傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)

任 虎

（華東理工大學(xué) 法學(xué)院，上海 200237）

一、引言

縱觀人類(lèi)歷史的形成及發(fā)展，知識(shí)的積累和發(fā)展是基于上個(gè)世紀(jì)開(kāi)發(fā)并創(chuàng)造的知識(shí)傳授給后代后經(jīng)過(guò)實(shí)踐和加工而使其更加完善的，并且隨著時(shí)間的推移得以積累、日益豐富和不斷完善。在這種知識(shí)文化的底蘊(yùn)中傳承下來(lái)的精髓“傳統(tǒng)知識(shí)”在很多人的日常生活中起著非常重要的作用，如傳統(tǒng)知識(shí)在現(xiàn)代生產(chǎn)過(guò)程中，在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、植物醫(yī)藥品、化妝品以及農(nóng)業(yè)和殺蟲(chóng)劑方面均得以廣泛采用。①傳統(tǒng)知識(shí)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的結(jié)合已取得一些成果，如基于植物開(kāi)發(fā)的醫(yī)藥品在1985年一年當(dāng)中，在OECD 市場(chǎng)中銷(xiāo)售430 億美金。Report of the International Seminar on System for the Protection of Traditional Knowledge，New Delhi，3-5，April 2002.在某種意義上，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和文化的發(fā)展都以傳統(tǒng)文明為基礎(chǔ)，而從科學(xué)的角度出發(fā)，傳統(tǒng)知識(shí)是第一資源也是最重要的資源。過(guò)去一個(gè)世紀(jì)里，眾多的科學(xué)家對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)所蘊(yùn)含的豐富而有用的信息給予了高度的評(píng)價(jià)，國(guó)際社會(huì)也充分認(rèn)識(shí)到科學(xué)與傳統(tǒng)知識(shí)有機(jī)結(jié)合的必要性。②在與科學(xué)相融之前，首先要對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行正確評(píng)價(jià)，因?yàn)樾枰獏^(qū)別傳統(tǒng)知識(shí)的有用與否、傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)對(duì)象和目的以及土著科學(xué)（indigenous science）和土著信仰（indigenous belief）。 Douglas Nakashima， “Traditional Knowledge：Resisting and adapting to Globalization”，UNESCO，P.5，UNCTAT ECXPERT Meeting on Systems and National Experiences for Protecting Traditional Knowledge，Innovation and Practices，Geneva，30 October-November 2000.但是以從印度自由樹(shù)（Neem Tree）中所提取的物質(zhì)為基礎(chǔ)進(jìn)行研發(fā)并申請(qǐng)專(zhuān)利而引發(fā)的美國(guó)專(zhuān)利權(quán)案③1985年-1998年之間利用自由樹(shù)抽取液和研制方法獲得美國(guó)專(zhuān)利的共有40 件，全世界的專(zhuān)利數(shù)量高達(dá)134 件。但是在印度，自由樹(shù)的抽取液作為驅(qū)蟲(chóng)劑、肥皂、化妝品、牙齒漱劑等方式利用已有2000年的歷史。對(duì)于印度人而言，利用自由樹(shù)是傳統(tǒng)智慧與經(jīng)驗(yàn)的體現(xiàn)。1994年美國(guó)公司W(wǎng).R.Grace 以自由樹(shù)抽取液作為基礎(chǔ)提出方法專(zhuān)利申請(qǐng)，獲得了美國(guó)專(zhuān)利。1995年9月在經(jīng)濟(jì)動(dòng)向基金（Foundation on Economic Trends）的帶領(lǐng)下，農(nóng)業(yè)、科學(xué)、貿(mào)易等225 個(gè)團(tuán)體聯(lián)合向美國(guó)專(zhuān)利局提出抗議書(shū)，指責(zé)自由樹(shù)專(zhuān)利缺乏新穎性，是不道德的行徑，并主張自由樹(shù)專(zhuān)利是西方世界的“知識(shí)海盜”（Intellectual Piracy） 行徑。Emily Marden，The Neem Tree Patent: Intellectual Conflict over the Commodification of life，Boston College International ＆ Comparative Law Review，1999，PP.284-287.則激起了傳統(tǒng)知識(shí)濫用以及跨國(guó)公司“生物海盜行徑”相關(guān)的國(guó)際性爭(zhēng)論，也是國(guó)際社會(huì)關(guān)注傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的一個(gè)重要契機(jī)。

傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題，在上個(gè)世紀(jì)80年代末就早已在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，以下簡(jiǎn)稱(chēng)WIPO）、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（United Nations Environment Program，以下簡(jiǎn)稱(chēng)UNEP）、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（Food and Agriculture Organization，以下簡(jiǎn)稱(chēng)FAO）、世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，以下簡(jiǎn)稱(chēng)WTO）以及聯(lián)合國(guó)貿(mào)易暨發(fā)展會(huì)議（United Nations Conference on Trade and Development，以下簡(jiǎn)稱(chēng)UNCTAD）等國(guó)際機(jī)構(gòu)進(jìn)行過(guò)討論。④一些國(guó)際機(jī)構(gòu)也曾聯(lián)合討論過(guò)傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)問(wèn)題，如WIPO 和UNEP 決定共同研究傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源的使用以及利益共享方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用相關(guān)案例研究，F(xiàn)AO 和CBD 則在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的公共利益（Common Interest）問(wèn)題達(dá)成了定期合作的協(xié)議。WIPO Statement to the CTE and TRIPs Council，WT/CTE/W/182，6 Feb，2000.但不同國(guó)際組織所關(guān)注的角度存有區(qū)別，WIPO 從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)角度關(guān)注傳統(tǒng)知識(shí)問(wèn)題，WTO 側(cè)重于貿(mào)易相關(guān)措施中傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，而CBD 和FAO 則側(cè)重于遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問(wèn)題。

本文將主要圍繞自上世紀(jì)80年代以來(lái)至今國(guó)際組織就傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)所制定的文獻(xiàn)來(lái)分析傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的過(guò)去和現(xiàn)狀，并展望傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

二、傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的過(guò)去（上世紀(jì)90年代—本世紀(jì)初）

FAO 是一個(gè)較早關(guān)注糧食和農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)的國(guó)際組織，該組織于1983年通過(guò)的《植物遺傳資源的國(guó)際承諾》作為一項(xiàng)不具約束力的文書(shū)，對(duì)以科學(xué)研究為目的而獲取、培育、利用和保護(hù)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳基因做了相應(yīng)的規(guī)定。FAO 繼而通過(guò)1989年第5/89 決議承認(rèn)了農(nóng)夫的權(quán)利，1991年第3/91 決議承認(rèn)了遺傳資源的主權(quán)，奠定了2001年11月3日在FAO 總會(huì)上通過(guò)“糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約（International Treaty on Plant Genetic Resources for Food and Agriculture）”的基礎(chǔ)。⑤條約于2001年11月3日在羅馬召開(kāi)的第31 次總會(huì)上獲得通過(guò)，于2004年6月29日正式生效。根據(jù)條約第9.2 條（a）款的規(guī)定，成員國(guó)同意保護(hù)和促進(jìn)包括關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的農(nóng)夫權(quán)利。⑥因?yàn)樵摋l款只限于糧食和農(nóng)業(yè)有關(guān)植物遺傳資源相關(guān)的知識(shí)保護(hù)，所以其范圍比CBD 第8 條（j）款規(guī)定的要狹窄，亦不適用于傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)或植物遺傳資源的工業(yè)使用。

UNEP/CBD 是在1996年11月舉行的成員國(guó)會(huì)議第三次會(huì)議上開(kāi)始從獲取和惠益共享等兩個(gè)方面討論遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)議題①“Knowledge，Innovations and Practices of Indigenous and Local Communities：Implementation of Article 8（j）”（UNEP/CBD/COP/3/19），“The Relationship between IPRs and the Relevant provisions of the TRIPs Agreement and the CBD”（UNEP/CBD/ISOC/5），“Legal and other Appropriate Knowledge，Innovations and Practices of Indigenous and Local Communities Embodying traditional Conservation and Sustainable use of Biological Diversity”（UNEP/CBD/WG8J/1/2）.，并就此相應(yīng)地設(shè)立了不限成員名額閉會(huì)期間特設(shè)工作組（ad-hoc open-ended Inter-sessional working group）②1998年5月舉行的第四次成員國(guó)會(huì)議上成立。和獲取與惠益共享專(zhuān)家小組。③1999年6月Inter-sessional 會(huì)議上成立。2001年7月在加拿大蒙特利爾召開(kāi)的不限成員名額閉會(huì)期間特設(shè)工作組第一次會(huì)議上，特設(shè)工作小組主要討論了保障土著居民及地域共同體公平及公正地獲得因利用傳統(tǒng)知識(shí)而所受惠益的問(wèn)題；在土著居民及地方社區(qū)的事前通告同意下才可以使用傳統(tǒng)知識(shí)的問(wèn)題；使用及開(kāi)發(fā)土著民及地域共同體所占有的土地、河流時(shí)須規(guī)范環(huán)境影響評(píng)價(jià)的問(wèn)題；以及支持政府建立尊重和維持傳統(tǒng)知識(shí)的法律制度以及相應(yīng)的體制等問(wèn)題。④UNEP/CBD/ICNP/1/8，21 July 2011.2001年10月，在德國(guó)波恩召開(kāi)的獲取和惠益共享小組第二次會(huì)議上，通過(guò)了旨在幫助各國(guó)政府和利益相關(guān)者制定各種措施確保遺傳資源獲取和惠益分享的《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的波恩準(zhǔn)則》。⑤UNEP/CBD/COP/6/6，31 October 2001.

UNCTAD 則于2000年10月30日至11月1日在日內(nèi)瓦召開(kāi)《傳統(tǒng)知識(shí)、革新和習(xí)慣的保護(hù)制度以及國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)相關(guān)專(zhuān)家會(huì)議》，該會(huì)議的結(jié)果在2001年2月舉行的UNCTAD 商品和服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)中被采納，且建議各國(guó)政府、國(guó)際組織關(guān)注傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，支持地方社區(qū)以及土著共同體的創(chuàng)造可能性，促進(jìn)傳統(tǒng)知識(shí)的書(shū)面化，促進(jìn)基于傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)的商品的商品化。⑥Report of the UNCTAD Commission on Trade in Goods and Services，F(xiàn)eb 2001，www.unctad.Org/en/ special/cldos5.htm，2008年9月3日訪(fǎng)問(wèn)。2002年4月3日-5日在印度新德里召開(kāi)的UNCTAD《傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)制度國(guó)際研討會(huì)》上，專(zhuān)家會(huì)議小組作出了“共同認(rèn)識(shí)為保護(hù)生物多樣性和其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)、革新和習(xí)慣而需要?jiǎng)?chuàng)造和強(qiáng)化制度的必要性?；趥鹘y(tǒng)知識(shí)的商品和服務(wù)商業(yè)的特性，促進(jìn)建立與地方社區(qū)及傳統(tǒng)共同體的利益共享機(jī)制和事前通告同意制度”的聲明⑦UNCTAD，http：//archive.unctad.org/trade_env/meeting.asp?Meet ingID =32，2010年9月18日訪(fǎng)問(wèn)。，并呼吁國(guó)際組織共同研究和制定傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)制度。

TRIPs 理事會(huì)是討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)、生物多樣性以及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)議題的重要場(chǎng)所，TRIPs 協(xié)定第27.3 條的修改與傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)密切相關(guān)。但在TRIPs 協(xié)定的修改問(wèn)題上，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家持有對(duì)立意見(jiàn)。發(fā)展中國(guó)家主張，擴(kuò)大27.3條的保護(hù)范圍，將土著知識(shí)和農(nóng)夫權(quán)利納入到TRIPs 協(xié)定中⑧WT/GC/W/23，5 Jul，1999.，繼續(xù)保護(hù)農(nóng)夫權(quán)利和傳統(tǒng)知識(shí)，并應(yīng)與CBD、FAO 以及非洲統(tǒng)一組織示范法相一致⑨WT/GC/W/302，6 Aug，1999 and IP/C/W/206，20 Sep，2000.，且使遺傳資源的來(lái)源、事前通告同意和惠益分享的證據(jù)等信息披露成為專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)要件，同時(shí)認(rèn)為該披露要件不能僅在國(guó)家層面而必須在國(guó)際層面有所規(guī)定。⑩WT/GC/W/564/Rev.2，5 July，2006.發(fā)達(dá)國(guó)家雖然表明支持傳統(tǒng)知識(shí)法律保護(hù)所需國(guó)際模式的構(gòu)建，但是認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的最佳途徑應(yīng)由WIPO 和CBD 協(xié)力解決為好。同時(shí)主張，只有模式確定之后才能確定在何種范圍內(nèi)如何保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，又如何納入到TRIPs 協(xié)定等問(wèn)題，從而提出階段式解決方法。?IP/C/W/254，3 Apr，2001.

WIPO 是在傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)方面最為活躍的國(guó)際組織。WIPO 曾在1998年-1999年間就已展開(kāi)了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的基本概念確立以及對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的資料搜集和分析工作，并確認(rèn)傳統(tǒng)知識(shí)是具有創(chuàng)造性和革新性的，是豐富現(xiàn)代知識(shí)的源泉。因?yàn)槊绹?guó)和歐盟等國(guó)家的反對(duì)，WIPO 在2000年9月召開(kāi)總會(huì)成立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源及民間文藝政府間委員會(huì)（Intergovern -mental Committee on Intellectual Property and Genetic Resources， Traditional Knowledge and Folklore，以下簡(jiǎn)稱(chēng)IGC）”，而未能設(shè)立傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)常設(shè)委員會(huì)。IGC 的任務(wù)是討論與獲取遺傳資源與惠益分享、傳統(tǒng)知識(shí)及與創(chuàng)新相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，包括傳統(tǒng)創(chuàng)造和文化表現(xiàn)形式。①2001年4月30日-5月3日間在日內(nèi)瓦WIPO 總部召開(kāi)的IGC 第一次會(huì)議中確定，將從傳統(tǒng)知識(shí)的用語(yǔ)及定義、傳統(tǒng)知識(shí)的可利用性，范圍以及利用標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中的行政及程序相關(guān)議題以及在先技術(shù)的法律標(biāo)準(zhǔn)、傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)利執(zhí)行等四個(gè)方面著手研究，并逐步研究如何有效提高作為在先技術(shù)的傳統(tǒng)知識(shí)的搜索方案、專(zhuān)利審查中對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源的承認(rèn)、來(lái)源的公開(kāi)以及惠益分享的問(wèn)題，以及將形成的國(guó)際文件之約束力問(wèn)題等納入討論議題。WIPO/GRTKF/IC/1/12，May 3，2001.

在上世紀(jì)90年代，傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)之所以引起國(guó)際社會(huì)的關(guān)注，是因?yàn)閲?guó)際社會(huì)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代轉(zhuǎn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的過(guò)程中需要更多的傳統(tǒng)知識(shí)作為可持續(xù)創(chuàng)新的有力支撐。正如19世紀(jì)中期至20世紀(jì)初西方工業(yè)國(guó)家為解決工業(yè)革命之物質(zhì)需要而在海外爭(zhēng)奪礦產(chǎn)資源一樣，傳統(tǒng)知識(shí)及其相關(guān)遺傳資源正面臨著國(guó)家間的爭(zhēng)奪。上世紀(jì)90年代作為爭(zhēng)議形成初期，代表兩大利益集團(tuán)的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家就傳統(tǒng)知識(shí)是否為保護(hù)對(duì)象、保護(hù)目的以及保護(hù)方式等根本問(wèn)題展開(kāi)了激烈爭(zhēng)論，但因立場(chǎng)之嚴(yán)重差距，很難達(dá)成全球共識(shí)。

三、傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)之現(xiàn)在（本世紀(jì)初至今）

進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，隨著多哈發(fā)展議題進(jìn)展緩慢，經(jīng)濟(jì)全球化遭到擱淺，世界主要經(jīng)濟(jì)體國(guó)家轉(zhuǎn)而熱衷于雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，以下簡(jiǎn)稱(chēng)FTA）談判。以成員國(guó)之間的雙邊談判結(jié)果為基礎(chǔ)簽署的FTA，雖要求遵守關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第19 條的規(guī)定，但畢竟多數(shù)是根據(jù)成員國(guó)之間的貿(mào)易互補(bǔ)之需要而簽訂的協(xié)議，所以較容易協(xié)調(diào)成員國(guó)的立場(chǎng)。因此FTA 被很多國(guó)家認(rèn)為是解決傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題施加最后壓力的平臺(tái)。

根據(jù)WTO 官方網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，自北美自由貿(mào)易協(xié)定于1993年簽署以來(lái)，到2012年1月15日為止，向WTO/GATT 通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定共有380項(xiàng)（分別計(jì)算貨物及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域），正式生效的共有319 項(xiàng)。②WTO，http://www.wto.org/english/tratop_e/region_e/region_e.htm，2012年6月15日最后訪(fǎng)問(wèn)。在WTO 文件中，F(xiàn)TA 與優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定（PTA）、關(guān)稅同盟協(xié)定（CUA）一道，都納入?yún)^(qū)域貿(mào)易協(xié)定RTA(Regional Trade Agreement)的范圍。其中含有傳統(tǒng)知識(shí)條款的FTA 共有21 項(xiàng)，包括美、歐、日、韓及中國(guó)等主要經(jīng)濟(jì)體國(guó)家和地區(qū)在內(nèi)的共有76 個(gè)國(guó)家和獨(dú)立關(guān)稅區(qū)參與簽署包含傳統(tǒng)知識(shí)的FTA。③此外，正在談判中的FTA 中，經(jīng)濟(jì)合作組織貿(mào)易協(xié)定（Economic Cooperation Organization Trade Agreement，ECOTA）、美州自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement of the Americas，F(xiàn)TAA）、美國(guó)-安第斯貿(mào)易促進(jìn)協(xié)定（US-Andean Trade Promotion Agreement）、美國(guó)-泰國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定（USThailand Free Trade Agreement）、環(huán)孟加拉灣多領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作倡議（Bay of Bengal Initiative for Multi-Sectoral Technical and Economic Cooperation，BIMSTEC-FTA）等也包含傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問(wèn)題。自2004年巴拿馬和臺(tái)灣獨(dú)立關(guān)稅區(qū)之間簽署的FTA 首次規(guī)定傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)條款以來(lái)，平均每年2.3 個(gè)FTA 中規(guī)定傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)條款，含有傳統(tǒng)知識(shí)條款的FTA 比率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。④含有傳統(tǒng)知識(shí)條款的FTA 比率從2004年的10%，上升到2010年15%，2011年45%。

當(dāng)然，因每個(gè)成員國(guó)所立足的國(guó)家利益之不同，導(dǎo)致了各國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)戰(zhàn)略的不同，恰如美國(guó)、中國(guó)以及歐盟在與拉美國(guó)家簽署的FTA 中代表著反對(duì)、保持協(xié)商和積極贊同等“三種不同階段”的立場(chǎng)。相反，與美國(guó)、歐盟以及中國(guó)簽署FTA 的拉美國(guó)家則在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)方面步步取得新進(jìn)展。拉美國(guó)家之所以獲得如此成就，不僅是因?yàn)槠渚哂斜Ｗo(hù)豐富的傳統(tǒng)知識(shí)資源之需要，而且是因?yàn)槠湓趥鹘y(tǒng)知識(shí)保護(hù)方面早已樹(shù)立相關(guān)國(guó)內(nèi)法律制度。

在遺傳資源的獲取以及公平分享惠益的問(wèn)題上，CBD 于2010年10月29日在日本名古屋達(dá)成了《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正與公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書(shū)》，基本確立了解決發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家自1993年《生物多樣性公約》生效以來(lái)就獲取遺傳資源與惠益分享問(wèn)題一直存在的矛盾和沖突的基本原則，因此被稱(chēng)之為具有“里程碑”意義的議定書(shū)。①但是因議定書(shū)談判過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的意見(jiàn)差距較大，所以諸如遺傳資源的衍生物、議定書(shū)的遵守等發(fā)展中國(guó)家的主張則未納入到議定書(shū)中，因此遭到發(fā)展中國(guó)家的譴責(zé)。在遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的問(wèn)題上，公約規(guī)定亦適用遺傳資源獲取、惠益分享以及事前獲得同意等相關(guān)機(jī)制。

WIPO 在傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)方面，IGC 已開(kāi)始著手起草相關(guān)條款草案，其秘書(shū)處于2011年3月匯編出“關(guān)于保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的條款草案”②根據(jù)草案規(guī)定，傳統(tǒng)知識(shí)是指一個(gè)土著或地方社區(qū)內(nèi)部以傳統(tǒng)和世代相傳的方式，集體創(chuàng)造、保存和傳播的知識(shí)，其中包括訣竅、技能、創(chuàng)新、做法和學(xué)問(wèn)。WIPO/GRTKF/IC/21/4，2012年1月18日。，并在2012年4月匯編出“保護(hù)傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式：條款草案”。③根據(jù)草案規(guī)定，傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式是指體現(xiàn)傳統(tǒng)文化［和知識(shí)］的任何藝術(shù)表達(dá)形式，不論是物質(zhì)形式還是非物質(zhì)形式，其中包括但不限于語(yǔ)音或文字表現(xiàn)形式、音樂(lè)或聲音表現(xiàn)形式、動(dòng)作表現(xiàn)形以及藝術(shù)的物質(zhì)表現(xiàn)形式。WIPO/GRTKF/IC/22/4，2012年4月27日。草案不僅規(guī)定了傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的政策目標(biāo)、范圍、權(quán)利保護(hù)程序、期間以及制裁措施，而且關(guān)注到傳統(tǒng)知識(shí)處于不同國(guó)家領(lǐng)土?xí)r的跨境合作問(wèn)題，并提請(qǐng)締約方審議制定全球共同利益分享機(jī)制模式，以解決在無(wú)法準(zhǔn)許或取得事先知情同意的跨界情況下出現(xiàn)的因適用傳統(tǒng)知識(shí)而進(jìn)行公正公平利益分享的問(wèn)題。

進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，含有傳統(tǒng)知識(shí)條款的FTA數(shù)量的遞增，體現(xiàn)了傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)相關(guān)國(guó)家實(shí)踐正在完善。雖然其相應(yīng)條款文本形式各異、內(nèi)容包羅萬(wàn)象、效力參差不齊，但是作為國(guó)家意志已被納入WIPO 草案和CBD 名古屋議定書(shū)中，表明傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)相關(guān)國(guó)際習(xí)慣法正在形成之中，指示了國(guó)際法發(fā)展的必然趨勢(shì)。正如WIPO 對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的綜合研究報(bào)告表明，一個(gè)清晰、透明和有效的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)體系不僅為傳統(tǒng)知識(shí)的所有者，而且為整個(gè)社會(huì)，包括公司和研究機(jī)構(gòu)等這些傳統(tǒng)知識(shí)所有人的潛在合作者，增加法律保障和可預(yù)見(jiàn)性。④WIPO，Traditional Knowledge＆ Folklore，Composite Study on the Protection of Traditional Knowledge，5th Sess.，WIPO／GRTKF／IC／5／8（Apr.28，2003）.

四、傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的未來(lái)展望

根據(jù)WHO 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，全世界80%的人口依靠傳統(tǒng)醫(yī)藥品滿(mǎn)足保健需求，由此可知，傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)人們的生活及福利具有很深的影響。傳統(tǒng)知識(shí)既是為持續(xù)發(fā)展和減少貧困而獲取有用信息的重要來(lái)源，也是基于傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)并出口產(chǎn)品的出口國(guó)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，如基于傳統(tǒng)知識(shí)的手工藝品、藥材、農(nóng)產(chǎn)品以及森林商品的國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易都創(chuàng)造出巨額經(jīng)濟(jì)利益。⑤Graham Dutfield，“Developing and Implementing National System for protecting Traditional Knowledge：A Review of Experiences in Selected Developing Countries”，PP.5 -6，UNCTAD Expert Meeting，Geneva，2000.因此，可持續(xù)利用傳統(tǒng)知識(shí)并創(chuàng)造價(jià)值的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)體系才是制度建立的關(guān)鍵核心。雖然目前FTA 為各國(guó)之間傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)爭(zhēng)議提供最為有效、便捷的解決途徑，但是在傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)利益群體的增加，爭(zhēng)奪傳統(tǒng)知識(shí)的所有權(quán)及參與惠益分配權(quán)的角逐日益激烈的未來(lái)，在WTO 多邊貿(mào)易機(jī)制內(nèi)建立與貿(mào)易緊密相聯(lián)的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)制度才是解決問(wèn)題的根本。

傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)，雖然在WIPO 的組織下獲得可喜的進(jìn)展，但至今所討論的主題是如何解決持有人和使用人之間的矛盾，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)持有人之間，特別是針對(duì)跨界民族之間可能爆發(fā)的潛在矛盾未能引起足夠的關(guān)注?？缃缑褡遄鳛橐驀?guó)際法上的國(guó)界劃分而分居在國(guó)界兩邊地域的民族，不僅共同創(chuàng)造了傳統(tǒng)知識(shí)，而且共同促進(jìn)了歷史演進(jìn)，應(yīng)是傳統(tǒng)知識(shí)的共同持有人。但是領(lǐng)土主權(quán)的存在使得國(guó)界兩邊的跨界民族為同一傳統(tǒng)知識(shí)的利益引發(fā)矛盾。民族自決權(quán)以及領(lǐng)土主權(quán)在國(guó)際社會(huì)中所樹(shù)立的不可侵犯的地位，最終導(dǎo)致跨界民族間分別持有傳統(tǒng)知識(shí)，這種分割狀態(tài)不僅給傳統(tǒng)知識(shí)使用人造成是否能獲得“同意”的風(fēng)險(xiǎn)，也增加了因需“多頭”反復(fù)獲得“同意”而提高的成本。因此構(gòu)建一個(gè)“持有人-持有人-使用人”三方共贏的機(jī)制是未來(lái)傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)所亟待解決的重大問(wèn)題，也是有效利用傳統(tǒng)知識(shí)，從而普遍增強(qiáng)全人類(lèi)健康水平的重要手段，更是維護(hù)地區(qū)安全和穩(wěn)定的強(qiáng)有力保障。

此外，因領(lǐng)土主權(quán)的變更必然引起國(guó)家繼承問(wèn)題①周鯁生：《國(guó)際法·上》，武漢大學(xué)出版社2007年版，第127頁(yè)。，所以當(dāng)國(guó)家發(fā)生繼承事實(shí)時(shí)，傳統(tǒng)知識(shí)能否作為國(guó)家財(cái)產(chǎn)被繼承的問(wèn)題也是未來(lái)國(guó)際社會(huì)所要解決的重大議題。1983年《關(guān)于國(guó)家對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)、檔案和債務(wù)的繼承的維也納公約》第二條規(guī)定“國(guó)家繼承是指一國(guó)對(duì)領(lǐng)土的國(guó)際關(guān)系所負(fù)責(zé)由別國(guó)取代”，第六條規(guī)定“被繼承國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)是為在國(guó)家繼承之日按照被繼承國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定為該國(guó)所擁有的財(cái)產(chǎn)、權(quán)利和利益”，因此不屬于國(guó)家財(cái)產(chǎn)的傳統(tǒng)知識(shí)，如部落民族共同體所擁有的傳統(tǒng)知識(shí)，自然人或法人的財(cái)產(chǎn)、權(quán)利和利益則不屬于被繼承的范圍。但是當(dāng)國(guó)家宣布傳統(tǒng)知識(shí)為其國(guó)家財(cái)產(chǎn)，如泰國(guó)政府頒布《泰國(guó)傳統(tǒng)醫(yī)藥信息法》授權(quán)其公共健康部宣布傳統(tǒng)醫(yī)藥歸國(guó)家所有②Jakkrit Kuanpoth, Legal Protection of Traditional Knowledge：The Case of Thai Traditional Medicine，Paper presented at the ASEAN Workshop on the TRIPs Agreement ＆ Traditional Medicine，WHO，Jakarta, 15 Feb 2001，PP.6-7.，那么，則要判斷如何繼承的問(wèn)題。根據(jù)公約之規(guī)定，如果繼承國(guó)和被繼承國(guó)沒(méi)有特別約定，則一國(guó)領(lǐng)土內(nèi)的不動(dòng)產(chǎn)歸不動(dòng)產(chǎn)所在地國(guó)家，動(dòng)產(chǎn)則歸與所涉領(lǐng)土有密切關(guān)系的或者最大貢獻(xiàn)的國(guó)家。但傳統(tǒng)知識(shí)既不是動(dòng)產(chǎn)，也不是不動(dòng)產(chǎn)，而且因傳統(tǒng)知識(shí)的傳統(tǒng)型、群體性、整體性、承繼性以及公有性等特征，無(wú)法確定與之最密切關(guān)系的領(lǐng)土或最有貢獻(xiàn)的領(lǐng)土。這種情況將可能導(dǎo)致國(guó)家之間的矛盾，甚至國(guó)際社會(huì)的不安定局面。因此，通過(guò)修改國(guó)家繼承相關(guān)公約確定傳統(tǒng)知識(shí)的可繼承性是國(guó)際社會(huì)亟待解決的重要議題。

五、結(jié)語(yǔ)

猶如知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)各種著作中所闡述的那樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步密不可分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)政策及法律制度以歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為中心形成和發(fā)展亦是眾所皆知。盡管各國(guó)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和法律制度存在差別，但“保護(hù)創(chuàng)新”應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)代意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度所共有的特征。這一特征意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是一種至少在一定程度上是否定傳統(tǒng)、推崇新奇的保護(hù)機(jī)制。③唐廣良：《遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)國(guó)際保護(hù)概述》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢》第8 卷，中國(guó)方正出版社2002年版，第3 頁(yè)。而在長(zhǎng)期的歷史過(guò)程中延續(xù)下來(lái)，與一個(gè)地區(qū)、一個(gè)民族生產(chǎn)與生活方式的自然演進(jìn)一同進(jìn)步和發(fā)展的傳統(tǒng)知識(shí)，帶有鮮明的傳統(tǒng)特征，與現(xiàn)代的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律標(biāo)準(zhǔn)不相符。

傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)已經(jīng)歷了近30年的風(fēng)雨，雖然大部分國(guó)家都認(rèn)同傳統(tǒng)知識(shí)的存在并認(rèn)同保護(hù)的必要性，并且在WIPO 等多邊談判的努力下，傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)取得了一些成就，但在傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)形式、范圍、期間等具體問(wèn)題上，各國(guó)之間仍存在重大意見(jiàn)差距，而且傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的未來(lái)也障礙重重。國(guó)際法的發(fā)展始終以國(guó)家實(shí)踐為其核心，不論是傳統(tǒng)的習(xí)慣法，還是條約法的編撰，國(guó)家實(shí)踐無(wú)疑是推動(dòng)國(guó)際法向前發(fā)展的動(dòng)力之淵源。隨著社會(huì)的進(jìn)步，歐美國(guó)家主宰的國(guó)際社會(huì)秩序?qū)⒌鰵v史舞臺(tái)，更多的發(fā)展中國(guó)家通過(guò)參與國(guó)際條約的制定或者國(guó)際習(xí)慣法的形成，擴(kuò)大其在國(guó)際社會(huì)的話(huà)語(yǔ)權(quán)，2001年多哈發(fā)展議題和CBD 遺傳資源保護(hù)名古屋議定書(shū)的簽署就是一個(gè)很好的例證，傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)也將順應(yīng)該發(fā)展趨勢(shì)。傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的闡述亦論證，傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)是國(guó)際法的未來(lái)發(fā)展必然選擇。但在傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)過(guò)程中，必須充分考慮傳統(tǒng)知識(shí)所具有的傳統(tǒng)型、群體性、整體性、承繼性以及相對(duì)公開(kāi)性和公有性。