中國社會組織發(fā)展:國家與社會的鑲嵌與互動——基于馬克思國家與社會關系理論

畢 霞，王苑苑

(河海大學，江蘇 南京 210098)

伴隨著在促進政府職能轉(zhuǎn)變、提供社會服務、發(fā)展和諧人際關系等方面的作用，社會組織正在逐步發(fā)展成為社會管理的重要參與力量。社會組織作為社會的重要組成部分，必然與國家有著密不可分的聯(lián)系。因此，以馬克思國家與社會關系理論分析中國社會組織發(fā)展中國家與社會的關系，進而增強社會組織發(fā)展的張力，具有重要的理論意義與實踐價值。

一、馬克思關于國家與社會關系的理論

馬克思創(chuàng)造性地繼承了黑格爾的思想，結(jié)合自身對人類社會發(fā)展歷史事實的研究，同時對市民社會的產(chǎn)生、發(fā)展以及與政治國家相分離的歷史過程進行了相對嚴謹?shù)目疾欤贸隽诵碌膰遗c社會關系理論。首先，馬克思和思格斯分別給“市民社會”和“國家”下了定義。其中，在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思和恩格斯共同提出“市民社會”的定義，即“在過去一切歷史階段上受生產(chǎn)力所制約、同時也制約生產(chǎn)力的交往方式，就是市民社會”[1](P40)。恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》一書中對“國家”的概念做出了詳細的解釋:“國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物;國家是承認:這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面凌駕于社會之上的力量，這種力量應當緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi);這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！盵2](P109)從恩格斯對國家的定義中可以得出:社會和國家是兩個不同的領域，社會先于國家而存在，國家是社會發(fā)展到一定階段后產(chǎn)生的，社會決定國家。國家產(chǎn)生后，“市民社會”與“政治國家”在哲學意義上成為了一對相對應的范疇。

國家與社會是一對相對的范疇，二者之間是對立統(tǒng)一的關系。馬克思主義認為階級社會中國家與社會的對立表現(xiàn)在國家自主性的存在。所謂國家自主性，就是國家具有自身的利益和邏輯?；貧w國家學派認為，“國家，可以理解為在特定的階級結(jié)構(gòu)和國際形勢下具有潛在自主性的組織?！盵3]“當國家被認為是控制領土和人民的一個組織時，該組織制定和追求的政策目標不僅僅反映了社會集團、階級或者是社會的利益?！盵4](P67)而是“具有其自身的、與社會中的統(tǒng)治階級或政治體不一致的利益結(jié)構(gòu)和邏輯”[3]。它在一定程度上能夠依照自己的偏好、按照自己的行為方式來貫徹自己的意志。第一，國家的相對自主性伴隨著國家的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的整個過程。國家一經(jīng)誕生，就具有了相對的自主性，這種自主性是國家的一種內(nèi)在屬性。正如恩格斯對國家的經(jīng)典定義，國家與社會的分離是馬克思主義國家觀的邏輯起點，國家的自主性也是在國家與社會二元分化的歷史起點和邏輯起點上展開的。這種“表面上凌駕于社會之上的力量”能夠緩和沖突，把沖突保持在“秩序”的范圍之內(nèi)，這種力量就是國家自主性的體現(xiàn)。這種自主性主要是針對被統(tǒng)治階級，因為國家照例是“最強大的、經(jīng)濟上占統(tǒng)治地位的階級的國家”;同時，這種自主性又相對于統(tǒng)治階級，為了維持社會秩序，它必須在某些方面采取獨立、甚至損害統(tǒng)治階級利益的行為。國家相對獨立于社會各階級，以一種超然的姿態(tài)，以共同體利益的象征凌駕于社會之上，國家的自主性特征就存在于國家這個“機體”之上。只要國家存在，國家的自主性就會存在。第二，公共利益和私人利益的對立是國家自主性存在的根源?！敖y(tǒng)治階級作為一種特殊利益的存在，必然與社會共同利益、與被統(tǒng)治階級利益產(chǎn)生矛盾;作為一種共同利益，又與統(tǒng)治階級內(nèi)部的個人和集團的特殊利益產(chǎn)生矛盾，正是這種利益之間的張力使得國家作為一種相對自主的存在成為必然。”[5](P127)第三，國家的相對自主性與其階級性、工具性相伴相生，并從屬于階級性。任何國家都標榜為是全民國家，是全民利益的代表，但其常態(tài)都是為統(tǒng)治階級服務的。國家自主性是政治組織和程序在與社會勢力和利益集團關系中的獨立性或中立性，即它是否具有獨立于社會勢力之上的利益和價值。自主性水平越高，它們就越不代表某些特殊的社會勢力，越不容易為特殊社會勢力所收買，也越不容易為特殊社會勢力所左右。反之亦然。

另一方面，在馬克思看來，市民社會和國家的分離是相對的而不是絕對的，國家終將統(tǒng)一于社會。國家與社會相互統(tǒng)一表現(xiàn)在:首先，社會是國家的基礎。這表現(xiàn)在:第一，社會成員作為個體的存在是不具有政治性的，是國家公民的自然基礎;第二，“國家沒有家庭天然基礎和市民社會的人為基礎就不可能存在”[6](P12)。人類歷史在社會這個舞臺上演繹，國家的產(chǎn)生與發(fā)展作為人類歷史長河中的一部分，自然也是以社會為大背景進行表演的。可見，“在一切時代都構(gòu)成國家的基礎以及任何其他觀念的上層建筑的基礎?！盵7](P583)第三，社會決定國家。社會利益沖突導致了國家的產(chǎn)生，同時國家發(fā)展也是以社會的發(fā)展為前提，存在什么樣的市民社會，就必然會存在有相對應的政治國家。也就是說，不論國家以何種形式存在，都要受到社會的制約和決定。在社會的不斷發(fā)展中，國家都會在社會內(nèi)部一股勢不可擋的力量的驅(qū)使下朝著適應自身發(fā)展的方向前進。其次，國家對社會具有反作用。國家通過它的自主性這種“表面上凌駕于社會之上的力量”能夠緩和沖突，把沖突保持在“秩序”的范圍之內(nèi)。在和平時期，國家自主性主要針對被統(tǒng)治階級，它的行為在很大程度上反映了統(tǒng)治階級的利益和偏好;而在社會沖突時期，國家自主性則針對整個社會，即它做出的是以“不使社會在沖突中毀滅”的行為決策，這種決策自然高于社會不同階級，因而在一定程度上具有了全民性。正如馬克思指出的:國家“一直是一種維護秩序、即維護現(xiàn)存社會秩序從而也就是維護占有者階級對生產(chǎn)者階級的壓迫和剝削的權(quán)力。但是，只要這種秩序還被人當作不容異議、無可爭辯的必然現(xiàn)象，國家政權(quán)就能夠擺出一副不偏不倚的樣子。這個政權(quán)把群眾現(xiàn)在所處的屈從地位作為不容變更的常規(guī)，作為群眾默默忍受而他們的‘天然尊長:則放心加以利用的社會事實維持下去”[8](P118-119)。馬克思通過對前人研究成果的揚棄，成功地得出了國家與社會的關系理論，這是人類思想史上的一次飛躍。該理論系統(tǒng)地論述了社會和國家的辯證統(tǒng)一關系，社會決定國家，國家的發(fā)展取決于社會的發(fā)展;同時，國家對社會具有反作用，社會和國家終將走向統(tǒng)一。馬克思國家與社會關系的理論為我們提供了國家與社會關系的分析模式，在處理社會與國家關系的事務當中，應當遵循唯物辯證的原則。

二、國家與社會的鑲嵌:中國社會組織的生存狀態(tài)

改革開放以來，中國社會組織呈現(xiàn)出“爆發(fā)式”的增長。中國社會組織的飛速發(fā)展不但大大推動了改革開放的進程，更是深刻影響了中國的國家與社會關系。

按照馬克思國家與社會關系的理論分析，國家不可能擺脫社會而獨立存在，國家的“效力”同它們聯(lián)系著的社會緊密相關，國家的自主性、政策的傾向、領導人的威信及其本身的一致性都深深受到它所運作的社會的影響。公民社會也不會隨經(jīng)濟的發(fā)展而自行出現(xiàn)。現(xiàn)存社會組織是國家正式制度與社會力量在復雜背景下進行互動的產(chǎn)物。社會組織的蓬勃發(fā)展，并不意味著國家與社會的分立已經(jīng)完成，國家權(quán)力對社會的控制依然存在。20世紀90年代中后期以來，國外一些學者在對發(fā)展中國家的研究中吸收和借用了合作主義理論的重要思想，并逐漸形成一種新的研究方法，稱之為“國家在社會中(StateinSociety)”。這并不與馬克思國家與社會關系的理論相矛盾，這是社會與國家分離的一個階段或時期，發(fā)展中國家在市場經(jīng)濟形成過程中更多地依賴國家的作用，這是國家與社會關系的獨特領域?！皣以谏鐣小笨梢越忉尀閲胰浴拌偳丁痹谏鐣?，這種“鑲嵌”發(fā)揮著“統(tǒng)帥”社會的功能。

中國社會組織存在官辦、官管、官運作的獨特現(xiàn)象，國家的權(quán)利體系和權(quán)力結(jié)構(gòu)“鑲嵌”在社會組織之中。在組織層面，由于社會組織掛靠的單位形成一個系統(tǒng)，其自身的組成呈“傘狀結(jié)構(gòu)”(umbrellaorganization)①。這種狀況適于部分人民團體和有政府成立與運行的在全國具有分支機構(gòu)的社會組織，如中華慈善總會及其基層慈善組織組成了一個類似“傘狀結(jié)構(gòu)”的組織結(jié)構(gòu)，在這種結(jié)構(gòu)中，中華慈善總會掛靠民政部、各省級慈善總會掛靠各省級民政廳、各市級慈善協(xié)會掛靠各市民政局，縣區(qū)級慈善協(xié)會掛靠各縣區(qū)級民政局，各個級別的準政府組織數(shù)量逐步遞增，進而共同組成一個“傘狀結(jié)構(gòu)”的體系。在這個體系中，各個級別的慈善協(xié)會依靠掛靠的各個級別的民政部門科室開展活動。掛靠各級政府部門的做法使這些準政府組織自成一個系統(tǒng)，在這個系統(tǒng)內(nèi)，它們具有“模擬政府的行政性”[9](P43)，成為其掛靠的主管行政機關權(quán)力延伸的載體。我國現(xiàn)在已有46萬多個社會組織(見圖1)，有相當一部分社會組織領導人與政府主管部門領導人身份重疊;普通工作人員與主管部門工作人員重疊。這些社會組織是通過獲取自上而下的資源包括政治資源而建立、發(fā)展起來的，因而在觀念、組織、體制、活動方式等方面都嚴重依賴、受制于政府，缺乏獨立性和自主性。而依據(jù)國務院條例成立的基金會和民辦非企業(yè)單位在政治地位、經(jīng)濟地位和社會地位各方面難以和民法賦予身份的政府機關、企業(yè)單位和事業(yè)單位相對等，主體地位缺失明顯。自主性、獨立性的缺失衍生出社會組織戰(zhàn)略管理能力薄弱、社會組織公信力不高等一系列自身建設的問題。

三、國家與社會的互動:中國社會組織發(fā)展的路徑

馬克思和恩格斯在總結(jié)前人研究成果的基礎上，得出了具有重大歷史意義的國家與社會關系理論。首先肯定社會決定國家，同時根據(jù)辯證法的方法論提出了國家對社會具有反作用的論斷?，F(xiàn)實中，一些國家的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗表明:國家力量的衰減并不必然導致或幫助社會的健康發(fā)展。伴隨著市場化改革的進行，自治社團增加，但如果政府沒有能力加以適當?shù)囊龑Ш涂刂疲鐣陀蟹直离x析的危險。這說明國家與社會之間不是此消彼長的正負關系，而是相互制衡的互動關系，雙方都要尋找平衡點，平衡一旦打破就會導致災難。在中國，國家權(quán)力集中化的背景下，國家與社會組織存在著不對等互動的狀況。

1．社會組織的繁榮促進中國公民社會的成長。

“公民社會(CivilSociety)”是以憲法界定的政治概念，以“公民”為基礎，強調(diào)“公民社會”的政治學意義，即公民的公共參與和公民對國家權(quán)力的制約。公民社會指國家或政府系統(tǒng)以及市場或企業(yè)系統(tǒng)之外的其他組織關系和行動的總和，它是官方政治領域和市場經(jīng)濟領域之外的社會公共領域。其中，由公民按照共同利益、需要、興趣等訴求志愿組成的各種社會組織是公民社會的重要組成部分。

在中國，國家民政部按照內(nèi)在性質(zhì)和部門列舉等方法將社會組織(又稱民間組織)劃分為社會團體、民辦非企業(yè)單位和基金會三大類。進入21世紀，我國社會組織登記注冊數(shù)量迅速增長，截至2011年，社會團體發(fā)展到25．5萬個，民辦非企業(yè)單位20．4萬個，基金會2614家(如圖1所示)。據(jù)民政部官方估計，目前全國備案的社區(qū)社會組織已超過20萬個，主要包括慈善類、文體類、科普類和為老年人、殘疾人、困難群眾提供服務的組織。[10]業(yè)務范圍覆蓋到教育、衛(wèi)生、養(yǎng)老等廣泛領域，服務社會能力顯著提升。同時在環(huán)境保護、扶貧開發(fā)、權(quán)益保護、社區(qū)服務、經(jīng)濟中介、慈善救濟等各個領域發(fā)揮了一定的作用。在我國政治、經(jīng)濟、文化、社會建設中發(fā)揮著不可或缺的積極作用，成為我國公民社會發(fā)展的先鋒。

圖1 2002-2011年社會組織發(fā)展情況②

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2．社會組織發(fā)展中遇到的障礙。

在國家與社會的互動中，政府在“型塑”著社會組織的發(fā)展。憲法雖然賦予了公民結(jié)社權(quán)，然而國家意識對待社會的態(tài)度是微妙的，一方面，政府意識到社會組織發(fā)展是時代潮流，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代社會，必須大力發(fā)展社會組織，因此提出了“小政府、大社會”的總體方針;另一方面，中外歷史的經(jīng)驗又使得政府對社會組織總存在一種擔心失控的心理，所以，抓限制比抓發(fā)展的力度要大。國家“運用暴力工具搗毀那些被視為非法的民間組織;同時通過特定知識和規(guī)范的灌輸促使民眾或者自動放棄這些組織，或者自覺改造活動的方式，以符合國家的定義”[11]，國家“鑲嵌”社會導致社會組織法律制度建設滯后，社會組織遭遇合法性困境。國家法律層次規(guī)制的缺乏帶來了現(xiàn)實中管理過度和管理缺失并存的局面。當前中組部、中宣部、統(tǒng)戰(zhàn)部、民政部、公安部、安全部、工商總局等單位都在履行對社會組織的管理職能，但政策法規(guī)過剩與政策法規(guī)缺乏并存。所使用的法規(guī)，不僅有國務院和民政部頒行的規(guī)定，而且還有其他部委、各級地方政府的“細則”，導致眾多社會組織被過度管制;同時，因為缺乏針對行業(yè)協(xié)會、專業(yè)團體、學術(shù)團體以及日益盛行的網(wǎng)絡團體等社會組織分門別類的具體管理法規(guī)，又導致很多社會組織實質(zhì)上處于“三不管”境地。同時，國家法律規(guī)定和現(xiàn)行管理體制之間的隔閡也給相關社會組織帶來了行動困惑。

3．社會與國家新連接的建立。

中國的傳統(tǒng)與現(xiàn)實共同確立了國家的主導地位，行政權(quán)力支配社會。一方面，在漸進性改革的大背景下，社會組織快速發(fā)展，并且出現(xiàn)了一些新的形式和特點，以計算機和手機網(wǎng)絡為平臺組建的虛擬社團使得社會組織的“社會技術(shù)性”和“個體化”等特點逐漸增強;另一方面，社會組織的國際影響力日趨擴大，成為國家在國際人道救助以及外交方面的有力助手，獲得了與政府、企業(yè)合作的力量，從更多方面參與到了社會管理當中。這些都在推動著政府改變管理方式，通過各種手段將各種體制內(nèi)和體制外、原有的和新生的組織要素進行重構(gòu)，從而實現(xiàn)自身能力的重建和組織的擴張。國家“十二五”規(guī)劃綱要首次設專章闡述未來五年加強社會組織建設的工作思路。民政事業(yè)“十二五”規(guī)劃也提出了相應的具體措施加大對社會組織的培育和扶持;建立政府資助機制，推行政府購買社會組織服務;引導社會組織參與社會管理;加強社會組織人才隊伍建設，擴大社會組織負責人培訓力度和范圍，健全和落實社會組織。

在國家與社會的互動關系中，社會組織的生存與發(fā)展主要取決于政府的認可及其自身能力的建構(gòu)。一方面，社會組織要積極爭取和維持政府對其合法性的認可，在政治層面上與政府目標保持一致;另一方面，要努力提高自身專業(yè)能力的建構(gòu)和財政的自主性，以擺脫來自政府的過多干預及其嚴重束縛。這種互動作用的結(jié)果，加強了社會組織與政府之間的聯(lián)系的同時，也增強了社會的自治能力和多元化趨向。

注釋:

①NormanJ．Ornstein，ShirleyELDer，InterestGroups，LobbyingandPolicymaking，1978:24．在文中用 umbrellaorganizalion介紹了美國工會AFL-CIO的結(jié)構(gòu)特點。

②中華人民共和國民政部．2012年中國民政統(tǒng)計年鑒[M]．北京:中國統(tǒng)計出版社，2012:57．

[1]馬克思恩格斯全集(第3卷)[M]．北京:人民出版社，1960．

[2]馬克思恩格斯全集(第4卷)[M]．北京:人民出版社，2008．

[3]SkocpolTheda．StateAndSocialRevolution[M]．New York:CambridgeUniversityPress，1979．

[4]BrownBernardE．比較政治學讀本[M]．北京:北京大學出版社，2003．

[5]吳春華．西方政治思想史:十九世紀至二戰(zhàn)[M]．天津:天津人民出版社，2006．

[6]馬克思恩格斯全集(第3卷)[M]．北京:人民出版社，2001．

[7]馬克思恩格斯全集(第1卷)[M]．北京:人民出版社，2009．

[8]馬克思恩格斯全集(第3卷)[M]．北京:人民出版社，1995．

[9]賈西津．中國公民社會和NGO的發(fā)展與現(xiàn)狀[C]//．李凡．中國基層民主發(fā)展報告:2002．西安:西北大學出版社，2003．

[10]孫偉林．社會組織面臨難得的發(fā)展機遇[J]．學會，2012，(6):26-28．

[11]郁建興，吳宇．中國民間組織的興起與國家——社會關系理論的轉(zhuǎn)型[J]．人文雜志，2003，(4):145．