國內(nèi)外電子圖書長期保存現(xiàn)狀研究

崔劍穎 （中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館 中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100190）

鄭建程 （中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館 北京 100190）

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，電子圖書作為信息資源的重要組成部分，其市場規(guī)模日益壯大。自2005年起，電子圖書的出版量逐年上升，2009年電子圖書銷售量是2008年的200倍，盡管2010年其增長速度放緩，但電子圖書銷售量仍呈明顯的增長態(tài)勢。而出版商對(duì)其所售電子圖書的下載、復(fù)制等行為進(jìn)行了嚴(yán)格限制，對(duì)于圖書館而言，其作為購買方僅僅享受一定程度的資源使用權(quán)而無永久保存權(quán)。一旦采購合同終止或自然災(zāi)害發(fā)生等都可能造成電子圖書可持續(xù)使用權(quán)的喪失，因此探索有效的電子圖書長期保存方式和策略成為圖書館學(xué)研究的重要任務(wù)之一。本文主要介紹了電子圖書長期保存的必要性和保存現(xiàn)狀，指出了保存過程中出現(xiàn)的主要問題并提出了相應(yīng)的解決策略。

1 圖書館電子圖書長期保存的必要性分析

電子圖書作為圖書館館藏的重要組成部分，具有重要的保存價(jià)值。而對(duì)于所購電子圖書，圖書館僅享有使用權(quán)而不具有永久保存權(quán)。圖書館作為人類文化遺產(chǎn)的保存機(jī)構(gòu)，應(yīng)將電子圖書納入到數(shù)字資源保存的范疇中，積極肩負(fù)起電子圖書長期保存的責(zé)任。

1.1 電子圖書是圖書館信息資源建設(shè)的重要組成部分

電子圖書的迅速發(fā)展使圖書館的數(shù)字資源建設(shè)已不再局限于傳統(tǒng)的紙質(zhì)圖書，對(duì)電子圖書進(jìn)行采集、組織和利用已經(jīng)成為館藏建設(shè)的必然趨勢。圖書館以滿足用戶的閱讀需求為資源建設(shè)的準(zhǔn)則，而針對(duì)電子圖書而言，目前圖書館處于供需失衡的狀態(tài)，圖書館用戶對(duì)電子圖書的需求日益增加。2012年，美國《圖書館雜志》發(fā)布的《美國公共圖書館電子圖書使用調(diào)查》表明，79%的公共圖書館對(duì)電子圖書的需求“劇增”（dramatic increase），相比2011年增加了13%[1]。

面對(duì)上述情況，圖書館正在不斷加大對(duì)電子圖書的采購力度。2009年，斯坦福大學(xué)High Wire出版社就圖書館員對(duì)電子圖書的態(tài)度及圖書館的電子圖書使用情況，對(duì)13個(gè)國家的138名圖書館員進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果表明，77%的圖書館采購電子圖書經(jīng)費(fèi)僅占圖書館總采購經(jīng)費(fèi)的1%～10%，預(yù)計(jì)未來5年，55%的圖書館采購電子圖書經(jīng)費(fèi)將占圖書館總采購經(jīng)費(fèi)的11%～25%[2]。

1.2 圖書館對(duì)所購電子圖書僅享有一定程度的使用權(quán)利

圖書館與電子圖書出版商簽署的許可協(xié)議規(guī)定了圖書館用戶對(duì)電子圖書的使用行為，表現(xiàn)為圖書館用戶可以在線瀏覽、檢索電子圖書，但下載、復(fù)制、保存、格式轉(zhuǎn)換等行為受到了嚴(yán)格限制[3]。針對(duì)出版商、集成商對(duì)圖書館購買電子圖書的使用行為受限的情況，筆者開展調(diào)查，研究結(jié)果表明，大多數(shù)出版商、集成商對(duì)用戶的下載、打印或者并發(fā)訪問數(shù)量進(jìn)行了一定程度的限制，并對(duì)是否擁有電子圖書的永久獲取權(quán)作出了明確規(guī)定，但此權(quán)利并非永久保存權(quán)（見表1）。

表1 出版商、集成商對(duì)電子圖書的使用限制

隨著電子圖書市場發(fā)展的日益成熟，越來越多的出版商、集成商放寬了對(duì)所售電子圖書的使用限制，即便如此，電子圖書的有效獲取仍然可能受到威脅。一旦電子圖書出版商、集成商的系統(tǒng)和服務(wù)器遭到損壞或者其破產(chǎn)，電子圖書的永久獲取將難以保障[16]。因此，圖書館有必要對(duì)電子圖書的長期保存進(jìn)行探索。

2 國內(nèi)外電子圖書長期保存現(xiàn)狀分析

目前，圖書館、出版商、長期保存機(jī)構(gòu)均在積極開展電子圖書的長期保存活動(dòng)，但由于電子圖書長期保存活動(dòng)起步晚，相關(guān)保存機(jī)構(gòu)投入少，以及電子圖書本身的復(fù)雜性，使得電子圖書長期保存發(fā)展緩慢，并呈現(xiàn)出長期保存項(xiàng)目少、機(jī)構(gòu)參與度低的現(xiàn)狀。

2.1 長期保存項(xiàng)目少

目前，美國、英國、德國、澳大利亞等國家均開展了數(shù)字資源長期保存項(xiàng)目[17]，但面對(duì)當(dāng)前各種形式的電子資源（如電子期刊、電子圖書、數(shù)據(jù)等），其并未給出保存內(nèi)容的對(duì)象類別。筆者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前僅有Portico、LOCKSS（Lots of Copies Keep Stuff Safe，多備份資源保存）、CLOCKSS（Controlled LOCKSS）、e-Depot等項(xiàng)目開展電子圖書長期保存活動(dòng)，其中僅Portico提供專門的電子圖書長期保存服務(wù)。

Portico是一家非營利性信息存儲(chǔ)服務(wù)機(jī)構(gòu)，一直致力于數(shù)字資源長期保存策略的探索，并形成了較為完善的保存模式。自2005年該項(xiàng)目開展電子期刊的長期保存服務(wù)以來，其已經(jīng)經(jīng)歷了兩次較大的調(diào)整。2009年，Portico將電子圖書納入長期保存范疇，并提供電子期刊與電子圖書混合保存模式。2011年1月1日，該項(xiàng)目又創(chuàng)立了獨(dú)立于電子期刊的專門的電子圖書長期保存服務(wù)，該服務(wù)旨在滿足圖書館和出版商館藏不斷發(fā)展的需求，提供可選擇的、合適的保存服務(wù)[18]。

CLOCKSS是由學(xué)術(shù)出版商和科研圖書館共同參與和管理的非營利性項(xiàng)目，致力于建立可持續(xù)的、全球分布式的存檔系統(tǒng)，確保基于網(wǎng)絡(luò)的學(xué)術(shù)資源的長期保存。CLOCKSS于2008年開始啟動(dòng)電子圖書長期保存服務(wù)，至2011年2月，實(shí)現(xiàn)了該服務(wù)向用戶開放，開始實(shí)行電子期刊與電子圖書的混合保存模式。目前，CLOCKSS僅公布了參與電子圖書保存的出版商信息，但并未給出可供選擇的保存模式及保存經(jīng)費(fèi)來源等相關(guān)信息。

LOCKSS 是由美國國家科學(xué)基金和梅隆基金共同資助，斯坦福大學(xué)圖書館負(fù)責(zé)實(shí)施的數(shù)字資源長期存取項(xiàng)目，采取分布式的數(shù)字資源保存策略，但目前也尚未公布電子圖書長期保存項(xiàng)目的相關(guān)信息。筆者通過對(duì)Springer電子圖書的保存策略進(jìn)行分析得知，LOCKSS已經(jīng)開展電子圖書長期保存項(xiàng)目。

荷蘭國家圖書館（Koninklijke Bibliotheek，簡稱KB）利用可操作性的數(shù)字存檔系統(tǒng)e-Depot保存電子出版物。除了電子期刊外，KB正積極致力于其他形式電子出版物（如電子圖書、視頻圖書和網(wǎng)站資源）的長期保存。目前，KB僅對(duì)荷蘭布里爾學(xué)術(shù)出版社（Brill Academic Press）以印本形式出版的2000冊(cè)圖書進(jìn)行數(shù)字化并保存。

2.2 機(jī)構(gòu)參與度低

電子圖書長期保存的發(fā)展依賴于電子圖書的出版社、出版商、集成商及圖書館的參與，但由于電子圖書長期保存還處于探索階段，保存模式尚未完善，保存機(jī)構(gòu)的參與度也相對(duì)較低。就國內(nèi)而言，我國主要的電子圖書出版商、出版社均未參與電子圖書的長期保存，現(xiàn)階段也僅有中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與Springer簽署了電子圖書長期保存協(xié)議。與之相比，國外電子圖書出版社、出版商、集成商在對(duì)電子圖書進(jìn)行簡單備份的同時(shí)，也加入了電子圖書長期保存的行列之中，但總體來說，參與電子圖書長期保存的機(jī)構(gòu)數(shù)量仍有限。

就電子圖書保存機(jī)構(gòu)而言，僅有Portico和CLOCKSS公布了參與長期保存的機(jī)構(gòu)數(shù)目和相關(guān)信息。到目前為止，相對(duì)于參與Portico電子期刊長期保存的174家機(jī)構(gòu)而言，電子圖書長期保存機(jī)構(gòu)的參與度明顯偏低，僅僅為37家，占電子期刊保存機(jī)構(gòu)數(shù)量的21%[19]。參與CLOCKSS電子圖書長期保存的機(jī)構(gòu)數(shù)發(fā)展較快，從2011年2月Springer 第一個(gè)加入CLOCKSS電子圖書保存服務(wù)開始，截止到2013年1月，已經(jīng)有21家機(jī)構(gòu)參與CLOCKSS電子圖書保存服務(wù)。

3 圖書館電子圖書長期保存面臨的問題及解決方法

電子圖書長期保存發(fā)展緩慢的主要原因是電子圖書不同于電子期刊等數(shù)字資源，其在內(nèi)容格式、版權(quán)歸屬及數(shù)字版權(quán)管理方面具有特殊性，而這些因素阻礙了電子圖書保存內(nèi)容的攝取。內(nèi)容攝取是長期保存活動(dòng)的起點(diǎn)，在長期保存過程中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。因此，圖書館要實(shí)現(xiàn)電子圖書長期保存，首先應(yīng)關(guān)注并解決這些問題。

3.1 電子圖書格式多樣，難以統(tǒng)一。

2012年，國際數(shù)字出版平臺(tái)服務(wù)公司“阿普瑞”（Aptara）發(fā)布了一項(xiàng)關(guān)于全球電子圖書市場整體發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報(bào)告，其指出電子圖書的閱讀器和內(nèi)容格式的兼容性問題是電子圖書面臨的主要挑戰(zhàn)[20]。

目前，電子圖書市場尚未形成統(tǒng)一的電子圖書格式標(biāo)準(zhǔn)，電子圖書出版商、集成商使用各自支持的電子圖書格式。電子圖書按照其格式的通用性可劃分為4類[21]，分別是基礎(chǔ)格式、開放/通用格式、半開放格式及私有格式。基礎(chǔ)格式是非專有格式，具有良好的可拓展性和移植性，如XML；開放/通用格式是由官方或國際性標(biāo)準(zhǔn)組織認(rèn)可的，其具有高普及率和高認(rèn)知度，如TXT、HTM、EPUB、PDF等；半開放格式在一定程度上是開放的，但其核心技術(shù)由格式制定機(jī)構(gòu)掌握，如方正CEBX；私有格式是在專門閱讀器或軟件的支持下方可使用的格式，如亞馬遜AZW等。電子圖書用戶最喜歡的格式為以PDF、EPUB3為代表的開放/通用格式[22]。應(yīng)用戶需求，目前Portico采用PDF格式保存電子圖書，并聲稱在未來將會(huì)考慮EPUB3格式。EPUB3格式由于其強(qiáng)大的系統(tǒng)兼容性備受出版商青睞，但其并不是為保存而專門設(shè)計(jì)的格式[23]。因此，在電子圖書格式多樣化的情況下，電子圖書的內(nèi)容攝取及存儲(chǔ)轉(zhuǎn)化等過程變得尤為繁瑣和復(fù)雜，這無疑將阻礙電子圖書長期保存活動(dòng)的順利開展。

圖書館應(yīng)積極呼吁電子圖書市場中的相關(guān)者參與制定國際認(rèn)可的開放性的電子圖書通用格式，使其規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化，并尋求現(xiàn)有格式的轉(zhuǎn)化技術(shù)和工具。例如，針對(duì)基礎(chǔ)格式，圖書館可以利用現(xiàn)有技術(shù)和軟件進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換；對(duì)于半開放格式和私有格式，圖書館需要與出版商、集成商溝通協(xié)調(diào)，獲得電子圖書內(nèi)容轉(zhuǎn)化的許可權(quán)利。

3.2 版權(quán)歸屬不清晰，很難獲取保存權(quán)。

電子圖書版權(quán)歸屬是指電子圖書數(shù)字版權(quán)歸誰所有，即電子圖書數(shù)字版權(quán)的權(quán)利主體的確認(rèn)。目前，國內(nèi)外電子圖書授權(quán)糾紛案件不斷，主要在于電子圖書的數(shù)字版權(quán)歸屬不清晰，表現(xiàn)在數(shù)字版權(quán)主體不明確、授權(quán)內(nèi)容不清晰。

電子圖書長期保存需要明確電子圖書的數(shù)字版權(quán)的權(quán)利主體是作者還是出版社，這樣才有利于從權(quán)利主體獲得保存許可權(quán)。與電子期刊的版權(quán)歸屬相比，電子圖書的數(shù)字版權(quán)一般掌握在作者手中，而不是由出版社享有。在我國，電子圖書數(shù)字版權(quán)的80%左右掌握在作者手中[24]。根據(jù)中國文字著作權(quán)協(xié)會(huì)曾對(duì)全國580多家出版社進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)顯示，20%左右的出版社擁有其出版的電子圖書的數(shù)字版權(quán)[25]。在電子圖書市場中，同一作品多次轉(zhuǎn)讓、多方轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)象已經(jīng)很普遍，而作品經(jīng)多級(jí)轉(zhuǎn)讓后，權(quán)利主體和授權(quán)內(nèi)容變得難以分辨。美國最大的圖書出版商蘭登書屋起訴羅塞塔圖書公司是由于授權(quán)內(nèi)容不清晰而導(dǎo)致訴訟的典型案例，其爭論的焦點(diǎn)在于是作者還是出版商擁有將圖書電子化的權(quán)利。

針對(duì)上述問題，圖書館在電子圖書長期保存過程中，應(yīng)當(dāng)明確電子圖書的權(quán)利主體，保障電子圖書內(nèi)容的完整授權(quán)，并對(duì)獲得的授權(quán)許可做好權(quán)利審查工作。為了明確電子圖書的權(quán)利主體，圖書館一方面可以與電子圖書出版商、集成商簽署購買許可協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，另一方面可以利用電子圖書的權(quán)利管理信息獲得權(quán)利人的信息。

3.3 數(shù)字版權(quán)管理制約內(nèi)容獲取

數(shù)字版權(quán)管理（Digital Rights Management，簡稱DRM）是以保護(hù)數(shù)字版權(quán)為核心的數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)。DRM通過安全和加密技術(shù)鎖定和限制數(shù)字內(nèi)容傳播，從而能夠從技術(shù)上防止數(shù)字作品的非法復(fù)制和使用。我國北大方正Apabi電子圖書系統(tǒng)以數(shù)字出版保護(hù)技術(shù)為核心，實(shí)現(xiàn)了電子圖書的制作、發(fā)行、閱讀及受控傳播等，防止電子圖書的非授權(quán)拷貝，是第一個(gè)基于數(shù)字版權(quán)保護(hù)的中文電子圖書解決方案。國外許多電子圖書出版商和集成商也應(yīng)用了數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)。

DRM在保護(hù)數(shù)字版權(quán)內(nèi)容的同時(shí)，在一定程度上限制了電子圖書的復(fù)制和使用，阻礙了電子圖書長期保存內(nèi)容的攝取。DRM嵌入在電子圖書內(nèi)容和電子圖書閱讀器中，對(duì)用戶的使用行為進(jìn)行限制，如電子圖書的借閱時(shí)間、并發(fā)用戶數(shù)量、用戶閱讀的地址位置等[26]。在此種情況下，電子圖書保存首先應(yīng)去除DRM，以獲取電子圖書內(nèi)容。Springer之所以能參與多項(xiàng)電子圖書長期保存項(xiàng)目，在于其未實(shí)施數(shù)字版權(quán)管理而易于保存[27]。

圖書館在開展電子圖書長期保存的過程中應(yīng)積極與出版商、集成商溝通協(xié)調(diào)，提倡實(shí)行寬松的數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)或者“無DRM”。目前，O'Reilly出版社、Carina出版社、微軟出版社和麥克米倫英國出版社對(duì)出版的數(shù)字出版物進(jìn)行了“無DRM”處理。同時(shí)，2011年法國100家出版商已經(jīng)停止使用DRM，他們更愿意使用水印、版權(quán)教育、社會(huì)道德這樣柔性的方式來保護(hù)作品的數(shù)字版權(quán)。

4 結(jié) 語

電子圖書具有重要的保存價(jià)值，圖書館有必要對(duì)其進(jìn)行長期保存，但在該過程中面臨著諸多問題。電子圖書本身的特點(diǎn)導(dǎo)致圖書館電子圖書長期保存不能完全照搬電子期刊的保存模式，圖書館應(yīng)吸取電子期刊保存的經(jīng)驗(yàn)，并與電子圖書出版商、集成商積極協(xié)調(diào)制定電子圖書長期保存的政策和標(biāo)準(zhǔn)，形成由圖書館為主導(dǎo)的電子圖書長期保存模式。

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