英國建構(gòu)現(xiàn)代土地產(chǎn)權(quán)制度考察

付夏婕

(中國政法大學(xué)，北京100088)

英國土地法律制度變遷的歷史是從11世紀(jì)末開始到20世紀(jì)初結(jié)束，時限跨度長達(dá)近9個世紀(jì)。如同歷史學(xué)家梅特蘭所說，“歷史是一張無縫的天衣”，而且在它的經(jīng)濟和社會方面，比起其它方面往往更難發(fā)現(xiàn)類似“接縫”那樣的痕跡。［1］當(dāng)我們回頭審視英國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的土地法律制度變遷歷史時，我們可以發(fā)現(xiàn)一個被實踐的經(jīng)驗:“只有創(chuàng)造或模仿或接近私有的土地所有權(quán)和自由的勞動力市場這樣一種重要的制度發(fā)展，持久的經(jīng)濟增長才可能出現(xiàn)?！保?］但是，真正形成現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是一個漫長的過程，英國土地制度變遷中土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是一步一步建立起來。

一、習(xí)慣法對土地產(chǎn)權(quán)基本權(quán)能的保障

在英國的土地法律制度變遷過程中，“習(xí)慣法”對土地權(quán)利制度產(chǎn)生著獨特的影響，就整個歷史過程而言，習(xí)慣法對土地權(quán)利的規(guī)制是最早開始的，也是持續(xù)最久的?！皞鹘y(tǒng)”不僅得到人們在普通生活中的一致遵循，也被當(dāng)然地適用于法庭的權(quán)威判決之中，成為決定權(quán)利內(nèi)容的重要依據(jù)。在確立現(xiàn)代土地產(chǎn)權(quán)制度長達(dá)九個世紀(jì)的期間，習(xí)慣法所承擔(dān)的角色是關(guān)鍵的。歷史的過程告訴我們，是習(xí)慣法從起點上保障了勞動者土地權(quán)利的基本權(quán)能，這種保障并不因領(lǐng)主和農(nóng)奴的封建依附關(guān)系而被隨意左右，也不因地主和小農(nóng)的經(jīng)濟剝削關(guān)系而被任意更改。在封建土地法律關(guān)系中，習(xí)慣法限定封建土地上義務(wù)的內(nèi)容、履行方式、額度，保障農(nóng)奴土地的基本權(quán)能，保證其在依法承擔(dān)了封建義務(wù)的同時就可以相對安全地實現(xiàn)自己的土地權(quán)利。在近代確立的土地保有法律關(guān)系中，公簿保有制又因習(xí)慣法的保障使土地保有權(quán)人以較低成本就獲得其產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，長租期、低租金在習(xí)慣的保障下長期不變，并享有受法律保障的有效權(quán)能，因為這種習(xí)慣權(quán)利會受到莊園法庭和普通法庭的雙重保護。應(yīng)該說，英國農(nóng)民社會中，無論是曾經(jīng)作為農(nóng)奴的封建農(nóng)民，還是后來成為土地保有人的自耕小農(nóng)，他們都在習(xí)慣法法律體系中獲得了一種產(chǎn)權(quán)的保障，即使這種保障可能是有限的，并不能改變其劣勢地位，但這種有限的保障是穩(wěn)定的，它使得勞動者主體即使處于被統(tǒng)治的地位，其土地權(quán)利也成為一個法律問題，而不僅僅屬于某個階級的意志和權(quán)力的問題。

習(xí)慣法保障著土地權(quán)利下的“前原始積累”?！扒霸挤e累”是我國學(xué)者侯建新首次提出的一個概念。他認(rèn)為，將資本主義市場機制的確立完全歸因于對外掠奪殖民地和對內(nèi)剝奪農(nóng)民的觀點過于簡單化了，他認(rèn)為對于一種新的生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)，此前社會生產(chǎn)者的普遍積累是關(guān)鍵的，在這種普遍的積累下才可能出現(xiàn)孕育新的生產(chǎn)關(guān)系的社會環(huán)境，才可能分化出新的階級力量，從而推動變革和完成轉(zhuǎn)型。他把這種社會主體力量的普遍增長稱之為“前原始積累”。我們對這種觀點表示認(rèn)同。如果說英國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的“原始積累”是通過持續(xù)三個世紀(jì)的圈地運動對小農(nóng)土地產(chǎn)權(quán)的犧牲中實現(xiàn)的話，那么英國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的“前原始積累”就是在習(xí)慣法對小農(nóng)土地產(chǎn)權(quán)的長期穩(wěn)定保障中實現(xiàn)的。比如，在封建結(jié)構(gòu)下的土地產(chǎn)權(quán)制度中，領(lǐng)主享有事實上的所有權(quán)，農(nóng)奴僅享有“份地占有權(quán)”，這種土地法律關(guān)系要服從于領(lǐng)主——農(nóng)奴的身份關(guān)系，但是這種服從不意味著這種身份關(guān)系的具體內(nèi)容完全取決于領(lǐng)主的單方意志，其對農(nóng)奴的奴役是由法律限定的，這就是習(xí)慣法。它既認(rèn)可領(lǐng)主的優(yōu)勢地位，但同時也排除了領(lǐng)主的肆意剝削。農(nóng)民仍然可以在封建關(guān)系中實現(xiàn)有限的土地權(quán)能，這種權(quán)利表面上是依賴領(lǐng)主“恩賜”的，但事實上雙方都將其看作是由法律所決定的，由法律相對獨立地加以保障。這種產(chǎn)權(quán)性質(zhì)雖然尚不具備獨立性和完整性，但是仍為“直接生產(chǎn)者自然增長地改進生產(chǎn)力”留下了余地，［3］為農(nóng)民將自己的經(jīng)濟利益分離于領(lǐng)主的經(jīng)濟利益并追求自己的經(jīng)濟利益這種傾向提供了一種法律基礎(chǔ)，農(nóng)奴的力量在“靜悄悄的勞動”中實現(xiàn)增長，為破除封建關(guān)系孕育著力量。再比如，英國15世紀(jì)是農(nóng)民的“黃金世紀(jì)”，特別是公簿保有制下農(nóng)民力量的普遍增長，其土地產(chǎn)權(quán)的法律保障機制主要就是習(xí)慣法，即使這種土地保有制度仍帶有封建屬性，保有權(quán)人仍需要承擔(dān)貨幣化的封建義務(wù)，但是習(xí)慣法卻保障其權(quán)利的安全、穩(wěn)定及其充分的權(quán)能，使得農(nóng)民的個人財產(chǎn)通過這種土地產(chǎn)權(quán)得到有效的積累。正是在物質(zhì)的積累和精神獨立的大環(huán)境下，英國的農(nóng)民階級才可能分化出像富農(nóng)約曼這樣的精英群體，到16世紀(jì)成為一個穩(wěn)定的階層脫穎而出，成為繼續(xù)推動土地產(chǎn)權(quán)變革的有生力量。也就是說，習(xí)慣法在15世紀(jì)對農(nóng)民產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定保障，使得廣大農(nóng)民的勞動生產(chǎn)率有了普遍的提高，農(nóng)民普遍進入商品經(jīng)濟，使得商業(yè)精神普遍主導(dǎo)著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而使一切與經(jīng)濟無關(guān)的人為束縛被淡化，經(jīng)濟自由成為一種不可阻擋的趨勢。所以，資本主義生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的完成，首先是建立在農(nóng)村經(jīng)濟和農(nóng)民主體的普遍發(fā)展(而不是普遍落后貧窮)基礎(chǔ)上的，進而才通過階級分化和“優(yōu)勝劣汰”完成對傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改造。

二、近代保有權(quán)制度對土地權(quán)能的擴展

14世紀(jì)末封建制度在英國衰落后，人身依附關(guān)系和封建義務(wù)發(fā)生貨幣折算，農(nóng)民的土地權(quán)利逐漸在貨幣贖買下在事實上從“他主”走向“自主”。14世紀(jì)末的英國土地產(chǎn)權(quán)制度確認(rèn)了這一事實，及時通過法律制度改革保障了這種“自主”權(quán)利，建立起以公簿持有保有權(quán)、租佃持有保有權(quán)和自由保有權(quán)三類法律關(guān)系為內(nèi)容的近代土地保有權(quán)制度，以此代替了曾經(jīng)權(quán)能極為有限的“占有權(quán)”。保有權(quán)式的土地產(chǎn)權(quán)不但可以獲得法律的保障，而且其權(quán)能也在制度變革中得到了擴展。近代保有權(quán)制度表面上在不突破領(lǐng)主所代表的封建土地所有權(quán)的名義下，實際地將土地所有權(quán)的權(quán)能分配給了保有權(quán)人。這種保有權(quán)制度下，權(quán)利主體盡管仍然要承擔(dān)對所有權(quán)人的定額義務(wù)(有些仍是封建性的，如入地費、繼承金等)，但就其土地權(quán)利本身來說，已經(jīng)具備了占有、使用、收益和有條件的處分權(quán)能，通過相對完整的土地權(quán)能事實上割斷了土地權(quán)利人對領(lǐng)主的依附。這種權(quán)能的擴展，使得農(nóng)民和領(lǐng)主之間建立起了更加純粹的經(jīng)濟關(guān)系而非身份關(guān)系。這種權(quán)能的擴展不但促進了農(nóng)民自身對土地的充分利用，釋放了農(nóng)民的生產(chǎn)力，而且使得土地資源在相對的經(jīng)濟自由下獲得了有效的優(yōu)化配置。事實證明，近代土地保有權(quán)制度下，土地市場已經(jīng)形成，一方面是由于保有權(quán)人有權(quán)在特定條件下流轉(zhuǎn)土地，另一方面也是因為被流轉(zhuǎn)的每塊土地上擁有了并不阻礙其利用價值的權(quán)能，其價值才能夠被市場化。即使這一時期仍然處于傳統(tǒng)的農(nóng)本經(jīng)濟下，但是近代保有權(quán)的制度設(shè)計使得商業(yè)和市場的力量得以順利地滲透到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中，而這對于英國農(nóng)業(yè)面貌的影響是深刻而久遠(yuǎn)的。

(一)近代保有權(quán)的權(quán)能首先排除了封建依附關(guān)系

英國近代土地保有權(quán)制度建立起了一個彈性很大的土地法律關(guān)系模式，用性質(zhì)不一但權(quán)能類似的“保有權(quán)”涵蓋了各類土地法律關(guān)系，容納了不同的社會階層。正如克拉潘所說，這種土地產(chǎn)權(quán)“已經(jīng)失去了奴役制度的污點”。［4］由于有效而相對完備的權(quán)能，使得經(jīng)濟自由的曙光不斷驅(qū)散著封建特權(quán)的陰霾。這種保有權(quán)式的產(chǎn)權(quán)制度，雖然仍處于封建身份之下(比如公簿保有制)，但是卻已經(jīng)與封建依附再無關(guān)聯(lián)，人們所能運用的權(quán)能是自由并且受到保障的，產(chǎn)品貿(mào)易和資源流轉(zhuǎn)成了人們?nèi)粘Ｉ钪械囊徊糠?，正是近代保有?quán)所擴展的權(quán)能讓封建地產(chǎn)向產(chǎn)權(quán)地產(chǎn)的轉(zhuǎn)變成為可能，也正是這樣才使得土地的價值得以有效的釋放，使得后來的新生階級能夠用完全不同的方式來對待土地，帶來土地上生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系的革新。而相比之下，歐洲的其他國家則在這方面落在了英國的后頭，沒有一個國家在15世紀(jì)就確立起這樣一種產(chǎn)權(quán)制度，即在保留了封建領(lǐng)主的身份甚至仍然通過額外義務(wù)供養(yǎng)著這個階級的基礎(chǔ)上，卻同時讓產(chǎn)權(quán)的實際內(nèi)容過渡到勞動群體的手中。

(二)近代保有權(quán)的權(quán)能在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中引入了商業(yè)力量

亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書中認(rèn)為，兩種系統(tǒng)可以增進人民的財富，一是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)，另一則是商業(yè)系統(tǒng)，并且認(rèn)為商業(yè)系統(tǒng)取代自然經(jīng)濟的過程確立于16世紀(jì)，而此時是商業(yè)系統(tǒng)的操作方式進入農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的時期。［5］商業(yè)的發(fā)展不再是與農(nóng)業(yè)系統(tǒng)平行無關(guān)的事，而是刺激農(nóng)業(yè)經(jīng)濟顯著增長的力量。但是，商業(yè)力量要進入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，必須依賴相對自由和充分的權(quán)能。土地權(quán)利人有權(quán)通過商業(yè)的方式利用自己的土地收益，甚至直接有權(quán)將土地權(quán)利作為商品納入市場。在近代保有權(quán)制度確立之前，作為生產(chǎn)者群體的農(nóng)民基本是不參與市場的，農(nóng)民的土地權(quán)利受限、權(quán)能不足，基本無法有生產(chǎn)剩余參與市場交換，農(nóng)民的產(chǎn)出大部分都作為消費品而非商品。領(lǐng)主莊園的產(chǎn)品即使可以參與市場，這種活動也是不充分的，因為大多領(lǐng)主并不關(guān)心如何利用市場來創(chuàng)造財富，沒有一個廣泛的市場，農(nóng)產(chǎn)品的利潤水平也不會有多高，基本上農(nóng)業(yè)經(jīng)濟就是自給自足經(jīng)濟。但是近代土地保有權(quán)制度確立后，農(nóng)民獲得了占有和經(jīng)營的充分權(quán)能，農(nóng)民生產(chǎn)力的巨大釋放必然會增加土地的產(chǎn)出，當(dāng)其生產(chǎn)剩余被普遍地投入市場以換取貨幣財富時，普遍的市場交易行為刺激了商業(yè)力量對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的滲透，農(nóng)民作為土地權(quán)利主體對“改進”和“利潤”都不再陌生，土地保有權(quán)的“自主性”使得他們完全有自由按照市場要求來經(jīng)營土地，甚至可以將土地權(quán)利納入市場當(dāng)中，完成土地資源在市場上的優(yōu)化配置。而這一切都為商業(yè)力量與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟越來越緊密的結(jié)合提供了前提。商業(yè)的主動精神是自私自利的，但又是富有生產(chǎn)力的，這種精神在17世紀(jì)時已經(jīng)體現(xiàn)在英國的農(nóng)業(yè)發(fā)展中。近代保有權(quán)制度的擴展性權(quán)能在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)這一層面上為英國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟注入了一種以市場需求主導(dǎo)，以商業(yè)力量帶動的靈活運行機制。

三、現(xiàn)代私有產(chǎn)權(quán)制度對土地權(quán)能的絕對化和完備化

英國的現(xiàn)代私有產(chǎn)權(quán)制度來源于兩方面的重要內(nèi)容:一是17世紀(jì)騎士領(lǐng)有制的全面廢除，在土地階級掌握的大部分土地上建立起完備的私有產(chǎn)權(quán);二是16世紀(jì)持續(xù)到19世紀(jì)的三個世紀(jì)的圈地運動，廢除了敞田制和公地制度，以“所有權(quán)”壓制了自耕小農(nóng)的“保有權(quán)”，造成了地產(chǎn)的大變動和大轉(zhuǎn)移。從這兩方面看，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的趨利是建立在對土地階級的保護和對小農(nóng)階級的剝奪基礎(chǔ)上的。但是引起我們關(guān)注的是，這一過程是發(fā)生在近代保有權(quán)制度的“繁榮”之后，也就是說，最終所確立起的私有產(chǎn)權(quán)，是建立在土地經(jīng)濟已普遍發(fā)展，農(nóng)民階級已經(jīng)出現(xiàn)明顯分化的基礎(chǔ)上，農(nóng)民階級中的很大一部分已經(jīng)上升變?yōu)椤稗r(nóng)場主”，加入了這場制度變遷，甚至推動了這一制度變遷。而其中的自耕小農(nóng)雖然失去了土地，但是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的長足發(fā)展已經(jīng)使其能夠成為依賴自由勞動力維生的雇傭階層，或者被城市蓬勃發(fā)展的工業(yè)所吸收。雖然，這場制度變遷中造成了不同階層的不同命運，但是對每一塊英國的土地來講，卻建立了絕對的、完整的、自由的權(quán)能。這意味著無論土地的利用者是誰，都將可以運用充分的權(quán)能使得土地價值得到最大化，從而刺激農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的極大發(fā)展。這場現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的確立伴隨著“土地流轉(zhuǎn)中的規(guī)?；小?，具備實力的領(lǐng)主和農(nóng)場主通過圈地運動在追求私有產(chǎn)權(quán)的同時，也實現(xiàn)了農(nóng)場的并購，形成了規(guī)?；耐恋亟?jīng)營，資本主義生產(chǎn)方式順利進入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，也為工業(yè)化下發(fā)展的革新技術(shù)普遍運用創(chuàng)造了可能。土地上所確立起的絕對的、完備的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)權(quán)能，克服了傳統(tǒng)制度中對土地產(chǎn)權(quán)的束縛，比如敞田共耕和公地共用。同時也使土地所有權(quán)正式在法律上具備了相比于“保有權(quán)”的優(yōu)勢，突破了幾個世紀(jì)以來“保有權(quán)”中平行于“所有權(quán)”的權(quán)能，從而釋放了所有權(quán)完整的權(quán)能。

現(xiàn)代土地私有產(chǎn)權(quán)制度的確立對英國實現(xiàn)工業(yè)化具有重要意義?，F(xiàn)代土地產(chǎn)權(quán)制度使得英國的農(nóng)村社會成為一個法律條例、個人財產(chǎn)、自由勞動、資源市場配置相結(jié)合的開放社會，為農(nóng)業(yè)的發(fā)展帶來了全方位的影響。不但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的增長和轉(zhuǎn)型得益于現(xiàn)代土地產(chǎn)權(quán)制度的確立，土地制度的變革與英國大工業(yè)的到來也是互相密切聯(lián)系著的，它們的關(guān)系不能簡單地歸結(jié)為因果關(guān)系。盡管乍看起來他們可能是兩件來源完全不同的事，但這兩件事在其各自發(fā)展過程中，卻是相互影響的。例如，土地私有產(chǎn)權(quán)確立所引起的土地規(guī)?；?，引起了自耕農(nóng)階層的“消失”，他們的消失雖不是工業(yè)革命的后果，但工業(yè)革命卻加速了他們的消失并幫助完成其消失。同時，農(nóng)村人口的移動也促進了工業(yè)運動，正是這種生力軍的到來才使大工業(yè)的發(fā)展成為可能。從結(jié)果來看，英國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型完成后，農(nóng)業(yè)不再是主導(dǎo)的經(jīng)濟活動，在經(jīng)濟中，工業(yè)和服務(wù)業(yè)在重要性上取代了它，但也只有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的極大增長才使這一變化成為可能。所以，雖然土地產(chǎn)權(quán)制度改革直接帶來的農(nóng)業(yè)改進與工業(yè)改進在技術(shù)上是平行的，但正如芒圖所說，“這些改進都成為進步中的一部分，整個進步則超越了這些改進，從結(jié)果上看，它們是互相依賴的，從其原因上看也是而且尤其如此。”［6］

［1］［4］Clapham.A Concise Economic History of Britain，F(xiàn)rom the Earliest Times to 1750［M］.Cambridge，1957.

［2］［美］道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起［M］.厲以平，等譯.北京:華夏出版社，2009.

［3］Perry Anderson.Passages from Antiquity to Feudalism［M］.London，1974.

［5］亞當(dāng)·斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究［M］.郭大力，等譯.北京:商務(wù)印書館，1974.

［6］［法］保爾·芒圖.十八世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命——英國近代大工業(yè)初期的狀況［M］.陳希秦，等譯.北京:商務(wù)印書館，1983.