普通高校圖書館集成系統(tǒng)問卷調(diào)查及啟示＊

□胡振寧 陳大慶 丁培 崔曉松 易曉娥

1 引言

圖書館集成系統(tǒng)（Integrated Library System，以下簡稱ILS），是圖書館開展日常工作的基礎(chǔ)。目前在高校圖書館，主流的ILS有20多種。為了解這些ILS的使用情況以及圖書館對下一代ILS的需求，CALIS啟動了“下一代集成系統(tǒng)研究”的預(yù)研項目。作為項目的一部分，項目組采用問卷調(diào)查的方式收集了全國部分高校使用ILS的現(xiàn)狀、滿意度、不同系統(tǒng)互操作、未來計劃以及對下一代集成系統(tǒng)新特性的認(rèn)知等信息，通過數(shù)據(jù)分析和結(jié)論，為CALIS四期開發(fā)面向普通高校和高職高專圖書館的下一代ILS提出建議。

2 問卷調(diào)查

問卷調(diào)查采用現(xiàn)場投放問卷（2011年5月）和網(wǎng)絡(luò)在線填寫［1］（2011年12月26日至2012年1月6日）兩種方式，共獲得樣本數(shù)據(jù)590份，經(jīng)去重和數(shù)據(jù)合法性檢查處理后，共獲得482份有效樣本，占總樣本數(shù)的81.6%。

在482所高校中，211重點高校（N＝66）占13.7%，普通高校（含獨立學(xué)院）（N＝282）占58.5%，高職高專（N＝134）占27.8%；分布地區(qū)為30個省市自治區(qū)（不包括港澳臺）；從館藏規(guī)模看，最多為810萬冊，最少為5萬冊，館藏在200萬冊以內(nèi)的圖書館占14.7%；從服務(wù)對象看，最多為10萬多人，最少為1千多人，讀者數(shù)量在2萬以下的圖書館占71.1%。

從以上數(shù)據(jù)看，本次調(diào)查對象以普通高校和高職高專為主，同時兼顧其他類型和規(guī)模的高校圖書館，和調(diào)查目的相一致。統(tǒng)計分析軟件采用SPSS19，特別需要說明的是，所有分析僅僅針對本次調(diào)查所得到的有效樣本數(shù)據(jù)。

3 調(diào)查結(jié)果分析

3.1 總體使用情況

3.1.1 不同ILS在482所高校圖書館的分布情況

表1 ILS分布情況

從本次統(tǒng)計看，市場占有率最高的為匯文系統(tǒng)，最低的為HORIZON系統(tǒng)。

3.1.2 圖書館使用ILS的歷史與更新ILS及原因

表2 ILS更新情況

從本次統(tǒng)計看，國內(nèi)高校使用同種ILS的平均時間為8.68年，最長為25年，最短為4個月。

有154家圖書館回答了更換ILS的原因。如表3所示。

表3 更換ILS原因

3.1.3 ILS服務(wù)年費

各圖書館支付年費的區(qū)間比例如表4。

表4 ILS服務(wù)年費分布

67.8%（N＝289）的圖書館支付ILS的服務(wù)年費，平均為1.5萬元，最多為17萬元（N＝1），最低為500元（N＝1）。32.2%（N＝137）的圖書館不支付服務(wù)年費，本次調(diào)查沒有追問原因。

3.2 使用滿意度情況

3.2.1 整體滿意度

整體滿意度分4個等級：非常滿意、比較滿意、比較不滿意和非常不滿意，統(tǒng)計結(jié)果（表格中數(shù)值為非常滿意和比較滿意之和）如表5所示。

表5 ILS滿意度情況

國產(chǎn)系統(tǒng)中，匯文和北郵系統(tǒng)在軟件功能方面滿意度最高，SULCMIS和匯文則在售后服務(wù)方面得到用戶肯定。國外系統(tǒng)中，Aleph500和UNICORN獲得良好評價，整體滿意度較高。應(yīng)該指出的是，滿意度調(diào)查帶有較強的主觀性，不同層次圖書館對ILS的功能和服務(wù)要求各不相同，軟件價格的高低也會影響到滿意度。

3.2.2 各功能模塊的滿意度

對ILS及各個模塊按功能實現(xiàn)和使用方便性做了調(diào)查，統(tǒng)計結(jié)果如表6所示。

表6 ILS模塊詳細(xì)滿意度調(diào)查

從表6可知，流通和編目模塊的滿意度排列前兩位，這表明圖書館最常用的兩項業(yè)務(wù)受到了開發(fā)者的重點關(guān)注，功能成熟而穩(wěn)定。統(tǒng)計、期刊和采訪模塊的滿意度較低，尤其是統(tǒng)計模塊，ILS提供的固定報表和有限的定制功能往往不能滿足圖書館靈活的統(tǒng)計和報表需求。紙本期刊本身具有不斷變化和發(fā)展的特點，再加上處理電子期刊的新需求，使得ILS在處理期刊業(yè)務(wù)時不夠“自動化”，功能全面性和使用方便性上都有欠缺之處。關(guān)于館際互借和文獻(xiàn)傳遞模塊，高校圖書館多采用CALIS單獨配發(fā)的軟件，國產(chǎn)ILS普遍沒有開發(fā)，國外ILS則通過接口和CALIS實現(xiàn)互聯(lián)。

3.2.3 近期更換ILS的計劃

表7 ILS更換計劃

86.7%的圖書館近期不打算徹底更換ILS，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于70%的滿意度。本調(diào)查進(jìn)一步探究了原因，如表8。

表8 不更換ILS的原因

除211重點高校外，其他層次圖書館都表示出對資金的關(guān)注，其中獨立學(xué)院對ILS現(xiàn)狀最不滿意，但“沒有足夠的資金”來更換或升級系統(tǒng)。各層次圖書館都表示“沒有更合適的系統(tǒng)”可供挑選，說明現(xiàn)有集成系統(tǒng)缺乏足夠的吸引力或超出圖書館的資金能力。這些情況要求下一代ILS必須功能更強大、使用更方便、性價比更高。

3.3 ILS與CALIS應(yīng)用服務(wù)的集成

CALIS三期以云服務(wù)平臺為技術(shù)支撐，貫徹“普遍服務(wù)”理念，大力推廣CALIS學(xué)術(shù)搜索和聯(lián)合編目、學(xué)位論文等應(yīng)用，并通過開放API、定制開發(fā)等方式實現(xiàn)和各ILS的互操作。本次問卷調(diào)查了各高校ILS和“CALIS提供的哪些服務(wù)實現(xiàn)了集成”，統(tǒng)計結(jié)果如表9所示。

從應(yīng)用規(guī)?？矗珻ALIS重點推廣的部分服務(wù)在211和普通高校應(yīng)用已較廣泛，如：統(tǒng)一認(rèn)證支持主流ILS，外文期刊網(wǎng)集中揭示期刊電子資源和ILS的館藏紙本資源，E讀已成為圖書館首頁學(xué)術(shù)搜索的重要入口，尤其是聯(lián)合編目系統(tǒng)，通過Z39.50協(xié)議和ILS實現(xiàn)了較高的集成度。但也應(yīng)看到，其他應(yīng)用的集成度并不令人滿意，在獨立學(xué)院和高職高專的推廣也仍有較大的發(fā)展空間。

表9 ILS與CALIS服務(wù)集成情況

3.4 對下一代ILS的認(rèn)知

本調(diào)查列舉了16個“未來ILS新特性”，并要求按重要性進(jìn)行排名，以便了解圖書館對新概念、新技術(shù)的關(guān)注點和重視程度。在調(diào)查中，選擇“很重要”的前8個特性見表10。

表10 未來ILS新特性認(rèn)知

從中可以看出，圖書館目前十分重視開放性，包括系統(tǒng)架構(gòu)的開放和面向讀者的開放；其次重視數(shù)據(jù)挖掘和分析，為科學(xué)決策提供依據(jù)；然后是元數(shù)據(jù)管理、資源管理以及圖書館聯(lián)盟發(fā)展的需求。一些前沿性研究，如：語義網(wǎng)應(yīng)用、開源系統(tǒng)和開源社區(qū)、云服務(wù)模式等，較多圖書館選擇為“不了解”，因而在重要性排序中比較靠后。這表明，圖書館對下一代ILS，首先要求解決目前存在的問題，推進(jìn)實際工作；對前沿研究，反而重視不夠。這也說明，前沿研究，要從研究熱點變成應(yīng)用熱點，才能在應(yīng)用中體現(xiàn)價值，并得到圖書館的重視。

3.5 對SaaS模式ILS的認(rèn)識

SaaS即軟件作為服務(wù)，是云服務(wù)的一種。近年來，國外的ILS廠商不斷推出SAAS模式ILS的新服務(wù)，并有部分圖書館遷移到云服務(wù)上，以節(jié)省人力和設(shè)備成本。國內(nèi)高校圖書館是否接受這種模式？是否會有不同的考慮？調(diào)查結(jié)果如表11。

表11 采用SaaS模式的ILS接受程度

可見，大多數(shù)圖書館認(rèn)可和接受SaaS模式，不接受SaaS模式的圖書館主要擔(dān)心數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)速度、穩(wěn)定性。對CALIS開發(fā)基于云服務(wù)的ILS，普遍持支持態(tài)度。較為缺少資金的高職高專和獨立學(xué)院，尤其對云服務(wù)ILS充滿期待。在SaaS模式ILS的開發(fā)和應(yīng)用過程中，必須面對三大問題的挑戰(zhàn)：如何應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)帶來的困擾，如何提高ILS功能和滿意度，如何加強數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)能力并獲得圖書館認(rèn)可。這三大問題將決定CALIS的SaaS模式的ILS的成敗。

4 本次調(diào)查的結(jié)論和建議

從文獻(xiàn)上看，這次由CALIS組織的調(diào)查是近十年來規(guī)模最大的一次關(guān)于ILS的調(diào)查，所得樣本數(shù)據(jù)具有權(quán)威性和代表性。通過數(shù)據(jù)分析，結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查，我們得出幾點結(jié)論，并對CALIS開發(fā)ILS提出建議。

4.1 國產(chǎn)ILS基礎(chǔ)深厚、各有特色、大有可為

從占有率來看，國產(chǎn)系統(tǒng)總體為91.1%，在211重點高校中為69.7%，顯示出國產(chǎn)系統(tǒng)經(jīng)過20多年的發(fā)展具備了對圖書館業(yè)務(wù)進(jìn)行自動化管理的能力，其功能和服務(wù)得到了大多數(shù)圖書館認(rèn)可。就滿意度而言，國產(chǎn)系統(tǒng)（76.5%）超過國外系統(tǒng)（65.3%），雖然該指標(biāo)有一定主觀性，如：對國外系統(tǒng)要求更高，對國產(chǎn)系統(tǒng)較為偏愛等，但國產(chǎn)系統(tǒng)在發(fā)展中形成的適應(yīng)國情、功能設(shè)計貼近實際、后期支持方便及時、具有較高性價比等特色也足以受到更多圖書館的青睞和好評。

國產(chǎn)系統(tǒng)，以深大SULCMIS歷史最長（25年），ILAS和MELINETS亦各領(lǐng)風(fēng)騷，匯文系統(tǒng)后來居上，目前占有率最高。國產(chǎn)系統(tǒng)在相互競爭、相互學(xué)習(xí)中不斷促進(jìn)，共同發(fā)展，積累了大量經(jīng)驗，打下了深厚基礎(chǔ)，是我國圖書館自動化事業(yè)的重要支撐。今后，仍應(yīng)大力發(fā)展國產(chǎn)系統(tǒng)，政策上傾斜，資金上支持，同時促進(jìn)國產(chǎn)系統(tǒng)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等方面的合作，使國產(chǎn)系統(tǒng)能夠在更多的方面超越國外系統(tǒng)，為圖書館提供更好的服務(wù)。

4.2 國產(chǎn)ILS應(yīng)重視架構(gòu)設(shè)計，建立開放、靈活的體系結(jié)構(gòu)

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，73.1%的圖書館認(rèn)為下一代ILS應(yīng)該“建立一個開放、松耦合、面向用戶的架構(gòu)”，“具有開放接口支持相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)并且能夠和數(shù)字化校園、CALIS應(yīng)用、出版商系統(tǒng)等其他系統(tǒng)互連”，這就要求國產(chǎn)ILS必須在架構(gòu)設(shè)計方面投入更多的力量進(jìn)行研究。

從目前看，國產(chǎn)ILS在架構(gòu)設(shè)計方面欠缺較大，系統(tǒng)的換代甚至需要從數(shù)據(jù)庫底層開始重新設(shè)計，增加了軟件開發(fā)成本和系統(tǒng)升級難度，也不利于用戶個性化的二次開發(fā)。在國外系統(tǒng)中，對ALEPH500較為一致的看法是：系統(tǒng)架構(gòu)好，本地服務(wù)好。如果沒有靈活的體系結(jié)構(gòu)、可配置的菜單和工作流，本地開發(fā)的適應(yīng)國內(nèi)圖書館特定需求的功能組件就很難實現(xiàn)數(shù)據(jù)的互操作，很難融入到整個系統(tǒng)中。

在系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計方面，國產(chǎn)系統(tǒng)一方面要深入研究國外系統(tǒng)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的設(shè)計理念，一方面要跟蹤IT行業(yè)的發(fā)展趨勢，吸取搜索引擎、ERP、Web2.0等成功的經(jīng)驗并應(yīng)用于ILS體系的構(gòu)建。

4.3 應(yīng)加強下一代ILS特性的研究，協(xié)同開發(fā)國產(chǎn)ILS

下一代ILS新特性的研究，應(yīng)全面超越本調(diào)查所列舉的項目，要深入細(xì)致地探討新信息環(huán)境、出版方式、讀者心理和搜索行為等多種因素對圖書館工作帶來的影響，從而帶動ILS的變革。目前，國外已推出Alma、Sierra和WMS等系統(tǒng)和Kuali OLE研究項目，從最新發(fā)展和文獻(xiàn)看，下一代ILS呈現(xiàn)出以下幾個特征：

（1）應(yīng)用新技術(shù)，提高開放度。

如采用面向服務(wù)的架構(gòu)（SOA）、系統(tǒng)高度開放融入信息環(huán)境、以云計算模式提供服務(wù)、支持移動應(yīng)用等，這方面Alma、Sierra、WMS都有應(yīng)用案例。

（2）吸取新理念，實現(xiàn)新發(fā)展。

如基于用戶驅(qū)動改革采購模式、基于FRBR和RDA重組目錄體系、基于讀者服務(wù)設(shè)計工作流程、基于館員需要定制個性化平臺、基于LIB2.0理念進(jìn)行和讀者的廣泛互動等。

（3）全面管理，智能服務(wù)。

如管理圖書館的所有資源（紙質(zhì)書刊、電子資源、科學(xué)數(shù)據(jù)乃至館舍、設(shè)備等），提供資源和知識的發(fā)現(xiàn)工具；以ILS為中心溝通圖書館各項服務(wù)（如參考咨詢服務(wù)、統(tǒng)一認(rèn)證服務(wù)等）；逐步實現(xiàn)ILS的智能化，如管理智能設(shè)施、存取智能信息、分析智能數(shù)據(jù)，走向智能服務(wù)。

（4）協(xié)同開發(fā)，實現(xiàn)共贏。

圖書館對ILS的需求總是在變化，ILS廠商開始采用協(xié)同開發(fā)的方式來應(yīng)對變化。Alma、Sierra和WMS都采用預(yù)先試用者計劃，吸納圖書館成為其合作開發(fā)伙伴，為產(chǎn)品開發(fā)提供意見及使用經(jīng)驗。

相對而言，國內(nèi)對下一代ILS研究尚不夠重視，也沒有革命性的產(chǎn)品問世。國產(chǎn)ILS，除了要在技術(shù)上學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗，在協(xié)作開發(fā)方面更應(yīng)達(dá)成共識，開發(fā)單位應(yīng)主動邀請圖書館參與系統(tǒng)研發(fā)的部分環(huán)節(jié)，開發(fā)單位之間也應(yīng)加強技術(shù)合作，這樣有助于有的放矢、適應(yīng)變化、多方共贏。

4.4 對CALIS四期開發(fā)ILS的建議

作為預(yù)研項目的問卷調(diào)查，項目組依據(jù)數(shù)據(jù)分析和文獻(xiàn)調(diào)查，向CALIS四期開發(fā)下一代集成系統(tǒng)提出以下幾點建議：

（1）CALIS非常有必要開發(fā)下一代ILS。

首先，開發(fā)下一代ILS是填補國內(nèi)空白的一項重要工程，圖書館業(yè)務(wù)的變革與創(chuàng)新必然推動ILS不斷發(fā)展。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示至少10%的高校圖書館有更換需求但苦于沒有更合適的系統(tǒng)，CALIS理應(yīng)跟上趨勢，加大力度開發(fā)ILS，豐富CALIS的應(yīng)用服務(wù)，滿足圖書館的需求。其次，CALIS多項服務(wù)目前存在著各自獨立運行的情況，需要ILS作為本地綜合服務(wù)平臺，把包括CALIS在內(nèi)的各種服務(wù)整合起來，加強數(shù)據(jù)的集成度或互操作能力，提高CALIS各項服務(wù)的運行效率。第三，CALIS的服務(wù)已普遍深入到圖書館工作的很多方面，大多數(shù)圖書館支持CALIS研發(fā)下一代ILS，58.4%的圖書館愿意直接采用該產(chǎn)品，這充分說明了下一代ILS的開發(fā)價值。

（2）CALIS應(yīng)盡快牽頭建立協(xié)同創(chuàng)新開發(fā)團(tuán)隊，加快對下一代ILS的研究和開發(fā)步伐。

由CALIS牽頭組建團(tuán)隊有利于聚合圖書館和相關(guān)行業(yè)的力量，加快開發(fā)步伐。參加調(diào)查的482家圖書館，技術(shù)人員總數(shù)超過900人，有些自主開發(fā)ILS的圖書館技術(shù)力量較為突出，CALIS應(yīng)牽頭把這部分力量集合在一起，建立協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊，分享開發(fā)經(jīng)驗，提供技術(shù)支持。同時，CALIS應(yīng)重視居于文獻(xiàn)產(chǎn)品上中游的創(chuàng)作者、出版機構(gòu)、發(fā)行機構(gòu)和館配書商的發(fā)展動態(tài)，吸收出版發(fā)行業(yè)的人才進(jìn)入團(tuán)隊，研究ILS在文獻(xiàn)生態(tài)鏈中的作用，變革圖書館工作的傳統(tǒng)流程。CALIS還應(yīng)吸引更多的IT和互聯(lián)網(wǎng)人才，以期在更廣泛的數(shù)字環(huán)境下，建立智慧的ILS。

（3）利用CALIS二級云服務(wù)平臺，普及使用下一代ILS。

以云計算的方式提供ILS服務(wù)已經(jīng)成為國內(nèi)外ILS廠商的主流做法。采用云計算的方式提供服務(wù)，能夠有效地降低成本，推進(jìn)圖書館聯(lián)盟之間的資源共享，并實現(xiàn)服務(wù)定制。CALIS的云服務(wù)平臺目前已經(jīng)整合了部分的業(yè)務(wù)，包括E讀、CCC、統(tǒng)一認(rèn)證、參考咨詢中心、館際互借調(diào)度與結(jié)算中心等。ILS和云服務(wù)平臺的結(jié)合，可以讓原本分散獨立的各項業(yè)務(wù)統(tǒng)一到ILS這個綜合服務(wù)下，實現(xiàn)業(yè)務(wù)之間的相互關(guān)聯(lián)；ILS產(chǎn)品則可以利用云服務(wù)平臺實現(xiàn)功能的分拆和組合，為圖書館提供定制的系統(tǒng)內(nèi)容，滿足不同用戶的需求。下一代ILS應(yīng)充分利用CALIS的二級云服務(wù)平臺，通過SaaS方式，為普通高校、高職高專和獨立學(xué)院圖書館提供服務(wù)，實現(xiàn)CALIS普遍服務(wù)的目標(biāo)。

1 下一代圖書館集成管理系統(tǒng)研究項目組.普通高校及高職高專圖書館集成管理系統(tǒng)（ILS）在線問卷調(diào)查.［2012－04－20］.http：／／210.39.15.18／limesurvey