基于模糊數(shù)學(xué)的科技成果評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究

摘 要：科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度是國(guó)家用以引導(dǎo)和激勵(lì)科技人員投身科技事業(yè)的一項(xiàng)長(zhǎng)期和重要的措施，科技成果獎(jiǎng)勵(lì)這種機(jī)制所起的作用是有目共睹的，并已越來(lái)越受到廣大科技人員的重視，起到了推動(dòng)國(guó)家科技發(fā)展的作用。但是隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和獎(jiǎng)勵(lì)工作的不斷深入，科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作中仍舊存在一些問題。針對(duì)目前科技成果評(píng)價(jià)方面的不足，通過(guò)對(duì)現(xiàn)行科技成果及成果評(píng)審方法的深入研究，提出了一種基于模糊數(shù)學(xué)理論的科技成果評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型。

關(guān)鍵詞：模糊數(shù)學(xué)；科技成果；獎(jiǎng)勵(lì)；評(píng)價(jià)系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：O159

1 科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的現(xiàn)狀及存在的問題

科技成果獎(jiǎng)勵(lì)是一種社會(huì)行為，是國(guó)家政府部門對(duì)科技人員勞動(dòng)成果的一種物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)，其本質(zhì)體現(xiàn)了黨和國(guó)家對(duì)知識(shí)、對(duì)人才的尊重。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，初步形成了國(guó)家、行業(yè)、地方相結(jié)合，多層次、多獎(jiǎng)種、全方位的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，推行了適合于我國(guó)國(guó)情的科技獎(jiǎng)勵(lì)政策，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)振興和社會(huì)進(jìn)步，充分發(fā)揮“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”等方面，發(fā)揮了重要的作用。

但是隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和獎(jiǎng)勵(lì)工作的不斷深入，科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作中仍舊存在一些問題。分析這些問題的原因，可歸結(jié)為以下幾方面：當(dāng)前的科學(xué)研究體制不夠完善；科技成果評(píng)審工作的科學(xué)性和公平性有待進(jìn)一步加強(qiáng)；科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體制與社會(huì)分配體制配套不好；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于籠統(tǒng)；其他干擾因素等。

2 系統(tǒng)各類指標(biāo)體系及權(quán)重的構(gòu)建

針對(duì)目前科技成果評(píng)價(jià)方面的不足，結(jié)合國(guó)家新的科技獎(jiǎng)勵(lì)條例，經(jīng)過(guò)對(duì)專家、科技人員及科技管理人員等多方咨詢，本研究確定科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為3個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和18個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。見表1、表2所示。

表1 科技成果評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)體系及權(quán)重

一級(jí)指標(biāo)名稱理論成果權(quán)重確定（參考）應(yīng)用成果權(quán)重確定（參考）專家意見

1技術(shù)水平0.40.3

2成果價(jià)值0.40.3

3成果效益0.20.4

2.1 技術(shù)水平。技術(shù)水平是衡量科學(xué)研究成果科學(xué)性、創(chuàng)新性與先進(jìn)性、研究的難易復(fù)雜程度、成熟性及完備性等情況綜合指標(biāo)體系。為量化評(píng)審過(guò)程，技術(shù)水平下面設(shè)置了科學(xué)性、創(chuàng)新性與先進(jìn)性、研究的難易復(fù)雜程度、成熟性及完備性等四項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。同時(shí)為了從不同角度對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化和量化，在此二級(jí)指標(biāo)下又增設(shè)了9個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

2.2 成果價(jià)值。成果價(jià)值是評(píng)價(jià)一項(xiàng)科技成果實(shí)用性的重要指標(biāo)，是衡量一項(xiàng)研究成果對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用、對(duì)科學(xué)理論的豐富作用、對(duì)實(shí)際應(yīng)用的指導(dǎo)作用和意義。為了使一級(jí)指標(biāo)成果價(jià)值易被理解和界定，在成果價(jià)值下設(shè)了學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。學(xué)術(shù)價(jià)值是指成果在科學(xué)理論、知識(shí)創(chuàng)新等方面上的作用和意義，而應(yīng)用價(jià)值則是成果對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義，成果的推廣和應(yīng)用前景。為了從不同角度對(duì)二級(jí)指標(biāo)學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行細(xì)化、量化和評(píng)價(jià)，在此二級(jí)指標(biāo)下又設(shè)了4個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

2.3 成果效益。成果效益是指一項(xiàng)科研成是要所取得的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。為了使一級(jí)指標(biāo)成果效益易被理解和操作，在其下設(shè)定了社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。二級(jí)指標(biāo)下又設(shè)了5個(gè)三級(jí)指標(biāo)。對(duì)于應(yīng)用性強(qiáng)，可以開發(fā)、轉(zhuǎn)化的應(yīng)用性成果，在重點(diǎn)考慮其經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也要考慮其社會(huì)效益。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)本系統(tǒng)的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)優(yōu)秀、良好、一般、差、較差設(shè)置了A、B、C、D、E五級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)以一級(jí)指標(biāo)技術(shù)水平，二級(jí)指標(biāo)科學(xué)性和三級(jí)指標(biāo)研究方法的科學(xué)性、研究結(jié)果可靠性、研究資料完整性為例，見表2。

表2 科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

一級(jí)指標(biāo)名稱二級(jí)指標(biāo)名稱三級(jí)指標(biāo)名稱等級(jí)及涵義

ABCDE

1技術(shù)水平1.1科學(xué)性1.1.1科學(xué)性很科學(xué)科學(xué)比較科學(xué)有疑問有較大疑問

1.1.2可靠性很可靠可靠比較可靠有疑問有較大疑問

1.1.3資料完整性很完整完整比較完整缺材料缺主要材料

4 模糊綜合評(píng)價(jià)方法數(shù)學(xué)模型建立

（1）評(píng)價(jià)集合的建立。要評(píng)價(jià)科研成果的某項(xiàng)指標(biāo)T，首先確定被評(píng)價(jià)對(duì)象（指標(biāo)T）的評(píng)價(jià)因素集U和評(píng)價(jià)等級(jí)集V。設(shè)被評(píng)某項(xiàng)指標(biāo)有m個(gè)基本因素，可以看作一個(gè)集合，各個(gè)因素是這個(gè)集合中的元素，稱此集合為評(píng)價(jià)因素集，用U表示，則：

U={U1，U2，……Ui，……Um}

又設(shè)每個(gè)被評(píng)價(jià)因素有n個(gè)等級(jí)，它也可以看作一個(gè)集合，稱為評(píng)價(jià)等級(jí)集。每項(xiàng)等級(jí)是該集合中的一個(gè)元素，如用V表示，則：

V={V1，V2，……Vi，……Vn}

（2）權(quán)重系數(shù)A的確定。為反映各因素的重要程度，需要對(duì)各因素賦予一定的權(quán)重系數(shù)。設(shè)U1的權(quán)重系數(shù)a1，U2的權(quán)重系數(shù)a2，……，Um的權(quán)重系數(shù)am，由各權(quán)重系數(shù)組成的集合稱為權(quán)重集，也即權(quán)系數(shù)向量，記為：A=（a1，a1……am）其中ai為第i個(gè)因素指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，且ai∈[0，1]。

（3）進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)。利用模糊矩陣的合成運(yùn)算公式B=A·R對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，即：

式中， （j=1，2，……，n），其中向量B{b1，b2， …… bn}即為最終求得的結(jié)果，可根據(jù)其結(jié)果得出評(píng)價(jià)對(duì)象的被評(píng)價(jià)程度。

為了便于更客觀的比較和增加評(píng)價(jià)直觀性，通常用分?jǐn)?shù)來(lái)表示評(píng)價(jià)結(jié)果，為此，常常對(duì)等級(jí)因素賦值，一般設(shè)V1，V2，……Vi，……Vn分別為等差系列分?jǐn)?shù)，則綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為：

F即是對(duì)科研成果的某項(xiàng)指標(biāo)T進(jìn)行單層次模糊綜合評(píng)價(jià)所獲得的分?jǐn)?shù)。實(shí)際科技成果評(píng)價(jià)涉及因素多、層次較多（即層次數(shù)為N），首先對(duì)各層次評(píng)價(jià)因素進(jìn)行分解和評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果合成后得到上層因素指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，不斷重復(fù)上述過(guò)程，直到最頂層的評(píng)價(jià)因素為止，從而得到所有因素指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果。

總之，本研究結(jié)合國(guó)家新的科技獎(jiǎng)勵(lì)條例、科技成果的特點(diǎn)和內(nèi)涵建立了一套科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建了具有三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)框架，并基于模糊數(shù)學(xué)理論建立一套科學(xué)性強(qiáng)、操作簡(jiǎn)便的綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)，本評(píng)價(jià)系統(tǒng)具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)，較好的解決了模糊的、難以量化的問題，非常適合各種非確定性問題，特別是科技成果評(píng)價(jià)問題，為科研管理部門和機(jī)構(gòu)提高成果評(píng)價(jià)的客觀性及準(zhǔn)確程度提供了依據(jù)。

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作者單位：黃淮學(xué)院，河南駐馬店 463000；國(guó)網(wǎng)河南電力公司駐馬店供電公司，河南駐馬店 463000