以經(jīng)濟學(xué)視角淺談游牧民族商業(yè)史

一、史前的商業(yè)經(jīng)濟

自我們?nèi)祟惖淖嫦扔谒陌偃f年前在非洲進化完成之后，人類進入采集食物階段。以采集食物者開始的原因，主要是由于游牧民族的社會結(jié)構(gòu)生產(chǎn)方式：生活習(xí)慣婚姻制度，較之農(nóng)耕文明都更大程度的保留或繼承了采集食物者的特點。在我的家鄉(xiāng)內(nèi)蒙古呼和浩特附近發(fā)現(xiàn)的大窯文化便是其中之一。

在此時與其說人與人之間是相互依賴地進行勞動合作，不如說是殘酷的自然環(huán)境迫使人類做著最原始最自然的社會分工。女性由于生育要求，不能離居住地過遠進行捕獵，而只能在周圍采集食物，男性在居住周圍更遠的地方狩獵，而主要食物來源以女性所采集到的野果、野生谷類、豆類所提供；男性所捕獲的獵物作為補充，當(dāng)周圍的食物被采集殆盡之后，整個部落也會被迫隨之而遷徙，這個特點被日后的游牧民族所繼承保留。社會組織結(jié)構(gòu)以20-30部落為主，無全職政治統(tǒng)治者，生產(chǎn)能力極為低下，因此，所有生產(chǎn)的產(chǎn)品一般不經(jīng)過交換直接進入消費過程。

部落的分配方式以配給制為主，即勞動產(chǎn)品平均分配。在此時期女性擁有相對較高的社會地位，這不僅是由于她們勞動所生產(chǎn)的產(chǎn)品（采集到的谷物、豆類、瓜果）為部落的主要食物來源，而且是由于她們承擔(dān)過度的生育繁殖的重擔(dān)。由于物質(zhì)的匱乏和惡劣的生存條件，導(dǎo)致嬰幼兒的高死亡率，這種過度繁殖傾向不光存在于采集食物的原始社會，在后期的游牧民族和農(nóng)耕社會也有所體現(xiàn)。我認為其主要原因，不僅是自然選擇導(dǎo)致有過度繁殖傾向的生物可以通過繁殖更多的后代以提高后代存活的數(shù)量，從而通過基因的突變以適應(yīng)惡劣的環(huán)境，達到部落種群的延續(xù)的目的；而且更重要的是從經(jīng)濟角度分析，在這個沒有社會保障制度的原始社會，繁殖更多的年輕后代意味著，在今后有更多的勞動力為整個部落生產(chǎn)。由于分配制度以配給制為主，在年老喪失勞動力后所能得到的配給物品也就越多，故每個部落成員都有過度繁殖的激勵。當(dāng)時的婚配制度為群婚制，即孩子不知生父，而只知生母。這其實也是一種在配給制制度下形成的一種廣義的商業(yè)交換模式，即處在青壯年的采集食物者用當(dāng)時多余的時間去從事生殖活動，多余的食物去喂養(yǎng)后代，來交換幾十年后在他們喪失勞動力后的由后代向他們提供的供養(yǎng)。

二、原始部落制度與原始宗教的形成

以上的原始部落的制度形成其實也是一種人與人生存狀態(tài)的交換的商業(yè)行為。在原始的社會中，每個人都可以選擇高度無約束的絕對自由，包括搶劫、擄掠甚至殺人，就正如霍布斯叢林假說一樣，每個人都既是獵手也是獵物，可以隨時攻擊他人獲得其食物，亦可隨時被他人攻擊。由于生產(chǎn)工具的落后，導(dǎo)致個人能力有限，而勞動協(xié)作可以得到更高的回報。如在生產(chǎn)活動里的勞動協(xié)作可以捕殺到野豬野牛這類個人無法圍獵的大型獵物；分配活動中的配給制提供了生產(chǎn)過程中的不確定性的風(fēng)險對沖。因為由于獵物出現(xiàn)的概率和人們捕獲獵物的概率是隨機的，所以每個人都不確定今天一定能逮到獵物，但當(dāng)將所有人組合后可以在期望不變的情況下方差會減少；以及群婚制下提供的過度繁殖行為對喪失勞動力后年老的個體的保障；綜上所述，人類進行了第一次意義重大的亦是自發(fā)性的商業(yè)活動，即用原始部落制契約交換了彼此的霍布斯叢林狀態(tài)。

遠古宗教的產(chǎn)生不僅僅是出于原始人類對未知的自然世界的解釋，或是出于對自己的認識，亦或是對于生存與死亡的恐懼，就像現(xiàn)代宗教一樣，遠古宗教在一定程度上也是對于現(xiàn)行制度的一種補充。配給制度的平均分配會造成部落成員的搭便車行為，因為部落成員不論勞動或休息都能得到響應(yīng)的配給，于是為泛神論的原始宗教就應(yīng)運而生了，由于泛神論提倡世間萬物皆有神明，故人的行為受到世間萬物無處不在的監(jiān)督，因此可以在一定程度上產(chǎn)生人的行為約束并有效地遏制配給制下的搭便車行為。

遠古宗教對后世的游牧民族產(chǎn)生了巨大的影響，由于游牧民族的不斷遷徙的特性，社會政治制度難以約束個體的行為時，這種泛神的原始宗教的力量就顯得格外重要，故不論是原始采集食物階段的原始宗教還是后期游牧民族的薩滿教，都用這種泛神性來彌補社會制度的不足。

三、農(nóng)耕文明與游牧民族的興起及“商業(yè)”的形成

由于捕獵食物的風(fēng)險及生產(chǎn)的不確定性導(dǎo)致人們?nèi)χ車膭又参镞M行人工選擇，不斷去將野生植物雜交為高產(chǎn)量作物和將野生動物馴化為家禽家畜，這樣形成了制度變遷所必備的科技基礎(chǔ)，即從采集食物者變?yōu)檗r(nóng)耕者和游牧者的農(nóng)業(yè)科技基礎(chǔ)。然而在相當(dāng)一段時間里，從化石中推測出雖然原始人類掌握農(nóng)業(yè)種植技術(shù)，但并沒有大規(guī)模種植，而是繼續(xù)采用了原始的采集食物生產(chǎn)方式，其原因是沒有制度上的激勵，即“商業(yè)”交換行為尚未產(chǎn)生。

商業(yè)源于生產(chǎn)剩余的形成，但即使存在生產(chǎn)剩余未必會產(chǎn)生商業(yè)行為，還需一定的社會制度。比如市場、貨幣。 假設(shè)在沒有交換的情況下，人的效用只源于自己生產(chǎn)的食物和自己的休閑，所以當(dāng)食物滿足自己部落使用時便無需生產(chǎn)更多的東西，于是用這些時間休閑， 所以采集食物者的工作時間是14小時每周，而剩下的時間全部為休閑，這是另農(nóng)工社會的勞動者可望而不可及的，故在“商業(yè)”交換制度尚未形成之前，人們早已掌握種植技術(shù)，但依然傾向于享受采集食物者的充分的休閑時間。

因此，我認為商業(yè)制度的形成引發(fā)了農(nóng)業(yè)革命和勞動的分工，這有悖于馬克思主義一貫的所謂經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑對此現(xiàn)象的解釋，即農(nóng)業(yè)革命導(dǎo)致生產(chǎn)的剩余，進而促成商業(yè)交換，形成市場，最終建立城市。相反，本人認為恰好是上層建筑決定經(jīng)濟基礎(chǔ)，即先有了偶然的交換，然后日中為市建立了市場，最終導(dǎo)致人們調(diào)整生產(chǎn)生活方式，將多余的休閑時間改為勞動，進而生產(chǎn)出了更多剩余，激勵采集食物者變成食物種植者，因而產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)革命與勞動分工。

而游牧區(qū)的食物采集者由于當(dāng)時所雜交出的谷物并不能在該處生產(chǎn)，但動物的馴化使他們能夠游牧而非捕獵，故在當(dāng)時谷物未能種植的地方形成了游牧民族。

四、匈奴契丹女真的興起

隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展社會制度的形成，農(nóng)耕區(qū)居民有足夠的動機去舍棄大量休閑時間去生產(chǎn)大量需要交換的生產(chǎn)剩余，但他們時刻被游牧民族的不勞而獲虎視眈眈的劫掠所困擾，這極大地影響了他們生產(chǎn)的積極性。正如奧爾森所言居民相比于在無政府狀態(tài)下被流寇洗劫，更傾向于選擇橫征暴斂的獨裁者，因為流寇會盡其所有將居民的財富最大限度地擄掠而去。再貪婪的獨裁者為了未來的橫征暴斂也會留給居民一定的財富或生產(chǎn)資料作為今后生產(chǎn)的激勵，即流寇會拿去居民的全部財產(chǎn)，而獨裁者拿去的最后一點居民的財富應(yīng)與居民因此而決定放棄生產(chǎn)的財富相等。相比于流寇，獨裁政府會給居民更多的生產(chǎn)性激勵，故中國大部分農(nóng)耕區(qū)在相當(dāng)長的一段時間都實行中央集權(quán)的君主獨裁統(tǒng)治，因為單個的封建制度并無法集中力量去抵抗游牧民族對其的劫掠。這也是一種廣義的“商業(yè)”，即所在地居民以固定稅收去交換統(tǒng)治者或封建主所提供的強大國家機器下的庇護。

面對農(nóng)耕文明的繁榮，游牧民族即可以用比較優(yōu)勢選擇與之進行公平的雙方自愿的正常性貿(mào)易，也可利用絕對優(yōu)勢對農(nóng)耕區(qū)居民進行搶劫擄掠等這類強制性非自愿的非正常性貿(mào)易。如果將商業(yè)制度與政治制度的形成作為提高農(nóng)耕區(qū)生產(chǎn)力的必備條件，面對農(nóng)耕區(qū)的強大的國家機器游牧民族也必須建立相應(yīng)的國家體制才能繼續(xù)其非正常生產(chǎn)模式。因此在北方出現(xiàn)了第一個游牧民族國家匈奴和東胡，相比于農(nóng)耕區(qū)自秦朝以后的中央集權(quán)制，匈奴及其后的包括蒙古都更類似與西方的封建制，即由單于或可汗建立的統(tǒng)一的政權(quán)由不同的部落首領(lǐng)抑或封建主擁護而成，這些封建主宣誓對單于或可汗效忠，因此也會受到單于或可汗的權(quán)利的制約。游牧民族歷代的統(tǒng)一政權(quán)都是尚武的，即旨在提高其絕對優(yōu)勢，對農(nóng)耕區(qū)的劫掠。

如奧爾森所言，對于一般的從業(yè)者，與其被小偷偷盜，更傾向于把所有小偷被納入一個有組織的黑社會，因為該組織會將所有小偷偷盜的個體行為轉(zhuǎn)化為向所“管轄”范圍內(nèi)征收保護費的集體行為，而這種定期定量的非法行為雖然看似更加給人造成不安，但卻遠比小偷小摸更有利于雙方。因為根據(jù)科斯定理，當(dāng)交易費用為零時，雙方會形成帕累托最優(yōu)，當(dāng)所有單獨行動的小偷自愿或被迫加入有組織的黑社會時，這將大大降低居民與其的交易費用，更容易與居民進行“溝通”而完成一定程度的帕累托改進。中國歷代游牧民族如匈奴契丹女真蒙古在北方建立統(tǒng)一政權(quán)后，農(nóng)耕區(qū)的統(tǒng)治者一方面畏懼其實力壯大后對自己的威脅，另一方面又青睞于北方統(tǒng)一的游牧民族進行交易談判的低廉交易費用，如漢文景兩朝對匈奴，宋對契丹女真蒙古的綏靖政策，便是一種廣義的商業(yè)模式，即農(nóng)耕區(qū)文明的統(tǒng)治者以黃金美女貢品去交換邊境的安寧。

五、蒙古的興起

蒙古之所以能在較短的年間成為一個控制歐亞大陸的歷史上最大的帝國，原因有多種，但這個事實足以說明破壞相對于生產(chǎn)有著更強大的威力。就像制造一個花瓶需要復(fù)雜的工序和擁有高超技藝的工人，而將其破壞連一個孩童都不費吹灰之力，建一座宮殿可能要更多的能工巧匠和漫長的時間，而一把火就可令其在頃刻之間轟然倒塌。僅成吉思汗時期蒙古帝國便消滅了40多個國家在內(nèi)的720個民族，任何絢爛的文明都不能在蒙古鐵騎下幸免的很重要原因就是蒙古那執(zhí)著、冷酷無情且毫無保留的破壞。就像成吉思汗所說，要讓世界各地都成為蒙古人的牧場，因此他們沒有保留城市的需要，沒有保留能工巧匠、學(xué)者等各類人才的需要，而將他們作為攻打下一座城池的炮灰，因此蒙古軍幾乎是以毫發(fā)無傷的方式不斷繼續(xù)著破壞，而由于屠城后劫掠的高回報以及之后可以被分封到更多的游牧領(lǐng)地，使其各有強大的激勵去征服侵略其他民族并擴大自己的牧場。由于他們的戰(zhàn)無不勝，最終導(dǎo)致的是歐亞國家的聞風(fēng)喪膽，在征服過程中能迅速擴張到歐洲與當(dāng)時歐亞大多數(shù)國家實行封建制有關(guān)，任意單個的封建主根本無法抵抗蒙古鐵騎。中國由于是中央集權(quán)，可以調(diào)集全國之力與之對抗，故相對較晚被蒙古征服。由于當(dāng)時中國堅守36年的釣魚城外蒙古可汗蒙哥的戰(zhàn)死，使得正在攻打埃及的蒙古軍首領(lǐng)蒙哥弟弟會中國繼位，可能非洲與歐洲也將相繼淪陷。然而蒙古帝國由于其龐大的帝國，第一次真正地建立了溝通歐亞大陸的商路，加速了東西文化的交流。

六、即婚制的形成及原因

自匈奴后的游牧民族都采用了即婚制的婚姻制度，即當(dāng)女性的原配死后，配偶的兄弟有資格并在某種意義上強制娶其為妻，這種看似荒謬而原始的亂倫其背后有著巨大的經(jīng)濟目的，貧困人家娶寡嫂、弟媳等，解決了贍養(yǎng)她們的問題，也省了聘禮。如果寡婦繼承了財產(chǎn)，這樣的婚姻可以防止家庭財富外流。社會視女性為夫家財產(chǎn)的時候，夫兄弟婚也可被理解為一種繼承。

七、鮮卑與清 從寇到王的一種領(lǐng)悟

流寇都有強烈的激勵成為君主，并青睞將其直接的劫掠用收稅這種間接的且更文明有效地方式取代，之所以如此是因為劫掠比之于稅收有更高風(fēng)險和相對較低的效率。鮮卑作為東胡的一支，在短短的200年從一個差點被匈奴滅族的原始部落迅速崛起稱為結(jié)束了北方50國的一統(tǒng)北方的政權(quán)，便是很好的一個例子。不同于匈奴蒙古的破壞，鮮卑與清朝擁有著一種更長遠的眼光。這種常遠眼光迫使他們著眼于建設(shè)而非破壞，因為為了常遠的利益，建設(shè)的回報遠大于劫掠或是破壞。當(dāng)這些游牧民族有著更大的長遠利益時，他們便會傾向于用短暫但卻異常痛苦的漢化過程，去交換長久的穩(wěn)定的收益。他們非但不會再去偷去搶去破壞，反而為促進居民的生產(chǎn)積極性還提供適當(dāng)?shù)亩愗摐p免，并投入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。舉一個與流寇為代表的匈奴蒙古截然不同的例子。北魏孝文帝在攻占涼州城（當(dāng)時中國與中亞交往的商貿(mào)重鎮(zhèn)），俘虜城中3萬人并未傷害，而是將其全部遷徙到當(dāng)時北魏首都平成（大同）。正是由這3萬人中的能工巧匠、商賈巨富、中亞僧侶，創(chuàng)建了云岡石窟，并將結(jié)合了古希臘與古印度的腱陀螺造像技術(shù)發(fā)揮到了極致。這也許是游牧民族最大的商業(yè)活動，當(dāng)能夠收稅而非劫掠，他們會放棄游牧，而稱為統(tǒng)治者，用稅收交換劫掠，正如呂不韋所說：“竊鉤者誅，竊國者為諸侯?！?/p>

八、游牧民族外生性而非內(nèi)生的商業(yè)活動

文中所謂的商業(yè)不僅是狹義上的從原始的物物交換到貨幣產(chǎn)生后的以貨幣為媒介的正常生產(chǎn)協(xié)商交易活動，也包括其他廣義的以獲利為目的的非生產(chǎn)性及非自愿性交易活動。如游牧民族對農(nóng)耕區(qū)生產(chǎn)者的暴力劫掠、搶奪，這類從游牧民族角度而言的非正常性生產(chǎn)，而從農(nóng)耕民族而言的非自愿性交換，以及游牧民族由此對中原農(nóng)耕政權(quán)統(tǒng)治者的威懾性協(xié)商和最終雙方根據(jù)各自利益而達成的納貢和親協(xié)議，這未嘗不是農(nóng)耕區(qū)統(tǒng)治者以貢品女人交換和平，游牧統(tǒng)治者則以這種暴力威脅性方式彌補自己生產(chǎn)能力的不足。這便是廣義的商業(yè)，當(dāng)事各方皆自損其有余而互補他人之不足，最終以達互利互惠。由于游牧民族的自身特點，決定了其交易對象及交易活動的非內(nèi)生性，因此，其主要的商業(yè)活動取決甚至是依賴于其他的農(nóng)耕文明。所以，本文會重點在于以經(jīng)濟學(xué)視角游構(gòu)建了早期游牧民族外生性而非內(nèi)生性的商業(yè)活動。

責(zé)任編輯：曉途