǎn)高于建議值0.9，且RMSEA= 0.031小于0.05。綜合上述分析，模型的擬合通過檢驗(yàn)。

表3 G-I-P整體結(jié)構(gòu)模型擬合效果相關(guān)統(tǒng)計(jì)值

2.理論假設(shè)的檢驗(yàn)

根據(jù)表3中的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)及其顯著性水平，可以判斷理論假設(shè)是否得到樣本數(shù)據(jù)的支持。H1：項(xiàng)目治理對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)相應(yīng)的臨界比值（即t值）為2.248＞1.96，p＜0.05，表明在0.05的顯著性水平下該路徑系數(shù)顯著。說明假設(shè)H1得以證實(shí)，項(xiàng)目治理對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效具有直接的正向影響作用；但由于標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)僅為0.231，表明項(xiàng)目治理對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效的直接正向作用比較??；H2：項(xiàng)目治理對(duì)代建人激勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.714，相應(yīng)的臨界比值（即t值）為12.747，大于1.96的參考值，在0.05顯著性水平下的該路徑系數(shù)顯著，表明假設(shè)H2得以證實(shí)，說明項(xiàng)目治理對(duì)代建人激勵(lì)具有直接的正向影響作用；H 3：代建人激勵(lì)對(duì)公共項(xiàng)目管理績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.783，說明代建人激勵(lì)對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效具有較明顯的直接正向作用，并且該路徑系數(shù)相應(yīng)的臨界值比（即t值）為14.562，p＜0.001，表明在0.05的顯著性水平下該路徑系數(shù)顯著。因此，假設(shè)H3亦得以證實(shí)。

可見，項(xiàng)目治理對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效的影響作用存在兩條基本的路徑：其一，代建人激勵(lì)效應(yīng)對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效具有直接的正向作用；其二，項(xiàng)目治理對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效既存在直接的正向作用，亦具有間接的正向影響，具體而言，其直接正向作用相對(duì)較弱G-I（直接效果值僅為βG-I=0.231）；而間接的正向作用較強(qiáng)G-I-P（間接效果值βG-I-P=βG-I×βI-P,0.599）。此外，還能夠進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目治理對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效的正向影響的總效果（β=βG-I+βG-I-P=0.790）比代建人激勵(lì)對(duì)于公共項(xiàng)目管理績(jī)效的總效果更顯著。

（三）結(jié)構(gòu)模型路徑分析

實(shí)踐樣本數(shù)據(jù)能夠支持代建人激勵(lì)中介作用理論模型，并能夠通過檢驗(yàn)。為進(jìn)一步探索項(xiàng)目治理機(jī)制、代建人激勵(lì)效應(yīng)、公共項(xiàng)目管理績(jī)效之間的作用路徑，深入闡釋項(xiàng)目治理與公共項(xiàng)目管理績(jī)效關(guān)聯(lián)作用的“黑箱”提供支持。下面運(yùn)用三個(gè)變量的一階因子通過結(jié)構(gòu)模型進(jìn)一步分析變量之間的作用路徑。其結(jié)果如表4所示。

從表4可以發(fā)現(xiàn)，在0.05的顯著性水平下，H1a、H1c、H2d2路徑系數(shù)均不具有統(tǒng)計(jì)顯著性（即其臨界比值均小于1.96），因此，拒絕假設(shè)；其余假設(shè)路徑系數(shù)在0.05的顯著性水平下均具有統(tǒng)計(jì)顯著性（即其臨界比值均大于1.96），予以接受，并且從其標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)的大小中能夠比較出相對(duì)的作用強(qiáng)度。

表4 結(jié)構(gòu)模型擬合效果相關(guān)統(tǒng)計(jì)值

五、結(jié)論與討論

（一）項(xiàng)目治理機(jī)制能夠?qū)?xiàng)目管理績(jī)效產(chǎn)生影響

經(jīng)過對(duì)樣本數(shù)據(jù)的分析，項(xiàng)目治理機(jī)制主要是通過向項(xiàng)目契約組織中注入規(guī)則來激勵(lì)和約束代建人，從而使得代建人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的幾率減低，同時(shí)降低交易費(fèi)用這兩個(gè)途徑來提高項(xiàng)目績(jī)效。實(shí)證結(jié)果顯示假設(shè)H1b和H1d的成立，表明風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和項(xiàng)目管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制能夠直接作用于公共項(xiàng)目管理績(jī)效，其原因在于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為政府委托人與代建人之間對(duì)于項(xiàng)目未來可能出現(xiàn)事件的責(zé)任、權(quán)利、利益的分配，這本身就是公共項(xiàng)目管理績(jī)效的組成部分，代建人得到的權(quán)益越多，就表明政府委托人支付給代建人的報(bào)酬越多，直接影響到公共項(xiàng)目的投資控制，而投資是公共項(xiàng)目管理績(jī)效的重要組成部分。項(xiàng)目管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制能夠直接影響項(xiàng)目管理績(jī)效，是因?yàn)轫?xiàng)目管理是在已有的資源約束下實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，項(xiàng)目管理的績(jī)效就意味著資源配置的優(yōu)劣程度，項(xiàng)目資源配置優(yōu)劣也就直接影響著公共項(xiàng)目管理績(jī)效。但是H1a不成立，表明代建人招標(biāo)制度的完善，較之競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，更重要的是委托人和代建人之間初始信任機(jī)制的構(gòu)建，才對(duì)代建人激勵(lì)發(fā)揮作用，才能改善項(xiàng)目管理績(jī)效；H1c不成立的原因可能是代建人的報(bào)酬機(jī)制不會(huì)對(duì)項(xiàng)目管理產(chǎn)生直接影響，而是通過激勵(lì)代建人產(chǎn)生間接影響。

（二）項(xiàng)目治理機(jī)制主要通過對(duì)代建人產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)間接改善項(xiàng)目管理績(jī)效

項(xiàng)目治理績(jī)效直接作用不是改善公共項(xiàng)目管理績(jī)效的主要原因，假設(shè)H2與H3的路徑系數(shù)遠(yuǎn)大于H1的路徑系數(shù)，表明項(xiàng)目治理機(jī)制改善項(xiàng)目績(jī)效首先須有效地激勵(lì)代建人，假設(shè)H2a1、H 2a2、H2b1、H2b2、H 2c1、H 2c2、H2d1、H 3a、H3b的成立，表明了代建人選擇、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬等機(jī)制都能夠影響代建人受激勵(lì)的行為和態(tài)度，而拒絕假設(shè)H2d2，表明項(xiàng)目管理績(jī)效問責(zé)機(jī)制只能影響代建人的行為。項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)機(jī)制其實(shí)質(zhì)上是對(duì)代建人的一種監(jiān)督和責(zé)罰機(jī)制，代建人在態(tài)度上對(duì)其存在著敵意，但是代建人無法決定其的存在，為了不受到責(zé)罰，則會(huì)采取更加積極的行動(dòng)。假設(shè)H3a、H3b的成立，表明了代建人受激勵(lì)后的行為和態(tài)度，均能對(duì)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生直接的影響，是因?yàn)榇ㄈ俗鳛榇鷺I(yè)主能夠直接掌握著項(xiàng)目所需要的資源，其有決策資源配置的權(quán)利。因此，代建人的態(tài)度和行為就直接決定了項(xiàng)目資源配置的優(yōu)劣，影響項(xiàng)目管理績(jī)效。

（三）項(xiàng)目治理改善項(xiàng)目管理績(jī)效的機(jī)理是降低交易費(fèi)用

項(xiàng)目治理是項(xiàng)目管理理論發(fā)展的更高層次要求，從項(xiàng)目管理技術(shù)層面擴(kuò)展到項(xiàng)目治理和體制的層面是項(xiàng)目管理理論創(chuàng)新的內(nèi)在要求。在單一的管理技能和粗線條的管理方式已不能適應(yīng)社會(huì)深層次發(fā)展需要的情況下，需將項(xiàng)目看作是一個(gè)含有不同項(xiàng)目參與方的契約網(wǎng)絡(luò)，也是一個(gè)利益網(wǎng)絡(luò)，決策者必須保證不同利益相關(guān)者的利益均衡，項(xiàng)目的這種網(wǎng)絡(luò)組織突破了Williamson對(duì)于經(jīng)濟(jì)組織傳統(tǒng)的企業(yè)—市場(chǎng)的二分法，拓寬了項(xiàng)目是臨時(shí)性組織的認(rèn)知范圍。在這種臨時(shí)性的網(wǎng)絡(luò)組織中存在著普遍的委托代理問題。

實(shí)證結(jié)果表明，項(xiàng)目治理中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和問責(zé)機(jī)制能夠直接作用于項(xiàng)目管理績(jī)效，但項(xiàng)目治理機(jī)制主要還是通過對(duì)代建人激勵(lì)效應(yīng)的間接作用影響公共項(xiàng)目管理績(jī)效，代建人激勵(lì)效應(yīng)發(fā)揮了部分中介作用。也就是說，項(xiàng)目治理通過風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬、信任選擇、績(jī)效問責(zé)等項(xiàng)目治理機(jī)制彌補(bǔ)了公共項(xiàng)目契約組織中對(duì)代建人激勵(lì)手段的不足，能促使受激勵(lì)后的代建人采取能夠與政府委托人的目標(biāo)趨同的行為和態(tài)度，從而提高公共項(xiàng)目管理績(jī)效；同時(shí)公共項(xiàng)目管理制度還應(yīng)加以監(jiān)督和處罰機(jī)制的制衡，使得代建人逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的行為頻率減少，從而減少交易費(fèi)用提高公共項(xiàng)目管理績(jī)效。

據(jù)此結(jié)果可以推論項(xiàng)目治理的根本著力點(diǎn)是要彌補(bǔ)委托代理關(guān)系中對(duì)代理人激勵(lì)不足，通過項(xiàng)目治理構(gòu)建激勵(lì)約束機(jī)制，以解決項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)組織中存在大量的委托代理問題。從這個(gè)角度闡釋，激勵(lì)機(jī)制也可以被認(rèn)為是公共項(xiàng)目委托代理關(guān)系下的關(guān)鍵治理機(jī)制。當(dāng)然，從經(jīng)濟(jì)學(xué)范式出發(fā)的項(xiàng)目治理理論強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)組織中交易成本的分析視角，以節(jié)約交易費(fèi)用成為項(xiàng)目交易方式的選擇標(biāo)準(zhǔn)之一，降低交易費(fèi)用的決策工具。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

AResearch of ProjectGovernanceMechanism on Improvementof Public ProjectManagementPerformance —Taking Agent IncentivesasMediating Variab les

YAN Ling,HUO Shuang-shuang,DENG Xin-wei
（SchoolofManagement,Tianjin University of Technology,Tianjin 300384,China）

This paper,under the scenario of domestic public project agent system，generalizes existing research results about project governance theory.Considering the particularity of public project governance structure formed by multi-agen?cy,it constructs a theoreticalmodel of‘project governancemechanism-agent incentive-public projectmanagement per?formance’ that taking agent incentives as intermediary variables，and proposes the hypothesis of improvement paths on project governancemechanism acting on public projectmanagement performance.Through 147 public project surveys,the re?sults show that public project governancemechanism can bring about significant incentive effects on agents.The incentive ef?fects of agents have also eminent impacts on public projectmanagement performance.The direct effect of project governance mechanism on public projectmanagement performance is weaker.It also indicates that incentive effects of agents are inter?mediary variables of project governancemechanism on improvement of public projectmanagement performance.The results provide a theoretical basis for government decision-making departments to perfectagentmanagement system.

public project；project governance mechanisms；projectmanagement performance；agent incentives；model of agent roles

F062.6

A

1007-5097（2014）02-0137-06

【DOI】10.3969/j.issn.1007-5097.2014.02.026

2013-07-21

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70872084；71272017；71202010）

嚴(yán) 玲（1972-），女，湖北鄂州人，教授，博士，研究方向：公共項(xiàng)目管理，工程造價(jià)；

霍雙雙（1988-），女，天津人，碩士研究生，研究方向：公共項(xiàng)目管理，工程造價(jià)；

鄧新位（1987-），男，廣西桂林人，碩士研究生，研究方向：公共項(xiàng)目管理，工程造價(jià)。