中國與德國科研體系組織形式比較

文│中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心成果轉(zhuǎn)化資金管理處研究員 譚華

作為科技最發(fā)達(dá)的國家之一，德國在基礎(chǔ)與應(yīng)用研究、科技成果轉(zhuǎn)化等方面位居世界前列。德國蓬勃的創(chuàng)新力，與其分工明確、統(tǒng)籌互補(bǔ)、高效運作的多層次科研體系密不可分。筆者2012年9月2～22日，參加了科技部人事司赴德國公共管理行政培訓(xùn)班，對德國的科研體系進(jìn)行了考察學(xué)習(xí)。

德國科研體系的組織形式及特點

德國國家科技創(chuàng)新體系主要有四類組織形式，分別是企業(yè)所屬研究機(jī)構(gòu)、高等院校所屬研究機(jī)構(gòu)、獨立公立研究機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦或各州直屬研究機(jī)構(gòu)。除企業(yè)研究機(jī)構(gòu)屬于營利性研究機(jī)構(gòu)外，其他均屬非營利研究機(jī)構(gòu)。根據(jù)法人性質(zhì)和經(jīng)費渠道不同各有特點。

一是企業(yè)研究機(jī)構(gòu)。以營利為目的，圍繞企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，主要從事產(chǎn)品技術(shù)研究、開發(fā)與服務(wù)。為了實現(xiàn)資源共享，降低研發(fā)成本，中小企業(yè)成立聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。在德國80%的大企業(yè)擁有獨立研發(fā)機(jī)構(gòu)，德國研發(fā)投入總量的2/3來自企業(yè)。

二是高等院校所屬研究機(jī)構(gòu)。德國的高等院校科研體系比較龐大，是基礎(chǔ)理論、應(yīng)用研究、社會科學(xué)研究的重要力量，同時也是德國科研力量的主力，為國家培養(yǎng)后備科研隊伍、保障科研可持續(xù)的發(fā)展。此外，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系緊密，德國國家和州的法規(guī)鼓勵大學(xué)教師與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系，允許教師開辦個人公司和研究所。德國大學(xué)的校長是選舉產(chǎn)生的?？蒲薪?jīng)費主要來自聯(lián)邦、州、企業(yè)和歐盟的資助。

三是獨立非營利公立型研究機(jī)構(gòu)。馬普學(xué)會（MPG）、弗勞恩霍夫協(xié)會（FhG）、赫爾姆霍茨協(xié)會（HGF）和萊布尼茨學(xué)會（WGL）四大獨立科研機(jī)構(gòu)是德國從事科技創(chuàng)新的專業(yè)力量，也是科研體系中最活躍、最具特色和代表性的研究主體。這些研究機(jī)構(gòu)依照民法設(shè)立，領(lǐng)導(dǎo)人通過會員選舉產(chǎn)生。在科研上獨立性很強(qiáng)，學(xué)術(shù)自治，與政府沒有隸屬關(guān)系，領(lǐng)導(dǎo)人是會員選舉產(chǎn)生的，所長是全球招聘的，不能采用行政手段干預(yù)學(xué)術(shù)交流，只能通過資助政策來影響它的研究方向。四大科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費除來自聯(lián)邦或各州公共資金的資助外，企業(yè)橫向委托科研經(jīng)費比重也很大，總?cè)藬?shù)約7萬～8萬人。

四是聯(lián)邦或各州直屬研究機(jī)構(gòu)。是為政府部門提供專門研發(fā)服務(wù)的專業(yè)研究機(jī)構(gòu)，通過行政法規(guī)依法設(shè)立，具有政府行政職能。領(lǐng)導(dǎo)人是公務(wù)員，主要靠聯(lián)邦或各州政府資助。

我國科研機(jī)構(gòu)的組織形式

我國科研機(jī)構(gòu)的組織形式主要包括四大類：一是國務(wù)院部門和地方所屬研究機(jī)構(gòu)；二是高?？蒲袌F(tuán)隊；三是轉(zhuǎn)制類科研機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)下屬研究機(jī)構(gòu)；四是民營企業(yè)所屬科研機(jī)構(gòu)（指非公有制企業(yè)）。前兩類的單位性質(zhì)屬于事業(yè)單位，按照《事業(yè)單位登記管理條例實施細(xì)則》，事業(yè)單位應(yīng)定位在公益性的社會服務(wù)組織。事業(yè)單位的科研機(jī)構(gòu)是計劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，也是我國特有的組織形式，目前涉及的領(lǐng)域廣、機(jī)構(gòu)龐大、人員數(shù)量多。

德國法蘭克福。

一是國務(wù)院部門和地方所屬研究機(jī)構(gòu)。這類科研機(jī)構(gòu)與政府機(jī)關(guān)一樣有行政級別，具有鮮明的雙重性，承擔(dān)著政府職能，既要保持公益特征，圍繞社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，面向政府決策和公益事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，面向科技自主創(chuàng)新的前沿開展科學(xué)活動；又要堅持科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的研究方向，最大限度地把科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。地方所屬研究機(jī)構(gòu)，主要以解決地方政府、企業(yè)、農(nóng)業(yè)、民生面臨的實際問題為主，為當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。目前政府所屬大多數(shù)研究機(jī)構(gòu)主要經(jīng)費由公共財政支出提供保障，國家和省部級科技計劃實施的主力軍。普遍面臨經(jīng)費不足的壓力，通過各種形式的創(chuàng)收來彌補(bǔ)經(jīng)費不足。

二是轉(zhuǎn)制類科研機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)下屬研究機(jī)構(gòu)。這類科研機(jī)構(gòu)與一般民營企業(yè)還是有區(qū)別的，具備強(qiáng)大的行業(yè)共性、關(guān)鍵性和前瞻性技術(shù)的開發(fā)能力，高水平的科技開發(fā)隊伍和良好的開發(fā)設(shè)備和手段；在企業(yè)化運作模式下，他們是行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體，主要圍繞國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，把科技成果推向應(yīng)用。依托國家和省部級科技計劃，提供關(guān)鍵技術(shù)、公共科技產(chǎn)品，科技成果轉(zhuǎn)化效率較高。

德國政府十分重視科技投資，并將其作為增強(qiáng)科技活力，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要手段。在行政管理上采取聯(lián)邦和州二級管理，州以下沒有科研管理機(jī)構(gòu)和職能，原因是沒有相應(yīng)財力和人才。聯(lián)邦政府兩級組織架構(gòu)同樣有效地引導(dǎo)了科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動方向和發(fā)展，從而實現(xiàn)了加強(qiáng)宏觀調(diào)控、推動科技進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。

三是高校科研團(tuán)隊。這是一支以培養(yǎng)人才、知識創(chuàng)新和傳播為主的科研團(tuán)隊，以高校教師為主體組成，多在院、系或研究組的基礎(chǔ)上組建形成的，科研工作大多數(shù)與人才培養(yǎng)緊密結(jié)合，是高校開展科研活動，培養(yǎng)高層次科技人才的基礎(chǔ)。

四是民營企業(yè)研究機(jī)構(gòu)（指非公有制企業(yè)）。中華人民共和國法律沒有“民營企業(yè)”的概念，“民營企業(yè)”只是在中國經(jīng)濟(jì)體制改革過程中產(chǎn)生的。這類研究機(jī)構(gòu)以企業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，創(chuàng)新需求明確，能較強(qiáng)捕捉市場動態(tài)和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這類研究機(jī)構(gòu)以獨立創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新為主，運行機(jī)制模式靈活，自主性強(qiáng)，作為市場經(jīng)濟(jì)的成熟主體之一，占據(jù)越來越重要的地位，其發(fā)展勢頭不可小視，正在成為科技創(chuàng)新的主力軍，撐起科技創(chuàng)新半邊天。目前我國民營企業(yè)發(fā)展很不平衡，有些企業(yè)建立有專門的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，配有專業(yè)技術(shù)隊伍和必要的研發(fā)設(shè)備儀器；有的企業(yè)將研發(fā)與技術(shù)生產(chǎn)部門合為一體，既承擔(dān)生產(chǎn)技術(shù)管理，也承擔(dān)技術(shù)研發(fā)。絕大多數(shù)規(guī)模較小，缺乏雄厚的資金，缺乏技術(shù)儲備和人才資源，難以進(jìn)行獨立研發(fā)。多數(shù)企業(yè)很難得到政府的資助。

借鑒與思考

德國科研組織方式充滿活力。德國的非營利研究機(jī)構(gòu)組織相關(guān)制度非常完善，政府從科技政策、撥款資助、提供服務(wù)三方面向非營利組織提供支持，這對于促進(jìn)推動科技進(jìn)步非常重要。

中德兩國社會制度不同，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段和水平不同，歷史文化傳統(tǒng)不同，因此，在科技創(chuàng)新體系組織形式和政府角色定位也各有不同。盡管德國對科研機(jī)構(gòu)的管理方式不能照搬照套，但他們的一些經(jīng)驗和做法值得我們借鑒。

首先，政府的政策與投入在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

一是政府采取間接引導(dǎo)。根據(jù)聯(lián)邦政府的《基本法》中關(guān)于“科學(xué)自由和科技和經(jīng)濟(jì)自治為主，政府干預(yù)為輔”的規(guī)定，政府無權(quán)直接干預(yù)科研和成果的轉(zhuǎn)化工作。對科技成果轉(zhuǎn)化宏觀調(diào)控的重要手段包括法律導(dǎo)向、政策導(dǎo)向、規(guī)劃導(dǎo)向。提倡科技立國、科技興國之路，這與我國提出的“科教興國”國策相同；政府充當(dāng)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的中介；建立并扶持技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新型的企業(yè)；為中小企業(yè)培訓(xùn)科技人才；吸引國際投資。政府不能通過簡單的人事任命來主導(dǎo)其研究方向，只能通過科研投入的引導(dǎo)來影響，對于自然科學(xué)研究德國政府還是尊重專家意見。在我國很難找到相同相似的機(jī)構(gòu)。

二是行政管理層級分明。德國是聯(lián)邦制國家，設(shè)有聯(lián)邦和地方州兩級政府，實行分權(quán)制和分稅制管理。德國政府十分重視科技投資，并將其作為增強(qiáng)科技活力，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要手段。在行政管理上采取聯(lián)邦和州二級管理，州以下沒有科研管理機(jī)構(gòu)和職能，原因是沒有相應(yīng)財力和人才。聯(lián)邦政府兩級組織架構(gòu)同樣有效地引導(dǎo)了科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動方向和發(fā)展，從而實現(xiàn)了加強(qiáng)宏觀調(diào)控、推動科技進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。我國的科技管理組織是四級管理，國家層面、省級、地市級和縣級都設(shè)有科技管理部門，從科技資源、財力和人才方面也面臨多重困境。

其次，德國科研組織方式充滿活力。德國的非營利研究機(jī)構(gòu)組織相關(guān)制度非常完善，政府從科技政策、撥款資助、提供服務(wù)三方面向非營利組織提供支持，這對于促進(jìn)推動科技進(jìn)步非常重要。我國要發(fā)展類似機(jī)構(gòu)，應(yīng)完善非營利組織相關(guān)制度，包括法人制度、捐贈資助制度、稅收制度、監(jiān)督制度、退出制度等一系列制度。以馬普研究會為例說明。

一是以人為本。馬普研究會組建下屬研究所必須以專家學(xué)者為核心，有世界級頂尖有影響的學(xué)科帶頭人牽頭，以科學(xué)家個人興趣為導(dǎo)向。這個學(xué)會成功的原因很多，其中兩個原則非常重要，一是所有的科研項目，由科研人員自己選擇。二是科研班子的成員，由科研負(fù)責(zé)人自主決定。為科學(xué)研究營造一個“最自由的最佳工作環(huán)境”。

二是動態(tài)管理。德國的聘任制度比較完善，馬普研究會下設(shè)研究所的主任或所長是全球招聘，以主任為中心開展研究，五年后流動，雙向流動，學(xué)科帶頭人連任五年可終身制，一般研究人員是流動的，他們認(rèn)為這是增強(qiáng)科研活力、穩(wěn)定科研團(tuán)隊的好辦法。研究所1/3是外籍人員，目前中國研究人員有750人，國際化水平很高。

三是靈活性強(qiáng)。德國研究機(jī)構(gòu)組織形式是多樣的，通常與預(yù)算制度有關(guān)，不同的法人形式，對應(yīng)著不同的會計制度。有基金會、社會團(tuán)體、有限責(zé)任公司等形式。此外，馬普學(xué)會擁有一批工程師和技工，這些人是終身雇傭的，任務(wù)是維護(hù)所有科研儀器的運行和維護(hù)，制造非標(biāo)設(shè)備，如果不具備這樣一批科研隊伍，大大影響科研效果和運營。

四是科研經(jīng)費充足。德國的科研經(jīng)費分為兩部分，一是聯(lián)邦政府和各州政府資助，占總經(jīng)費的1/3；二是企業(yè)研發(fā)投入，占總經(jīng)費的2/3。聯(lián)邦政府和各州政府資助各占50%，有兩種資助方式，一是機(jī)構(gòu)資助，針對四大獨立科研機(jī)構(gòu)，以事業(yè)費形式撥付；二是項目資助，面向所有科研單位，包括合同研究資助、委托研究資助和科技咨詢資助。但是對于企業(yè)是有限制的，要求提供50%的配套資金。

五是財務(wù)制度健全。關(guān)于科研提成和報酬問題，在德國學(xué)科帶頭人如教授、主任、所長是不能從科研經(jīng)費中提取勞動報酬的，可以支付雇傭博士的人員工資，科研經(jīng)費的60%～80%用于合同制雇傭科研人員的勞動報酬。我國經(jīng)費管理與德國不同，科研經(jīng)費中不能提成獲取勞動報酬的，人員費主要從事業(yè)三項費中支付。關(guān)于監(jiān)督政府資助的科研項目，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)紀(jì)律，主要是借助社會力量，通過注冊會計師進(jìn)行審計和社會監(jiān)督。