大型工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制

馬燕

（中石化南京工程有限公司，江蘇 南京 211100）

0 引言

大型工業(yè)項(xiàng)目往往具有資金投入量大、技術(shù)要求高、管理難度大等特點(diǎn)，特別是在石油化工、加工制造業(yè)、電力工業(yè)等領(lǐng)域，涉及專(zhuān)業(yè)多、專(zhuān)業(yè)分類(lèi)復(fù)雜，故而不同專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員之間的內(nèi)部管理工作較多。

建設(shè)項(xiàng)目投資控制就是將項(xiàng)目的投資費(fèi)用控制在投資的限額范圍內(nèi)，并對(duì)出現(xiàn)的偏差及時(shí)糾正，從而實(shí)現(xiàn)控制投資費(fèi)用的管理目標(biāo)。大型工業(yè)項(xiàng)目的投資控制的關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)階段、設(shè)計(jì)方案的科學(xué)性、合理性直接影響到項(xiàng)目的投資費(fèi)用。據(jù)研究分析，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)費(fèi)用一般僅占項(xiàng)目投資費(fèi)用的1%以下，但對(duì)工業(yè)項(xiàng)目的影響程度超過(guò)了75%。設(shè)計(jì)中工藝流程的選擇是否科學(xué)，設(shè)備布置及管線布置是否簡(jiǎn)潔實(shí)用，構(gòu)筑物在平面和立面布置形式的選擇和確定、基礎(chǔ)類(lèi)型的選用和結(jié)構(gòu)形式選擇等都會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資產(chǎn)生影響。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在具備同樣效果和功能下，合理、科學(xué)及經(jīng)濟(jì)性設(shè)計(jì)能夠降低5%～10%工程費(fèi)用，在某些單體項(xiàng)目中甚至能夠降低10%～20%。

1 設(shè)計(jì)階段投資控制要點(diǎn)

1.1 基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算復(fù)核

設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目投資控制的總體要求是：明確設(shè)計(jì)概算，在滿足質(zhì)量和進(jìn)度要求的前提下，將工程的施工圖預(yù)算控制在批復(fù)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。設(shè)計(jì)階段將重點(diǎn)安排相關(guān)技術(shù)人員復(fù)核本項(xiàng)目的概算，查漏補(bǔ)缺，以期施工圖預(yù)算價(jià)與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的內(nèi)容、概算相吻合。

1.2 編制費(fèi)用計(jì)劃

根據(jù)項(xiàng)目的工作結(jié)構(gòu)分解進(jìn)度，編制項(xiàng)目投資費(fèi)用計(jì)劃。項(xiàng)目組將批準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算按進(jìn)度計(jì)劃分配到各個(gè)工作單元，形成項(xiàng)目投資費(fèi)用預(yù)算，作為設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目費(fèi)用的控制基準(zhǔn)和執(zhí)行依據(jù)。

1.3 加強(qiáng)費(fèi)用過(guò)程控制

（1）項(xiàng)目組采用目標(biāo)成本管理方法對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)行控制。費(fèi)用控制的主要依據(jù)為費(fèi)用計(jì)劃、進(jìn)度報(bào)告及工程設(shè)計(jì)變更。

圖1 設(shè)計(jì)階段投資控制過(guò)程

（2）費(fèi)用控制應(yīng)滿足合同的技術(shù)、商務(wù)要求和費(fèi)用計(jì)劃，采用檢查、比較、分析、糾正等方法和措施，將造價(jià)控制在項(xiàng)目預(yù)算之內(nèi)。

（3）項(xiàng)目組將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃和費(fèi)用計(jì)劃，優(yōu)化配置各類(lèi)資源，采用動(dòng)態(tài)管理方法對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行控制。

（4）建立并執(zhí)行費(fèi)用變更控制程序，包括變更申請(qǐng)、變更批準(zhǔn)、變更實(shí)施和變更費(fèi)用控制，保證只有經(jīng)過(guò)規(guī)定程序批準(zhǔn)的變更才能在項(xiàng)目中實(shí)施。

（5）對(duì)控制基準(zhǔn)進(jìn)行修改，以變更為基礎(chǔ)，在滿足合同和項(xiàng)目要求的前提下，修訂原先的控制估算，作為新的控制基準(zhǔn)，開(kāi)始按新基準(zhǔn)進(jìn)行費(fèi)用控制循環(huán)。

2 大型工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)中投資控制的經(jīng)濟(jì)優(yōu)化措施

在許多工程項(xiàng)目中，每個(gè)設(shè)計(jì)階段的成果都會(huì)直接影響整個(gè)工程的造價(jià)費(fèi)用控制，而且設(shè)計(jì)的問(wèn)題和缺陷容易造成工程費(fèi)用增加和索賠。因此，要想保證大型工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，必須合理確定工程造價(jià)，在設(shè)計(jì)的各個(gè)階段加以控制，即設(shè)計(jì)方案的比選、項(xiàng)目的可行性研究、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)等，同時(shí)費(fèi)用控制人員需要以切合實(shí)際和科學(xué)方法作為工程費(fèi)用的計(jì)價(jià)依據(jù)。

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行經(jīng)濟(jì)優(yōu)化是設(shè)計(jì)階段投資控制的主要途徑之一。經(jīng)濟(jì)優(yōu)化目標(biāo)可以是節(jié)約建設(shè)成本，也可以是節(jié)約項(xiàng)目的運(yùn)行成本，或者是二者相結(jié)合最優(yōu)。如運(yùn)行過(guò)程的原材料消耗、設(shè)備的運(yùn)行電耗、暖通的能耗、設(shè)備運(yùn)行維護(hù)和維修費(fèi)等。一般情況下，項(xiàng)目的自動(dòng)化程度或設(shè)備性能越高，后期的運(yùn)行費(fèi)用越低，通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)和合理選型，并從技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性兩方面進(jìn)行比較，達(dá)到兩者最佳匹配。由于項(xiàng)目設(shè)計(jì)中技術(shù)是關(guān)鍵因素，所以應(yīng)深入技術(shù)領(lǐng)域，采用多種方案的比選、技術(shù)論證、優(yōu)化設(shè)計(jì)及圖紙嚴(yán)格審查和監(jiān)督等措施，積極推廣標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)和限額設(shè)計(jì)，達(dá)到節(jié)約項(xiàng)目投資的目的。費(fèi)用核算上可以采取投資預(yù)算和實(shí)際產(chǎn)值的動(dòng)態(tài)比較方式，審核及控制費(fèi)用，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)節(jié)約制度等。

2.1 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及選用

標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)是根據(jù)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)量大面廣、技術(shù)成熟、通用性強(qiáng)而又具備條件的工程建設(shè)構(gòu)配件與制品、建筑物、構(gòu)筑物和裝置等編制的通用性設(shè)計(jì)文件，為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝和新材料推廣使用所編制的推薦性設(shè)計(jì)文件。工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)是為了在工程建設(shè)范圍內(nèi)獲得最佳秩序，以工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等大量重復(fù)使用的內(nèi)容為主導(dǎo)，以工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和政策法規(guī)為依據(jù)，以促進(jìn)工程建設(shè)最佳經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益為目標(biāo)而編制的設(shè)計(jì)文件。

對(duì)大型工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位而言，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)相對(duì)較少，但設(shè)計(jì)中盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)并推廣使用。許多設(shè)計(jì)單位都大力推廣或強(qiáng)制使用標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)或通用性設(shè)計(jì)，不僅能縮短設(shè)計(jì)周期、減少設(shè)計(jì)費(fèi)用，還可以提高施工圖紙的設(shè)計(jì)速度。定型設(shè)備和材料盡可能選用標(biāo)準(zhǔn)件或定型產(chǎn)品，不僅能提高工人的技術(shù)發(fā)揮和建設(shè)質(zhì)量的穩(wěn)定，還可大幅度降低項(xiàng)目的采購(gòu)成本，縮短建設(shè)工期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，選用標(biāo)準(zhǔn)件或定型產(chǎn)品能降低施工成本15%左右。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)成果可應(yīng)用于類(lèi)似的項(xiàng)目或單體工程中，且可多次重復(fù)使用。因而，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的推廣，可有效減低工業(yè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用。

2.2 限額設(shè)計(jì)

大型工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，設(shè)計(jì)階段通過(guò)有效的限額設(shè)計(jì)可以合理控制項(xiàng)目投資。限額設(shè)計(jì)就是按照預(yù)先設(shè)定的投資或造價(jià)目標(biāo)，在滿足技術(shù)條件和使用功能條件下各專(zhuān)業(yè)進(jìn)行的設(shè)計(jì)工作。限額設(shè)計(jì)在不同的設(shè)計(jì)階段，費(fèi)用控制的依據(jù)不同。在初步設(shè)計(jì)階段，批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)及投資估算與設(shè)計(jì)概算相對(duì)比。而在施工圖設(shè)計(jì)階段，施工圖預(yù)算不能超過(guò)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算。大型工業(yè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，需要造價(jià)人員的全過(guò)程參與及設(shè)計(jì)人員與造價(jià)控制人員密切配合。設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)時(shí)以限額目標(biāo)為依據(jù)，進(jìn)行方案比選，在優(yōu)化設(shè)計(jì)的同時(shí)增強(qiáng)了設(shè)計(jì)人員的經(jīng)濟(jì)意識(shí)；造價(jià)控制人員及時(shí)進(jìn)行費(fèi)用測(cè)算，隨時(shí)為設(shè)計(jì)人員提供相關(guān)信息和合理建議，保障了限額目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。

限額設(shè)計(jì)的管理工作是一個(gè)動(dòng)態(tài)控制的過(guò)程。首先需要確定合理的限額設(shè)計(jì)目標(biāo)，過(guò)高的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，同樣過(guò)低的目標(biāo)就會(huì)使整個(gè)工作失去意義。限額設(shè)計(jì)的目標(biāo)體現(xiàn)了項(xiàng)目的規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、定位、技術(shù)環(huán)境特點(diǎn)等。限額設(shè)計(jì)目標(biāo)的完成，需要在技術(shù)上有所限制，設(shè)計(jì)中規(guī)定主要的技術(shù)要求、選材標(biāo)準(zhǔn)、配置要求，并在設(shè)計(jì)過(guò)程中作為基本設(shè)計(jì)原則。設(shè)計(jì)過(guò)程中存在著投資限額確定后，由于種種因素又出現(xiàn)更好的方案或目標(biāo)確實(shí)難以實(shí)現(xiàn)的情況，這就需要進(jìn)行可靠的方案論證和技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，報(bào)請(qǐng)上級(jí)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后，重新確定和調(diào)整目標(biāo)。因此，隨著設(shè)計(jì)工作的進(jìn)一步展開(kāi)，限額設(shè)計(jì)會(huì)隨著具體周?chē)h(huán)境如政策、市場(chǎng)的變化而不斷的調(diào)整，只有限額設(shè)計(jì)的動(dòng)態(tài)控制，才能真正實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)優(yōu)化、投資合理控制。

限額設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)的不同階段，工作重點(diǎn)不同。初步設(shè)計(jì)和擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)階段，限額設(shè)計(jì)工作的重點(diǎn)是設(shè)計(jì)方案的選擇，通過(guò)價(jià)值工程原理運(yùn)用進(jìn)行多方案的比選細(xì)化，以比較低的總成本和較好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的必要功能，實(shí)現(xiàn)限額設(shè)計(jì)順利實(shí)施，這也是實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)投資控制目標(biāo)的決定階段。在施工圖設(shè)計(jì)階段，限額設(shè)計(jì)的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到施工圖工作量的控制上。嚴(yán)格的設(shè)計(jì)變更管理程序制定和執(zhí)行，是施工圖設(shè)計(jì)階段進(jìn)行限額管理必不可少的手段。

目前國(guó)外對(duì)限額設(shè)計(jì)比較重視，執(zhí)行的也比較普遍。而在我國(guó)設(shè)計(jì)行業(yè)，限額設(shè)計(jì)主要在大型工業(yè)項(xiàng)目和房地產(chǎn)行業(yè)運(yùn)用較多，特別是大型工業(yè)項(xiàng)目中成效顯著。在大型工業(yè)項(xiàng)目中大多采用EPC的模式運(yùn)作，對(duì)總包單位來(lái)說(shuō)項(xiàng)目成本控制至關(guān)重要，特別是設(shè)計(jì)階段限額設(shè)計(jì)效果明顯。大型工業(yè)項(xiàng)目中，設(shè)備材料的費(fèi)用占總費(fèi)用60%以上，有的甚至高達(dá)80%，由此可見(jiàn)，大型工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)中工藝設(shè)備等專(zhuān)業(yè)是限額設(shè)計(jì)工作的重點(diǎn)。合理的工藝布置、恰當(dāng)?shù)倪x型、生產(chǎn)流程制定、材料選擇都是進(jìn)行在技術(shù)方案優(yōu)化詳盡考慮的基礎(chǔ)上反復(fù)論證的關(guān)鍵。一般情況下，設(shè)計(jì)工作必須嚴(yán)格按照既定的限額目標(biāo)執(zhí)行，一旦超出目標(biāo)必須修改設(shè)計(jì)，保證最后的施工圖預(yù)算滿足限額目標(biāo)。

3 結(jié)語(yǔ)

大型工業(yè)項(xiàng)目是多專(zhuān)業(yè)合作的復(fù)雜系統(tǒng)工程，通過(guò)技術(shù)統(tǒng)籌，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行合理的投資控制，采用有效投資控制手段實(shí)施技術(shù)經(jīng)濟(jì)優(yōu)化，才能合理應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中切實(shí)做好每個(gè)投資環(huán)節(jié)的事前預(yù)測(cè)，事中控制，事后總結(jié)，最終保證大型工業(yè)項(xiàng)目投資控制目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

[1]馬燕.大中型工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)策劃[D].南京：東南大學(xué)碩士論文,2006.

[2]劉國(guó)余.設(shè)計(jì)管理[M].上海：上海交大出版社,2003.

[3]劉家明,陳勇強(qiáng)，戚國(guó)勝.項(xiàng)目管理承包[M].北京：人民郵電出版社,2005.

[4]中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì).建設(shè)工程投資控制[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2003.