德國馬普學(xué)會“技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”啟示

【摘 要】馬普學(xué)會作為德國政府資助的全國性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得了一系列成功的經(jīng)驗(yàn)。本文深入探討了馬普學(xué)會在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的實(shí)踐，剖析了馬普創(chuàng)新公司的運(yùn)作模式，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出行之有效的方法，提出合理的建議，希望我們在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面能夠得以借鑒。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)轉(zhuǎn)讓；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；馬普；創(chuàng)新公司

馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會（International

Max Planck Research School，簡稱馬普學(xué)會）是德國政府資助的全國性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。作為一個獨(dú)立的非盈利性研究組織其主要任務(wù)是支持自然科學(xué)、生命科學(xué)和人文科學(xué)和社會科學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，支持開辟新的研究領(lǐng)域，與高等院校合作并向其提供大型科研儀器。學(xué)術(shù)帶頭人可以自主選擇研究課題開展研究工作。在德國政府資助的全國性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。馬普學(xué)會實(shí)踐出一系列行之有效的方法。

本文深入探討了馬普學(xué)會在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的實(shí)踐，剖析了馬普創(chuàng)新公司的運(yùn)作模式，同時對比我國現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出行之有效的方法，提出合理的建議，希望我們在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面能夠得以借鑒。

1.創(chuàng)立馬普創(chuàng)新公司

2002年德國政府修改了其雇員發(fā)明法，賦予了大學(xué)對其員工發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)和專利的申請權(quán)，旨在促進(jìn)大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)生、保護(hù)和利用方面的積極性。在此之前，大學(xué)內(nèi)的教授擁有自己知識產(chǎn)權(quán)申報方面的優(yōu)先權(quán)。因此許多大學(xué)開始紛紛成立自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室或利用新成立的州技術(shù)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)。

而諸如馬普學(xué)會的一些非大學(xué)科研機(jī)構(gòu)很早就意識到技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，設(shè)立了專門的創(chuàng)新公司或技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室等職能部門進(jìn)行管理。如馬普學(xué)會有馬普創(chuàng)新公司，弗朗恩霍夫?qū)W會也有專利辦公室。

1.1 馬普創(chuàng)新公司概況

1970年，馬普學(xué)會設(shè)立了最早的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)——Garching Instrumente公司（研究成果工業(yè)化應(yīng)用公司）。馬普學(xué)會擁有其100%的股權(quán)。1993年該公司更名為“Garching Innovation GmbH”（迦興創(chuàng)新公司），2006年再次更名為“Max Planck Innovation GmbH-Connecting Science and Business”（馬普創(chuàng)新公司）。

該公司負(fù)責(zé)研發(fā)成果的管理、轉(zhuǎn)化與實(shí)施，其主要業(yè)務(wù)范圍包括：

（1）提供有關(guān)技術(shù)秘密（know-how）轉(zhuǎn)化方面的政策咨詢服務(wù)；

（2）為科技人員提供知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)，為研究所提供工業(yè)所有權(quán)的法律保護(hù)建議并安排法律顧問，也為擁有MPG研究所發(fā)明的公司提供建議；

（3）研發(fā)成果專利權(quán)或商業(yè)化可行性評估與檢查；

（4）建立跨國產(chǎn)業(yè)合作渠道；

（5）許可申請協(xié)議與協(xié)商；

（6）為研發(fā)者和創(chuàng)作者提供產(chǎn)業(yè)合作指導(dǎo)，組織新創(chuàng)意和新發(fā)明的轉(zhuǎn)讓。

該公司下設(shè)運(yùn)營總裁一名、物理化學(xué)技術(shù)部、生物醫(yī)學(xué)部、Spin-off公司部、協(xié)議和財務(wù)部、專利部以及行政組織部。

由此可以看出，技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作并非學(xué)術(shù)研究，從本質(zhì)上來說是商業(yè)運(yùn)作行為。歐洲和美國的眾多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，如馬普創(chuàng)新公司都是獨(dú)立運(yùn)營的盈利性法人單位。我國的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮和借鑒這樣的模式設(shè)立自己的院屬技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)。

在我國，大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室都并非由專業(yè)人士來運(yùn)作。與之相反，歐洲和美國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室運(yùn)作專業(yè)，其人員構(gòu)成大多為科學(xué)、商業(yè)和法律方面的復(fù)合型人才。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域，人才是最關(guān)鍵的因素。因?yàn)闆]有高素質(zhì)人才，就沒有符合標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓運(yùn)作。我院需要研究技術(shù)轉(zhuǎn)讓人力資源方面的課題，并通過招聘或培訓(xùn)設(shè)立人才戰(zhàn)略儲備計劃。據(jù)了解，馬普創(chuàng)新公司雇員的平均薪酬是馬普學(xué)會教授的兩倍，基本與美國同行業(yè)從業(yè)人員薪酬相當(dāng)。為能留住人才，馬普創(chuàng)新公司采用了基本工資、績效津貼加工齡津貼等的復(fù)合薪酬結(jié)構(gòu)。

因此我們需研究歐洲和美國技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的薪酬結(jié)構(gòu)，并為研究所技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門人員努力支付具市場競爭力的薪酬。因不斷加劇的全球化競爭，我國境內(nèi)的高素質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓專業(yè)人才需求量會越來越大。沒有合理的薪酬水平，研究所將很難留住這些復(fù)合型專業(yè)人才。

1.2 馬普創(chuàng)新公司運(yùn)作模式

圖1展示了從研究所里產(chǎn)生了發(fā)明后至馬普創(chuàng)新公司提出三種不同操作步驟的過程。

圖1

圖2則展示了馬普學(xué)會主張研究所發(fā)明后至專利收益分成的全部過程。

圖2

我國目前還是側(cè)重于專利申請數(shù)量，而非專利申請質(zhì)量。相反，歐洲和美國非常重視專利申請質(zhì)量，公開的發(fā)明僅有一小部分申請了專利。眾多的低質(zhì)量專利沒有產(chǎn)生任何經(jīng)濟(jì)利益，這的確是國家資源的一種浪費(fèi)。因此需重視衡量研究所技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功與否的標(biāo)準(zhǔn)，如采用專利收入與研究支出比例等指標(biāo)。

馬普創(chuàng)新公司也走過了一條艱苦的道路。自成立以后，該公司用了15年的時間才實(shí)現(xiàn)了盈利。從1990年至今，公司共實(shí)現(xiàn)專利許可凈收入1.2億歐元。如果我國科研機(jī)構(gòu)也要成立新的技術(shù)轉(zhuǎn)讓專業(yè)機(jī)構(gòu)，我們應(yīng)能夠認(rèn)識到在開始階段投入會比較大。要實(shí)現(xiàn)盈利，我們往往需要一些時間（2-5年，甚至更長），應(yīng)該給予新的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)充足的時間讓它實(shí)現(xiàn)盈利。

馬普創(chuàng)新公司最成功的案例之一是快速小角度激發(fā)成像（fast low angle shot，F(xiàn)LASH）。該專利于2006年過期，共產(chǎn)生收益達(dá)1.5億歐元。為了維護(hù)專利權(quán)益，馬普學(xué)會向GE、西門子還有飛利浦等大公司提起了侵權(quán)訴訟。與飛利浦打的第一件官司只花費(fèi)了5萬美元，但自此以后，各公司均開始慎重對待馬普學(xué)會的此項(xiàng)專利。如果有那么一項(xiàng)成功的高收益專利，那就不可避免會出現(xiàn)侵權(quán)行為。這就是為什么我們需要高素質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門的原因。

1.3 指導(dǎo)研究人員的公司創(chuàng)業(yè)

自1979年以來，馬普學(xué)會研究所共產(chǎn)生了79個創(chuàng)業(yè)公司，雇員約2550名。馬普創(chuàng)新公司提供馬普學(xué)會科研人員在公司創(chuàng)業(yè)方面的一系列政策指導(dǎo)咨詢及服務(wù)，包括：

（1）評估創(chuàng)業(yè)理念及構(gòu)想；

（2）協(xié)助進(jìn)行商業(yè)及財務(wù)規(guī)劃及戰(zhàn)略的制定；

（3）聯(lián)系資本伙伴（如風(fēng)險投資）；

（4）尋找合適的發(fā)展資金；

（5）專利事務(wù)咨詢和許可協(xié)議談判；

（6）資產(chǎn)組合管理。

創(chuàng)業(yè)公司是實(shí)現(xiàn)發(fā)明和技術(shù)商業(yè)化的很重要的步驟。眾多歐洲國家以及美國都很重視支持創(chuàng)業(yè)行為，其政府和機(jī)構(gòu)均制定了一系列政策鼓勵公司創(chuàng)業(yè)。應(yīng)繼續(xù)研究考察這些政策，并提出鼓勵我國科研機(jī)構(gòu)自我創(chuàng)業(yè)的激勵政策和戰(zhàn)略。

2.跨越“創(chuàng)新鴻溝”（來自基礎(chǔ)研究的技術(shù)轉(zhuǎn)讓）

在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，尤其是生命科學(xué)和藥物研發(fā)領(lǐng)域，由于早期未成熟技術(shù)需要投入資金多、風(fēng)險大，研究人員乃至研究單位自身沒有能力完成技術(shù)的中試階段。因此在過去的5至7年間許多早期未成熟技術(shù)的價值不斷消失，根本就不能申請專利許可。作為早期未成熟技術(shù)孵化器的生物技術(shù)公司和其他一些創(chuàng)業(yè)公司已經(jīng)失去了其重要性。如今的工業(yè)界和風(fēng)險投資主要對成熟技術(shù)感興趣，如臨床I或II階段的產(chǎn)品、化合物（如小分子和抗體）和平臺技術(shù)（如RNA干擾）等。

為解決這一問題，相關(guān)政府和機(jī)構(gòu)均提出了跨越“創(chuàng)新鴻溝”的可能方案。如德國聯(lián)邦教研部成立了“Validation Funds”，馬普學(xué)會內(nèi)部也為精選出的項(xiàng)目成立了“技術(shù)轉(zhuǎn)讓基金”，相關(guān)藥物研發(fā)和篩選機(jī)構(gòu)也紛紛成立了類似基金。這些基金可以為一些應(yīng)用前景良好的項(xiàng)目提供風(fēng)險資金用于早期未成熟技術(shù)的完善等。此外，為應(yīng)對這一課題，馬普創(chuàng)新公司還提出了藥物研發(fā)中心（DCC）這一平臺建設(shè)的構(gòu)想。該中心的目標(biāo)就是將創(chuàng)新項(xiàng)目轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品，同時增加商業(yè)收益，并建立馬普學(xué)會自己的藥物研發(fā)Know-how。

世界上幾乎所有學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的早期未成熟技術(shù)都會面臨“創(chuàng)新鴻溝”這樣一個現(xiàn)實(shí)而嚴(yán)酷的問題。對于我國相關(guān)科研機(jī)構(gòu)來說，尤其是生命科學(xué)領(lǐng)域的研究所來說，這也是一個嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)。歐洲和美國的相關(guān)政府和機(jī)構(gòu)已經(jīng)對這一課題研究了多年，并嘗試了很多的解決方案。我們應(yīng)研究這一課題，因?yàn)檫@對于進(jìn)行成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓運(yùn)作是非常重要的。

綜上所述，我國科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該充分借鑒馬普學(xué)會在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，搭建科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)界的橋梁，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)為科研人員提供申報專利和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的政策咨詢服務(wù)，評估具體發(fā)明是否具有實(shí)際工業(yè)應(yīng)用前景和經(jīng)濟(jì)價值，同時也為工業(yè)界提供了接觸馬普學(xué)會研究所發(fā)明的渠道，并幫助企業(yè)界尋找合適的馬普學(xué)會研究所作研究項(xiàng)目的合作伙伴。

作者簡介：黃鶯（1975—），女，工商管理碩士，講師，稅務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人，主要從事稅務(wù)、會計、法律等方面的研究。