低碳經(jīng)濟背景下的中國綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型——基于隱含碳的實證研究

陳學(xué)妍，王 軍

（1.宿遷學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易系，江蘇宿遷223800；2.湖北省社會科學(xué)院 財貿(mào)研究所 湖北武漢430077）

一、引言

2001年我國加入世界貿(mào)易組織WTO后，我國對外貿(mào)易快速增長，2012年我國對外貿(mào)易總額達38667.6億美元，年均增幅18.40%，其中出口20489.3億美元，年均增幅18.54%，進口18178.3億美元，年均增幅18.24%，對外貿(mào)易在拉動我國經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，也帶來了能源消耗、環(huán)境污染等負面效應(yīng)，2006年，我國的CO2排放總量就超過美國，CO2排放量占世界比重也超過美國，成為世界第一大CO2排放國，2012年我國CO2排放為89億噸，占世界CO2排放量340億噸的26.18%。我國大量出口產(chǎn)生了巨額環(huán)境逆差，形成了“產(chǎn)品輸出國外，污染留在國內(nèi)”的尷尬局面，由于我國是貿(mào)易順差，為進口國承擔(dān)了大量本應(yīng)在進口國產(chǎn)生的CO2排放。這種隱含碳的排放量隨著貿(mào)易順差的增加不斷擴大，對環(huán)境造成了巨大壓力，我國也已經(jīng)將減少CO2排放目標列入政府規(guī)劃，但我國對外貿(mào)易的持續(xù)增長將對我國實現(xiàn)CO2減排目標構(gòu)成重大挑戰(zhàn)，因此如何減少對外貿(mào)易隱含碳的排放，走低碳的可持續(xù)對外貿(mào)易發(fā)展之路，是我國急待解決的問題之一，而這需要我國轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展模式，實現(xiàn)綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型。文章將對我國對外貿(mào)易的隱含碳進行實證研究和具體測算，并從生態(tài)環(huán)境逆差的角度，分析我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)中存在的問題，從而揭示我國實現(xiàn)綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型的必要性，并提出低碳經(jīng)濟背景下我國綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型的對策。

二、文獻綜述

對于對外貿(mào)易中的隱含碳排放研究，國外學(xué)者主要有Wyckoff和Roop（1994）估算了1984-1986年6個最大的OECD國家進口貿(mào)易中的隱含碳排放量，發(fā)現(xiàn)進口制成品中隱含碳占到碳排放總量的13%；[1]Schaeffer&Sa（1996）研究了巴西1972-1992年間進出口貿(mào)易中的隱含碳排放問題，發(fā)現(xiàn)1980年以來巴西出口貿(mào)易中的隱含碳排量高于進口，1990年凈出口碳排量占巴西總碳排放的11.4%；[2](p955-960)Mukhopadhyay（2005）運用投入產(chǎn)出法研究了印度進出口貿(mào)易中的隱含碳，發(fā)現(xiàn)印度是一個碳凈進口國，印度出口商品中的碳含量小于進口商品中的碳含量；[3](p135-146)Shui&Harriss（2006）實證研究了中美貿(mào)易中的隱含碳，結(jié)果表明1997-2003年，我國出口到美國的商品中的隱含碳排量占到我國碳排放總量的7%-14%，我國目前的出口貿(mào)易模式將有益于降低美國國內(nèi)的CO2排放，也同時增加了全球的溫室氣體排放；[4](p4063-4068)Peters和 Hertwich（2008）測算了 2001年全球國際貿(mào)易中的隱含碳排量，結(jié)果表明2001年全球國際貿(mào)易中隱含碳排量共計達到53億噸；[5](p17-26)Youli和Hewitt（2008）研究了中英貿(mào)易中的隱含碳排放，通過中國與英國之間的貿(mào)易，2004年英國減少了11%的碳排放量；[6](p1907-1914)Kurt Kratena和Ina Meyer（2009）運用投入產(chǎn)出法計算分析了奧地利進出口貿(mào)易中的碳排放量，發(fā)現(xiàn)奧地利出口貿(mào)易中的碳排放量低于進口貿(mào)易中的碳排放量。[7](p1-24)

相對于國外的研究，我國在此領(lǐng)域的涉足相對較晚，齊嘩等（2008）通過采用投入產(chǎn)出法，基于1997-2006年數(shù)據(jù)，實證發(fā)現(xiàn)1997-2005年間進出口中的隱含碳排放量占我國碳排放總量的0.5%-2.7%，2006年達到10%左右；[8](p8-12)寧學(xué)敏（2009）基于 1988-2007年間數(shù)據(jù)實證研究了我國出口商品和碳排放量之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國碳排放與對外出口貿(mào)易之間存在雙向因果關(guān)系，且長期均衡，出口的增長是我國近年來碳排放量增加的重要因素；[9](p51-54)陳紅敏（2009）采用投入產(chǎn)出法測算了我國2002年各部門最終消費和使用中產(chǎn)生的CO2情況，發(fā)現(xiàn)建筑行業(yè)的隱含碳排量最多；[10](p21-26)朱啟榮（2010）利用投入產(chǎn)出模型對我國2002年和2007年出口貿(mào)易中的隱含碳排量進行測算比較，發(fā)現(xiàn)入世后，我國出口貿(mào)易中產(chǎn)生的CO2排放量迅速增長，2007年我國出口貿(mào)易帶來的CO2排量卻比2002年增長了2.14倍；[11](p55-64)趙玉煥和劉月（2011）使用投入產(chǎn)出法，研究和測算了中國出口商品中的隱含碳，結(jié)果表明中國是隱含碳的出口大國，出口貿(mào)易是中國CO2排放量逐年增長的重要原因；[12](p8-14)許冬蘭（2012）同樣利用投入產(chǎn)出法，估算了我國對外貿(mào)易中的隱含碳情況，發(fā)現(xiàn)我國是典型的隱含碳凈出口國。[13](p19-25)

從上述分析可知，有關(guān)對外貿(mào)易中的隱含碳研究成果較為豐富，但是很多問題還是尚無定論，研究方法也有待完善，國內(nèi)大多學(xué)者均是采用投入產(chǎn)出法進行計算，但并沒有將加工貿(mào)易的情況納入投入產(chǎn)出模型，沒有考慮到很多進口產(chǎn)品會作為投入品進行生產(chǎn)后再出口，進而在計算中未扣除進口中間品中的隱含碳，這導(dǎo)致計算結(jié)果被高估；二是國內(nèi)大多學(xué)者均是出口貿(mào)易的隱含碳測算，對于進口貿(mào)易的隱含碳測算涉及較少。因此，文章在前人研究的基礎(chǔ)上，采用投入產(chǎn)出法，基于1996-2009年中國海關(guān)貨物進出口商品分類數(shù)據(jù)，考慮到進口中間產(chǎn)品的影響，對中國出口產(chǎn)品中的隱含碳進行測算，同時對中國進口產(chǎn)品中的隱含碳進行測算，并進行對外貿(mào)易的生態(tài)環(huán)境分析，這樣使測算分析結(jié)果更為準確可靠。

三、模型、數(shù)據(jù)說明和來源

（一）投入產(chǎn)出模型。

文章采用俄裔美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫提出的投入產(chǎn)出模型來測算對外貿(mào)易中的隱含碳，最基本的投入產(chǎn)出模型為X＝AX+Y，其中代表各部門總產(chǎn)出列向量，代表各部門最終使用列向量，代表直接消耗系數(shù)矩陣。A中aij＝xij｜Xj元素代表部門生產(chǎn)單位產(chǎn)出所耗費的部門的投入，它反映了各部門之間的生產(chǎn)聯(lián)系，這些聯(lián)系是通過中間投入或中間消耗發(fā)生的。X＝AX+Y經(jīng)過整理后可得X＝（I-A）-1Y，其中（I-A）-1為里昂惕夫矩陣，也被稱為完全消耗系數(shù)矩陣。如果利用完全消耗系數(shù)矩陣來測算出口貿(mào)易的隱含碳，顯然沒有排除進口中間產(chǎn)品中的隱含碳，測算結(jié)果勢必會產(chǎn)生偏差，因此，文章將中間投入分為兩部分，一部分由國內(nèi)生產(chǎn)，一部分從國外進口，相應(yīng)的直接消耗系數(shù)分解為國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣Ad和進口中間產(chǎn)品的消耗系數(shù)矩陣 Am，其中 Ad＝（I-M）A，Am＝MA，M是所有中間產(chǎn)品中進口部分的直接消耗系數(shù)的對角線矩陣。M中元素mij＝Xim｜（Xi+Xim-Zi）（i＝1，2，……，n），當i≠j時mij＝0，。其中，Xim，Xi和Zi分別代表i部門的進口、總產(chǎn)出和出口?？傔M口產(chǎn)品Xm可分解為進口產(chǎn)品用于國內(nèi)最終消費部分Ym和用于國內(nèi)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品部分AmX。

由于對外貿(mào)易中的隱含碳排放包括三個部分：一是國內(nèi)生產(chǎn)且國外消費的產(chǎn)品（出口產(chǎn)品）的隱含排放量；二是從國外進口且作為國內(nèi)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的隱含排放量；三是從國外進口的產(chǎn)品且用于國內(nèi)最終消費的產(chǎn)品的隱含排放量。相應(yīng)的計算公式分別為：α＝EdZ；β＝EmZ；φ＝EmY-EmZ+EdYm，其中，代表部門的每單位最終需求所引起的國內(nèi)隱含碳排放量，代表在各部門中每單位最終產(chǎn)品所需要的進口中間產(chǎn)品的隱含碳排放量。據(jù)此，文章得到出口貿(mào)易隱含碳排放量為，進口貿(mào)易隱含碳排放量為，而出口貿(mào)易與進口貿(mào)易隱含碳排放量的差就是對外貿(mào)易隱含碳排放凈差，如果該凈差大于零，說明出口貿(mào)易隱含碳排放量大于進口貿(mào)易隱含碳排放量，即意味著對外貿(mào)易存在生態(tài)環(huán)境逆差，相反，說明對外貿(mào)易存在生態(tài)環(huán)境順差。

（二）數(shù)據(jù)說明和來源。

1.投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。為了對1996-2009年中國對外貿(mào)易的隱含碳進行測算，本文的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)采用了《1997年中國投入產(chǎn)出表》、《2000年中國投入產(chǎn)出表》、《2002年中國投入產(chǎn)出表》、《2005年中國投入產(chǎn)出表》和《2007年中國投入產(chǎn)出表》中的數(shù)據(jù)（表中共有17個行業(yè)部門）。其中，1997年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)用于計算1996-1998年的隱含碳，2000年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)用于計算1999-2001年的隱含碳，2002年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)用于計算2002-2003年的隱含碳，2005年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)用于計算2004-2006年的隱含碳，2007年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)用于計算2007-2009年的隱含碳。

2.碳排放和能源消耗數(shù)據(jù)。因為沒有公布的碳排放數(shù)據(jù)，所以需通過計算所得，本文采用IPCC碳排放計算指南中公布的各種能源的碳排放系數(shù)（見表1）和每年17個行業(yè)的總產(chǎn)值以及完全消耗系數(shù)矩陣來計算各行業(yè)部門直接碳排放系數(shù)和各行業(yè)部門的完全碳排放系數(shù)，最終計算歷年各行業(yè)部門的碳排放值。分行業(yè)能源消費數(shù)據(jù)來源于1997-2010年的《中國統(tǒng)計年鑒》。

3.其他數(shù)據(jù)。本文所需的各行業(yè)部門年產(chǎn)值數(shù)據(jù)和各行業(yè)部門進出口數(shù)據(jù)均來源于1997-2010年的《中國統(tǒng)計年鑒》。

表1 各種能源的碳排放系數(shù)

四、基于隱含碳的實證研究

（一）中國對外貿(mào)易隱含碳的整體分析。

1.出口貿(mào)易隱含碳的整體分析。

從表2中可以得知，我國出口貿(mào)易隱含碳排放量從1996年的4.61億t增長到2009年的16.72億t，增長了3.63倍，年均增幅9.64%。其中1996-2008年間，出口貿(mào)易隱含碳排放量大幅上升，而2009年出口貿(mào)易隱含碳排放量有所下降，這主要是因為1996-2008年間，我國出口貿(mào)易額高速增長，從1996年的1510.5億美元增加到2008年的14306.9億美元，年均增速20.61%，而受金融危機的影響，2009年的出口貿(mào)易額相對2008年下降。即出口貿(mào)易額的變化引起了出口貿(mào)易隱含碳排放量的變化，其次，還可能由于2008年后我國的出口產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)改進，產(chǎn)品能源消耗強度的降低使得2009年出口貿(mào)易隱含碳排放量有所下降。

表2 1996-2009年出口貿(mào)易的隱含碳

此外，從表2中還可以得知，1996-2008年間，出口貿(mào)易隱含碳占我國二氧化碳排放總量的比重在上升，從1996年的14.58%上升到2008年的26.90%，而2009年出口貿(mào)易隱含碳占我國二氧化碳排放總量的比重有所下降，為24.47%。從表中也可以看出，2006年后我國每年的二氧化碳排放量中有四分之一左右的二氧化碳排放不是國內(nèi)需求引起的，而是貿(mào)易伙伴國消費需求引起的。

2.進口貿(mào)易隱含碳的整體分析。

從表2中可以得知，我國進口貿(mào)易隱含碳排放量從1996年的4.28億t增長到2009年的12.73億t，增長了2.97倍，年均增幅8.10%。其中1998年相對1997年進口貿(mào)易隱含碳排放量有小幅下降，這主要是受亞洲金融危機影響，我國進口下降所致。而因為1999-2008年間，我國進口貿(mào)易額高速增長，從1999年的1657億美元增加到2008年的11325.67億美元，年均增速21.19%，致使1999-2008年間進口貿(mào)易隱含碳排放量大幅上升。同樣主要是受2008年全球金融危機的影響，2009年的進口相對2008年下降致使2009年進口貿(mào)易隱含碳排放量又有所下降，可見進口貿(mào)易額的變化引起了進口貿(mào)易隱含碳排放量的變化。

（二）中國對外貿(mào)易隱含碳的部門分析。

經(jīng)過計算發(fā)現(xiàn)，1996-2009年間，我國出口貿(mào)易的隱含碳主要集中在4個行業(yè)部門，分別依次為機械產(chǎn)品制造業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)和紡織、縫紉及皮革產(chǎn)品制造業(yè)，這4個行業(yè)部門出口的隱含碳占我國出口貿(mào)易隱含碳的75%左右。2009年4個行業(yè)部門的出口隱含碳占我國出口貿(mào)易隱含碳的比重分別為 36.44%、17.22%、11.31%和7.78%。再者，為了更好地對我國對外貿(mào)易隱含碳進行部門分析，文章利用行業(yè)隱含碳排放量凈差與行業(yè)貿(mào)易順差額的比值作為基準，將17個行業(yè)部門劃分為4類，第一類是產(chǎn)出相對高，碳排放量低的行業(yè)，包括農(nóng)業(yè)，批發(fā)零售貿(mào)易、住宿和餐飲業(yè)；第二類是產(chǎn)出相對高，碳排放量較高的行業(yè)，包括采礦業(yè)，食品制品業(yè)，紡織、縫紉及皮革產(chǎn)品制造業(yè)，其他制造業(yè)，煉焦、煤氣及石油加工業(yè)，建筑材料及其他非金屬礦物制品業(yè)，金屬產(chǎn)品制造業(yè)，建筑業(yè)，運輸郵電業(yè)，房地產(chǎn)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，金融保險業(yè)及其他服務(wù)業(yè)；第三類是產(chǎn)出相對高，碳排放量很高的行業(yè)，包括機械產(chǎn)品制造業(yè)，電力、熱力及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；第四類是產(chǎn)出相對很低，碳排放量很高的行業(yè)，包括化學(xué)工業(yè)。從上述劃分可知，我國出口的產(chǎn)品大多來自于第二類行業(yè)，這說明我國出口的產(chǎn)品多是來自高耗能和高排放類的行業(yè)，進口的產(chǎn)品多是來自低耗能的、技術(shù)含量高、附加值高的行業(yè)。

（三）中國對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差分析。

從表2中可以得知，1996-2009年間，我國出口貿(mào)易隱含碳排放量均大于進口貿(mào)易隱含碳排放量，即我國對外貿(mào)易是生態(tài)環(huán)境逆差。具體而言，1996-1998年，對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差是增加的，而1999-2001年，對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差是減少的，2002年相對2001年對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差有所增加，此后2003-2008年，對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差增加較快，2008年達4.52億t，2009年下降為3.99億t。之所以出現(xiàn)上述變化趨勢，也主要是因為我國對外貿(mào)易順差的變化趨勢是如此，即對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差和對外貿(mào)易順差呈正相關(guān)關(guān)系。由于我國對外貿(mào)易生態(tài)環(huán)境逆差，說明對外貿(mào)易讓我國承擔(dān)了許多國家的碳排放，加大了我國能源環(huán)境的壓力，不利于我國節(jié)能減排。這就要求我國要轉(zhuǎn)變高投入、高能耗的粗放型發(fā)展方式，改變現(xiàn)行對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)傳統(tǒng)貿(mào)易向綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型。

五、結(jié)論與對策

文章采用投入產(chǎn)出法，基于1996-2009年中國海關(guān)貨物進出口商品分類數(shù)據(jù)，考慮到進口中間產(chǎn)品的影響，對中國出口貿(mào)易的隱含碳進行測算，同時對中國進口貿(mào)易的隱含碳進行測算，并進行對外貿(mào)易的生態(tài)環(huán)境分析，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易隱含碳排放量和進口貿(mào)易隱含碳排放量均大幅增長，我國出口貿(mào)易的隱含碳主要集中在機械產(chǎn)品制造業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)和紡織、縫紉及皮革產(chǎn)品制造業(yè)部門，出口的產(chǎn)品多是來自高耗能和高排放類的行業(yè)，進口的產(chǎn)品多是來自低耗能的、技術(shù)含量高、附加值高的行業(yè)；我國出口貿(mào)易隱含碳排放量均大于進口貿(mào)易隱含碳排放量，我國對外貿(mào)易是生態(tài)環(huán)境逆差。為了改變這種狀況，需要實現(xiàn)傳統(tǒng)貿(mào)易向綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型。可以采取以下對策：一是優(yōu)化出口貿(mào)易產(chǎn)業(yè)和行業(yè)結(jié)構(gòu)。主要是大力發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)出口，優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，可考慮減少機械產(chǎn)品制造業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)和紡織、縫紉及皮革產(chǎn)品制造業(yè)等行業(yè)的出口或是改善這些行業(yè)的能源消費結(jié)構(gòu)，在維持出口增長的同時又能減少碳排放；二是推動加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。我國加工貿(mào)易中真正的高新技術(shù)產(chǎn)品還是很少的，大多是技術(shù)含量低的、高耗能和高排放產(chǎn)品，可考慮采取措施保持這些產(chǎn)品的國際競爭力，做到低碳生產(chǎn)，同時推進這些產(chǎn)品向微笑曲線兩端延伸，形成品牌，完成加工貿(mào)易升級，減少貿(mào)易碳排放，還要鼓勵加工貿(mào)易形式多樣化和進口相對高能耗的中間產(chǎn)品來減少出口貿(mào)易的碳排放；三是建立完善行業(yè)準入制度，對于污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移不能再接受。我國對外貿(mào)易中有將近一半是外資企業(yè)的貿(mào)易，很多外資企業(yè)將高污染產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到我國，使得我國的碳排放快速增加，必須建立完善行業(yè)準入制度，限制污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移；四是制定相關(guān)政策，鼓勵進口“兩高一資”產(chǎn)品，滿足國內(nèi)市場需求，替代國內(nèi)生產(chǎn)，促進節(jié)能減排，如制定差別進口關(guān)稅稅率政策、差別進口信貸政策等；五是鼓勵研發(fā)和引進低碳技術(shù)。低碳技術(shù)是低碳經(jīng)濟的支撐，決定了我國能否順利實現(xiàn)低碳經(jīng)濟背景下我國的綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型，可以采取政府補貼、減免稅費、信貸優(yōu)惠、開展國際合作等措施鼓低碳技術(shù)研發(fā)和引進。

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