基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究前沿探析

曾楚宏，朱仁宏

（1.廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，廣東廣州510420；2.廣東外語外貿(mào)大學(xué)粵商研究所，廣東廣州510420；3.中山大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州510275）

一、引 言

企業(yè)邊界的確定和演化，是現(xiàn)代企業(yè)理論關(guān)注的一個重要問題。正統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)抽象為追求效率最大化的一組生產(chǎn)函數(shù)，并且認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該以專業(yè)化分工為前提來實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的生產(chǎn)（市場）規(guī)模和結(jié)構(gòu)。顯然，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看作一只“黑箱”，并不關(guān)注企業(yè)如何組織和運(yùn)行等問題，因?yàn)橐坏┳顑?yōu)生產(chǎn)（市場）規(guī)模得以確定，企業(yè)就一定能夠以最低的成本來運(yùn)行。繼新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，科斯以交易成本為武器，把經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的效率問題轉(zhuǎn)化為信息成本約束下的最優(yōu)交易方式選擇問題，從而奠定了組織理論交易—成本模型的基本分析框架，完成了對企業(yè)本質(zhì)問題的解釋?？扑贡辛诵鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)追求效率的邏輯，把企業(yè)看作一種可與市場相互替代的治理結(jié)構(gòu)，認(rèn)為在這兩種不同的治理結(jié)構(gòu)之間究竟選擇何者主要取決于它們各自的交易成本，而企業(yè)的邊界就在兩者邊際交易成本相等的那個點(diǎn)上（Coase，1937）。威廉姆森特別重視企業(yè)效率問題，把市場和科層制作為影響企業(yè)及其管理的重要情境參數(shù)，并且認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該根據(jù)交易成本來選擇自己的組織結(jié)構(gòu)并確定自身的組織邊界。在威廉姆森看來，交易成本是決定企業(yè)效率的關(guān)鍵因素，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)主要由不同交易的特征及相應(yīng)的成本所決定（Williamson，1973）?，F(xiàn)實(shí)中，有關(guān)企業(yè)邊界的決策主要表現(xiàn)為根據(jù)交易成本最小化的原則在自制和外購之間做出選擇：如果自制完成一項(xiàng)業(yè)務(wù)的成本低于外購的成本，那么，企業(yè)就應(yīng)該擴(kuò)大自己的邊界；相反，如果外購的成本低于自制，那么，企業(yè)就應(yīng)該收縮自己的邊界（Williamson，1985）。

美國管理史學(xué)家小阿爾弗雷德·錢德勒（Chandler，1977）把組織看作應(yīng)對不確定環(huán)境的一種手段，并且認(rèn)為潛在交易伙伴的不確定性是環(huán)境不確定性的一個重要表現(xiàn)，所謂的“潛在交易伙伴的不確定性”就是指生產(chǎn)組織不清楚潛在的交易伙伴是否可靠，是否會采取機(jī)會主義行為方式。如果組織擴(kuò)大自己的規(guī)模，把交易納入自己的科層制組織，那么就能通過直接的監(jiān)控來規(guī)范和調(diào)整組織行為。因此，大型企業(yè)組織本身有助于減少或控制交易成本及緩解甚至減少不確定性。按照這個邏輯推演，企業(yè)可以通過構(gòu)建托拉斯和一體化的壟斷組織來減少不確定性，并實(shí)現(xiàn)自身的成長。

根據(jù)企業(yè)能力理論，僅僅從效率的角度區(qū)分企業(yè)和市場以及分別由它們各自決定的企業(yè)邊界，就有可能忽略企業(yè)與市場之間的一些本質(zhì)性差異，就無法對企業(yè)邊界問題做出全面的闡釋。究其原因，首先，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為企業(yè)和市場在本質(zhì)上沒有什么不同，兩者可以相互替代。但實(shí)際上，這種觀點(diǎn)忽略了企業(yè)最基本也是最重要的功能——生產(chǎn)功能，而市場是沒有這種功能的。Dietrich（1994）曾措詞強(qiáng)硬地指出：“聲稱市場能取代企業(yè)，就是想當(dāng)然地認(rèn)為市場可以在沒有企業(yè)的情況下存在。其實(shí)，這是不可能的。因?yàn)闆]有企業(yè)就意味著沒有生產(chǎn)，進(jìn)而意味著市場不能揮發(fā)自身的功能，也即市場將不復(fù)存在?！痹贒ietrich之前，Lindberg等（1991）也曾旗幟鮮明地反對科斯的觀點(diǎn)，并且指出：企業(yè)組織與市場運(yùn)行并不必然是單向的，組織結(jié)構(gòu)可采取不同的形式，企業(yè)邊界也不僅僅取決于交易成本。企業(yè)組織完全可以通過從外部購買資源、尋求臨時幫助或轉(zhuǎn)包等方式重新回到市場這種組織形式。因此，企業(yè)邊界的確定并不僅僅取決于交易成本這個參數(shù)，應(yīng)對環(huán)境不確定性是企業(yè)必然的戰(zhàn)略選擇。其次，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個隱含假設(shè)就是：企業(yè)是作為彌補(bǔ)市場缺陷的一種替代手段而存在的，而這恰恰是對企業(yè)性質(zhì)的一種誤解。Conner（1991）對此評論道：“企業(yè)不是作為節(jié)約市場交易成本的被動替代物而存在的。與市場相比，企業(yè)在整合資源和創(chuàng)造專用性資源方面更具優(yōu)勢?！盋onner和Prahalad（1996）也曾指出，企業(yè)不只生產(chǎn)有形產(chǎn)品，還能源源不斷地創(chuàng)造新知識。因此，企業(yè)不但能規(guī)避由資產(chǎn)專用性導(dǎo)致的機(jī)會主義行為，而且更重要的是，還能夠創(chuàng)造、動員和利用異質(zhì)性知識和資源來構(gòu)建可持續(xù)競爭優(yōu)勢。如果把企業(yè)看作一種通過整合已有資源和創(chuàng)造新資源來獲得超額利潤的機(jī)制，而不只是一種能提高交易效率的機(jī)制，那么節(jié)約交易成本就成了次優(yōu)選擇（Loasby，1998）。最后，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然認(rèn)同不確定性對確定企業(yè)邊界的重要性，但卻把不確定性作為外生變量來對待，而且只考慮了行為（參數(shù)）不確定性，忽略了結(jié)構(gòu)不確定性。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·朗格魯瓦（Langlois，1984）曾強(qiáng)調(diào)指出，參數(shù)不確定性不能完全解釋企業(yè)邊界及其組織效率問題，結(jié)構(gòu)不確定性才是企業(yè)產(chǎn)生和存在的根本原因。所謂的“參數(shù)不確定性”是指對所涉及問題的相關(guān)參數(shù)缺乏了解；而結(jié)構(gòu)不確定性則是指缺乏有關(guān)問題基本性質(zhì)和可能后果的信息。朗格魯瓦（Langlois，1997）認(rèn)為，為了解決企業(yè)間因交易而產(chǎn)生的機(jī)會主義和敲竹杠問題，專業(yè)化企業(yè)組織必須通過發(fā)展與上、下游企業(yè)的關(guān)系來增加“市場厚度”，應(yīng)當(dāng)把結(jié)構(gòu)不確定性納入價值網(wǎng)絡(luò)分析。外包生產(chǎn)、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織、價值網(wǎng)絡(luò)、價值星系以及虛擬企業(yè)等諸多形式作為新的準(zhǔn)市場組織形式和應(yīng)對新經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定性的手段，正在逐步取代傳統(tǒng)的大型一體化組織，成了應(yīng)對市場不確定性的緩沖機(jī)制。產(chǎn)品模塊化、企業(yè)組織經(jīng)營規(guī)?？s減，導(dǎo)致復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系正逐步簡化為一種準(zhǔn)市場交易關(guān)系，大型一體化企業(yè)組織在社會經(jīng)濟(jì)生活中的作用也大為減弱，這些變化使得許多大型企業(yè)組織的業(yè)務(wù)邊界變得模糊不清，企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)之間的業(yè)務(wù)合作也被不同能力要素模塊之間的互補(bǔ)所取代。

因此，能力論者呼吁，不能只從經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率視角來審視企業(yè)的性質(zhì)和邊界問題，而應(yīng)該改用更為主動的管理學(xué)戰(zhàn)略視角來重新審視這個關(guān)于企業(yè)的基本問題。就連交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖威廉姆森（Williamson，1999）也不得不承認(rèn)：“在不充分考慮企業(yè)戰(zhàn)略的情況下，交易成本理論只能對企業(yè)邊界問題做出片面的、不完全的解釋，因?yàn)槠髽I(yè)的歷史和能力在很大程度上會影響企業(yè)的邊界選擇?！痹谶@種背景下，近年來，管理學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了大量從戰(zhàn)略或者戰(zhàn)略與效率相結(jié)合的視角分析企業(yè)（組織）邊界問題的研究文獻(xiàn)，提出了許多與以往經(jīng)濟(jì)學(xué)效率視角不同的有意義的新觀點(diǎn)。本文在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，主要從企業(yè)邊界表現(xiàn)形式、決定和演化機(jī)制以及影響因素三個方面，對進(jìn)入21世紀(jì)以來管理學(xué)領(lǐng)域尤其是戰(zhàn)略管理研究領(lǐng)域取得的相關(guān)研究成果進(jìn)行了比較系統(tǒng)的述評。

二、基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界表現(xiàn)形式研究

在科斯等交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)家的眼里，企業(yè)邊界主要涉及企業(yè)與市場之間的界限問題：在企業(yè)邊界以內(nèi)，科層制發(fā)揮作用；而價格機(jī)制則在企業(yè)邊界以外發(fā)揮作用。因此，企業(yè)邊界的表現(xiàn)形式是明確和唯一的，那就是由效率所決定的生產(chǎn)規(guī)模。作為有形的界限，企業(yè)的規(guī)模邊界有縱向和橫向之分：縱向邊界由企業(yè)生產(chǎn)的垂直一體化程度所決定，而橫向邊界則由企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)部門的種類所決定（Chandler，1966）。但是，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所定義的企業(yè)邊界并不能反映企業(yè)邊界的全貌。按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，“邊界”是異質(zhì)系統(tǒng)之間的間隔，或者說是隔離系統(tǒng)與外部環(huán)境的屏障。企業(yè)所處的外部環(huán)境并非只有市場，還包括政府、社區(qū)等其他組織。于是，基于戰(zhàn)略視角的研究者（如Araujo等，2003）秉持系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，給企業(yè)邊界下了一個比較寬泛的定義：企業(yè)邊界就是既把企業(yè)與其外部環(huán)境區(qū)分開來又把兩者聯(lián)系起來并同時具有緩沖和橋接功能的界限。在Jacobides和Billinger（2006）看來，企業(yè)在跨越邊界與外部環(huán)境進(jìn)行互動的同時，也在不斷變動自己的邊界；企業(yè)邊界通過輸入—輸出方式把企業(yè)和環(huán)境聯(lián)系起來，促成了企業(yè)與環(huán)境之間各種各樣的交互關(guān)系，進(jìn)而決定企業(yè)結(jié)構(gòu)、功能和行為的變化和發(fā)展。既然企業(yè)邊界是區(qū)分企業(yè)與其外部環(huán)境的界限，那么，它的表現(xiàn)形式應(yīng)該是多種多樣的，而不只局限于規(guī)模。Ashkenas等（2004）從組織結(jié)構(gòu)以及組織與環(huán)境關(guān)系的角度闡述了垂直、水平、外部、地理等四種不同的企業(yè)邊界；Paulsen和Hernes（2004）將組織邊界分為物理邊界、社會邊界和心理邊界三種。Santos 和Eisenhardt（2005）對企業(yè)邊界的表現(xiàn)形式進(jìn)行了最為全面的考察，并且提出了效率邊界（efficiency boundary）、權(quán)力邊界（power boundary）、能力邊界（competence boundary）和身份邊界（identity boundary）四種不同的企業(yè)邊界概念。

在Santos和Eisenhardt（2005）看來，效率邊界在內(nèi)涵上比較接近規(guī)模邊界，這個邊界概念更加適用于回答交易應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部還是通過外部市場來完成這個問題。組織邊界的設(shè)定原則應(yīng)該是交易成本最小化（對市場交易成本和企業(yè)管理成本進(jìn)行比較）和資源配置最有效率。因此，從效率的角度看，確定組織邊界，實(shí)際上就是確定交易是在組織內(nèi)部還是外部市場完成。

權(quán)力邊界這一概念源自于資源依賴?yán)碚?，可反映一個企業(yè)對其外部環(huán)境的影響范疇。組織被認(rèn)為是一種旨在降低不確定性和發(fā)揮權(quán)力作用的制度設(shè)計（Pfeffer和Salancik，1978），它的邊界應(yīng)該位于組織對外部資源最具控制力的那個點(diǎn)上（Davis和Powell，1992）。企業(yè)的權(quán)力邊界有明顯的彈性，企業(yè)可通過多個途徑來獲取關(guān)鍵性資源、除自制或者內(nèi)部化以外，還可以采用戰(zhàn)略聯(lián)盟等松散耦合型合作方式。權(quán)力邊界是動態(tài)變化的，企業(yè)可以通過調(diào)整權(quán)力邊界來制定和實(shí)施不同戰(zhàn)略。具體而言，企業(yè)既可通過擴(kuò)大權(quán)力范圍來鞏固或提高自己的市場地位，減少對單個市場的依賴，又能通過收縮權(quán)力范圍來集中精力增強(qiáng)核心競爭力（Pfeffer和Salancik，1978）。

能力邊界的概念源自于資源基礎(chǔ)觀和核心能力理論，因此更加關(guān)注企業(yè)需要哪些關(guān)鍵性資源、必須掌握哪些核心能力等問題?；趹?zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究者最關(guān)注這種形式的企業(yè)邊界。在他們看來，企業(yè)是特定有形和無形資源以及特殊能力的集合體，因此，企業(yè)因擁有不同的稀缺、獨(dú)特、難以模仿、有價值的資源和能力而變得各不相同，并依靠這些資源和能力來構(gòu)建可持續(xù)競爭優(yōu)勢和創(chuàng)造利潤（Barney，1991）。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自己的核心能力來安排生產(chǎn)經(jīng)營活動，只完成屬于自身核心能力范疇的活動，外包不屬于自己核心能力范疇的活動（Pralahad和Hamel，1990）。由此可見，企業(yè)的能力邊界應(yīng)該按照企業(yè)資源或核心能力組合價值最大化的原則來確定。在企業(yè)的能力邊界上，企業(yè)資源或核心能力組合價值達(dá)到最大，最有可能為企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢。從能力角度看，企業(yè)邊界實(shí)際上是由企業(yè)的資源或核心能力組合所決定的。

與前面幾個把企業(yè)視為物質(zhì)、技術(shù)系統(tǒng)的邊界概念有所不同，身份邊界概念把企業(yè)看作一個社會心理系統(tǒng)，更注重企業(yè)員工的社會心理特征，旨在回答“我們是誰”的問題（Santos和Eisenhardt，2005）。根據(jù)組織身份認(rèn)同理論，組織可被定義為進(jìn)行意義建構(gòu)的社會情境（Weick，1995）。組織的身份邊界可參照組織成員構(gòu)建其組織身份的原則，從認(rèn)知、情感和行為三個維度來界定（Ashforth和Male，1989）。一方面，組織清晰的身份邊界有助于組織成員通過明確組織特征和組織目標(biāo)來感知自己的組織身份，從而減少管理模糊性和不確定性，簡化和明晰組織與環(huán)境之間看似復(fù)雜的關(guān)系；另一方面，組織身份邊界的確定有助于組織成員產(chǎn)生心理歸屬感與組織依附感，認(rèn)知、情感與行為的統(tǒng)一有利于減少組織成員的變動、強(qiáng)化組織支持行為的發(fā)生（Bogner和Barr，2000）。

表1 對Santos和Eisenhardt（2005）提出的四種企業(yè)邊界特征進(jìn)行了詳盡的比較分析。

表1 四種企業(yè)邊界特征比較

三、基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界決定和演化機(jī)制研究

從不同的視角看，企業(yè)邊界的表現(xiàn)形式各不相同，那么，表現(xiàn)形式各不相同的企業(yè)邊界是如何決定和演化的呢？戰(zhàn)略管理學(xué)者們在承認(rèn)交易成本對于界定企業(yè)邊界重要性的同時，更加認(rèn)同關(guān)于企業(yè)能力是決定企業(yè)邊界并導(dǎo)致其動態(tài)演化首要因素的觀點(diǎn)（Jacobides和Hitt，2005）。最早有此想法的是身處交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)陣營的德姆塞茨，他在重新審視科斯的企業(yè)理論時特別提到了知識在交易中的作用，并且認(rèn)為交易成本會影響交易決策，但不是唯一的影響因素，因?yàn)榻灰讻Q策會形成不同的合同條款，進(jìn)而導(dǎo)致不同的效率收益，而一些基于知識的因素會對效率收益產(chǎn)生非常重要的影響（Demsetz，1988）。Barney（1999）對德姆塞茨的這一觀點(diǎn)進(jìn)行了闡釋，認(rèn)為企業(yè)在構(gòu)建和獲取基于知識的能力時會因?yàn)檫@種能力具有路徑依賴性、因果模糊性和社會復(fù)雜性等特征而產(chǎn)生大量的成本，企業(yè)的邊界應(yīng)該通過比較由內(nèi)部培育所需能力而產(chǎn)生的成本與從其他企業(yè)那里購買相關(guān)能力所產(chǎn)生的成本來確定。具體到某項(xiàng)業(yè)務(wù)，根據(jù)“企業(yè)與能力相匹配”的觀點(diǎn)，互補(bǔ)而不相似的業(yè)務(wù)應(yīng)通過“外購”來完成，而互補(bǔ)又相似的業(yè)務(wù)則應(yīng)通過“自制”來完成（Araujo 等，2003）。在基于戰(zhàn)略視角的研究者（如Jacobides和Hitt，2005；Wolter 和Veloso，2008；Argyres和Zenger，2012）看來，市場并不是抽象的制度，而是由許多生產(chǎn)能力和成本相異的企業(yè)所構(gòu)成的集合體；與其說存在一條區(qū)分企業(yè)與市場的邊界，還不如說存在一條區(qū)分一家企業(yè)與其他企業(yè)的邊界：企業(yè)一方面在邊界以內(nèi)開展具有比較優(yōu)勢的專業(yè)化業(yè)務(wù)活動（Teece，1996），另一方面又跨越邊界與其他企業(yè)進(jìn)行交易以獲取自己所需但由其他企業(yè)掌握的能力來完成整個價值增值活動（Madhok，2002）。

如上所述，能力對于確定企業(yè)邊界的重要性已得到戰(zhàn)略管理學(xué)者們的廣泛認(rèn)同，但并不是所有的能力都對企業(yè)邊界的確定產(chǎn)生重要影響。Langlois和Robertson（1995）把企業(yè)掌握的能力分為核心能力和輔助能力：前者是隱性、異質(zhì)的，是企業(yè)構(gòu)建和維系可持續(xù)競爭優(yōu)勢的主要依靠；而后者則是通用、易模仿的，但卻是決定企業(yè)邊界的重要因素。Mota和Castro（2004）贊同這種觀點(diǎn)，并且認(rèn)為輔助能力決定企業(yè)接近或利用其他企業(yè)掌握的互補(bǔ)但不相似能力的可能性和成本水平，會導(dǎo)致復(fù)雜的組織間關(guān)系。企業(yè)為了能夠保持自身核心能力的異質(zhì)性，接近或利用其他企業(yè)的互補(bǔ)能力，愿意承擔(dān)更高的成本，尤其是當(dāng)組織間關(guān)系具有專用性特征時。因此，會出現(xiàn)“企業(yè)所能超過所做”的現(xiàn)象，或者說能力邊界大于規(guī)模邊界的情形（Brusoni等，2001）。Argyres和Zenger（2012）強(qiáng)調(diào)指出，將交易成本和能力割裂開來會導(dǎo)致對企業(yè)邊界的誤解。實(shí)際上，企業(yè)邊界及其變化是由交易成本和能力相互作用共同決定的，能力在上、下游企業(yè)之間的分布狀況能夠反映以往的交易成本結(jié)構(gòu)和水平，因此必須在創(chuàng)立企業(yè)邊界戰(zhàn)略理論時一并考慮能力和交易成本這兩個因素。Jacobides和Winter（2005）在這方面已經(jīng)進(jìn)行了積極的探索，他們倆整合運(yùn)用交易成本理論與企業(yè)能力理論，從戰(zhàn)略的角度構(gòu)建了企業(yè)邊界的靜態(tài)（決定）和動態(tài)（演化）模型。

下面對他們倆的企業(yè)邊界決定和演化觀點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)闡釋。

首先，企業(yè)邊界的決定。企業(yè)在市場上根據(jù)自身的比較優(yōu)勢開展交易活動，它們按照比較優(yōu)勢原則組織生產(chǎn)自己最有優(yōu)勢的產(chǎn)品，以獲取盡可能多的利潤（Wolter和Veloso，2008）。企業(yè)的能力具有剛性特征（Leonard－Barton，1992），在短時間內(nèi)不可能發(fā)生明顯的變化。因此，從這個意義上講，位于價值鏈不同位置成員企業(yè)的互補(bǔ)性異質(zhì)生產(chǎn)能力是決定企業(yè)邊界的重要因素。由于上、下游企業(yè)的生產(chǎn)能力不同，從一個價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)進(jìn)入另一個價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)的難度越大，成員企業(yè)個體就越難在兩個不同的環(huán)節(jié)高效率地創(chuàng)造價值。除了企業(yè)能力具有企業(yè)邊界決定作用以外，交易成本對企業(yè)邊界的作用也不可忽視。但與能力的決定性作用相比，交易成本更多的是發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。在能力一定的情況下，交易成本越低，就越有利于企業(yè)邊界朝著既定方向變化，企業(yè)也越有可能獲取最大化收益；而交易成本越高（只要不超過由邊界變動帶來的收益），就越可能降低因企業(yè)邊界朝著既定方向變動而帶來的收益，從而產(chǎn)生阻礙作用。在短期內(nèi)，企業(yè)邊界的決定機(jī)制如圖1所示。

圖1 企業(yè)邊界（決定）靜態(tài)模型

其次，企業(yè)邊界的演化。由于企業(yè)的能力在短期內(nèi)難以發(fā)生變化，因此，能力和交易成本作為兩個獨(dú)立的因素共同決定企業(yè)的邊界范圍；但從長期看，企業(yè)的能力和交易成本會相互作用并影響企業(yè)邊界，從而導(dǎo)致企業(yè)邊界的演化，而企業(yè)邊界的演化又會影響企業(yè)能力的發(fā)展（參見圖2）。

圖2 企業(yè)邊界（演化）動態(tài)模型

由圖2可知，第一，異質(zhì)性企業(yè)通過競爭和模仿等選擇機(jī)制放大能力對邊界的影響。大量的實(shí)證研究已經(jīng)表明，在一個市場或者行業(yè)形成初期，企業(yè)的能力通常是異質(zhì)的（Collis 和Noda，2001）。異質(zhì)性能力不僅是企業(yè)比較優(yōu)勢的來源，而且還會影響企業(yè)的邊界范圍。更為重要的是，在長期的市場競爭過程中，由于路徑依賴作用，企業(yè)會不斷增強(qiáng)自身的比較優(yōu)勢以獲得更多的利潤，因而無形中會強(qiáng)化能力對邊界的作用。因此，競爭與模仿等選擇機(jī)制會“鎖定”企業(yè)憑借自身能力所做出的邊界選擇（Lieberman 和Dhawan，2001）。第二，潛在收益激勵企業(yè)降低交易成本。企業(yè)通常有意去改善影響其生存和發(fā)展的制度環(huán)境。在短期內(nèi)，交易成本與企業(yè)能力都是固定不變的。但從長期看，既有企業(yè)可能在競爭中不斷獲得發(fā)展壯大，或者因失敗而退出市場，但總會有新企業(yè)進(jìn)入市場取而代之，從而改變行業(yè)的資源和能力分布。因此，從長期看，企業(yè)能夠調(diào)整自身的能力與交易成本，還可以改變自己的生產(chǎn)過程，采取新的方法來調(diào)整生產(chǎn)過程，或者采取新的交易方式或交易手段來降低交易成本，從而實(shí)現(xiàn)利潤最大化（Mayer和Argyres，2004）。第三，企業(yè)邊界的變動會影響企業(yè)能力的發(fā)展。這個影響過程是通過有效的學(xué)習(xí)來實(shí)現(xiàn)的（Zollo和Winter，2002）。通過學(xué)習(xí)，企業(yè)不僅可以獲取和整合現(xiàn)有知識，而且還能創(chuàng)造新知識，從而能夠不斷夯實(shí)自己的知識基礎(chǔ)（Dixon，1994）。因此，通過學(xué)習(xí)，企業(yè)不但能夠拓展自己原有的能力體系，而且還能提升吸收能力，進(jìn)而為接近和獲得更多的知識奠定基礎(chǔ)。第四，能力發(fā)展過程促使企業(yè)形成不同的能力特征。企業(yè)不同的能力發(fā)展過程會導(dǎo)致企業(yè)具有不同的能力特征，新知識的出現(xiàn)有賴于企業(yè)既有的知識與能力體系，而知識與能力的發(fā)展具有較強(qiáng)的路徑依賴性（Fine，1998）。不同企業(yè)擁有不同的核心知識，企業(yè)依靠核心知識構(gòu)建的能力也呈多樣化趨勢。因此，企業(yè)能力的演化取決于企業(yè)既有的知識體系。在演化過程中，企業(yè)的知識與能力形成互相促進(jìn)、加強(qiáng)的動態(tài)機(jī)制（Jacobides和Winter，2005）。

四、基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界影響因素研究

能力和交易成本作為企業(yè)邊界的決定因素不僅得到了理論上的說明，而且還獲得了經(jīng)驗(yàn)支持（Argyres，1996；Hoetker，2005）。但是，在企業(yè)與外部環(huán)境互動的過程中，很多因素會對企業(yè)現(xiàn)有能力和交易成本產(chǎn)生影響，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)邊界的相應(yīng)變化。這一點(diǎn)對基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究十分重要，因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)這些因素并了解它們的作用機(jī)理，就可以通過對其加以有效的控制來引導(dǎo)企業(yè)邊界朝著預(yù)期方向演化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)?？偟膩砜?，學(xué)者們已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和交易三個層面分別探討了其他比較重要的影響因素及其對企業(yè)邊界的作用。

（一）產(chǎn)業(yè)層面的影響因素

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Diez－Vial（2007）考察了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對企業(yè)邊界決策（縱向一體化戰(zhàn)略）的影響。在他的研究中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對企業(yè)邊界決策的影響是通過企業(yè)的市場集中度來反映的。企業(yè)為了獲得盡可能大的市場勢力，會根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（集中度）的特征做出相應(yīng)的邊界決策（縱向一體化戰(zhàn)略）。具體來說，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集中度很高，市場呈現(xiàn)為寡頭壟斷結(jié)構(gòu)時，身處其中的企業(yè)更傾向于采取縱向分解戰(zhàn)略以免激怒強(qiáng)大的競爭對手，因而有可能收縮自己的邊界。但是，如果企業(yè)預(yù)期下一階段產(chǎn)業(yè)集中度會大幅下降，低于現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)集中度，那么就甘冒增加成本的風(fēng)險選擇縱向一體化戰(zhàn)略，構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘來打壓新進(jìn)入者，以便保持自己的既有市場勢力。這樣，企業(yè)就有可能擴(kuò)大自己的邊界。

2.技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新從來都被認(rèn)為是影響企業(yè)邊界變動的一個重要因素，不僅是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新可能導(dǎo)致不確定性，改變資產(chǎn)專用性程度，從而影響交易成本結(jié)構(gòu)和水平，而且還因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新會對企業(yè)的知識基礎(chǔ)產(chǎn)生沖擊，進(jìn)而影響企業(yè)能力的發(fā)展軌跡（Balakrishnan和Wernerfelt，1986）。Wolter和Veloso（2008）正是基于這樣的認(rèn)識構(gòu)建了一個分析外部技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)邊界選擇的分析框架（參見圖3）。

圖3 技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)邊界決定效應(yīng)

Wolter和Veloso（2008）根據(jù)Henderson和Clark（1990）的技術(shù)創(chuàng)新分類考察了漸進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新、模塊化創(chuàng)新和架構(gòu)創(chuàng)新是如何改變企業(yè)原有能力和交易成本并最終影響其邊界變化的。雖然漸進(jìn)式創(chuàng)新和模塊化創(chuàng)新導(dǎo)致的技術(shù)不確定性程度較低，但兩者對企業(yè)的原有能力體系會產(chǎn)生截然不同的影響：漸進(jìn)式創(chuàng)新有助于維系甚至提升企業(yè)的原有能力體系，而模塊化創(chuàng)新則有可能從根本上顛覆企業(yè)的原有能力體系。激進(jìn)式創(chuàng)新和架構(gòu)創(chuàng)新會引發(fā)較高程度的技術(shù)不確定性，但前者有可能顛覆企業(yè)的原有能力體系，而后者則有利于維系甚至提升企業(yè)的原有能力體系。由于不同性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新在引發(fā)技術(shù)不確定性以及對企業(yè)原有能力體系的影響方面存在很大的差異，面對外部不同性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的邊界會發(fā)生不同的變化。由 Wolter 和Veloso（2008）的觀點(diǎn)可知，第一，漸進(jìn)式創(chuàng)新對縱向分解和一體化傾向影響不大，因此，不會導(dǎo)致企業(yè)邊界發(fā)生顯著變動；第二，模塊化創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新都會對縱向分解和一體化傾向產(chǎn)生很大的影響，最終會導(dǎo)致企業(yè)邊界發(fā)生方向不明確的變動；第三，架構(gòu)創(chuàng)新對縱向分解傾向影響較小，但對一體化傾向影響較大，最終會導(dǎo)致企業(yè)邊界外擴(kuò)。Afuah早在2001年就考察了計算機(jī)工作站制造商采用簡化指令系統(tǒng)計算機(jī)（RISC）技術(shù)對縱向一體化的影響，結(jié)論部分支持了Wolter和Veloso（2008）的上述觀點(diǎn)：那些利用RISC 技術(shù)在新的技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┛v向一體化的企業(yè)績效明顯好于那些仍留在復(fù)雜指令系統(tǒng)計算機(jī)（CISC）技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)。

進(jìn)入1990年代以來，信息技術(shù)的迅猛發(fā)展使其成為技術(shù)進(jìn)步的引領(lǐng)者，進(jìn)而催生了一大批專門探討信息技術(shù)如何影響企業(yè)邊界的研究。例如，Hitt（1999）運(yùn)用549家大企業(yè)八年的面板數(shù)據(jù)對信息技術(shù)與企業(yè)一體化傾向之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果顯示：企業(yè)的信息技術(shù)投入越多，一體化傾向反而越小。這說明信息技術(shù)最終導(dǎo)致了企業(yè)邊界的收縮?？上В琀itt沒有對這一結(jié)果做出理論解釋。Afuah（2003）的研究則彌補(bǔ)了這一缺憾，他從理論上構(gòu)建了一個反映信息技術(shù)影響企業(yè)邊界變動的分析框架，并且認(rèn)為交易成本是決定企業(yè)邊界選擇的重要因素，信息技術(shù)因能發(fā)揮信息效率效應(yīng)和信息協(xié)同效應(yīng)①（Dewett和Jones，2001）而有利于節(jié)約交易成本，從而驅(qū)使企業(yè)選擇外購，而不是自制，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)邊界的收縮。

（二）企業(yè)層面的影響因素

1.需解決問題的性質(zhì)。Nickerson和Zengger（2004）從解決問題的角度提出了企業(yè)的知識觀。在他們倆的研究中，問題被作為分析單元，企業(yè)的首要目標(biāo)是創(chuàng)造有價值的新知識。但是，新知識并非唾手可得，企業(yè)必須選擇特定問題予以解決，以便通過解決問題來創(chuàng)造新的知識。因此，企業(yè)實(shí)質(zhì)上就是一種能夠通過解決特定問題來創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化知識的機(jī)制。基于這種觀點(diǎn)，Macher（2006）以美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為研究對象實(shí)證檢驗(yàn)了企業(yè)解決什么樣的問題比市場更有效率這個問題。他用結(jié)構(gòu)化程度和復(fù)雜性兩個維度來反映待解決問題的不同特征。結(jié)構(gòu)化問題具有清晰的初始狀態(tài)、人所共知的構(gòu)成要素、明確的解決思路和可預(yù)期的結(jié)果，如確定會議議程；而非結(jié)構(gòu)化問題高度嵌入在環(huán)境或情境之中，解決思路不明確，結(jié)果不可預(yù)期，如推銷滯銷產(chǎn)品。實(shí)證結(jié)果表明，解決結(jié)構(gòu)化問題市場要比企業(yè)更有效率，而解決非結(jié)構(gòu)化問題則企業(yè)要比市場更有效率。復(fù)雜的問題往往有很多構(gòu)成要素和多重線索，因此，解決復(fù)雜問題需要高水平的認(rèn)知判斷，如制定發(fā)展戰(zhàn)略；而簡單的問題構(gòu)成要素少、知識要求不高、結(jié)果容易判斷，如考勤等。實(shí)證結(jié)果表明，解決復(fù)雜問題企業(yè)要比市場更有效率，而解決簡單問題則市場要比企業(yè)更有效率。進(jìn)一步地，Macher和Boerner（2012）在一項(xiàng)針對美國生物制藥產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究中還發(fā)現(xiàn)，在解決非結(jié)構(gòu)化問題上，企業(yè)相對于市場的效率優(yōu)勢因企業(yè)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域積累了經(jīng)驗(yàn)而進(jìn)一步擴(kuò)大。也就是說，先前在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域積累的經(jīng)驗(yàn)有利于提升企業(yè)相對于市場的效率優(yōu)勢。

2.企業(yè)的專業(yè)化技能。Parmigiani和Mitchell（2009）研究了企業(yè)所掌握技能的專業(yè)化程度對其邊界決策的影響。與以往學(xué)者把自制與外購作為企業(yè)邊界決策主要依據(jù)的做法不同，他們把自制以及自制加外購（即所謂的“并行采購”，concurrent sourcing）作為企業(yè)決定其邊界的依據(jù)。Parmigiani和Mitchell（2009）認(rèn)為有兩種專業(yè)化技能：一是企業(yè)間專業(yè)化技能，指企業(yè)與其上游供應(yīng)商之間生產(chǎn)互補(bǔ)產(chǎn)品（零部件）的專業(yè)化技能；二是企業(yè)內(nèi)專業(yè)化技能，指企業(yè)不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間生產(chǎn)互補(bǔ)產(chǎn)品（零部件）的專業(yè)化技能。通過對北美金屬制品行業(yè)110家企業(yè)的問卷調(diào)查，這兩位學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)：無論是企業(yè)間專業(yè)化技能還是企業(yè)內(nèi)專業(yè)化技能都會導(dǎo)致企業(yè)選擇并行外包，而不是一體化。也就是說，這兩種專業(yè)化技能都會導(dǎo)致企業(yè)收縮而不是拓展自己的邊界。

3.企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)是嵌入在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的，經(jīng)常會跨越邊界通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來接近或獲取自己所需的資源，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅能給企業(yè)帶來機(jī)會，同時也會對企業(yè)的邊界決策產(chǎn)生影響（Granovetter，1985）。Yang 等（2010）就專門對此進(jìn)行了研究。他們采用兩個描述企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征的變量——網(wǎng)絡(luò)地位和結(jié)構(gòu)洞——研究發(fā)現(xiàn)：第一，網(wǎng)絡(luò)地位高的企業(yè)會因其地位優(yōu)勢而更容易識別合作機(jī)會并降低資源成本，從而更傾向于與網(wǎng)絡(luò)成員建立聯(lián)盟關(guān)系，而不是對網(wǎng)絡(luò)成員實(shí)施并購。第二，在網(wǎng)絡(luò)中處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)會因結(jié)構(gòu)洞的橋接作用而較其他網(wǎng)絡(luò)成員具有信息優(yōu)勢。一方面為了最大化地利用信息優(yōu)勢，另一方面由于這種結(jié)構(gòu)洞位置不能長久、利益容易受到侵蝕，因此，企業(yè)為了抓住有限的機(jī)會迅速獲取收益而更傾向于選擇并購而不是聯(lián)盟。為了對以上這些理論觀點(diǎn)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，Yang等人通過事件分析法對美國計算機(jī)產(chǎn)業(yè)中發(fā)生的273宗聯(lián)盟事件和84宗并購事件進(jìn)行配對分析，結(jié)果支持他們的預(yù)期。

（三）交易層面的影響因素

威廉姆森（1985）最先從交易層面提出了影響交易成本結(jié)構(gòu)和水平進(jìn)而影響企業(yè)邊界變動的三個要素——資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性，后續(xù)的實(shí)證研究基本上都是從這三個方面來檢驗(yàn)威廉姆森的理論觀點(diǎn)的。例如，Leiblein 和Miller（2003）考察了資產(chǎn)專用性和不確定性對企業(yè)邊界決策的影響，發(fā)現(xiàn)確如威廉姆森所言，高資產(chǎn)專用性和高交易不確定性都會導(dǎo)致縱向一體化行為的產(chǎn)生；而且，資產(chǎn)專用性越高，交易不確定性和縱向一體化之間的關(guān)系就越明顯。Diez－Vial（2007）也研究得出了類似的結(jié)論，而且還發(fā)現(xiàn)交易過程中的計量問題也會導(dǎo)致企業(yè)的縱向一體化行為。

五、現(xiàn)有研究不足分析及未來研究展望

在總結(jié)性地回顧了進(jìn)入21世紀(jì)以來國外學(xué)者基于戰(zhàn)略視角研究企業(yè)邊界所取得的主要成果以后，我們發(fā)現(xiàn)，基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究彌補(bǔ)了基于效率視角的企業(yè)邊界研究所存在的不足，兩者的融合能夠大大提升企業(yè)邊界研究成果的適用性。但是，以能力理論為核心的基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究仍有兩個問題亟待解決。

第一，企業(yè)邊界的內(nèi)涵和外延。早期的企業(yè)邊界研究主要是由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)者完成的，他們對企業(yè)邊界概念進(jìn)行了明確的界定，即用企業(yè)規(guī)模來界定企業(yè)邊界，這種界定方法得到了交易成本理論的支持。戰(zhàn)略視角下的企業(yè)邊界研究者基于自身不同的學(xué)科背景和知識結(jié)構(gòu)來界定企業(yè)的邊界，從而導(dǎo)致企業(yè)邊界概念的內(nèi)涵不斷變化，外延不斷擴(kuò)大，進(jìn)而導(dǎo)致“不知企業(yè)邊界為何物”、“企業(yè)既有邊界又無邊界”（李海艦和原磊，2005）這樣的困惑。

第二，企業(yè)邊界測量。核心構(gòu)念的可操作化是決定相關(guān)研究領(lǐng)域能否進(jìn)一步發(fā)展的一個重要因素，對于基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究來說更是如此。當(dāng)前，企業(yè)邊界測量主要采用替代法，即以企業(yè)的縱向一體化程度或治理結(jié)構(gòu)選擇（聯(lián)盟、并購還是外包）來確定企業(yè)邊界及其變動。雖然這些因素會對企業(yè)邊界產(chǎn)生重要影響，但并不能反映企業(yè)邊界的本質(zhì)。更為重要的是，現(xiàn)有的企業(yè)邊界測量方法都是基于企業(yè)規(guī)模的，因此，對于測量能力等其他形式的企業(yè)邊界并不適用。這就意味著，能力邊界這個戰(zhàn)略視角下企業(yè)邊界研究的最重要理論創(chuàng)新，到目前為止還沒有合適的測量方法，也就是說無法對它進(jìn)行操作化處理，因而造成現(xiàn)有相關(guān)研究“說得多（理論闡述）、做得少（實(shí)證檢驗(yàn)）”的尷尬局面。

我們認(rèn)為，基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究要想繼續(xù)獲得發(fā)展，就必須在以上兩個方面有所突破。為此，后續(xù)研究可以圍繞以下三點(diǎn)展開：

第一，明確企業(yè)邊界的內(nèi)涵和外延，并且分析不同企業(yè)邊界之間的相互關(guān)系，尤其是能力邊界和規(guī)模邊界之間的協(xié)同演化機(jī)制。如上所述，如果將企業(yè)邊界定義為既把企業(yè)與外部環(huán)境區(qū)分開來又把兩者聯(lián)系起來并同時具有緩沖和橋接功能的界限，那么，企業(yè)就有多種不同形式的邊界，而且這些邊界之間不會毫無關(guān)聯(lián)，相互之間一定存在聯(lián)系。Santos和Eisenhardt早在2005年就發(fā)現(xiàn)了這個問題，并且為解決這個問題進(jìn)行了有益的嘗試。從戰(zhàn)略視角看，能力是決定企業(yè)邊界及其變動的核心要素，企業(yè)各種形式的邊界會因企業(yè)能力的變化而相應(yīng)變動，因此，企業(yè)的能力和能力邊界應(yīng)該是研究企業(yè)不同邊界相互關(guān)系的關(guān)鍵。后續(xù)企業(yè)邊界研究應(yīng)該從企業(yè)的能力和能力邊界入手，分析能力邊界與其他邊界之間的相互關(guān)系，特別是能力邊界和規(guī)模邊界之間的相互關(guān)系，具體考察能力邊界變動與其他邊界變動在程度和方向上是否一致，并深入分析其中的原因。

第二，從傳統(tǒng)企業(yè)組織形式邊界研究拓寬到對新型企業(yè)組織形式的邊界研究，以增強(qiáng)基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究的理論解釋力。管理理念發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步催生了各種各樣的新型組織形式，如網(wǎng)絡(luò)組織、虛擬組織、模塊化組織、戰(zhàn)略聯(lián)盟等，這些新型組織形式與傳統(tǒng)的企業(yè)組織形式既有一定的共性，又有自己的個性。前者不同于后者的一個最大特點(diǎn)就是運(yùn)行靈活性，基于效率的企業(yè)邊界理論之所以在解釋這個問題時顯得力不從心，原因就在于各種新型組織形式規(guī)模邊界模糊，難以確定。其實(shí)，雖然組織形式千變?nèi)f化，但萬變不離其宗。出現(xiàn)這么多新型企業(yè)組織形式的一個最根本原因，就是企業(yè)為了克服資源約束，盡可能接近和獲得所需的資源，以構(gòu)建自己的核心能力（Grant，1996）。因此，以能力為核心的企業(yè)邊界理論應(yīng)該透過能力這個關(guān)鍵要素來分析導(dǎo)致能力邊界變動的原因，以及由能力變化所導(dǎo)致的能力邊界與規(guī)模邊界的協(xié)同演化。后續(xù)研究可以循此思路考察新型企業(yè)組織形式的邊界變動及其作用機(jī)理。

第三，根據(jù)能力邊界、權(quán)力邊界和身份邊界等戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界概念開發(fā)合適的操作化測量方法和工具，尤其是有效測量能力邊界的方法和工具。解決能力和能力邊界構(gòu)念的有效測量問題，是推動基于戰(zhàn)略視角的企業(yè)邊界研究由理論建構(gòu)走向經(jīng)驗(yàn)研究的關(guān)鍵，這就要求我們著力開發(fā)有效的測量量表。鑒于能力理論主要來源于價值鏈思想，而企業(yè)的內(nèi)部價值鏈又可以與外部價值鏈實(shí)現(xiàn)無縫對接，因此，后續(xù)研究不妨根據(jù)價值鏈思想來設(shè)計能力邊界測量量表的題項(xiàng)。一旦測量問題得到妥善解決，接下來要解決的研究難點(diǎn)就是對企業(yè)邊界變動機(jī)制的實(shí)證檢驗(yàn)。要想從經(jīng)驗(yàn)上證明既有相關(guān)理論觀點(diǎn)的有效性和解釋力，就得收集數(shù)據(jù)進(jìn)行時序分析或面板分析。因此，后續(xù)經(jīng)驗(yàn)研究除了采用截面數(shù)據(jù)檢驗(yàn)企業(yè)邊界的靜態(tài)決定機(jī)制外，更應(yīng)該采用時間序列數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)企業(yè)邊界的動態(tài)演化機(jī)制。

注釋：

①所謂“信息效率效應(yīng)”，是指應(yīng)用信息技術(shù)可以提高信息的收集、傳遞、處理和利用效率，節(jié)約所需的時間和成本；所謂“信息協(xié)同效應(yīng)”，是指應(yīng)用信息技術(shù)可以將單個個人或部門的信息進(jìn)行匯總整合，從而跨越組織邊界，被更多的人所共享和利用，也是一種“1＋1＞2”的效應(yīng)。

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