職業(yè)企業(yè)家行為失范機理分析及其約束機制研究

□李平英 劉慶明

大量運營良好的企業(yè)對國民經(jīng)濟和社會的重要性不言而喻，企業(yè)的運營和發(fā)展需要高素質(zhì)的企業(yè)家。在市場經(jīng)濟條件下，作為生產(chǎn)要素之一的企業(yè)家，只有通過市場機制調(diào)節(jié)，才能高效率地實現(xiàn)企業(yè)家要素的供給和資源配置。提高職業(yè)企業(yè)家的數(shù)量和質(zhì)量，對于提高我國企業(yè)管理水平，進而提高國民經(jīng)濟發(fā)展水平，具有直接現(xiàn)實意義。

一、職業(yè)企業(yè)家與職業(yè)企業(yè)家市場

企業(yè)家“entrepreneur”一詞是從法語借來的，其原意是指“冒險事業(yè)的經(jīng)營者或組織者”?，F(xiàn)實經(jīng)濟生活中的企業(yè)家大體可以分為兩種類型:一類是自雇企業(yè)家，即投資并經(jīng)營管理企業(yè)的企業(yè)主;另一類是職業(yè)企業(yè)家，即受雇于企業(yè)投資人的高級經(jīng)營管理人員。本文的研究對象是職業(yè)企業(yè)家。職業(yè)企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人不完全相同。職業(yè)經(jīng)理人是指受雇于企業(yè)的所有管理人員，職業(yè)經(jīng)理人包括四個層級，即初級、中級、高級和特級，只有在企業(yè)中從事高層經(jīng)營管理工作的高級職業(yè)經(jīng)理人才能算做職業(yè)企業(yè)家。

我國的職業(yè)企業(yè)家市場形成得很晚，從職業(yè)企業(yè)家的產(chǎn)生條件分析，在1993年之前是不可能產(chǎn)生職業(yè)企業(yè)家、形成職業(yè)企業(yè)家市場的。從職業(yè)企業(yè)家的來源看，有原國營企業(yè)和私營企業(yè)的高管和技術(shù)總監(jiān)，有政府官員，還有企業(yè)咨詢?nèi)藛T;從職業(yè)企業(yè)家學歷結(jié)構(gòu)看，從小學畢業(yè)到擁有博士學位;從聘用企業(yè)來看，幾乎覆蓋所有行業(yè)，同時既有發(fā)展良好的企業(yè)需要職業(yè)企業(yè)家進一步擴張，也有處于經(jīng)營困境的企業(yè)需要職業(yè)企業(yè)家扭轉(zhuǎn)頹勢;從職業(yè)企業(yè)家職業(yè)發(fā)展狀況看，有逐步提升至總裁繼續(xù)為企業(yè)服務或跳槽至其他企業(yè)擔任總裁，有合作不愉快全身而退，有合作不愉快反目成仇，更有因為任職期間的不良行為鋃鐺入獄。處于成長期的我國職業(yè)企業(yè)家市場亂象叢生。

二、職業(yè)企業(yè)家和職業(yè)企業(yè)家市場的特征

關(guān)培蘭(2001)認為:“企業(yè)家人力資本市場除了具有一般市場的競爭性、平等性和開放性外，還具有以下特征:高層次性、高風險性、高回報性、和契約化。市場制度是一種自由契約和平等交易制度，企業(yè)家和企業(yè)作為經(jīng)濟活動的主體，有充分的自主權(quán)和產(chǎn)權(quán)，這種權(quán)利必須在雙方訂立的契約中加以確認和完善?！蔽覈穆殬I(yè)企業(yè)家和職業(yè)企業(yè)家市場具備如下特征:

1.職業(yè)企業(yè)家人力資產(chǎn)的專用性

職業(yè)企業(yè)家人力資產(chǎn)屬于專用人力資產(chǎn)，其專用性主要表現(xiàn)為以下三個方面:一是特殊才能，主要是特殊的經(jīng)營管理才能，例如引進新要素(包括引入新產(chǎn)品、投入新原料、采用新技術(shù)等)、開辟新市場、實行新組織、承擔新風險(包括承擔自然風險、市場風險、經(jīng)營風險、政策風險)等;二是特定歸屬，在多數(shù)時點上，高水平的職業(yè)企業(yè)家都有組織歸屬關(guān)系，長期自由游蕩的職業(yè)企業(yè)家?guī)缀鯖]有;三是專門行業(yè)，多數(shù)職業(yè)企業(yè)家只是在某一行業(yè)擁有經(jīng)營管理專長，如IT 行業(yè)、交通運輸行業(yè)、機械制造行業(yè)、金融證券行業(yè)、商業(yè)服務業(yè)、農(nóng)業(yè)等等，精通所有行業(yè)經(jīng)營管理的全能型職業(yè)企業(yè)家，在現(xiàn)實生活中并不多見。國內(nèi)代表性職業(yè)企業(yè)家的資產(chǎn)專用特性見表1。

表1 國內(nèi)職業(yè)企業(yè)家的人力資產(chǎn)專用性(舉例)

2.職業(yè)企業(yè)家之間的不完全競爭及其均衡特征

職業(yè)企業(yè)家人力資產(chǎn)的專用性，使得任何一位企業(yè)家都自身擁有了某種特殊的壟斷因素，從而使得職業(yè)企業(yè)家之間的職位競爭成為一種不完全競爭。在不完全競爭市場上，職業(yè)企業(yè)家需求曲線(聘任方的支付意愿線)或平均收益線是一條自左上方向右下方傾斜的曲線，其邊際收益線是一條位于平均收益線下方的、自左上方向右下方傾斜的曲線。

從長期看，由于職業(yè)企業(yè)家有足夠的時間調(diào)整自身的水平和能力，其他企業(yè)家也能夠通過進入或退出參與競爭，因此，職業(yè)企業(yè)家市場的長期均衡應該是獲得正常收益的均衡。一方面，當職業(yè)企業(yè)家收益過高時，其他企業(yè)家會紛紛加入，致使聘用企業(yè)的支付意愿降低，同時，原有在聘企業(yè)家為了保住自己的位置和利益，也會在提高自身水平和能力方面增加投入;另一方面，當職業(yè)企業(yè)家收益過低時，在聘職業(yè)企業(yè)家會退出聘任，推動企業(yè)支付意愿提高，同時，職業(yè)企業(yè)家也會在經(jīng)營管理方面降低努力職業(yè)企業(yè)家競相提高業(yè)務水平與經(jīng)營管理能力、增強個人人力資產(chǎn)專用性的競爭，可能后果有兩種:一是真正推動了全體職業(yè)企業(yè)家業(yè)務水平與經(jīng)營管理能力的提高，企業(yè)的支付意愿隨之上升，職業(yè)企業(yè)家的薪酬也相應提高;二是走向了事物的反面，在提高實際業(yè)務水平與經(jīng)營管理能力困難且社會監(jiān)督不力的情況下，采取非正當競爭手段(如造假、虛報業(yè)績等)，擾亂競爭秩序，全體職業(yè)企業(yè)家業(yè)務水平與經(jīng)營管理能力因而下降，企業(yè)的支付意愿隨之下降，職業(yè)企業(yè)家的薪酬也相應降低。

3.企業(yè)對高端企業(yè)家需求競爭

高端企業(yè)家具有極強的資產(chǎn)專用性，有時候甚至是無人可以替代，所以高端企業(yè)家的供給在很大程度上具有單一供給的特征。任何一個高端企業(yè)家，都會同時面對多個企業(yè)的共同需求。但是，由于每個企業(yè)的支付意愿不會完全一樣，因此，幾何模型中的市場需求曲線(支付意愿線)不是一條，而是分別位于不同位置的多條，有的企業(yè)支付意愿相對較高，有的則相對較低。一條供給曲線對應著多條需求曲線，高端企業(yè)家市場的供求均衡便有了多種可能的結(jié)果，意味著每一個高端企業(yè)家都可以做出多種應聘選擇。

在職業(yè)企業(yè)家市場上，高端人才供不應求，因此，容易引發(fā)企業(yè)與企業(yè)之間爭奪高端企業(yè)家的競爭。企業(yè)為爭奪適合自己企業(yè)的優(yōu)秀職業(yè)企業(yè)家，也會主動提高工資薪酬，通過放權(quán)提供寬松的工作環(huán)境。企業(yè)之間以提高薪金和增加福利為主要手段的爭奪職業(yè)企業(yè)家的競爭，會導致兩種可能后果:一是企業(yè)家薪金和福利的節(jié)節(jié)攀升;二是企業(yè)對高端企業(yè)家的排斥，當企業(yè)家薪金和福利行情過高并超出了企業(yè)的支付意愿時，有些企業(yè)會退出競爭、放棄聘用職業(yè)企業(yè)家。

4.企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間的信息不對稱競爭

企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間的事前信息不對稱競爭，主要表現(xiàn)為職業(yè)企業(yè)家招聘過程中的競爭。在招聘過程中，作為賣方的職業(yè)企業(yè)家本人，對自己的業(yè)務水平和經(jīng)營管理能力掌握著足夠多的信息，有著實質(zhì)性的了解，但是，作為買方的工商企業(yè)，對企業(yè)家的業(yè)務水平與經(jīng)營管理能力只能了解其中的一部分，兩者相比，前者要比后者多得多。

企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間的事后信息不對稱競爭主要表現(xiàn)為職業(yè)企業(yè)家接受聘任后的日常履職過程中的競爭。在職業(yè)企業(yè)家的日常履職過程中，企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間建立起來的是一種委托代理關(guān)系，在這種委托代理關(guān)系中，企業(yè)家本人始終處于信息上風，對于自己履職的認真程度、努力程度、實際績效和存在問題，企業(yè)家本人都掌握著足夠多的信息，而對于買方來說，只能了解其中的一部分，兩者相比，前者要比后者多得多。

企業(yè)和職業(yè)企業(yè)家之間交易雙方的信息披露越充分，越有利于企業(yè)招聘到合適的職業(yè)企業(yè)家，職業(yè)企業(yè)家的自身價值也越容易體現(xiàn)。如果企業(yè)和職業(yè)企業(yè)家之間交易雙方的信息披露不充分，企業(yè)對招聘到的職業(yè)企業(yè)家的未來經(jīng)營業(yè)績不確定，就會降低支付意愿，高素質(zhì)的職業(yè)企業(yè)家就會逐漸退出市場，市場上職業(yè)企業(yè)家的素質(zhì)就會降低，職業(yè)企業(yè)家市場逐漸形成“檸檬市場”。

三、職業(yè)企業(yè)家的違約行為及其行為機理

楊朝仁等(2005)提出“企業(yè)家職業(yè)化素質(zhì)要求包括職業(yè)潛質(zhì)、職業(yè)道德、個性特質(zhì)、職業(yè)勝任力”。職業(yè)企業(yè)家策略行為大體包括兩類:一類是合作策略行為，另一類是非合作策略行為。合作策略行為的特征是:在謀求個人利益最大化的同時，并不損害他人利益，甚至會使他人利益得到增加;非合作策略行為的特點是:不惜損害他人利益而謀求個人利益最大化，例如學歷和業(yè)績造假、違約跳槽、過度在職消費等。

1.學歷造假

如前所述，企業(yè)家人力資產(chǎn)是一種專用人力資產(chǎn)，企業(yè)家與企業(yè)家之間的競爭是一種不完全競爭，企業(yè)家與企業(yè)之間的競爭是一種信息不對稱競爭，在這樣的市場競爭關(guān)系中，提高或增強企業(yè)家個人人力資產(chǎn)的專用性，能夠培植個人壟斷因素、排斥對手競爭、提高自己的競爭力和談判力。對于大多數(shù)企業(yè)家來說，自身人力資產(chǎn)的專用性由個人的學識水平和工作能力決定，因此，提高學識水平和工作能力，是提高或增強企業(yè)家人力資產(chǎn)專用性的邏輯途徑。

圖1 學歷造假投機曲線

由于缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)(甚至連問卷調(diào)查都不可能)，對職業(yè)企業(yè)家學歷和經(jīng)營業(yè)績造假行為的統(tǒng)計分析是一件極其困難的事情。此借媒體案例對我們的研究做一些實證。需要說明的是，案例的真實性應該由披露案例的相關(guān)媒體負責，我們在此只是借用?，F(xiàn)實中比較典型的職業(yè)企業(yè)家學歷造假事件有:微軟中國榮譽總裁唐駿假學歷事件;蒙牛乳業(yè)執(zhí)行董事丁圣學歷信息變動等。

一旦既往學歷被賦予了排斥競爭對手、提高個人競爭力的價值，努力提高個人學歷，就成了職業(yè)企業(yè)家合乎邏輯的策略行為。當然，并不是所有的人都能夠隨心所欲地取得高學歷，當市場競爭確實需要、自己能力確實不足、競爭信息不對稱且監(jiān)督不完整的時候，學歷造假的投機行為就會在某些人身上發(fā)生，因為這樣的投機行為能夠降低競爭成本(見圖1)。

2.違約跳槽

違約跳槽的實質(zhì)是職業(yè)企業(yè)家為追求個人利益違反雇傭合同的約定離開原雇主，但同時給原雇主帶來經(jīng)濟損失的行為。違約跳槽的形式多種多樣，比較簡單的分類方式是依據(jù)跳槽的時間是在合同期內(nèi)還是在合同期滿后，分為合同期內(nèi)違約和合同期滿違約兩種類型。如陸強華案例、李開復案例、香江集團高管集體跳槽。

職業(yè)企業(yè)家違約跳槽，是對企業(yè)爭奪企業(yè)家的投機性策略反應，其原因包括以下兩點:(1)市場競爭激烈，導致相互挖人。激烈的競爭引發(fā)企業(yè)對人才，尤其是企業(yè)高管等高端人才的爭奪，企業(yè)出高薪、高成本地到競爭對手那里挖取人才是奪取市場、應對競爭的有效手段。(2)道德和法律約束弱。道德約束是一種軟約束，僅靠職業(yè)道德的約束違約離職顯然是不夠的。著名經(jīng)濟學家張維迎認為，“中國不缺少企業(yè)家，而是缺少誠心誠意服務的、有道德的職業(yè)經(jīng)理人?！?/p>

3.敗德行為

職業(yè)企業(yè)家與企業(yè)之間的競爭關(guān)系，實際上是一種委托——代理關(guān)系，其中的敗德行為主要是指職業(yè)企業(yè)家因追求自身利益最大化而損害企業(yè)利益的不道德行為。

職業(yè)企業(yè)家的敗德行為，在現(xiàn)實中的表現(xiàn)多種多樣，此借媒體案例歸納、列舉如下(案例的真實性由披露案例的媒體負責):(1)貪污企業(yè)資產(chǎn);(2)過度在職消費。在職消費是職業(yè)企業(yè)家隱形收入的一大部分，主要表現(xiàn)為裝修豪華辦公室、購置豪華汽車、超標準商務接待、假公濟私的出國考察等。陳冬華收集中國A股上市公司年報，樣本年限為1999年至2008年得到5651個觀測，以及非國有上市公司1040個樣本，研究主要結(jié)論為:高管在職消費總額平均值為17.34 百萬元，而貨幣薪酬平均值為1.48 百萬元。1999年到2008年，在職消費平均增加了2.98 倍，貨幣薪酬平均增加了4.75 倍，兩者的中位數(shù)分別增加了2.47 倍、5.90 倍;3)收取賄賂或回扣;(4)出賣公司商業(yè)秘密，收取不當利益;(5)為了提高社會地位片面追求企業(yè)規(guī)模擴張。盲目擴張追求規(guī)模，隨之而來的不可掌控的風險可能導致效率的降低，甚至引發(fā)資金的斷裂導致企業(yè)破產(chǎn)。

只要下列條件存在:利益主體的效用函數(shù)不一致、信息不對稱、合作期限和合作條款的不確定性，道德風險就有可能存在。人的自利性和利益沖突是道德風險的內(nèi)因，信息不對稱和不確定性是外因。由于企業(yè)經(jīng)營者個人利益、個人目標與企業(yè)出資者的利益、目標的不完全一致性，同時由于存在企業(yè)出資者與經(jīng)營者的信息不對稱性，就出現(xiàn)了作為出資者代理人的企業(yè)經(jīng)營者的道德風險問題。

4.隱性退出

羅必良(2007)在分析人民公社時期的團隊勞動中的社員偷懶的行為時，提出了“隱性退出”這一概念。把羅必良的概念加以擴展，職業(yè)企業(yè)家的“隱性退出”是指這樣一種行為:占有著企業(yè)高管的職位和資源卻并不盡全力按照職位要求去工作。與上一節(jié)討論的職業(yè)企業(yè)家敗德行為相比，一個是“利用企業(yè)高管的位子干壞事兒”，一個是“占著位子不干事兒或不盡最大努力干事兒”。

職業(yè)企業(yè)家的隱性退出行為具有很強的隱蔽性，隱性退出行為主要包括:(1)偷懶。經(jīng)努力能夠超額完成任務卻故意止步于既定計劃，能夠?qū)嵤┕芾韯?chuàng)新卻借故守舊求穩(wěn)，一味回避應該承擔的風險。(2)發(fā)展個人業(yè)務。職業(yè)企業(yè)家利用職務的便利，使企業(yè)的資源為屬于自己的公司提供商務交易的機會。(3)培植個人勢力。(4)發(fā)展公司政治。企業(yè)初高級職位空缺的填補是各方勢力的平衡，而不是源于企業(yè)真實需要與市場需求。企業(yè)內(nèi)部形成越來越政治化的利益集團，導致職業(yè)企業(yè)家整體能力的降低或喪失。

如前所述，職業(yè)企業(yè)家與企業(yè)之間的委托代理競爭屬于事后信息不對稱競爭，隱性退出是部分職業(yè)企業(yè)家對這種市場結(jié)構(gòu)的投機性策略反應。當努力工作和抽身退出都不是企業(yè)家個人的最佳選擇時，隱性退出就成了最佳選擇。

四、職業(yè)企業(yè)家市場有效運行機制設計

通過以上分析，可以看出職業(yè)企業(yè)家的行為失范行為，其實是市場經(jīng)濟體制下經(jīng)濟主體在各種約束條件之內(nèi)，做出的滿足自身利益最大化的理性選擇。為規(guī)范職業(yè)企業(yè)家的行為，提高職業(yè)企業(yè)家市場的運行績效?？梢詮囊韵聨讉€方面進行制度設計。

1.企業(yè)家選拔機制:(1)建立公平競爭的雙向選擇機制。在明晰產(chǎn)權(quán)邊界、實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)代表人格化的前提下，由委托人通過市場競爭、雙向選擇來產(chǎn)生企業(yè)經(jīng)營者。(2)建立科學的企業(yè)家測評體系。(3)建立企業(yè)家資格認證制度和行為跟蹤制度。把經(jīng)營者的重要經(jīng)營行為如較大的創(chuàng)新行為，敗德行為和重大的決策失誤永久地記入企業(yè)家檔案，作為其職業(yè)生涯的信息資料，供企業(yè)選擇經(jīng)營者參考。(4)建立企業(yè)家的信息系統(tǒng)。利用現(xiàn)代的計算機技術(shù)，把企業(yè)家的評估結(jié)果、行為資料和獲得企業(yè)家職業(yè)資格的后備人才收集入企業(yè)家數(shù)據(jù)庫，并進行全國聯(lián)網(wǎng)。

2.企業(yè)家培訓機制:(1)發(fā)展面向企業(yè)家市場的教育培訓組織。(2)進一步改進企業(yè)培訓的方式方法，借鑒西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，充分利用我國現(xiàn)有大專院校的教學科研優(yōu)勢，加快傳統(tǒng)管理類專業(yè)向國際通行的MBA 教育轉(zhuǎn)軌的步伐。

3.企業(yè)家激勵機制:(1)報酬激勵機制。注意使企業(yè)家的長遠利益與委托人的利益相一致，以防止企業(yè)經(jīng)理的短期化行為。(2)聲譽機制。聲譽機制的作用機理在于沒有一定的職業(yè)聲譽會導企業(yè)家人力資本貶值甚至收益完全喪失，而良好的職業(yè)聲譽則作為企業(yè)家人力資本的一個重要尺度。(3)精神激勵機制。

4.企業(yè)家約束機制:(1)市場競爭約束機制。通過市場競爭的巨大壓力給與低努力程度和低人力資本的企業(yè)家構(gòu)成一種潛在威脅，迫使其增加努力程度，約束自己的機會主義行為。(2)法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督約束。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求建立有效的法人治理結(jié)構(gòu)，形成出資者、董事會和經(jīng)理人員三者之間的制衡關(guān)系。(3)加強社會中介機構(gòu)對企業(yè)的監(jiān)督。(4)對經(jīng)營者的業(yè)績考核約束。實行企業(yè)家的優(yōu)勝劣汰制度，建立科學合理的考核監(jiān)控體系，有助于企業(yè)經(jīng)營者產(chǎn)生責任感和危機感，避免短期行為，重視企業(yè)發(fā)展。

［1］魏杰，譚偉，我國職業(yè)經(jīng)理人存在的問題與出路［J］，改革與理論，2003，(2).

［2］梁麗萍，企業(yè)家職業(yè)化的素質(zhì)制約因素分析，數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究［J］，2001，(6).

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