淺談施工企業(yè)工程索賠

原利軍，?；燮?/p>

（1.山西省電力公司送變電工程公司，山西 太原 030006；2.山西省電力建設(shè)四公司，山西 太原 030012）

索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象，是當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中常見(jiàn)的法律行為。在我國(guó)現(xiàn)在的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下和大量的工程實(shí)踐中，施工企業(yè)應(yīng)正確認(rèn)識(shí)索賠，強(qiáng)化合同意識(shí)，加強(qiáng)施工企業(yè)的自身管理水平，合理彌補(bǔ)損失。

1 正解認(rèn)識(shí)索賠，強(qiáng)化索賠意識(shí)

由于我國(guó)的建筑市場(chǎng)受原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式的影響較大，施工企業(yè)索賠意識(shí)差，而且現(xiàn)在的建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較激烈，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境惡劣，所以造成施工企業(yè)不敢向業(yè)主索賠，擔(dān)心提出索賠會(huì)影響到與業(yè)主的關(guān)系，給以后的合作帶來(lái)不利影響。而業(yè)主長(zhǎng)期處于有利的形勢(shì)，也不能正確認(rèn)識(shí)索賠，使得施工企業(yè)更不敢輕易提出索賠。其實(shí)，我們應(yīng)該正確理解索賠。建筑市場(chǎng)在采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理模式后，索賠是一種正常的現(xiàn)象。在國(guó)外，建設(shè)工程索賠已有幾十年的歷史，隨處可見(jiàn)，它是在履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理補(bǔ)償?shù)囊环N正常的權(quán)利。因此，我國(guó)的施工企業(yè)也應(yīng)提高索賠意識(shí)，認(rèn)真對(duì)待索賠。只有這樣，才能做好索賠，才能爭(zhēng)取應(yīng)屬于施工企業(yè)的合理費(fèi)用，從而提高施工企業(yè)的效益。同時(shí)，強(qiáng)化索賠意識(shí)對(duì)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、提升施工企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、規(guī)范建筑市場(chǎng)、保護(hù)各方合法利益都有十分重要的意義。

索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位雙方的利益。索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。所以，索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。索賠也是國(guó)際工程建設(shè)中非常普遍的做法。盡快學(xué)習(xí)、熟練掌握并運(yùn)用索賠不僅有利于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌，而且有利于我國(guó)施工企業(yè)管理水平的提高。項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任意識(shí)的增強(qiáng)，對(duì)我國(guó)施工企業(yè)順利參與國(guó)際工程承包建設(shè)有著重要的意義。

施工索賠對(duì)建立規(guī)范的基礎(chǔ)設(shè)施施工市場(chǎng)的重要性越來(lái)越得到人們的重視。只有增強(qiáng)索賠意識(shí)，才能使業(yè)主增強(qiáng)責(zé)任心，才能使施工單位提高自身的經(jīng)營(yíng)管理水平，從而使建設(shè)工程索賠工作能夠健康地開(kāi)展，不斷完善我國(guó)施工企業(yè)工程索賠的不足，逐步實(shí)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)與國(guó)際接軌。增強(qiáng)索賠意識(shí)也將有利于我國(guó)施工企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，提高企業(yè)素質(zhì)，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

2 熟練掌握索賠的基本知識(shí)

2.1 索賠的特征

索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。索賠是雙向的，即甲方可以向乙方索賠，乙方也可以向甲方索賠。索賠只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害后，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。這就要求索賠方不但要增強(qiáng)索賠意識(shí)和加強(qiáng)索賠管理，還要實(shí)事求是，不弄虛作假。

2.2 索賠的分類

索賠的分類方法有很多種，主要可根據(jù)索賠目的、索賠事件的性質(zhì)和合同依據(jù)來(lái)分類。①按索賠目的分類：工期索賠和費(fèi)用索賠。②按索賠事件性質(zhì)分類：工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫中止的索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠。③按合同依據(jù)的分類：合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。

掌握了索賠的特征和分類等基本知識(shí)，施工企業(yè)就可以分別類，有針對(duì)性、有條理地進(jìn)行索賠。

索賠的程序：①承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后的28 d內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28 d內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利。②承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后的28 d內(nèi)向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附加必要的記錄和證明材料。③索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理的時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)。④在索賠事件影響結(jié)束后的28 d內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說(shuō)明最終要求索賠的追加付款金額和延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

3 學(xué)習(xí)索賠成功的措施

第一，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，明確責(zé)任，通過(guò)談判完善合同。合同是索賠的依據(jù)，索賠則是合同管理的延續(xù)，合同既是解決雙方糾紛的特殊方法，也是制約雙方認(rèn)真履約的約束手段。要想成功獲得索賠，必須在簽訂合同的時(shí)候充分考慮風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，明確責(zé)任，通過(guò)談判完善合同。要仔細(xì)研究合同文件，對(duì)業(yè)主開(kāi)脫責(zé)任的條款要特別注意，發(fā)現(xiàn)可能存在的索賠機(jī)會(huì)。合同雙方對(duì)提出的可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)詳細(xì)、具體地劃分，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。施工企業(yè)將一些較大的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任推給業(yè)主，降低承包商利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。施工單位在簽訂施工合同時(shí)，對(duì)外要加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位的約束度，加強(qiáng)合同的嚴(yán)密性和技巧性，特別是注意專項(xiàng)合同條款的制定；對(duì)內(nèi)要在施工過(guò)程中追求每個(gè)細(xì)節(jié)的利潤(rùn)空間。

第二，找準(zhǔn)能夠索賠的事件、充分準(zhǔn)備索賠的依據(jù)是施工索賠成功的關(guān)鍵。首先，施工單位要分清哪些事件是可以進(jìn)行索賠的，這是索賠的前提條件。要想辨別清可索賠事件需把握：①索賠事件給施工單位帶來(lái)了損失。②該事件的原因是由哪方造成的。③簽訂的合同中有無(wú)相關(guān)事件的條款。其次，尋找并保存能夠證明帶來(lái)?yè)p失、利益受到損害的相關(guān)證據(jù)，這是獲得索賠的關(guān)鍵。要想獲得索賠就應(yīng)該有合理、充足、有證明力的證據(jù)，證明要求索賠的理由是充分的，證據(jù)是充足的。索賠的相關(guān)證據(jù)主要有：簽訂的工程合同及附件，業(yè)主或招標(biāo)代理公司提供的招標(biāo)文件，發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)，業(yè)主提供的工程施工圖紙，有關(guān)的技術(shù)規(guī)范，設(shè)計(jì)單位提供的變更圖紙，業(yè)主監(jiān)理下達(dá)的變更指令，業(yè)主監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證，工程施工中的照片及影像資料，工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及有關(guān)部門技術(shù)鑒定報(bào)告，施工單位材料采購(gòu)合同、發(fā)票以及和國(guó)家、省、市、行業(yè)發(fā)布的有關(guān)文件、規(guī)定等。

第三，按照索賠程序，適時(shí)提出索賠。如果施工企業(yè)有合理的索賠事件、充分的索賠理由和充足的索賠依據(jù)，但因錯(cuò)過(guò)了索賠時(shí)效也會(huì)造成索賠失敗。所以掌握索賠程序，及時(shí)提出索賠，才會(huì)索賠成功。施工單位應(yīng)根據(jù)索賠時(shí)效的有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)部門及時(shí)上交索賠意向通知、索賠報(bào)告等，以便在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)享受到應(yīng)得的權(quán)益。

第四，編寫完整、具有說(shuō)服力的索賠報(bào)告也是索賠成功的關(guān)鍵。索賠報(bào)告的編寫應(yīng)把握：①有理有據(jù)地說(shuō)明索賠的合同依據(jù)、索賠事實(shí)、索賠費(fèi)用、時(shí)間計(jì)算、索賠的客觀事實(shí)與損失的因果關(guān)系。②索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確，計(jì)算的數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無(wú)誤，語(yǔ)言要中肯恰當(dāng)，文字要簡(jiǎn)明扼要、層次分明、重點(diǎn)突出、條理清楚、結(jié)論明確、富有邏輯性，使對(duì)方能客觀、全面地了解索賠事件及索賠目的。歪曲事實(shí)、夸大其詞反而會(huì)給索賠帶來(lái)困難。

4 不斷提高項(xiàng)目管理水平和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

索賠事件總會(huì)或多或少地發(fā)生，施工企業(yè)要加強(qiáng)合同管理，提高索賠意識(shí)，完善索賠機(jī)制。掌握索賠知識(shí)，包括索賠的原則、方法和技巧。強(qiáng)化索賠管理工作，要建立健全工程索賠管理臺(tái)賬。索賠管理臺(tái)賬要反映索賠發(fā)生的原因、時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審核結(jié)果等細(xì)致內(nèi)容。